摘要：論文在系統(tǒng)介紹《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置辦法》的主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步說(shuō)明了該標(biāo)準(zhǔn)的主要特點(diǎn)、理論意義和實(shí)踐價(jià)值，并對(duì)該部門(mén)規(guī)章在個(gè)別行文表述和某些規(guī)定的細(xì)化等方面存在的不足，提出了修改和完善的建議。

關(guān)鍵詞：企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置國(guó)家檔案局17號(hào)令檔案部門(mén)規(guī)章

Abstract：Based on the systematic introduction of the main content of the "State-owned Enterprise As？ sets and Property Rights Change File Disposal Meth？ od"， this paper further explains the main characteris？ tics， theoretical significance and practical value of the standard， and puts forward some suggestions for mod？ ification and improvement of the deficiencies in the ex？ pression of individual articles and the refinement of some provisions of this regulation.

Keywords：Changes in enterprise assets and prop？ erty rights； File disposal；Order No. 17 of the State Ar？ chives Administration；Archives department regulation

2021年8月30日，國(guó)家檔案局17號(hào)令發(fā)布了《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《處置辦法》”），并于2021年11月1日起施行。本文將在介紹《處置辦法》主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步說(shuō)明其主要特點(diǎn)和實(shí)踐價(jià)值，并對(duì)《處置辦法》中存在的一些需要進(jìn)一步完善的問(wèn)題，提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。

一、《處置辦法》的主要內(nèi)容

《處置辦法》就其內(nèi)容框架而言，包括六章，共31條。國(guó)有企業(yè)檔案作為國(guó)有企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)的記錄，關(guān)系黨和國(guó)家的核心利益，是國(guó)家檔案資源體系的重要組成部分，其中有的檔案中還包含了國(guó)家秘密、企業(yè)商業(yè)秘密、公民個(gè)人隱私等重要敏感信息和數(shù)據(jù)，如果管理不善，不僅會(huì)使國(guó)有檔案資源散失，還會(huì)造成黨和國(guó)家機(jī)密、企業(yè)商業(yè)秘密及公民個(gè)人隱私泄露，危害國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定，影響企業(yè)的生存與發(fā)展，損害企業(yè)職工的切身利益?；诖?，國(guó)家檔案主管部門(mén)早在1998年3月5日就正式實(shí)施了《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”）。在國(guó)家檔案局統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，在各有關(guān)主管部門(mén)的配合下，《暫行辦法》對(duì)有效防止國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案的流失，組織這類(lèi)檔案資源的有序歸屬，起到了歷史性的作用。經(jīng)過(guò)23年的實(shí)踐，隨著國(guó)家對(duì)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制的調(diào)整，原來(lái)的國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)工作的管理主體、管理對(duì)象、內(nèi)容范圍都發(fā)生較大變化，如不及時(shí)對(duì)《暫行辦法》進(jìn)行修訂和完善，就很難滿(mǎn)足新時(shí)代國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的客觀需要。為此，依據(jù)2021年1月1日正式實(shí)施的新《中華人民共和國(guó)檔案法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《檔案法》”）第十六條之規(guī)定（“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織發(fā)生機(jī)構(gòu)變動(dòng)或者撤銷(xiāo)、合并等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向有關(guān)單位或者檔案館移交檔案”），國(guó)家檔案局將《暫行辦法》作為新修訂《檔案法》的貫徹實(shí)施配套制度，列入修訂計(jì)劃。2021年8月30日，國(guó)家檔案局17號(hào)令正式發(fā)布了《處置辦法》。下面本文將對(duì)《處置辦法》的主要內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)介紹和說(shuō)明。

（一）第一章“總則”部分的內(nèi)容

《處置辦法》的“總則”部分主要明確了規(guī)章的制定目的、制定依據(jù)、適用范圍、國(guó)有企業(yè)檔案概念外延和基本價(jià)值、處置工作原則與獎(jiǎng)懲要求。

1.制定目的?！耙?guī)范國(guó)有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中的檔案處置工作”，這是直接目的；“確保檔案完整安全，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益和職工切身利益”，這是最終目的。

2.制定依據(jù)。檔案部門(mén)規(guī)章，亦稱(chēng)檔案行政規(guī)章，是指國(guó)家檔案主管部門(mén)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令在本部門(mén)的權(quán)限內(nèi)按照規(guī)定的程序所制定的規(guī)定、辦法、細(xì)則、規(guī)則等規(guī)范性文件的總稱(chēng)?！短幹棉k法》就其性質(zhì)而言，屬于檔案部門(mén)規(guī)章，其制定依據(jù)是《檔案法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)。為了規(guī)范規(guī)章制定程序，國(guó)務(wù)院在2001年11月16日制發(fā)了《規(guī)章制定程序條例》，并于2017年12月22日下發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改〈規(guī)章制定程序條例〉的決定》進(jìn)行修訂。根據(jù)該條例的要求，制定規(guī)章應(yīng)當(dāng)貫徹落實(shí)黨的路線(xiàn)方針政策和決策部署，遵循《中華人民共和國(guó)立法法》確定的立法原則，符合憲法、法律、行政法規(guī)和其他上位法的規(guī)定。沒(méi)有法律或者國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令的依據(jù)，部門(mén)規(guī)章不得設(shè)定減損公民、法人和其他組織權(quán)利或者增加其義務(wù)的規(guī)范，不得增加本部門(mén)的權(quán)利或者減少本部門(mén)的法定職責(zé)。

3.適用范圍。《處置辦法》規(guī)定，“國(guó)有企業(yè)合并、分立、終止（包括解散、破產(chǎn)等）、控制權(quán)變更、分離辦社會(huì)職能等資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)涉及的檔案處置工作適用本辦法”。

4.國(guó)有企業(yè)檔案概念外延和基本價(jià)值?！短幹棉k法》規(guī)定“國(guó)有企業(yè)檔案（含照片、膠片、磁帶、磁盤(pán)、光盤(pán)、實(shí)物等檔案）是國(guó)有企業(yè)全部活動(dòng)的真實(shí)記錄和寶貴財(cái)富，是企業(yè)資產(chǎn)的依據(jù)和憑證，是國(guó)家檔案資源的重要組成部分”。

5.處置工作原則?！短幹棉k法》規(guī)定：“任何單位或個(gè)人在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)過(guò)程中不得擅自處置”，并應(yīng)遵循“維護(hù)國(guó)家安全和國(guó)家利益，保守國(guó)家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密，防止檔案散失”“依法依規(guī)，區(qū)別情況，分類(lèi)處置”“保障檔案的安全，便于檔案的利用”“有利于企業(yè)保持經(jīng)營(yíng)管理的連續(xù)性”等4項(xiàng)處置工作原則。

6.獎(jiǎng)懲要求?！短幹棉k法》規(guī)定對(duì)在檔案處置工作中做出突出貢獻(xiàn)的單位或個(gè)人，“按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)”；對(duì)違反《處置辦法》的單位或個(gè)人，根據(jù)《檔案法》《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》等予以處理?！百p罰要分明”，這是一切制度規(guī)范得以落實(shí)的重要保障條件?！短幹棉k法》的實(shí)施，對(duì)形成良性的國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置機(jī)制，實(shí)現(xiàn)良好檔案處置目標(biāo)，具有重要的規(guī)范依據(jù)作用。

（二）第二章“檔案處置的組織工作”部分的內(nèi)容

《處置辦法》的第二章，明確規(guī)定了國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的業(yè)務(wù)定位、相關(guān)主體的權(quán)責(zé)、處置方案的編制內(nèi)容、工作流程、收尾工作要求及工作經(jīng)費(fèi)安排要求等。

1.業(yè)務(wù)定位。《處置辦法》第六條規(guī)定，“國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作是國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容”?；谶@種定位，國(guó)家檔案主管部門(mén)要求“各有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)將檔案處置納入資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)工作，同步進(jìn)行”。

2.相關(guān)主體的權(quán)責(zé)?！短幹棉k法》規(guī)定了相關(guān)主體在檔案處置工作中的權(quán)利和責(zé)任。（1）各級(jí)檔案主管部門(mén)的權(quán)責(zé)包括：1）作為同級(jí)政府國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)工作機(jī)制成員單位。2）會(huì)同國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或企業(yè)主管部門(mén)，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)。3）對(duì)存在爭(zhēng)議或協(xié)商未果的問(wèn)題，進(jìn)行最終處置和確定。（2）國(guó)有企業(yè)或其上級(jí)主管部門(mén)的權(quán)責(zé)包括：負(fù)責(zé)所屬企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)。（3）資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)國(guó)有企業(yè)的職責(zé)包括：1）履行“檔案處置工作的責(zé)任主體”責(zé)任，負(fù)責(zé)“明確分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)部門(mén)職責(zé)，主動(dòng)及時(shí)向相應(yīng)的檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)單位匯報(bào)有關(guān)情況，確保檔案處置工作順利開(kāi)展”。2）按照本辦法及相關(guān)各方的約定編制檔案處置方案。3）按照資產(chǎn)隸屬關(guān)系指導(dǎo)所屬企業(yè)編制檔案處置方案并進(jìn)行審核。（4）破產(chǎn)管理人（清算組）的職責(zé)包括：負(fù)責(zé)破產(chǎn)國(guó)有企業(yè)的檔案處置工作。（5）中央管理企業(yè)總部的職責(zé)包括：編制檔案處置方案，并報(bào)國(guó)家檔案局審核同意后執(zhí)行。（6）地方國(guó)有企業(yè)總部的職責(zé)包括：編制檔案處置方案，并報(bào)同級(jí)黨委的檔案主管部門(mén)審核同意后執(zhí)行。（7）負(fù)責(zé)檔案處置方案審核的單位職責(zé)包括：應(yīng)當(dāng)對(duì)檔案處置方案實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。

3.檔案處置方案的編制內(nèi)容?！短幹棉k法》規(guī)定，檔案處置方案的內(nèi)容應(yīng)包括：企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的方式、檔案處置工作流程、各類(lèi)檔案的數(shù)量及歸屬與流向、檔案移交時(shí)間、相關(guān)經(jīng)費(fèi)安排等。

4.檔案處置工作流程。檔案處置工作流程包括7個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，即（1）確定待處置檔案范圍，清點(diǎn)檔案數(shù)量。（2）收集、整理尚未歸檔的文件材料。（3）按照有關(guān)規(guī)定做好檔案的鑒定工作。鑒定工作由企業(yè)分管檔案工作的負(fù)責(zé)人和檔案、財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門(mén)人員共同負(fù)責(zé)；國(guó)有企業(yè)破產(chǎn)的，由破產(chǎn)管理人（清算組）負(fù)責(zé)。（4）對(duì)擬銷(xiāo)毀的檔案編制清冊(cè)，按照檔案銷(xiāo)毀程序予以銷(xiāo)毀。銷(xiāo)毀清冊(cè)隨國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的其他文件材料一起歸檔，永久保存。（5）對(duì)擬留存的檔案按照規(guī)定調(diào)整密級(jí)和劃分控制使用范圍，根據(jù)檔案處置方案確定的歸屬與流向編制移交清冊(cè)，移交檔案。（6）做好資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的文件材料的收集、整理、歸檔和移交工作。（7）制定資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)期間的檔案利用制度，做好檔案利用工作。

5.收尾工作要求。具體負(fù)責(zé)檔案處置工作的責(zé)任單位，在處置工作結(jié)束前，應(yīng)當(dāng)保持原有的檔案庫(kù)房、設(shè)備、裝具及必要的辦公用具等“用途不變”；檔案庫(kù)房因各種原因無(wú)法繼續(xù)使用的，應(yīng)當(dāng)將檔案轉(zhuǎn)移至符合安全保管要求的場(chǎng)所，明確專(zhuān)人管護(hù)。我國(guó)的檔案工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，只有將收尾工作做好，檔案處置工作才能形成一個(gè)管理“閉環(huán)”，真正完成檔案處置工作。

6.工作經(jīng)費(fèi)安排要求?！短幹棉k法》的第十三條規(guī)定：“國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)過(guò)程中，檔案的整理、鑒定、銷(xiāo)毀、保管、移交、數(shù)字化、數(shù)據(jù)遷移等工作所需費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)經(jīng)費(fèi)或破產(chǎn)經(jīng)費(fèi)中列支，保障檔案處置工作有序開(kāi)展?！睓n案處置經(jīng)費(fèi)是保證該項(xiàng)工作得以順利完成的必要條件，必須切實(shí)加以落實(shí)。

（三）第三章“檔案的歸屬與流向”部分的內(nèi)容

《處置辦法》的第三章，規(guī)定了國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案的歸屬與流向，明確了這類(lèi)檔案的歸屬權(quán)、保管權(quán)、使用權(quán)、爭(zhēng)議事項(xiàng)處置方式，以及維護(hù)檔案安全與保密等方面的要求。其中包括：

1.合并企業(yè)的檔案歸屬與流向控制要求?！短幹棉k法》規(guī)定了兩種情形的處置要求：（1）國(guó)有企業(yè)合并后原各單位解散或者一方存續(xù)其他方解散的，檔案由合并后的單位統(tǒng)一保管；（2）國(guó)有企業(yè)合并后原各單位仍存續(xù)的，檔案仍由原各單位保管。

2.分立的國(guó)有企業(yè)檔案歸屬與流向控制要求?！短幹棉k法》按照維護(hù)全宗檔案完整性原則，要求原企業(yè)檔案“應(yīng)當(dāng)由各方協(xié)商確定其中一方保管，其他方可以利用與其業(yè)務(wù)相關(guān)的檔案”。

3.國(guó)有性質(zhì)沒(méi)有發(fā)生根本性變化的已終止的國(guó)有企業(yè)檔案歸屬與流向控制要求?！短幹棉k法》明確了企業(yè)在歷史上形成的各類(lèi)檔案的具體分類(lèi)處置原則。其原則內(nèi)容包括：（1）管理類(lèi)檔案依次歸屬原企業(yè)控股方、同級(jí)國(guó)家綜合檔案館。企業(yè)管理類(lèi)檔案的范圍，相關(guān)主體可根據(jù)國(guó)家檔案局第10號(hào)令《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期規(guī)定》的第八、第九條規(guī)定及原企業(yè)依據(jù)10號(hào)令編制的相關(guān)制度文件確定。（2）基建檔案、設(shè)備儀器檔案隨其實(shí)體歸屬；其實(shí)體已報(bào)廢、拆除的，隨企業(yè)管理類(lèi)檔案歸屬。（3）需繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)檔案，歸屬產(chǎn)品和業(yè)務(wù)承接方；其他產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)檔案由參與資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的各方協(xié)商確定歸屬。（4）科學(xué)技術(shù)研究檔案（含專(zhuān)利、商標(biāo)、專(zhuān)有技術(shù)等檔案）按照有關(guān)法律、行政法規(guī)辦理；沒(méi)有規(guī)定的，由參與資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的各方協(xié)商確定。（5）已結(jié)清的會(huì)計(jì)檔案應(yīng)當(dāng)同企業(yè)管理類(lèi)檔案歸屬，未結(jié)清的會(huì)計(jì)檔案應(yīng)當(dāng)抽出移交給承接業(yè)務(wù)的單位。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。（6）干部職工檔案按照有關(guān)規(guī)定確定歸屬。（7）無(wú)法歸入以上類(lèi)別的檔案同企業(yè)管理類(lèi)檔案歸屬。

4.國(guó)有性質(zhì)沒(méi)有發(fā)生根本性變化，國(guó)有企業(yè)控制權(quán)變更為非國(guó)有企業(yè)的檔案歸屬與流向控制要求?！短幹棉k法》規(guī)定：（1）管理類(lèi)檔案依次歸屬原企業(yè)控股方、同級(jí)國(guó)家綜合檔案館；（2）其他檔案由參與資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的各方參照本辦法確定歸屬；但“應(yīng)當(dāng)保證國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和原國(guó)有企業(yè)控股方可利用原企業(yè)的全部檔案”。這種規(guī)定，體現(xiàn)了在這種情形下，如何依法在保證國(guó)家整體利益的前提下，平衡好國(guó)家與參與資產(chǎn)和產(chǎn)權(quán)變動(dòng)各方利益的原則。

5.分離辦社會(huì)職能的國(guó)有企業(yè)的檔案歸屬與流向控制要求。《處置辦法》規(guī)定了兩種情形的處置要求：（1）原承擔(dān)辦社會(huì)職能的單位移交地方管理或改制重組的，其檔案應(yīng)當(dāng)隨分離的單位歸屬；（2）原承擔(dān)辦社會(huì)職能的單位終止的，應(yīng)參照《處置辦法》的第十六條規(guī)定確定檔案歸屬。我國(guó)大中型國(guó)有企業(yè)在建設(shè)初期，由于地方財(cái)力不足，基礎(chǔ)設(shè)施不完善，在特定的歷史條件下，企業(yè)一直承擔(dān)著諸如教育、醫(yī)療衛(wèi)生、廣播電視、公安等方面的政府職能，以及供熱、供水、環(huán)衛(wèi)物業(yè)管理等公共服務(wù)職能。隨著我國(guó)企業(yè)改革的深入和國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)政策的調(diào)整，企業(yè)辦社會(huì)的職能已逐步移交給地方政府管理。

6.國(guó)有企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)單位發(fā)生資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的檔案歸屬與流向控制要求。《處置辦法》規(guī)定，相關(guān)企業(yè)應(yīng)按照《處置辦法》結(jié)合《企業(yè)境外檔案管理辦法》（檔發(fā)〔2018〕13號(hào)）確定檔案歸屬。《企業(yè)境外檔案管理辦法》第二十七條規(guī)定：“發(fā)生收購(gòu)、重組、兼并、出售、股權(quán)變更、退出市場(chǎng)或其他資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)合同或協(xié)議中設(shè)置檔案處置相關(guān)條款，或?qū)ｉT(mén)簽訂檔案處置協(xié)議，并按照合同、協(xié)議或參照有關(guān)規(guī)定確定檔案處置方案，做好檔案的接收和移交?！?/p>

7.爭(zhēng)議處置要求?！短幹棉k法》規(guī)定：（1）國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)各方如對(duì)檔案歸屬與流向有異議，且協(xié)商無(wú)法達(dá)成一致的，可以申請(qǐng)由同級(jí)檔案主管部門(mén)予以確定。（2）跨地區(qū)、跨系統(tǒng)、跨層級(jí)的，由共同的上一級(jí)檔案主管部門(mén)予以確定。（3）國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)各方如存在多方檔案保存需求，經(jīng)協(xié)商一致，相關(guān)方可以保存檔案復(fù)制件。

8.涉密與不宜公開(kāi)檔案的處置要求?！短幹棉k法》規(guī)定：“涉及國(guó)家秘密或者公開(kāi)后可能危及國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)穩(wěn)定的檔案，其處置應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定?！?/p>

（四）第四章“資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的文件材料的歸檔”部分的內(nèi)容

《處置辦法》的第四章，對(duì)企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的文件材料的歸檔范圍和移交提出了明確要求。

1.國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的文件材料歸檔范圍。《處置辦法》明確了11種需要?dú)w檔文件材料的范圍。其中包括：（1）國(guó)有企業(yè)關(guān)于資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的申請(qǐng)、批復(fù)、決定、方案、通知、專(zhuān)家意見(jiàn)、可行性研究報(bào)告等文件材料。（2）成立國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)工作機(jī)構(gòu)的文件材料。（3）國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)工作機(jī)構(gòu)、負(fù)責(zé)人形成的決議、方案、報(bào)告、通知等文件材料正本、定稿和處理簽報(bào)。（4）國(guó)有企業(yè)召開(kāi)關(guān)于資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的工作會(huì)議形成的會(huì)議記錄、紀(jì)要、錄音、錄像、照片及其他文件材料。（5）國(guó)有企業(yè)股權(quán)變更、機(jī)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)等形成的章程、報(bào)告、文件、合同、協(xié)議、憑證、法律意見(jiàn)書(shū)等文件材料。（6）審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、清算等核準(zhǔn)財(cái)務(wù)狀況形成的報(bào)告、報(bào)表、編制說(shuō)明、意見(jiàn)書(shū)等文件材料。（7）人民法院出具的判決書(shū)、裁定書(shū)、通知書(shū)、公告、復(fù)函等文件材料。（8）國(guó)有企業(yè)注銷(xiāo)登記的股東會(huì)決議、清算材料、行政決定書(shū)等文件材料。（9）涉及職工安置方案、職工安置協(xié)議、解除勞動(dòng)關(guān)系協(xié)議、支付職工經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償憑證、企業(yè)繳納職工社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)憑證等文件材料。（10）檔案鑒定、移交、銷(xiāo)毀等工作形成的合同、協(xié)議、目錄、說(shuō)明等文件材料。（11）國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)過(guò)程中形成的具有保存和利用價(jià)值的其他文件材料。

2.國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的文件材料歸檔要求?！短幹棉k法》規(guī)定，納入歸檔范圍的文件材料，應(yīng)“由專(zhuān)人收集整理后向資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)或原企業(yè)控股方檔案部門(mén)移交”。

（五）第五章“檔案的交接、保管、利用”部分的內(nèi)容

《處置辦法》的第五章對(duì)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案的基本管理原則、移交時(shí)間和手續(xù)、安全保管、有效利用等，做出了明確規(guī)定。

1.基本管理原則。各相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)在不影響利用的前提下，保持發(fā)生資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)國(guó)有企業(yè)檔案的原有整理成果。這一規(guī)定體現(xiàn)了檔案管理中的全宗原則和充分利用原來(lái)檔案整理基礎(chǔ)原則的科學(xué)思想。

2.移交時(shí)間?！短幹棉k法》規(guī)定，“需移交的檔案應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)有關(guān)工作結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)完成移交”。

3.移交程序和手續(xù)?！短幹棉k法》規(guī)定：（1）移交檔案的單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定編制檔案移交清冊(cè)，列明待移交檔案的名稱(chēng)、年度、件（卷）號(hào)、保管期限、密級(jí)等內(nèi)容。（2）交接雙方應(yīng)當(dāng)按照檔案移交清冊(cè)所列內(nèi)容逐項(xiàng)查驗(yàn)，并由交接雙方的有關(guān)負(fù)責(zé)人監(jiān)督。（3）交接完畢后，交接雙方在檔案移交清冊(cè)上簽名、蓋章。（4）檔案移交清冊(cè)應(yīng)當(dāng)一式兩套，分別由交接雙方保管。（5）電子檔案的移交按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。在實(shí)際工作中，企業(yè)及相關(guān)責(zé)任方可依據(jù)《電子文件歸檔與電子檔案管理辦法》（國(guó)家檔案局第5號(hào)令），參照國(guó)家推薦標(biāo)準(zhǔn)《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T 18894—2016）來(lái)完成電子檔案的移交工作。

4.安全保管要求?！短幹棉k法》規(guī)定，“接收檔案的單位應(yīng)當(dāng)妥善保管檔案，落實(shí)管理責(zé)任，確保檔案實(shí)體與信息安全”。

5.提供利用要求。《處置辦法》規(guī)定，“接收檔案的單位應(yīng)當(dāng)建立健全檔案利用制度，按照規(guī)定為各方及原企業(yè)職工提供利用”。

（六）第六章“附則”部分的內(nèi)容

《處置辦法》的第六章賦予了各級(jí)檔案主管部門(mén)根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則的權(quán)利，規(guī)定了科技事業(yè)單位可以參照本辦法執(zhí)行，明確了國(guó)家檔案局對(duì)《處置辦法》的解釋權(quán)及《處置辦法》的施行時(shí)間，廢止了1998年3月印發(fā)的《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》（檔發(fā)字〔1998〕6號(hào)）。

二、《處置辦法》的主要特點(diǎn)和實(shí)踐價(jià)值

基于上述對(duì)《處置辦法》內(nèi)容的介紹和說(shuō)明，我們可以對(duì)其所具有的主要特點(diǎn)與實(shí)踐價(jià)值開(kāi)展進(jìn)一步分析和探討。

（一）《處置辦法》的主要特點(diǎn)

1.時(shí)代性與規(guī)范性。2013年11月，黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，提出全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。國(guó)有企業(yè)作為我國(guó)集中力量辦大事的主要承擔(dān)者，是國(guó)家實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的主力軍，是我國(guó)基礎(chǔ)民生、實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧穩(wěn)定的主要提供者。為有效發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的作用，在黨中央的統(tǒng)一部署下，國(guó)家對(duì)許多國(guó)有企業(yè)進(jìn)行了資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)方面的改革。這些改革，給國(guó)有企業(yè)的檔案管理提出了許多新問(wèn)題，帶來(lái)了許多新挑戰(zhàn)。檔案主管部門(mén)原來(lái)制定的《暫行辦法》（檔發(fā)字〔1998〕6號(hào)）已經(jīng)不能很好地適應(yīng)改革所帶來(lái)的新變化的需要。正如張晶晶所言，“在深化改革背景下，部分國(guó)有企業(yè)實(shí)施兼并重組及股份制改造，清理‘僵尸企業(yè)，剝離企業(yè)辦社會(huì)職能，導(dǎo)致兼并、重組、關(guān)閉等資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)國(guó)有企業(yè)進(jìn)一步增多，客觀上要求必須規(guī)范國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中的檔案處置工作，從而維護(hù)國(guó)家檔案資源體系完整安全，為當(dāng)前國(guó)有企業(yè)改革工作提供有力支撐?！币虼?，《處置辦法》的制定和施行，適時(shí)地為相關(guān)責(zé)任主體更好地依法依規(guī)履行“維護(hù)檔案的完整與安全”，防止國(guó)有企業(yè)檔案資源流失，確保國(guó)有企業(yè)檔案的有效利用等職責(zé)，提供了思想和行為規(guī)范。

2.全面性與可操作性。通過(guò)本文上述對(duì)《處置辦法》內(nèi)容的介紹，我們不難發(fā)現(xiàn)，相較于《暫行辦法》，這部部門(mén)規(guī)章更加系統(tǒng)、全面、有針對(duì)性地規(guī)定了：國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的原則與獎(jiǎng)懲要求，檔案處置工作的業(yè)務(wù)定位、相關(guān)主體的權(quán)責(zé)、處置方案的編制內(nèi)容、工作流程、收尾工作要求及工作經(jīng)費(fèi)安排要求，國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案的歸屬與流向要求，檔案的歸屬權(quán)、保管權(quán)、使用權(quán)、爭(zhēng)議事項(xiàng)處置方式，檔案安全與保密要求；文件材料的歸檔范圍和移交要求，檔案移交時(shí)間和手續(xù)、安全保管、有效利用要求。在內(nèi)容設(shè)計(jì)上，該部門(mén)規(guī)章既有原則性的規(guī)定，又有關(guān)鍵“節(jié)點(diǎn)”的行動(dòng)要求與程序規(guī)范，以“檔案處置方案”為抓手，翔實(shí)規(guī)定了檔案處置工作的流程，說(shuō)明了不同資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)形式下各類(lèi)檔案的歸屬與流向等。這一特點(diǎn)，無(wú)疑會(huì)為《處置辦法》的有效施行，以及各地方檔案主管部門(mén)結(jié)合本地區(qū)的實(shí)際情況制定實(shí)施細(xì)則，提供了可操作性的思想和行為指南。

3.遵從性與科學(xué)性?！短幹棉k法》的遵從性主要體現(xiàn)在對(duì)《檔案法》《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》《中華人民共和國(guó)安全法》《中華人民共和國(guó)合同法》等法律及《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》等檔案行政法規(guī)的遵從方面。《處置辦法》在相關(guān)規(guī)定中，始終以檔案管理的科學(xué)理論（包括來(lái)源原則、全宗理論、檔案整理分類(lèi)理論、文件歸檔理論、文檔全生命周期管理理論等）為指導(dǎo)，從而保證了其所規(guī)定事項(xiàng)的合理性和可執(zhí)行性。

4.實(shí)用性與可理解性?！短幹棉k法》的全文用語(yǔ)樸實(shí)無(wú)華，沒(méi)有任何“粉飾裝點(diǎn)”的痕跡，也沒(méi)有采用那些令人費(fèi)解的、無(wú)助于實(shí)施者理解的、空洞的、不可實(shí)現(xiàn)的“辭藻”。這反而有助于提高實(shí)踐工作者對(duì)部門(mén)規(guī)章的理解和執(zhí)行能力。實(shí)事求是、具體問(wèn)題具體分析，是檔案部門(mén)規(guī)章本應(yīng)具有的品質(zhì)。

（二）《處置辦法》的理論意義與實(shí)踐價(jià)值

《處置辦法》的理論意義主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.《處置辦法》在一定程度上為我國(guó)企業(yè)檔案管理理論研究和檔案法規(guī)學(xué)研究，提供了研究對(duì)象和研究素材。

2.《處置辦法》的內(nèi)容規(guī)定所提出的國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置思想，進(jìn)一步充實(shí)了我國(guó)企業(yè)檔案管理應(yīng)用理論的內(nèi)容，也為我國(guó)企業(yè)檔案管理史的研究提供了特定歷史階段的比較研究素材。

3.《處置辦法》的內(nèi)容規(guī)定，為通過(guò)“檔案立法”實(shí)踐，驗(yàn)證已有的檔案學(xué)理論的科學(xué)性，提供了制度實(shí)踐成果性依據(jù)。

《處置辦法》的實(shí)踐價(jià)值，主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

1.《處置辦法》的實(shí)施，有利于提升國(guó)有企業(yè)檔案治理的整體效能。國(guó)有企業(yè)檔案治理實(shí)現(xiàn)制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的基本前提之一，就是要首先做到“有法可依、有規(guī)可循”?！短幹棉k法》的制定和施行，為國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的開(kāi)展，提供了切實(shí)可行的制度規(guī)范，不僅可以有效地保證企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的連續(xù)性，而且有利于維護(hù)國(guó)家、企業(yè)和企業(yè)員工的合法權(quán)益與社會(huì)穩(wěn)定，為有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)檔案的憑證價(jià)值、參考價(jià)值創(chuàng)造條件?！短幹棉k法》的施行，既為各相關(guān)方依法履職提供了規(guī)范依據(jù)，又為有效防止國(guó)有檔案資源流失，保證相關(guān)方對(duì)企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案的合規(guī)利用權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，提供了強(qiáng)有力的制度條件保證。

2.《處置辦法》的實(shí)施，有利于保障國(guó)有企業(yè)檔案安全。安全是發(fā)展的前提條件和基礎(chǔ)。國(guó)有企業(yè)檔案是國(guó)家檔案資源的重要組成部分，企業(yè)檔案管理是一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性、條件性、支撐性和保障性的工作。企業(yè)檔案安全是企業(yè)檔案工作賴(lài)以存在和發(fā)展的重要條件和基礎(chǔ)，也是企業(yè)檔案工作的底線(xiàn)，“直接關(guān)系到企業(yè)檔案工作的可持續(xù)發(fā)展和企業(yè)檔案作用的有效發(fā)揮”。然而，在國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)期間，相關(guān)主管部門(mén)和責(zé)任主體卻往往只注重資產(chǎn)清查和債權(quán)債務(wù)處理、員工安置等方面問(wèn)題的解決，而對(duì)企業(yè)檔案的管控卻不夠重視。這無(wú)疑給企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)期間檔案的安全，帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)和隱患。因此，《處置辦法》的施行，有效地提升了我國(guó)對(duì)企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)期間檔案管理的監(jiān)管力度，為保障國(guó)有企業(yè)檔案的整體安全提供了有力的制度規(guī)范條件。

3.《處置辦法》的實(shí)施，為《檔案法》的原則性規(guī)定的落實(shí)，提供了切實(shí)的制度抓手。法律的權(quán)威與價(jià)值需要通過(guò)實(shí)施來(lái)體現(xiàn)?！短幹棉k法》的制定與施行，體現(xiàn)了對(duì)《檔案法》相關(guān)規(guī)定的有效落實(shí)?！稒n案法》是《處置辦法》的法源和制定依據(jù)，但是如果沒(méi)有《處置辦法》的配套支持，法律的規(guī)定也只能停留在“原則性”規(guī)范層面。正是因?yàn)榈玫搅恕短幹棉k法》的更為具體的、可操作性的規(guī)范性規(guī)定，才使法律“原則性”規(guī)范要求真正得以落地，并形成制度規(guī)范的實(shí)際效用。

4.《處置辦法》的施行，有利于在企業(yè)檔案工作中切實(shí)堅(jiān)持黨對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)。通過(guò)分析《處置辦法》的內(nèi)容規(guī)定，我們不難發(fā)現(xiàn)：該部門(mén)規(guī)章是通過(guò)明確各級(jí)黨委領(lǐng)導(dǎo)下的檔案主管部門(mén)、企業(yè)主管部門(mén)、企業(yè)總部、責(zé)任企業(yè)等檔案管理職責(zé)，強(qiáng)化管理機(jī)制、管理程序、管理審核等方式來(lái)加強(qiáng)企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的，這充分體現(xiàn)了檔案法律所要求的“堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)”的原則思想。只有在企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作中，突出各級(jí)黨委（黨組）對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)作用，才能在實(shí)踐層面取得良好的檔案處置工作業(yè)績(jī)。

三、《處置辦法》存在的不足及改進(jìn)建議

通過(guò)研讀《處置辦法》的內(nèi)容，我們也發(fā)現(xiàn)了一些可以進(jìn)一步完善之處。歸納起來(lái)，主要有以下幾個(gè)方面的問(wèn)題。

（一）行文表述問(wèn)題及改進(jìn)建議

就總體而言，《處置辦法》的行文表述較為嚴(yán)整，但也有個(gè)別的行文表達(dá)值得進(jìn)一步推敲?！短幹棉k法》的第三條“國(guó)有企業(yè)檔案（含照片、膠片、磁帶、磁盤(pán)、光盤(pán)、實(shí)物等檔案）是國(guó)有企業(yè)全部活動(dòng)的真實(shí)記錄和寶貴財(cái)富，是企業(yè)資產(chǎn)的依據(jù)和憑證……”，這句話(huà)中，對(duì)“國(guó)有企業(yè)檔案”概念外延的列舉說(shuō)明，并沒(méi)有完全包括主要的檔案形態(tài)，如紙質(zhì)檔案、電子檔案等，而且“照片、膠片、磁帶、磁盤(pán)、光盤(pán)、實(shí)物”的概念外延說(shuō)明亦存在交叉問(wèn)題。例如，“照片檔案”中就包括傳統(tǒng)形態(tài)的膠質(zhì)照片檔案和數(shù)碼照片檔案兩種；“磁帶、磁盤(pán)、光盤(pán)”都僅僅是檔案的存儲(chǔ)介質(zhì)，即光磁介質(zhì)。所以，建議日后修正時(shí)改為“文字、圖表、聲像等不同形式的檔案”為好，也可同《檔案法》的表述保持一致。此外，企業(yè)檔案不僅只是“企業(yè)資產(chǎn)的依據(jù)和憑證”，而且還是各項(xiàng)企業(yè)歷史實(shí)踐活動(dòng)的重要憑證和依據(jù)。企業(yè)資產(chǎn)，一般是指以貨幣計(jì)量的所有可控經(jīng)濟(jì)儲(chǔ)備資源，包括流動(dòng)資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、長(zhǎng)期投資、無(wú)形資產(chǎn)、遞延稅等長(zhǎng)期資產(chǎn)等。

《處置辦法》第四條對(duì)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置應(yīng)遵循的原則的規(guī)定，在思想表達(dá)方面也需要進(jìn)一步完善。其中第一項(xiàng)原則和第三項(xiàng)原則中，都提及了“安全”，可以考慮歸并處理，并明確提出：有利于維護(hù)企業(yè)檔案的安全，保守國(guó)家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密，防止檔案散失。“區(qū)別情況，分類(lèi)處置”“便于檔案的利用”等原則思想，可考慮修改為：有利于企業(yè)檔案科學(xué)管理、分類(lèi)處置，便于檔案的有效利用。這樣就可以與《處置辦法》的具體規(guī)定和要求，產(chǎn)生前后呼應(yīng)關(guān)系?！熬S護(hù)國(guó)家安全和國(guó)家利益”“有利于企業(yè)保持經(jīng)營(yíng)管理的連續(xù)性”的原則思想表述，也可以歸并起來(lái)表述，即有利于維護(hù)國(guó)家安全和國(guó)家利益、企業(yè)利益和職工合法權(quán)益，保持企業(yè)各項(xiàng)管理活動(dòng)的連續(xù)性?？傊?，通過(guò)“三個(gè)有利于”來(lái)說(shuō)明檔案處置原則，可以更好地表達(dá)《處置辦法》所要說(shuō)明的原則性思想。

鑒于我國(guó)檔案事業(yè)管理體制改革后，檔案行政管理職能已經(jīng)歸入各級(jí)黨委（黨組）的現(xiàn)實(shí)情況，為充分體現(xiàn)“黨要管檔”政策和在企業(yè)檔案工作中“堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)檔案工作領(lǐng)導(dǎo)”的法律原則，《處置辦法》在提到“檔案主管部門(mén)”時(shí)應(yīng)在其前面增加“各級(jí)黨委（黨組）的”限定詞，就可以更好地保證本部門(mén)規(guī)章的實(shí)施，并在實(shí)施過(guò)程中，充分得到各級(jí)黨委（黨組）的大力支持。從某種意義上說(shuō)，“檔案主管部門(mén)”同機(jī)構(gòu)改革前各級(jí)地方檔案行政管理機(jī)關(guān)（檔案局）相比，并不具有獨(dú)立的法人地位和職權(quán)，它們是代表各級(jí)黨委（黨組）承擔(dān)檔案行政管理職責(zé)的部門(mén)，因此，為了使《處置辦法》能夠得到切實(shí)的施行，應(yīng)將各級(jí)黨委（黨組）作為履職責(zé)任主體來(lái)看待。

《處置辦法》的第十三條規(guī)定“國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)過(guò)程中，檔案的整理、鑒定、銷(xiāo)毀、保管、移交、數(shù)字化、數(shù)據(jù)遷移等工作所需費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)經(jīng)費(fèi)或破產(chǎn)經(jīng)費(fèi)中列支”，但其中并沒(méi)有明確提出“文件材料歸檔”“檔案收集”工作所需費(fèi)用，也應(yīng)在日后修正過(guò)程中予以補(bǔ)足。

（二）個(gè)別規(guī)定的細(xì)化問(wèn)題及改進(jìn)建議

就總體而言，《處置辦法》所規(guī)定的事項(xiàng)之具體性、針對(duì)性和可操作性是非常好的，但個(gè)別規(guī)定尚存在可以改進(jìn)的空間。如，第二十四條“國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的文件材料，應(yīng)當(dāng)按照本辦法確定的歸檔范圍，由專(zhuān)人收集整理后向資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)或原企業(yè)控股方檔案部門(mén)移交”中的“專(zhuān)人”指的是什么人？對(duì)于“專(zhuān)人”的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)有什么要求？這些細(xì)節(jié)問(wèn)題都可以在日后修正時(shí)，進(jìn)一步加以細(xì)化。

第二十六條規(guī)定“需移交的檔案應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)有關(guān)工作結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)完成移交”，這應(yīng)當(dāng)是一般情況下的統(tǒng)一要求，但如果遇到特殊情況（如整理清點(diǎn)人手不足、企業(yè)檔案管理基礎(chǔ)薄弱等），不能在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)有關(guān)工作結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)完成移交的，應(yīng)當(dāng)在《處置辦法》中進(jìn)一步加以細(xì)化說(shuō)明。

“電子檔案的移交按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”的規(guī)定也不夠具體明確，此外，許多國(guó)有企業(yè)除了電子檔案之外，在以往的檔案數(shù)字化加工過(guò)程中，還形成了一定數(shù)量的傳統(tǒng)載體檔案的數(shù)字化成果，《處置辦法》中也應(yīng)當(dāng)將其列入移交范圍。

《處置辦法》的原則中提出“保守國(guó)家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密”的要求，在第二十七條中也應(yīng)有所體現(xiàn)才好。

《處置辦法》的第二十八條“接收檔案的單位應(yīng)當(dāng)建立健全檔案利用制度，按照規(guī)定為各方及原企業(yè)職工提供利用”，這一規(guī)定對(duì)日后接收檔案的單位加強(qiáng)檔案利用工作的制度建設(shè)具有非常好的規(guī)范作用，但是從規(guī)范接收檔案單位的整體制度體系建設(shè)角度考察，就顯得不夠全面了。建議修改為：接收檔案的單位應(yīng)當(dāng)建立健全各項(xiàng)檔案管理制度，依法依規(guī)做好接收檔案的科學(xué)管理，并為各方與原企業(yè)職工提供檔案憑證與檔案信息服務(wù)。

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作者單位：中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院