初銘暢

(遼寧工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧 錦州 121001)

制造業(yè)作為遼寧省的支柱性產(chǎn)業(yè)，為遼寧經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)注入了源源不斷的動(dòng)力。在過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間里，遼寧制造業(yè)依靠產(chǎn)業(yè)政策、人口紅利以及資源稟賦等比較優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)了規(guī)模擴(kuò)張和快速發(fā)展。但是對(duì)于關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料和先進(jìn)工藝的研發(fā)投入不足，缺乏技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化應(yīng)用的能力，長(zhǎng)期處于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的低端。同時(shí)，遼寧制造業(yè)面臨著產(chǎn)品附加值低、低端產(chǎn)能過(guò)剩、高端產(chǎn)能嚴(yán)重不足等諸多問(wèn)題。在綠色發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展的政策引導(dǎo)下，制造業(yè)智能化升級(jí)成為破解難題的重要突破點(diǎn)，因此，研究遼寧制造業(yè)智能化升級(jí)前因條件構(gòu)型及治理路徑具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

一、理論研究

（一）產(chǎn)業(yè)升級(jí)

國(guó)內(nèi)外學(xué)者通常認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)問(wèn)題，而本文認(rèn)為“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)”實(shí)質(zhì)上是兩個(gè)問(wèn)題，即產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)，兩者雖有聯(lián)系，但是有著本質(zhì)的區(qū)別?！稗D(zhuǎn)型”是事物的根本性變革，發(fā)生了質(zhì)的轉(zhuǎn)變或轉(zhuǎn)換；而“升級(jí)”則是事物從低級(jí)到高級(jí)的變化，指在量上的提高。產(chǎn)業(yè)升級(jí)強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)生產(chǎn)率、技術(shù)水平和附加值從低水平向高水平的變動(dòng)，是從全球價(jià)值鏈的低附加值環(huán)節(jié)攀升到高附加值環(huán)節(jié)[1]。

（二）制造業(yè)智能化

制造業(yè)智能化是通過(guò)新一代信息技術(shù)改造制造業(yè)全過(guò)程和整個(gè)生命周期，推進(jìn)生產(chǎn)方式實(shí)現(xiàn)智能化，適應(yīng)環(huán)境的變化從而不斷產(chǎn)生效益的過(guò)程[2]。

制造業(yè)智能化需要長(zhǎng)期的技術(shù)積累和突破，更要將創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化，應(yīng)用到制造的生產(chǎn)實(shí)踐過(guò)程中，所以對(duì)于制造業(yè)的智能化發(fā)展有個(gè)迭代的過(guò)程。中國(guó)制造業(yè)智能化升級(jí)從初始階段、發(fā)展階段到成熟階段分別經(jīng)歷了數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化以及智能化三個(gè)階段。第一個(gè)階段是工業(yè)化帶動(dòng)信息化階段（1958—2006 年）；第二個(gè)階段是兩化融合階段（2007—2014 年）；第三階段為信息化引領(lǐng)工業(yè)化階段（2015—至今）[3]。

（三）前因條件構(gòu)型

構(gòu)型（Configuration）一詞最早來(lái)源于化學(xué)學(xué)科，用于表示分子的空間結(jié)構(gòu)?！皹?gòu)型”后來(lái)被國(guó)內(nèi)學(xué)者引入社會(huì)科學(xué)研究中，更多地用于表述前因條件的不同組合[4]。

從多元回歸到因子分析再到結(jié)構(gòu)方程模型，這些方法存在的共同問(wèn)題是無(wú)法處理組態(tài)的多維度、原因條件的相互依賴、組態(tài)的等效性以及因果的非對(duì)稱性等因果復(fù)雜性問(wèn)題[5]。因而定性比較分析法把導(dǎo)致結(jié)果的原因和條件稱為“前因條件”，把現(xiàn)象或結(jié)果稱為“結(jié)果變量”。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）前因條件的提出

遼寧省工信廳根據(jù)中央對(duì)智能制造建設(shè)的規(guī)劃和要求，針對(duì)遼寧省自身資源和條件，先后印發(fā)了《中國(guó)制造2025 遼寧行動(dòng)綱要》和《遼寧省智能制造工程實(shí)施方案》，進(jìn)而推進(jìn)制造強(qiáng)省建設(shè)。2016—2018 年省工信廳先后選出近200 個(gè)智能制造試點(diǎn)示范項(xiàng)目，從中選出20 家標(biāo)桿企業(yè)。目前，遼寧省已經(jīng)攻克了一系列關(guān)鍵裝備制造技術(shù)，沈陽(yáng)機(jī)床廠的智能機(jī)床、沈陽(yáng)新松的機(jī)器人制造都處于行業(yè)領(lǐng)先地位。

在對(duì)遼寧省制造業(yè)智能化升級(jí)企業(yè)的充分了解和剖析的基礎(chǔ)上，同時(shí)參考學(xué)者們對(duì)制造業(yè)智能化升級(jí)方面的研究，總結(jié)出以下四個(gè)前因條件：

1.技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用能力。制造與信息技術(shù)是實(shí)現(xiàn)制造業(yè)智能化升級(jí)的前提條件。孟凡生等使用因子分析和結(jié)構(gòu)方程模型研究智能制造，結(jié)果表明，技術(shù)創(chuàng)新、新一代信息技術(shù)、數(shù)字化轉(zhuǎn)型等因素正向影響智能制造的發(fā)展[6]。蘇貝認(rèn)為，智能技術(shù)創(chuàng)新決定了智能化升級(jí)水平，只有通過(guò)智能創(chuàng)新技術(shù)才能推動(dòng)智能化生產(chǎn)活動(dòng)，產(chǎn)生新的智能產(chǎn)品，智能技術(shù)創(chuàng)新包括開(kāi)發(fā)與應(yīng)用兩個(gè)方面[7]。技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用從本質(zhì)上決定智能化升級(jí)，尋求智能化升級(jí)的企業(yè)必須具備技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用的能力。這種能力貫穿研發(fā)設(shè)計(jì)智能化、生產(chǎn)制造智能化、管理智能化的全過(guò)程，并在很大程度上決定升級(jí)的成功與否。

2.智能化資源投入與存量。制造企業(yè)智能化升級(jí)需要投入軟硬件、數(shù)字網(wǎng)絡(luò)、人才等各種資源來(lái)支撐智能化生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)。因此，實(shí)施智能化升級(jí)的企業(yè)往往具有較強(qiáng)實(shí)力支持升級(jí)戰(zhàn)略。智能化資源是指有利于制造業(yè)智能化生產(chǎn)的各種有價(jià)值的資源，主要包括制造企業(yè)的人、財(cái)、物三個(gè)方面。

3.智能制造能力。制造能力是智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心因素，可以在信息技術(shù)的支撐下打造智能制造體系的能力、知識(shí)管理活動(dòng)能力等。智能制造能力主要包括智能交互、數(shù)字化集成和智能生產(chǎn)協(xié)同能力。智能交互能力包括設(shè)備與設(shè)備、人與設(shè)備以及設(shè)備與企業(yè)管理平臺(tái)的智能交互能力三個(gè)方面。智能交互能力就是通過(guò)互聯(lián)互通技術(shù)讓人、機(jī)器以及服務(wù)相連接，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)制造的智能化升級(jí)。

4.智能化管理水平。智能化制造具有信息深度自感知、智慧優(yōu)化自決策、精準(zhǔn)控制自執(zhí)行的功能特征。因此，智能化制造的前向設(shè)計(jì)變得系統(tǒng)和復(fù)雜，使得運(yùn)營(yíng)的難度提高很多，這對(duì)企業(yè)智能化管理水平提出了更高的要求。智能生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理要貫穿產(chǎn)品設(shè)計(jì)、原材料供應(yīng)、生產(chǎn)、物流、銷售、服務(wù)等所有環(huán)節(jié)。此外，智能化升級(jí)需要有適宜的組織結(jié)構(gòu)和科學(xué)的戰(zhàn)略管理作支撐，同時(shí)要對(duì)外部環(huán)境的變化迅速作出反應(yīng)并制定出相應(yīng)的決策。

（二）結(jié)果變量和前因變量的測(cè)量

本文研究的是制造業(yè)智能化升級(jí)前因條件構(gòu)型，因而把智能化升級(jí)作為結(jié)果變量，上述的四個(gè)前因條件作為前因變量，去診斷不同前因條件之間的構(gòu)型。由于這些變量包含的面比較廣，所以很難使用一兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量。故本文從變量的不同方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體如表1 所示。根據(jù)表中每個(gè)變量的評(píng)價(jià)方面，提出相應(yīng)的問(wèn)題進(jìn)行考量，把這些問(wèn)題進(jìn)行整理之后，設(shè)計(jì)出一份對(duì)遼寧制造業(yè)智能化升級(jí)的調(diào)查問(wèn)卷。

表1 變量的測(cè)量

1.變量的測(cè)量與數(shù)據(jù)來(lái)源。選取工信部名單中的遼寧省企業(yè)和標(biāo)桿企業(yè)名單中的遼寧省企業(yè)作為備選案例范圍，經(jīng)過(guò)對(duì)備選案例企業(yè)的行業(yè)代表性和規(guī)模大小進(jìn)行篩選，最后選擇20 家企業(yè)作為研究的案例。

首先，利用互聯(lián)網(wǎng)收集案例企業(yè)盡可能多的信息，包括企業(yè)基本信息、業(yè)務(wù)范圍、發(fā)展歷程、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)年度報(bào)告、相關(guān)利益群體和智能化升級(jí)項(xiàng)目等信息；其次，在對(duì)案例充分了解和熟悉的基礎(chǔ)上，制作問(wèn)卷，問(wèn)卷發(fā)放給案例企業(yè)的不同員工進(jìn)行填寫。根據(jù)填寫者的不同身份賦予其不同的權(quán)重；最后，進(jìn)行加權(quán)平均算出案例企業(yè)的最終得分。由于對(duì)制造業(yè)企業(yè)中不同職位或崗位了解的程度不同、掌握的信息量也不同，所以對(duì)制造業(yè)智能化升級(jí)的認(rèn)識(shí)也不盡相同。

本文認(rèn)為，管理人員、研發(fā)人員、技術(shù)人員和生產(chǎn)人員對(duì)智能化升級(jí)的認(rèn)識(shí)要遠(yuǎn)比其他職位或崗位上的人員深入得多。因此，本文賦予管理人員40%的權(quán)重、生產(chǎn)人員20%的權(quán)重、技術(shù)人員和研發(fā)人員15%的權(quán)重，非此四種人員賦予10%的權(quán)重。

2.信度和效度檢驗(yàn)。根據(jù)研究需要，本文利用SPSS25.0 選用Cronbach’s Alpha 系數(shù)進(jìn)行信度檢驗(yàn)，各變量的Cronbach’s Alpha 值均在0.8 以上，遠(yuǎn)超過(guò)0.7 的可接受水平，總量表的Cronbach’s Alpha 值為0.914，大于0.9，說(shuō)明問(wèn)卷的可靠性較高。

使用SPSS25.0，通過(guò)KMO和Bartlett球形檢驗(yàn)因子分析適合情況。各變量以及總量的KMO值都在0.8之上，Bartlet’s Test的P值均小于顯著性水平，說(shuō)明問(wèn)卷效度較好。

三、實(shí)證分析

（一）運(yùn)算過(guò)程

根據(jù)FSQCA 步驟，首先，進(jìn)行數(shù)據(jù)校準(zhǔn)。根據(jù)案例知識(shí)和實(shí)際的外部知識(shí)或外部標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置3個(gè)臨界值。為了讓隸屬度保持在0—1 的區(qū)間內(nèi)，且防止出現(xiàn)0 和1 兩個(gè)極端值，把完全不隸屬的閾值設(shè)定為0.05，把完全隸屬的閾值設(shè)定為0.95。采用直接校準(zhǔn)法[8-9]，把變量數(shù)據(jù)校準(zhǔn)為模糊集隸屬度。其次，必要性分析。通過(guò)必要性檢驗(yàn)，所有前因條件的一致性值都小于0.9，表明其均未構(gòu)成結(jié)果變量的必要條件，可以進(jìn)一步開(kāi)展條件構(gòu)型組合分析。再次，構(gòu)建真值表。對(duì)模糊集進(jìn)行真值表計(jì)算，得到一張16（24）行的原始真值表。刪去案例頻數(shù)小于2 的條件組合，并把一致性大于0.8 的條件組合的結(jié)果變量設(shè)置為1，得到6 個(gè)涵蓋16 個(gè)案例的真值表。最后，標(biāo)準(zhǔn)化分析。利用軟件進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化分析，先后得出3 個(gè)解，分別是復(fù)雜解、中間解以及簡(jiǎn)約解。復(fù)雜解是基于觀察到的案例得出的，可信度比較高，但較為復(fù)雜。簡(jiǎn)約解最為簡(jiǎn)潔，但可靠性和有效性有所降低。中間解介于復(fù)雜解和簡(jiǎn)約解之間，是簡(jiǎn)約解的子集以及復(fù)雜解的超集。所以中間解比較合理和可行。

（二）遼寧制造業(yè)智能化前因條件構(gòu)型診斷

下面主要以中間解來(lái)對(duì)智能化升級(jí)的前因條件構(gòu)型進(jìn)行診斷，具體結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 智能化升級(jí)高績(jī)效的條件構(gòu)型

根據(jù)表2 得到以下三種構(gòu)型：

1.構(gòu)型1（TI*IR）包含兩個(gè)前因條件，表示在具備技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用能力的基礎(chǔ)上，同時(shí)擁有高智能化資源投入與存量，不管智能制造能力或智能化管理水平高低，都可以導(dǎo)致智能化升級(jí)的高績(jī)效。

2.構(gòu)型2（TI*IM*～SM）包含三個(gè)前因條件，表示在具備技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用能力的基礎(chǔ)上，同時(shí)擁有高智能制造能力，不管是否擁有高智能化資源投入與存量，無(wú)論智能化管理水平的高低，都可以導(dǎo)致智能化升級(jí)的高績(jī)效。

3.構(gòu)型3（～I(xiàn)M*IR*SM）包含三個(gè)前因條件，表示在具備較高的智能化管理水平的基礎(chǔ)上，同時(shí)有較高的智能化資源投入與存量，盡管智能制造能力低（只是相對(duì)較低，并不是不具備），不管技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用的能力高低，都可以導(dǎo)致智能化升級(jí)的高績(jī)效。

四、遼寧制造業(yè)智能化升級(jí)的路徑選擇

（一）技術(shù)—資源驅(qū)動(dòng)型

在構(gòu)型H1 下，本文提出智能化升級(jí)路徑1：在技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用能力與智能化資源投入與存量共同作用下升級(jí)的路徑，即技術(shù)—資源驅(qū)動(dòng)型。對(duì)于早期重視研發(fā)投入或者技術(shù)底子比較扎實(shí)的企業(yè)，在繼續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，盡量吸引高素質(zhì)人才的加入，以此來(lái)鞏固和提升企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域的地位，同時(shí)能夠完善企業(yè)的管理和團(tuán)隊(duì)建設(shè)。在這種路徑下，企業(yè)也應(yīng)該保持資金的充分和融資的可得性，去支撐技術(shù)研發(fā)的持續(xù)高投入和高素質(zhì)人才的獲取、保持費(fèi)用。此種路徑適合技術(shù)密集型或知識(shí)密集型的企業(yè)，以關(guān)鍵技術(shù)和人才儲(chǔ)備作為自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）技術(shù)—制造驅(qū)動(dòng)型

在構(gòu)型H2 下，本文提出智能化升級(jí)路徑2：在技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用能力與高智能制造能力共同作用下升級(jí)的路徑，即技術(shù)—制造驅(qū)動(dòng)型。對(duì)于早期以技術(shù)服務(wù)為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)該盡量把技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，通過(guò)上市進(jìn)行融資。在這種路徑下，企業(yè)要加強(qiáng)自身的管理能力，吸引大量高素質(zhì)人才為升級(jí)后的運(yùn)營(yíng)作鋪墊。這種路徑適合具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的企業(yè)，為了保護(hù)自己的技術(shù)壟斷，把產(chǎn)業(yè)鏈推向高端，在制造生產(chǎn)方面開(kāi)辟另外一個(gè)目標(biāo)市場(chǎng)，以此來(lái)加速發(fā)展。

（三）資源—管理驅(qū)動(dòng)型

在構(gòu)型H3下，本文提出智能化升級(jí)路徑3：在智能化管理水平與智能化資源投入與存量共同作用下升級(jí)的路徑，即資源—管理驅(qū)動(dòng)型。從加工制造成長(zhǎng)起來(lái)的企業(yè)，經(jīng)過(guò)多年的成長(zhǎng)和發(fā)展，具備良好的生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)有著較好的人才儲(chǔ)備，憑借著自身的生產(chǎn)制造能力能夠獲得低成本優(yōu)勢(shì)。在這種路徑下，企業(yè)應(yīng)該重視技術(shù)的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用，以便企業(yè)更好地解決智能化升級(jí)過(guò)程中的各種挑戰(zhàn)和難題。這種路徑適合重資產(chǎn)、以生產(chǎn)制造作為基本增值活動(dòng)、試圖通過(guò)智能制造再進(jìn)一步鞏固加工制造地位的企業(yè)。