摘? 要：利用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索及分析系統(tǒng)和智慧芽（Patsnap）全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)分析平臺(tái)，從專(zhuān)利數(shù)量類(lèi)（專(zhuān)利申請(qǐng)量、授權(quán)量、授權(quán)率、增長(zhǎng)率、申請(qǐng)趨勢(shì)、專(zhuān)利類(lèi)型、專(zhuān)利法律狀態(tài)）、質(zhì)量類(lèi)（IPC分類(lèi)、熱門(mén)技術(shù)主題、重點(diǎn)研發(fā)方向）和價(jià)值類(lèi)（專(zhuān)利發(fā)明人、專(zhuān)利市場(chǎng)價(jià)值）三個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)角度對(duì)云南農(nóng)業(yè)大學(xué)1985—2022年申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行深入挖掘和可視化分析，揭示云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利發(fā)展現(xiàn)狀和科技創(chuàng)新能力，為提升其自主創(chuàng)新能力、進(jìn)行專(zhuān)利布局提供數(shù)據(jù)參考。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)高校；專(zhuān)利；科技創(chuàng)新能力；可視化分析

中圖分類(lèi)號(hào)：TP391.4；G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? 文章編號(hào)：2096-4706（2023）09-0127-07

Abstract： This paper uses the patent retrieval and analysis system of the China National Intellectual Property Administration and the global patent database analysis platform of Patsnap， conducts in-depth mining and visual analysis of the patent data applied by Yunnan Agricultural University from 1985 to 2022， from three evaluation indicators， such as the number category of patents （number of patent applications， number of authorization， authorization rate， growth rate， application trend， patent type， patent legal status）， the quality category （IPC classification， popular technology theme， key research and development direction） and value category （patent inventor， patent market value）. It reveals the current situation of patent development and scientific and technological innovation capacity of Yunnan Agricultural University， and provides data reference for improving its independent innovation ability and carrying out patent layout.

Keywords： agricultural colleges and universities; patent; scientific and technological innovation capability; visual analysis

0? 引? 言

在當(dāng)前高校圖書(shū)館轉(zhuǎn)型變革時(shí)期，越來(lái)越多的高校圖書(shū)館將開(kāi)展專(zhuān)利信息服務(wù)作為提升自身價(jià)值和發(fā)揮社會(huì)服務(wù)作用的重要業(yè)務(wù)[1]。高等院校是國(guó)家科技創(chuàng)新體系中知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的重要基地，專(zhuān)利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，已成為衡量高等院校科技創(chuàng)新能力的核心指標(biāo)之一。近些年來(lái)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、全球科技創(chuàng)新建設(shè)、“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”（雙創(chuàng)）等一系列國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施背景下，我國(guó)對(duì)農(nóng)業(yè)科技投入力度不斷加大，各高校對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)與管理愈加重視，農(nóng)業(yè)高校作為農(nóng)業(yè)類(lèi)科技人才培養(yǎng)的重要來(lái)源，憑借其人才和技術(shù)優(yōu)勢(shì)獲得的大量專(zhuān)利，數(shù)量和質(zhì)量均有上升，但隨之產(chǎn)生的“垃圾專(zhuān)利”也較多。因此，對(duì)農(nóng)業(yè)類(lèi)高校專(zhuān)利進(jìn)行分析十分必要。目前一些學(xué)者已有基于ORBIT、Incopat、智慧芽（Patsnap）等平臺(tái)對(duì)高等院校專(zhuān)利進(jìn)行了科技創(chuàng)新能力統(tǒng)計(jì)分析[2-6]。本文以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索及分析系統(tǒng)和智慧芽（Patsnap）全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)作為數(shù)據(jù)源，從專(zhuān)利數(shù)量類(lèi)指標(biāo)（專(zhuān)利申請(qǐng)量、專(zhuān)利增長(zhǎng)率、專(zhuān)利授權(quán)量、專(zhuān)利授權(quán)率、專(zhuān)利類(lèi)型等）、質(zhì)量類(lèi)指標(biāo)（IPC分類(lèi)、技術(shù)主題等）和價(jià)值類(lèi)指標(biāo)（發(fā)明人、專(zhuān)利市場(chǎng)價(jià)值等）三個(gè)方面對(duì)云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行專(zhuān)利數(shù)據(jù)深入挖掘和可視化分析，揭示其專(zhuān)利發(fā)展現(xiàn)狀，為提升其自主科技創(chuàng)新能力、進(jìn)行專(zhuān)利布局提供數(shù)據(jù)參考。

1? 數(shù)據(jù)來(lái)源與分析方法

1.1? 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索及分析系統(tǒng)和智慧芽（PatSnap）全球?qū)＠麢z索數(shù)據(jù)庫(kù)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索及分析系統(tǒng)共收集了105個(gè)國(guó)家、地區(qū)和組織的專(zhuān)利數(shù)據(jù)，同時(shí)還收錄了引文、同族、法律狀態(tài)等數(shù)據(jù)信息（https：//pss-system.cponline.cnipa.gov.cn/dataRange）。智慧芽（PatSnap）是一款全球?qū)＠麢z索數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄了從1790年至今的全球158個(gè)國(guó)家/地區(qū)的1.7億余條專(zhuān)利數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)更新及時(shí)，與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專(zhuān)利公報(bào)數(shù)據(jù)更新保持同步，能夠提供較為全面的全球?qū)＠麢z索（https：//analytics.zhihuiya.com）。本文選擇以上兩個(gè)專(zhuān)利數(shù)據(jù)檢索與分析平臺(tái)作為云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)源，通過(guò)檢索、去重等步驟，共檢索到3 898條專(zhuān)利（檢索時(shí)間為2023年1月13日）。為方便其后續(xù)分析，根據(jù)法律狀態(tài)將全部專(zhuān)利數(shù)據(jù)分為：失效專(zhuān)利（包括未繳年費(fèi)1 410、駁回404、撤回249、避免重復(fù)授權(quán)4、全部撤銷(xiāo)1、期限屆滿(mǎn)1）2 069條、有效專(zhuān)利（包括授權(quán)專(zhuān)利）1 202條、審中專(zhuān)利（包括實(shí)質(zhì)審查591、公開(kāi)24）615條、PCT指定期滿(mǎn)（PCT未進(jìn)入指定國(guó)且已超出指定期限7條和PCT已進(jìn)入指定國(guó)且已超出指定期限2條）9條和未確認(rèn)3條；按照專(zhuān)利類(lèi)型可分為發(fā)明申請(qǐng)、授權(quán)發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利分別為1 279條、596條、1 916條和107條。

1.2? 分析方法

通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索及分析系統(tǒng)、智慧芽全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)在線分析平臺(tái)和Excel軟件對(duì)云南農(nóng)業(yè)大學(xué)相關(guān)專(zhuān)利進(jìn)行數(shù)據(jù)整理、統(tǒng)計(jì)和可視化分析。

2? 結(jié)果與分析

2.1? 專(zhuān)利數(shù)量類(lèi)評(píng)價(jià)分析

2.1.1? 專(zhuān)利申請(qǐng)量與申請(qǐng)趨勢(shì)分析

專(zhuān)利申請(qǐng)量可以體現(xiàn)專(zhuān)利申請(qǐng)意識(shí)強(qiáng)弱和對(duì)專(zhuān)利的關(guān)注度[2]，而專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)在一定程度上反映出高?？萍紕?chuàng)新活躍度[7]。本文對(duì)1985—2022年云南農(nóng)業(yè)大學(xué)3 898條專(zhuān)利進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)量和申請(qǐng)趨勢(shì)分析（如圖1所示），從申請(qǐng)趨勢(shì)來(lái)看，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，可大致分為四個(gè)階段：1）2004年以前（包括2004年）年均專(zhuān)利申請(qǐng)量?jī)H為1條（數(shù)據(jù)未展示）；2）2005年至2011年的7年時(shí)間里專(zhuān)利年均申請(qǐng)量也較少，年均僅為34條左右，年均增長(zhǎng)量也不足1條；3）2012—2019年，專(zhuān)利申請(qǐng)量表現(xiàn)出快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，年均申請(qǐng)量在307條左右，年均增長(zhǎng)量在60條；4）根據(jù)專(zhuān)利相關(guān)法律規(guī)定，專(zhuān)利從申請(qǐng)到公開(kāi)需要18個(gè)月[8]，因此，2020—2022年專(zhuān)利申請(qǐng)量呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，但年均申請(qǐng)量仍在392條。

我國(guó)從1985年開(kāi)始正式實(shí)施專(zhuān)利法，1985—2004年間云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)意識(shí)較弱、專(zhuān)利關(guān)注度較低、科技創(chuàng)新活躍度較差；2005—2011年間較2004年以前，專(zhuān)利申請(qǐng)意識(shí)開(kāi)始加強(qiáng)、專(zhuān)利關(guān)注度和科技創(chuàng)新活躍度也增強(qiáng)；較2011年以前，2012年至今，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)意識(shí)明顯加強(qiáng)、關(guān)注度和科技創(chuàng)新活躍度顯著增強(qiáng)。

2.1.2? 專(zhuān)利授權(quán)量與授權(quán)率分析

專(zhuān)利申請(qǐng)量可以反映專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)和關(guān)注度，專(zhuān)利授權(quán)量則能夠反映技術(shù)創(chuàng)新程度，而專(zhuān)利授權(quán)率則能夠反映出專(zhuān)利申請(qǐng)的有效率以及最終獲得授權(quán)的提交申請(qǐng)成功率[12]。因1985—2004年間專(zhuān)利申請(qǐng)量、授權(quán)量較少，故僅對(duì)2005—2022年云南農(nóng)業(yè)大學(xué)3 873條專(zhuān)利進(jìn)行專(zhuān)利授權(quán)量和授權(quán)率進(jìn)行分析（如圖2所示），圖中藍(lán)色圖形代表云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)量、紅色圖形代表專(zhuān)利授權(quán)量、曲線代表專(zhuān)利授權(quán)率，授權(quán)量變化趨勢(shì)與申請(qǐng)量變化趨勢(shì)相似，某些年份變化趨勢(shì)略有不同，則主要體現(xiàn)在專(zhuān)利授權(quán)率上。從授權(quán)量和授權(quán)率可以看出：2005～2011年間，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利授權(quán)量較低，年均專(zhuān)利授權(quán)量約為21條，年均專(zhuān)利授權(quán)率為61.45%；2012—2020年間，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利授權(quán)量總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，年均專(zhuān)利授權(quán)量約為233條，年均專(zhuān)利授權(quán)率為70.23%；同理根據(jù)專(zhuān)利相關(guān)法律規(guī)定，發(fā)明專(zhuān)利取得授權(quán)時(shí)間一般為3～5年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利取得授權(quán)一般為6～10個(gè)月[8]，因此，2021和2022兩年仍有未完成授權(quán)的專(zhuān)利，故授權(quán)量和授權(quán)率均表現(xiàn)出下降趨勢(shì)。

綜上所述，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)近十年來(lái)，專(zhuān)利授權(quán)量和授權(quán)率均處于上升趨勢(shì)，技術(shù)創(chuàng)新程度不斷提高。

2.1.3? 專(zhuān)利類(lèi)型

發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三類(lèi)專(zhuān)利本身反映了不同的技術(shù)水平，發(fā)明專(zhuān)利技術(shù)水平最高、實(shí)用新型次之[9]。專(zhuān)利類(lèi)型分布可反映某技術(shù)領(lǐng)域的申請(qǐng)人專(zhuān)注于保護(hù)創(chuàng)新的功能還是外觀，通常情況下，發(fā)明專(zhuān)利（包括發(fā)明申請(qǐng)和授權(quán)發(fā)明）相對(duì)于實(shí)用新型占比，反映技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新程度高低[10]。原始創(chuàng)新能力強(qiáng)，說(shuō)明發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量多、占比高；消化吸收再創(chuàng)新能力強(qiáng)，則說(shuō)明實(shí)用新型專(zhuān)利數(shù)量多、占比高；而市場(chǎng)創(chuàng)新能力強(qiáng)，則說(shuō)明外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利數(shù)量多、占比高[11]。本文對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利按照專(zhuān)利類(lèi)型分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)（如圖3所示），結(jié)果顯示發(fā)明申請(qǐng)、授權(quán)發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利分別為1 279、596、1 916和107條。從專(zhuān)利類(lèi)型數(shù)量和占比可知實(shí)用新型專(zhuān)利和發(fā)明申請(qǐng)專(zhuān)利是云南農(nóng)業(yè)大學(xué)主要專(zhuān)利類(lèi)型，占比分別為49.15%和32.81%，授權(quán)發(fā)明占比15.29%，外觀設(shè)計(jì)僅占2.75%。實(shí)用新型數(shù)量和比例最高、發(fā)明專(zhuān)利次之、外觀設(shè)計(jì)最低，說(shuō)明目前云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利創(chuàng)新能力已由原始創(chuàng)新能力向消化吸收再創(chuàng)新能力過(guò)渡完成，但市場(chǎng)創(chuàng)新能力有待于加強(qiáng)。

2.1.4? 專(zhuān)利法律狀態(tài)

專(zhuān)利法律狀態(tài)主要體現(xiàn)在其時(shí)間性和地域性，即專(zhuān)利是否有效和申請(qǐng)的國(guó)家范圍。通過(guò)專(zhuān)利有效（授權(quán)專(zhuān)利）、PCT指定期滿(mǎn)（未進(jìn)入和進(jìn)入指定國(guó)（指定期滿(mǎn)））、失效（未繳年費(fèi)、駁回、撤回、避免重復(fù)授權(quán)、全部撤銷(xiāo)、期限屆滿(mǎn)）、審查中（實(shí)質(zhì)審查、公開(kāi)）等法律狀態(tài)的占比分析，能夠衡量某技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利活躍程度。通常情況下，處于審查中狀態(tài)的專(zhuān)利占比越大，反映該機(jī)構(gòu)近期創(chuàng)新活力越高。本文對(duì)云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利法律狀態(tài)分布情況（如圖4所示）進(jìn)行分析可知：失效專(zhuān)利（未繳年費(fèi)1 410、駁回404、撤回249、避免重復(fù)授權(quán)4、全部撤銷(xiāo)1和期限屆滿(mǎn)1）占比最高，達(dá)到53.10%，其次是有效專(zhuān)利（授權(quán)1 202），占比為30.84%，審中專(zhuān)利（實(shí)質(zhì)審查591、公開(kāi)24）僅占15.75%，PCT國(guó)際專(zhuān)利僅占0.23%?？梢?jiàn)云南農(nóng)業(yè)大學(xué)近期創(chuàng)新活力處于一般狀態(tài)，PCT國(guó)際創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力較弱，發(fā)明專(zhuān)利的實(shí)質(zhì)審查和公開(kāi)專(zhuān)利的授權(quán)比例低，創(chuàng)新活躍度和創(chuàng)新能力處于較低水平。

2.2? 專(zhuān)利質(zhì)量類(lèi)評(píng)價(jià)分析

2.2.1? IPC分類(lèi)分析

國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)法（international patent classification， IPC）提供了一種由獨(dú)立于語(yǔ)言的符號(hào)構(gòu)成的等級(jí)體系，用于按所屬不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)?zhuān)利進(jìn)行分類(lèi)[13，14]，可以了解技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的分布情況。在IPC分類(lèi)表所列出的行業(yè)中，那些專(zhuān)利申請(qǐng)受理量較多、在某段時(shí)間發(fā)展較快的技術(shù)領(lǐng)域，稱(chēng)為活躍技術(shù)領(lǐng)域。一般實(shí)力較強(qiáng)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)集中在該領(lǐng)域，參與激烈的競(jìng)爭(zhēng)，以進(jìn)攻型專(zhuān)利戰(zhàn)略站在技術(shù)開(kāi)發(fā)的前沿，以強(qiáng)有力的專(zhuān)利權(quán)排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手并最大限度占有市場(chǎng)份額[15]。本文對(duì)當(dāng)前云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利數(shù)據(jù)按照IPC分類(lèi)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析可知：云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利數(shù)據(jù)IPC分類(lèi)主要分布在IPC的8個(gè)部、98個(gè)大類(lèi)，在A～H八個(gè)部中，科技創(chuàng)新活躍最高的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)锳部、占比61.44%，其次為C部、G部和B部，占比分別為19.27%、12.16%和11.88%，可見(jiàn)云南農(nóng)業(yè)大學(xué)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新領(lǐng)域主要集中在A部、C部、G部和B部這四個(gè)部；從專(zhuān)利所在產(chǎn)業(yè)分析，固定建筑物、機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破、電學(xué)、紡織和造紙是云南農(nóng)業(yè)大學(xué)相對(duì)弱勢(shì)領(lǐng)域；第三，實(shí)用新型專(zhuān)利分布在IPC的8個(gè)部、88個(gè)大類(lèi)，發(fā)明專(zhuān)利分布在IPC的8個(gè)部、65個(gè)大類(lèi)，授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利分布在IPC的8個(gè)部、47個(gè)大類(lèi)。

對(duì)排名前十的發(fā)明專(zhuān)利、授權(quán)發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利IPC分類(lèi)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，如表2、表3和表4所示。由表1可知，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)發(fā)明申請(qǐng)專(zhuān)利排名前十的技術(shù)主題主要包括三個(gè)大類(lèi)A01（農(nóng)業(yè)；林業(yè)；畜牧業(yè)；狩獵；誘捕；捕魚(yú)）、A23（其他類(lèi)不包含的食品或食料；及其處理）和C12（生物化學(xué)；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物學(xué)；酶學(xué)；突變或遺傳工程）；由表2可知，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利排名前十的技術(shù)主題主要包括三個(gè)大類(lèi)A01和C12；由表3可知，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)排名前十的實(shí)用新型專(zhuān)利技術(shù)主題主要包括A01、C12和G01（測(cè)量；測(cè)試）。從專(zhuān)利大類(lèi)排名可以看出云南農(nóng)業(yè)大學(xué)發(fā)明創(chuàng)造活躍領(lǐng)域主要集中在農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、狩獵、誘捕、捕魚(yú)、生物化學(xué)、啤酒、烈性酒、果汁酒、醋、微生物學(xué)、酶學(xué)、突變或遺傳工程這些技術(shù)領(lǐng)域，其中部分領(lǐng)域與國(guó)家重點(diǎn)支持的生物與新醫(yī)藥技術(shù)領(lǐng)域基本吻合，表明云南農(nóng)業(yè)大學(xué)科技創(chuàng)新活動(dòng)不僅以自身發(fā)展為核心，同時(shí)也以國(guó)家政策為導(dǎo)向，但是在國(guó)家重點(diǎn)支持的其他高新技術(shù)領(lǐng)域如電子信息、航空航天、新材料、新能源與節(jié)能等方面相對(duì)很弱，這與云南農(nóng)業(yè)大學(xué)主要以農(nóng)學(xué)為主有直接關(guān)系，也提示云南農(nóng)業(yè)大學(xué)可以圍繞國(guó)家重點(diǎn)支持的電子信息、新材料、新能源與節(jié)能等技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行專(zhuān)利布局。

2.2.2? 技術(shù)主題分析

專(zhuān)利質(zhì)量類(lèi)指標(biāo)（IPC分類(lèi)、技術(shù)主題等）能夠反映專(zhuān)利所涉及的技術(shù)領(lǐng)域，利用研究熱點(diǎn)跟蹤，發(fā)現(xiàn)相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)空白[2]。從技術(shù)主題涉及的領(lǐng)域來(lái)看，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利技術(shù)主題主要涉及工程學(xué)、生物學(xué)、環(huán)境地質(zhì)學(xué)、化學(xué)、醫(yī)學(xué)、物理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和材料科學(xué)這八大技術(shù)領(lǐng)域，專(zhuān)利數(shù)量分別為2 091、1 625、583、566、170、97、56和52條，因此云南農(nóng)業(yè)大學(xué)可以在物理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和材料科學(xué)這三個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行專(zhuān)利布局，這與IPC分類(lèi)分析結(jié)果相一致。

為了解某些技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)最熱門(mén)的技術(shù)領(lǐng)域，分析某些技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)最新重點(diǎn)研發(fā)方向，以詞云呈現(xiàn)云南農(nóng)業(yè)大學(xué)發(fā)明申請(qǐng)、授權(quán)發(fā)明、實(shí)用新型最熱門(mén)的技術(shù)領(lǐng)域，如圖5、圖6和圖7所示，圖中字體越大表明布局量越多。從圖5、圖6和圖7中可以看到：發(fā)明專(zhuān)利中最熱門(mén)的技術(shù)主題包括食品加工技術(shù)領(lǐng)域，其次是生物、植物保護(hù)、農(nóng)業(yè)種植和微生物四個(gè)技術(shù)領(lǐng)域；授權(quán)發(fā)明中最熱門(mén)的技術(shù)主題包括生物、微生物和植物保護(hù)三個(gè)技術(shù)領(lǐng)域；實(shí)用新型專(zhuān)利中最熱門(mén)的技術(shù)主題包括農(nóng)業(yè)機(jī)械技術(shù)領(lǐng)域，其次是農(nóng)業(yè)機(jī)械設(shè)備、養(yǎng)殖、水產(chǎn)養(yǎng)殖和養(yǎng)殖設(shè)備四個(gè)技術(shù)領(lǐng)域；

基于以上分析，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)最熱門(mén)的技術(shù)主題包括食品加工、農(nóng)業(yè)機(jī)械、生物、植物保護(hù)、微生物五個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，其次是專(zhuān)利布局?jǐn)?shù)量較多的農(nóng)業(yè)種植、水產(chǎn)養(yǎng)殖、養(yǎng)殖和農(nóng)業(yè)機(jī)械設(shè)備四個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，可見(jiàn)這九個(gè)技術(shù)領(lǐng)域是目前云南農(nóng)業(yè)大學(xué)最熱門(mén)的重點(diǎn)技術(shù)研究方向。

2.3 專(zhuān)利價(jià)值類(lèi)評(píng)價(jià)分析

2.3.1 發(fā)明人分析

專(zhuān)利發(fā)明人是專(zhuān)利的技術(shù)來(lái)源，對(duì)專(zhuān)利發(fā)明人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析可以了解創(chuàng)新活躍度高的科研人員[2，6]。從表4可以看出，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)排名前五的五位教授專(zhuān)利申請(qǐng)量均在130件以上，主要側(cè)重于農(nóng)作物栽培、殺菌劑、動(dòng)植物食品或肥料添加劑、測(cè)試或處理種子或根莖的設(shè)備或方法、禽類(lèi)房舍、組培技術(shù)等，這些教授均來(lái)自于與動(dòng)植物和農(nóng)學(xué)相關(guān)的科研實(shí)力較強(qiáng)的學(xué)院或科研機(jī)構(gòu)，有國(guó)家和云南省重點(diǎn)學(xué)科、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、博士點(diǎn)等做科研平臺(tái)，在相關(guān)領(lǐng)域已形成了較為穩(wěn)定的科研創(chuàng)新發(fā)明團(tuán)隊(duì)。排名第6名到第10名的五位教授同樣來(lái)自于與動(dòng)植物和農(nóng)學(xué)相關(guān)的科研實(shí)力較強(qiáng)的學(xué)院或科研機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于農(nóng)作物栽培、抗腫瘤藥、酶學(xué)或微生物裝置或培養(yǎng)、止痛藥或退燒藥或抗炎劑、抗衰老制劑、無(wú)脊椎動(dòng)物飼養(yǎng)或新品種、殺菌劑、無(wú)土栽培等方面。在本文中需要指出的是，在對(duì)專(zhuān)利發(fā)明人進(jìn)行分析時(shí)，統(tǒng)計(jì)的數(shù)量包括發(fā)明人作為第一發(fā)明人或作為其他發(fā)明人的情況。

2.3.2? 專(zhuān)利市場(chǎng)價(jià)值分析

專(zhuān)利市場(chǎng)價(jià)值是指專(zhuān)利預(yù)期可以給其所有者或使用者帶來(lái)的利益在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)條件下的表現(xiàn)，可以更好地評(píng)估某些技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)專(zhuān)利強(qiáng)弱的分布[16]。將云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利按照專(zhuān)利價(jià)值與法律狀態(tài)進(jìn)行對(duì)應(yīng)后得出：云南農(nóng)業(yè)大學(xué)所有專(zhuān)利中，除去未繳年費(fèi)、駁回、撤回等專(zhuān)利，專(zhuān)利價(jià)值大于30萬(wàn)美元的高價(jià)值專(zhuān)利均為0；價(jià)值在3萬(wàn)～30萬(wàn)美元的簡(jiǎn)單同族專(zhuān)利有198件；價(jià)值在1萬(wàn)～3萬(wàn)美元的簡(jiǎn)單同族專(zhuān)利最多，有1 489件。發(fā)生實(shí)施許可的專(zhuān)利共計(jì)8件，其中因未繳年費(fèi)、撤銷(xiāo)等原因的有6件，僅有2件為授權(quán)有效專(zhuān)利，市場(chǎng)價(jià)值分別為10萬(wàn)和14萬(wàn)美元，涉及酵母真菌在普洱茶生產(chǎn)中的應(yīng)用和火腿生產(chǎn)方法兩個(gè)技術(shù)領(lǐng)域。由此可見(jiàn)，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)高價(jià)值專(zhuān)利較少，尤其是許可專(zhuān)利中的高價(jià)值專(zhuān)利數(shù)量更少，有必要加強(qiáng)對(duì)高價(jià)值專(zhuān)利的研發(fā)，同時(shí)加強(qiáng)許可專(zhuān)利中相關(guān)研究領(lǐng)域的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力。

3? 結(jié)? 論

從專(zhuān)利數(shù)量類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)角度看云南農(nóng)業(yè)大學(xué)科技創(chuàng)新能力：從申請(qǐng)量、申請(qǐng)趨勢(shì)、授權(quán)量和授權(quán)率結(jié)果來(lái)看，以2005年為分界點(diǎn)，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)這幾項(xiàng)指標(biāo)總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，專(zhuān)利申請(qǐng)意識(shí)、專(zhuān)利關(guān)注度、科技創(chuàng)新活躍度和技術(shù)創(chuàng)新程度均不斷加強(qiáng)和提高；從專(zhuān)利類(lèi)型和法律狀態(tài)來(lái)看，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利目前以實(shí)用新型專(zhuān)利為主（占比49.15%），但失效專(zhuān)利（未繳年費(fèi)、駁回、撤回、避免重復(fù)授權(quán)、全部撤銷(xiāo)、期限屆滿(mǎn)）占比達(dá)到53.10%，審查中專(zhuān)利（實(shí)質(zhì)審查、公開(kāi)）僅占15.75%，有效專(zhuān)利中授權(quán)專(zhuān)利比例低，PCT專(zhuān)利申請(qǐng)量嚴(yán)重不足，專(zhuān)利創(chuàng)新雖已處于消化吸收再創(chuàng)新能力階段，但近期創(chuàng)新活力處于一般狀態(tài)，市場(chǎng)創(chuàng)新能力和PCT國(guó)際創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力仍有待于加強(qiáng)。綜上所述，一方面可通過(guò)從申請(qǐng)、授權(quán)、跟蹤、布局、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等一套完整的科學(xué)流程完善云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利管理制度，制定相應(yīng)激勵(lì)政策，促進(jìn)科研人員的專(zhuān)利申請(qǐng)意識(shí)，尤其是加強(qiáng)PCT國(guó)際申請(qǐng)有利于提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，利用先進(jìn)技術(shù)占據(jù)國(guó)外市場(chǎng)，另一方面可通過(guò)幫助科研人員提高發(fā)明專(zhuān)利的實(shí)質(zhì)審查和公開(kāi)的授權(quán)比例來(lái)提高其創(chuàng)新活躍度和創(chuàng)新能力。

從專(zhuān)利質(zhì)量類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)角度看云南農(nóng)業(yè)大學(xué)科技創(chuàng)新能力：從IPC分類(lèi)和技術(shù)主題來(lái)看，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利分布最活躍的技術(shù)領(lǐng)域主要集中于食品加工、農(nóng)業(yè)機(jī)械、生物、植物保護(hù)、微生物五個(gè)方面，其次是專(zhuān)利布局?jǐn)?shù)量較多的農(nóng)業(yè)種植、水產(chǎn)養(yǎng)殖、養(yǎng)殖和農(nóng)業(yè)機(jī)械設(shè)備四個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，在電子信息、航空航天、新材料、新能源與節(jié)能等方面相對(duì)很弱，這提示云南農(nóng)業(yè)大學(xué)一方面可以圍繞國(guó)家重點(diǎn)支持的電子信息、新材料、新能源與節(jié)能等技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行專(zhuān)利布局，另一方面在加大重點(diǎn)研究方向科技創(chuàng)新能力的同時(shí)也應(yīng)注重其他弱勢(shì)研究領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新，以提高學(xué)校整體學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展創(chuàng)新。

從專(zhuān)利價(jià)值類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)角度看云南農(nóng)業(yè)大學(xué)科技創(chuàng)新能力：從專(zhuān)利發(fā)明人來(lái)看，專(zhuān)利申請(qǐng)量最多的專(zhuān)利發(fā)明人主要集中于科研實(shí)力相對(duì)較強(qiáng)的學(xué)院和科研機(jī)構(gòu)，涉及農(nóng)作物栽培、殺菌劑、動(dòng)植物食品或肥料添加劑、測(cè)試或處理種子或根莖的設(shè)備或方法、禽類(lèi)房舍、組培技術(shù)、抗腫瘤藥、酶學(xué)或微生物裝置或培養(yǎng)、止痛藥或退燒藥或抗炎劑、抗衰老制劑、無(wú)脊椎動(dòng)物飼養(yǎng)或新品種、無(wú)土栽培等方面，可見(jiàn)云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利發(fā)明人在這些領(lǐng)域已形成了相對(duì)較為穩(wěn)定的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，應(yīng)采取相應(yīng)激勵(lì)政策繼續(xù)鼓勵(lì)優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的學(xué)科帶頭作用，帶動(dòng)校內(nèi)其他學(xué)科領(lǐng)域的技術(shù)交流和創(chuàng)新發(fā)展能力，建立更為強(qiáng)大和完善的多學(xué)科學(xué)術(shù)交流制度；從專(zhuān)利價(jià)值來(lái)看，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)高價(jià)值專(zhuān)利較少，許可專(zhuān)利中的高價(jià)值專(zhuān)利更少，建議應(yīng)積極利用權(quán)威專(zhuān)利分析工具對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行更為詳細(xì)的價(jià)值評(píng)估，根據(jù)其價(jià)值提出是否繼續(xù)進(jìn)行維護(hù)和進(jìn)行專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，另外在加強(qiáng)高價(jià)值專(zhuān)利研發(fā)的同時(shí)也應(yīng)加強(qiáng)許可專(zhuān)利相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。

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作者簡(jiǎn)介：李國(guó)慶（1980—），女，漢族，內(nèi)蒙古錫林郭勒人，館員，博士，主要研究方向：圖書(shū)館學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)與情報(bào)學(xué)。