摘 要：檔案數(shù)據(jù)是高校重要的信息資源。當(dāng)前，高校檔案數(shù)據(jù)治理面臨治理效能低、安全性差、“數(shù)據(jù)孤島”現(xiàn)象普遍、共享難等困境。區(qū)塊鏈的技術(shù)特征對(duì)解決這些難題有很好的契合性。本文從分析現(xiàn)階段高校檔案數(shù)據(jù)治理的痛點(diǎn)入手，在對(duì)區(qū)塊鏈賦能高校檔案數(shù)據(jù)治理加以價(jià)值審視基礎(chǔ)上，提出區(qū)塊鏈賦能高校檔案數(shù)據(jù)治理的四個(gè)途徑以及保障機(jī)制。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈；數(shù)據(jù)治理；路徑分析

基金項(xiàng)目：本文系2023年海南省高等學(xué)校科學(xué)研究項(xiàng)目“區(qū)塊鏈賦能高校數(shù)字檔案管理的實(shí)施模式與路徑研究”（Hnky2023-14）階段性成果。

檔案數(shù)據(jù)具有極強(qiáng)的戰(zhàn)略價(jià)值，不僅能為學(xué)校決策提供數(shù)據(jù)支持，還為高校教學(xué)、科研、人才培養(yǎng)等各項(xiàng)工作高效開(kāi)展提供條件保障。高校檔案數(shù)據(jù)治理是高校治理體系的重要組成部分。區(qū)塊鏈作為一種新興技術(shù)，具有防篡改性、分布式存儲(chǔ)、過(guò)程透明可追蹤等優(yōu)勢(shì)特征，為檔案數(shù)據(jù)治理中遇到的難題提供新的技術(shù)支撐。引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)賦能高校檔案數(shù)據(jù)治理，有助于高校檔案治理能力提升，是整個(gè)高校治理能力提升的創(chuàng)新路徑和重要舉措。

1 檔案數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)治理與區(qū)塊鏈技術(shù)

1.1 檔案數(shù)據(jù)

檔案數(shù)據(jù)作為一個(gè)新興術(shù)語(yǔ)，許多學(xué)者對(duì)其內(nèi)涵進(jìn)行了專門的解讀。金波通過(guò)檔案數(shù)據(jù)與傳統(tǒng)檔案信息的比較，將檔案數(shù)據(jù)定義為“數(shù)據(jù)化的檔案信息及具備檔案性質(zhì)的數(shù)據(jù)記錄”，并指出從內(nèi)涵上檔案數(shù)據(jù)要具備檔案的基本屬性和基本價(jià)值；外延上檔案數(shù)據(jù)是一個(gè)廣義的數(shù)據(jù)集合，不僅包括各類數(shù)字化檔案資源而且包括未納入檔案部門保管范圍但具有長(zhǎng)久保存價(jià)值的數(shù)據(jù)以及檔案管理業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的各種累積性數(shù)據(jù)；形式上是經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)化處理后的檔案信息資源[1]。

1.2 檔案數(shù)據(jù)治理

“檔案數(shù)據(jù)治理的狹義內(nèi)涵是指檔案部門對(duì)數(shù)據(jù)態(tài)檔案所開(kāi)展的治理活動(dòng)，廣義內(nèi)涵是指多元主體對(duì)具有檔案屬性的數(shù)據(jù)所開(kāi)展的治理活動(dòng)[2]。本文主要討論廣義內(nèi)涵的檔案數(shù)據(jù)治理，即“指以檔案部門為主導(dǎo)的檔案數(shù)據(jù)利益相關(guān)者協(xié)同合作，在相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系的要求下，綜合運(yùn)用各種現(xiàn)代信息技術(shù)，以保障檔案數(shù)據(jù)真實(shí)完整、質(zhì)量可靠、要素合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管控、開(kāi)放共享、價(jià)值增值為目標(biāo)，對(duì)檔案數(shù)據(jù)持續(xù)進(jìn)行全生命周期管理，最終實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)善治的過(guò)程”。[3]

1.3 區(qū)塊鏈技術(shù)

工信部發(fā)布的《中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書(shū)》指出區(qū)塊鏈有狹義和廣義兩種含義?！蔼M義來(lái)講，區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N按照時(shí)間順序?qū)?shù)據(jù)區(qū)塊以順序相連的方式組合成的一種鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，并以密碼學(xué)方式保證的不可篡改和不可偽造的分布式賬本”[4]。廣義上的區(qū)塊鏈代表的是一種技術(shù)概念，是一種全新的分布式基礎(chǔ)架構(gòu)與計(jì)算范式[5]。本文主要討論廣義上的區(qū)塊鏈，“作為新一代數(shù)據(jù)管理和存儲(chǔ)技術(shù)，不可篡改性、去中心化、透明化、可溯源性等區(qū)塊鏈的底層技術(shù)特征順應(yīng)了數(shù)據(jù)開(kāi)放和信息保護(hù)的雙重需求”[6]，與檔案數(shù)據(jù)治理需求相契合，提升檔案治理效能。

2 現(xiàn)階段高校檔案數(shù)據(jù)治理的痛點(diǎn)分析

2.1 檔案數(shù)據(jù)意識(shí)不強(qiáng)，治理能力有待提高

高校以教學(xué)科研、人才培養(yǎng)為核心，對(duì)檔案工作的重視程度往往不足，檔案以及檔案數(shù)據(jù)管理工作仍然處于末端。行政工作重復(fù)調(diào)用檔案，數(shù)據(jù)重復(fù)統(tǒng)計(jì)情況較多，效率亟待提高。另外，受數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突、個(gè)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等因素影響，職能部門和教職員工等主體沒(méi)有充分享受到數(shù)據(jù)“福利”，往往也不愿與其他主體共享數(shù)據(jù)，以致數(shù)據(jù)價(jià)值很難得到釋放。

2.2 檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量不高，信息孤島現(xiàn)象普遍

高校中大量檔案數(shù)據(jù)保存在各業(yè)務(wù)主管部門根據(jù)其自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要建立的信息管理系統(tǒng)中。這些系統(tǒng)沒(méi)有統(tǒng)一的底層數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，系統(tǒng)間檔案數(shù)據(jù)交互和整合困難，造成數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)度較差，甚至有矛盾和重復(fù)的數(shù)據(jù)，客觀上造成信息孤島現(xiàn)象。此外，由于檔案部門對(duì)收集數(shù)據(jù)的管控能力弱，大量有檔案價(jià)值的數(shù)據(jù)并未完全移交至檔案部門，導(dǎo)致數(shù)據(jù)信息收集不全，數(shù)據(jù)質(zhì)量不高。

2.3 集中式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)，數(shù)據(jù)安全存在隱患

大部分高校各部門業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)和檔案管理系統(tǒng)采取集中式數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)技術(shù)，數(shù)據(jù)備份工作參差不齊。這種模式，一旦出現(xiàn)服務(wù)器硬件故障，數(shù)據(jù)庫(kù)被非法篡改或遭遇病毒攻擊等，很容易出現(xiàn)數(shù)據(jù)損壞、丟失等不可恢復(fù)的情況，存在較大的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患。另外，數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程簡(jiǎn)單，傳輸保密措施相對(duì)薄弱，容易造成數(shù)據(jù)丟失、泄漏和被篡改等風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 數(shù)據(jù)很難共享利用，價(jià)值轉(zhuǎn)化率不高

檔案數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)是在保證數(shù)據(jù)安全的情況下實(shí)現(xiàn)有效共享，發(fā)揮檔案數(shù)據(jù)的價(jià)值為學(xué)校各項(xiàng)事業(yè)服務(wù)?，F(xiàn)階段，由于檔案數(shù)據(jù)量大、類型復(fù)雜且格式多樣，現(xiàn)行的收集和利用管理方式遠(yuǎn)不能滿足多元化用戶的需求。檔案數(shù)據(jù)利用率低，數(shù)據(jù)的知識(shí)價(jià)值轉(zhuǎn)化率不高。

3 區(qū)塊鏈賦能高校檔案數(shù)據(jù)治理的價(jià)值審視

3.1 多主體共同參與，提升學(xué)校整體治理水平

傳統(tǒng)的檔案數(shù)據(jù)管理模式容易造成部門間的無(wú)效溝通和利益博弈，導(dǎo)致管理成本高且效率低。區(qū)塊鏈技術(shù)具有防篡改性、去中心化、分布式存儲(chǔ)、過(guò)程透明等特征?；诖思夹g(shù)建立數(shù)據(jù)協(xié)同治理系統(tǒng)，通過(guò)多元主體間的信息交互完成系統(tǒng)內(nèi)部監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)的可信共享，多主體共同參與，主體間既是數(shù)據(jù)資源供給者，又是資源受益者。每個(gè)節(jié)點(diǎn)的歷史記錄被客觀的記錄下來(lái)，學(xué)?？梢愿鶕?jù)節(jié)點(diǎn)的記錄分配資源，優(yōu)化分配，降低治理成本，大大提高治理效率。

3.2 保障數(shù)據(jù)安全，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值

區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N分布式賬本技術(shù)，其本質(zhì)是一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)。區(qū)塊鏈去中心化的大數(shù)據(jù)存儲(chǔ)架構(gòu)使數(shù)據(jù)能夠在不同節(jié)點(diǎn)進(jìn)行備份，并且可對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行基于數(shù)字簽名和密鑰的安全保護(hù)，存儲(chǔ)在其中的數(shù)據(jù)將實(shí)現(xiàn)不可偽造、全程留有痕跡并可進(jìn)行集體維護(hù)，大大提高了數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的安全性。在數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程中，對(duì)傳輸?shù)臋n案數(shù)據(jù)進(jìn)行加密和隱匿性標(biāo)簽處理，保證傳輸過(guò)程的安全性。數(shù)據(jù)得以做到真實(shí)、完整、準(zhǔn)確可用，主體參與數(shù)據(jù)流的意愿增強(qiáng)，進(jìn)而推動(dòng)數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)。

3.3 解決信任難題，打破數(shù)據(jù)共享壁壘

高校檔案數(shù)據(jù)難以共享的一個(gè)主要原因是數(shù)據(jù)信任問(wèn)題?；趨^(qū)塊鏈技術(shù)的科研數(shù)據(jù)協(xié)同管理，具有去中心化特征，科研人員可以在研究過(guò)程中隨時(shí)將科研數(shù)據(jù)以“檔案”的形式存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)系統(tǒng)上，“利用時(shí)間戳元數(shù)據(jù)對(duì)科研過(guò)程中的想法和創(chuàng)新進(jìn)行版權(quán)聲明以實(shí)現(xiàn)充分的保護(hù)”[7]，避免數(shù)據(jù)泄密和被篡改?？蒲腥藛T可選擇不同的保密屬性，對(duì)涉密數(shù)據(jù)本地存儲(chǔ)，對(duì)開(kāi)放數(shù)據(jù)不加密開(kāi)放共享?？捎行ПＷo(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)成果產(chǎn)出。

3.4 保護(hù)主體權(quán)益，助推科研誠(chéng)信落實(shí)

區(qū)塊鏈技術(shù)作為一種信任機(jī)制，與科研誠(chéng)信相契合。實(shí)踐工作中，由于科研工作的周期性，往往科研項(xiàng)目結(jié)題后才歸檔相關(guān)研究材料，無(wú)法對(duì)科研誠(chéng)信行為進(jìn)行動(dòng)態(tài)追蹤。利用區(qū)塊鏈技術(shù)，科研人員可在研究周期內(nèi)的任意時(shí)間上傳研究階段性成果，區(qū)塊鏈具有時(shí)間戳特點(diǎn)，每個(gè)上鏈數(shù)據(jù)可追溯，增加科研主體行為的透明度，可引導(dǎo)和約束科研人員的學(xué)術(shù)行為，促進(jìn)科研誠(chéng)信的有效監(jiān)督，提升整體學(xué)術(shù)信用度。

4 區(qū)塊鏈賦能高校檔案數(shù)據(jù)治理的途徑

4.1 理念賦能，導(dǎo)入?yún)^(qū)塊鏈與數(shù)據(jù)治理的核心理念

新的技術(shù)革新應(yīng)用于實(shí)踐，需要以理念升級(jí)為起點(diǎn)。檔案部門要認(rèn)識(shí)到區(qū)塊鏈作為一項(xiàng)能對(duì)檔案工作諸多痛點(diǎn)難題提供有效解決方案的技術(shù)，具有盤(pán)活整個(gè)學(xué)校數(shù)據(jù)生命線的潛質(zhì)，要學(xué)習(xí)其他行業(yè)的成功案例，同時(shí)認(rèn)識(shí)到其作為一項(xiàng)新興技術(shù)的局限和不足，為區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于高校檔案數(shù)據(jù)治理落實(shí)落地尋求可行方案。從觀念和意識(shí)上樹(shù)立“數(shù)據(jù)治?！崩砟?，提升數(shù)據(jù)治理意識(shí)。

4.2 理論賦能，優(yōu)化高校檔案數(shù)據(jù)治理的制度設(shè)計(jì)

在高校檔案治理過(guò)程中，檔案部門與行政部門、學(xué)院、科研平臺(tái)和教學(xué)科研人員都納入到協(xié)同治理系統(tǒng)中。檔案部門應(yīng)在其他治理主體充分參與下，牽頭制定相關(guān)制度和規(guī)定，以保證系統(tǒng)內(nèi)檔案治理有科學(xué)的規(guī)范可依據(jù)。針對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用缺乏成熟制度規(guī)范的現(xiàn)實(shí)，首先，結(jié)合高校工作實(shí)際，以現(xiàn)行有關(guān)區(qū)塊鏈和數(shù)據(jù)安全的法律法規(guī)為基礎(chǔ)，引入?yún)f(xié)同治理與數(shù)據(jù)治理的相關(guān)理論，優(yōu)化高校檔案數(shù)據(jù)治理的制度設(shè)計(jì)，制定全面、系統(tǒng)、現(xiàn)實(shí)可行的制度規(guī)范體系。其次，完善檔案數(shù)據(jù)治理的權(quán)責(zé)分配框架，明晰檔案數(shù)據(jù)治理各參與主體和客體的權(quán)責(zé)。

4.3 技術(shù)賦能，基于區(qū)塊鏈構(gòu)建高校檔案數(shù)據(jù)治理平臺(tái)

基于區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建的高校檔案數(shù)據(jù)治理綜合平臺(tái)主要應(yīng)包括四大核心功能。一是檔案數(shù)據(jù)生產(chǎn)與存儲(chǔ)子平臺(tái)，主要為檔案數(shù)據(jù)的數(shù)字化開(kāi)發(fā)與存儲(chǔ)提供工具和平臺(tái)，通過(guò)多鏈等技術(shù)將不同類型和敏感等級(jí)的檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行“分類管理、分鏈存儲(chǔ)和跨鏈共享”。二是檔案數(shù)據(jù)可信共享服務(wù)平臺(tái)，主要是利用區(qū)塊鏈不可篡改、可追溯的技術(shù)特點(diǎn)，基于區(qū)塊鏈的可信數(shù)字身份認(rèn)證技術(shù)，結(jié)合數(shù)字簽名與加密等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)的確權(quán)和可信溯源，促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)的可信高效共享。三是檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量管理子平臺(tái)，主要負(fù)責(zé)從源頭上確保檔案數(shù)據(jù)的真實(shí)性，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。包括利用基于區(qū)塊鏈的可信數(shù)字身份認(rèn)證技術(shù)，實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)的“實(shí)名制”，形成檔案數(shù)據(jù)的“終身負(fù)責(zé)制”；利用區(qū)塊鏈的多方共識(shí)機(jī)制實(shí)現(xiàn)節(jié)點(diǎn)間的互相監(jiān)督；利用智能合約等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)上鏈數(shù)據(jù)的自動(dòng)化合規(guī)審查等數(shù)據(jù)質(zhì)量保障功能。四是檔案數(shù)據(jù)安全管理子平臺(tái)，主要利用各種安全訪問(wèn)控制技術(shù)，防止檔案數(shù)據(jù)泄露和非法訪問(wèn)；通過(guò)數(shù)據(jù)規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)的分級(jí)分類管理；通過(guò)數(shù)據(jù)摘要上鏈等方式實(shí)現(xiàn)鏈上鏈下數(shù)據(jù)的交叉驗(yàn)證，確保檔案數(shù)據(jù)的完整性與一致性。

4.4 組織賦能，多主體共同參與高校檔案數(shù)據(jù)協(xié)同治理

高校檔案數(shù)據(jù)治理是一項(xiàng)復(fù)雜的任務(wù)，檔案部門難以獨(dú)自完成，需要多部門協(xié)同參與，建立多主體共同參與的檔案數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)，明晰檔案數(shù)據(jù)治理各參與主體，包括高校檔案數(shù)據(jù)治理委員會(huì)、檔案數(shù)據(jù)的擁有者、生產(chǎn)者、使用者和管理者等，明晰各主體的角色分工和職責(zé)權(quán)限，以便更好地進(jìn)行檔案數(shù)據(jù)治理以及促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)價(jià)值的最大化。首先，明確檔案部門和其他治理主體的角色和定位。檔案部門牽頭成立檔案數(shù)據(jù)治理委員會(huì)，領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)檔案數(shù)據(jù)治理體系的規(guī)劃與頂層設(shè)計(jì)，負(fù)責(zé)牽頭制定檔案數(shù)據(jù)治理體系的一系列具體的制度安排和規(guī)范，設(shè)計(jì)和構(gòu)建基于區(qū)塊鏈技術(shù)的高校檔案數(shù)據(jù)治理綜合平臺(tái)，審核鏈內(nèi)成員節(jié)點(diǎn)，擬定智能合約等工作。其次，機(jī)構(gòu)和個(gè)人等主體要共同參與，根據(jù)其自身的利益訴求和優(yōu)勢(shì)特長(zhǎng)，在一定的制度和機(jī)制內(nèi)，擔(dān)任相應(yīng)的角色并承擔(dān)具體任務(wù)，實(shí)現(xiàn)多元化主體協(xié)同治理。

5 區(qū)塊鏈賦能高校檔案數(shù)據(jù)治理的保障機(jī)制

5.1 人才保障，建立高素質(zhì)復(fù)合型人才隊(duì)伍

高素質(zhì)人才是建設(shè)高校檔案數(shù)據(jù)治理體系的重要因素[8]。區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于高校檔案數(shù)據(jù)治理，對(duì)檔案工作隊(duì)伍建設(shè)提出更高的要求。一是要引進(jìn)專業(yè)化的具有計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、管理科學(xué)與工程等學(xué)科知識(shí)交叉知識(shí)背景的檔案數(shù)據(jù)治理人才；二是檔案工作者要積極進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)型，通過(guò)培訓(xùn)或再學(xué)習(xí)重構(gòu)核心知識(shí)體系，拓展自身學(xué)科知識(shí)邊界，學(xué)習(xí)大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、云計(jì)算、人工智能等新興信息技術(shù)，了解有關(guān)數(shù)據(jù)存檔、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與維護(hù)、知識(shí)管理、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)與利用等的技術(shù)知識(shí)，把自身打造成具備必要核心能力的信息資源管理專業(yè)復(fù)合型人才。

5.2 資金保障，多措并舉籌措建設(shè)資金

作為高校檔案數(shù)據(jù)治理的牽頭部門，高校檔案管理部門一方面要加強(qiáng)與學(xué)校相關(guān)部門的溝通聯(lián)系，加大對(duì)高校檔案數(shù)據(jù)治理重要性和必要性的宣傳力度，積極向?qū)W校爭(zhēng)取建設(shè)資金，同時(shí)通過(guò)各種相關(guān)項(xiàng)目的申報(bào)，多渠道籌措項(xiàng)目建設(shè)資金；另一方面，利用區(qū)塊鏈的通證機(jī)制，設(shè)計(jì)相應(yīng)的檔案數(shù)據(jù)共享與利用的數(shù)字化激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘檔案數(shù)據(jù)共享與再利用的商業(yè)價(jià)值，為高校檔案數(shù)據(jù)治理綜合平臺(tái)的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)提供資金保障。

6 總結(jié)與展望

高校在教學(xué)科研、人才培養(yǎng)、基礎(chǔ)建設(shè)等行為過(guò)程中產(chǎn)生了大量檔案數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)成為推進(jìn)高等教育發(fā)展的重要?jiǎng)恿Y源。如何有效利用這些數(shù)據(jù)為學(xué)校服務(wù)，需要高校在治理過(guò)程中擁有新思維，利用新技術(shù)。區(qū)塊鏈作為一種去中心化、低成本的信任基礎(chǔ)實(shí)施技術(shù)，以其特有的防篡改性、分布式存儲(chǔ)、智能合約、過(guò)程透明等技術(shù)優(yōu)勢(shì)在檔案領(lǐng)域信息化發(fā)展過(guò)程中呈現(xiàn)出引領(lǐng)作用，也為高校檔案數(shù)據(jù)治理困境提供了現(xiàn)實(shí)可行的解決思路。因此，開(kāi)展區(qū)塊鏈賦能高校檔案數(shù)據(jù)治理研究，探究如何在保證檔案數(shù)據(jù)安全的前提下，充分調(diào)動(dòng)各治理主體參與檔案數(shù)據(jù)資源建設(shè)和利用的積極性，對(duì)推動(dòng)高校整體治理能力提升有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

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作者簡(jiǎn)介：于瑾，海南師范大學(xué)檔案館助理研究員，研究方向：檔案管理。