陳秋鋒

（惠州學(xué)院惠州外經(jīng)貿(mào)研究中心）

一、引言

近年來(lái)，伴隨著全球一體化步伐的加快，關(guān)稅在全球范圍內(nèi)已經(jīng)顯著下降，非關(guān)稅壁壘(Non-tariii Barriers，NTB)作為貿(mào)易保護(hù)的新手段逐漸被各個(gè)國(guó)家大量使用。越來(lái)越多的國(guó)家除了使用反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等傳統(tǒng)手段之外，出于用隱蔽手段保護(hù)國(guó)內(nèi)商品的目的，在技術(shù)性貿(mào)易措施(TBT)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的要求越來(lái)越苛刻。出口貨物被對(duì)方有關(guān)部門扣留、退運(yùn)、銷毀的情況時(shí)有發(fā)生，在一定程度上影響了我國(guó)出口到國(guó)外市場(chǎng)的貨物。因此，有必要對(duì)此現(xiàn)象進(jìn)行系統(tǒng)的研究，以趨利避害，減輕技術(shù)性貿(mào)易措施(TBT)對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的不利影響，進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)出口貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展。

二、技術(shù)貿(mào)易措施與當(dāng)前中國(guó)出口貿(mào)易形勢(shì)分析

（一）技術(shù)性貿(mào)易措施現(xiàn)狀分析

世界貿(mào)易組織(WTO)為保障各成員國(guó)（地區(qū)）之間貿(mào)易的自由化、便利化，減少貿(mào)易保護(hù)行為，在《技術(shù)性貿(mào)易措施協(xié)定》中，對(duì)涉及貿(mào)易貨物的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序進(jìn)行了修訂，進(jìn)而把技術(shù)壁壘降到最低程度。其目標(biāo)涉及多個(gè)方面，包括對(duì)人體健康安全的保護(hù)、對(duì)環(huán)境的保護(hù)、避免欺詐、對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的保證等。但近年來(lái)，利用包括技術(shù)貿(mào)易措施(TBT)在內(nèi)的非關(guān)稅壁壘進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的國(guó)家越來(lái)越多，世界貿(mào)易組織(WTO)成員國(guó)(地區(qū))提交的TBT 報(bào)告數(shù)量從1995 年的 365份增至2022 年度的3896 份。尤其值得注意的是，合規(guī)但實(shí)質(zhì)性阻礙國(guó)際貿(mào)易的措施往往具有很強(qiáng)的隱蔽性，表面上宣稱“保護(hù)環(huán)境或人類健康等”，本質(zhì)上則是為了實(shí)現(xiàn)限制進(jìn)口規(guī)模、降低本國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等目的，并且發(fā)展中國(guó)家提交的技術(shù)性貿(mào)易措施通報(bào)數(shù)量越來(lái)越多（詳見(jiàn)表1）。因此，我們必須對(duì)此類行為提高警惕，并采取相關(guān)措施有理有據(jù)應(yīng)對(duì)。

表1 2018—2021 年技術(shù)貿(mào)易措施通報(bào)數(shù)前十名成員國(guó)(地區(qū)）

（二）中國(guó)出口貿(mào)易現(xiàn)狀分析

2013—2022 年間，中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易總額整體保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，出口貿(mào)易總額從2013 年的13.7萬(wàn)億元大幅增長(zhǎng)到2022 年的23.9 萬(wàn)億元，十年間，中國(guó)出口商品的貿(mào)易總額增加了10.2 萬(wàn)億元，出口商品貿(mào)易總額的年均增長(zhǎng)率為7.48%。2022 年，隨著一系列穩(wěn)外貿(mào)、助企紓困政策的出臺(tái)和實(shí)施，在復(fù)雜嚴(yán)峻的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)面前，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易進(jìn)出口總額再上新臺(tái)階（詳見(jiàn)表2）。

表2 我國(guó)2013—2022 年的進(jìn)出口貿(mào)易總額

三、技術(shù)性貿(mào)易措施影響出口貿(mào)易的機(jī)制

在國(guó)際市場(chǎng)商品聯(lián)系程度越來(lái)越深的背景下，技術(shù)性貿(mào)易措施（TBT）日益成為世界各國(guó)政府經(jīng)常使用的保護(hù)本國(guó)商品的手段之一。現(xiàn)有研究主要針對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施(TBT)直接貿(mào)易效應(yīng)的影響，大都認(rèn)為該措施對(duì)中國(guó)相關(guān)商品的出口貿(mào)易產(chǎn)生了明顯的抑制作用，也有人認(rèn)為該措施對(duì)中國(guó)相關(guān)商品的出口貿(mào)易產(chǎn)生了明顯的促進(jìn)作用。以下從四個(gè)方面說(shuō)明技術(shù)貿(mào)易措施在出口貿(mào)易中發(fā)揮的作用。

（一）數(shù)量抑制效應(yīng)

技術(shù)性貿(mào)易措施（TBT）通過(guò)強(qiáng)制性的標(biāo)準(zhǔn)條例、技術(shù)法規(guī)等，設(shè)立嚴(yán)格的技術(shù)合規(guī)審查來(lái)限制不符合技術(shù)或法規(guī)要求的相關(guān)商品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，對(duì)出口國(guó)相關(guān)商品的出口造成一定的阻礙，當(dāng)出口國(guó)的生產(chǎn)商發(fā)現(xiàn)強(qiáng)制性的技術(shù)或法規(guī)要求難以滿足的情況下，相關(guān)商品的出口自然就會(huì)停止，從而使進(jìn)口國(guó)相關(guān)商品的生產(chǎn)商從中受益。

（二）價(jià)格抑制效應(yīng)

TBT 促使出口國(guó)的出口企業(yè)使用新技術(shù)、購(gòu)買新設(shè)備，以及更嚴(yán)格的測(cè)試方法，以滿足TBT 發(fā)布國(guó)對(duì)相關(guān)商品的技術(shù)或法規(guī)要求，這將顯著提高出口商品的生產(chǎn)成本，出口商品的價(jià)格自然也會(huì)相應(yīng)提高，出口商的競(jìng)爭(zhēng)力就會(huì)在一定程度上減弱，出口商品的數(shù)量也會(huì)隨之下降。

（三）復(fù)合作用效應(yīng)

TBT 的數(shù)量抑制作用和價(jià)格抑制作用是一同發(fā)生作用的動(dòng)態(tài)過(guò)程，TBT 的實(shí)施會(huì)導(dǎo)致相關(guān)商品在一定時(shí)期出口受阻，數(shù)量抑制效應(yīng)的影響開(kāi)始顯現(xiàn)；當(dāng)相關(guān)商品的出口商采用新技術(shù)適應(yīng)技術(shù)貿(mào)易措施要求的情況下，價(jià)格抑制效應(yīng)就會(huì)顯現(xiàn)。而后，進(jìn)口國(guó)在一定時(shí)期又會(huì)采取新的技術(shù)性貿(mào)易措施（TBT），數(shù)量抑制效應(yīng)又再次發(fā)揮作用，如此循環(huán)反復(fù)，周而復(fù)始。

（四）貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)

具有信息公開(kāi)功能的技術(shù)性貿(mào)易措施（TBT），通過(guò)TBT 的強(qiáng)制性規(guī)定，為兩國(guó)國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)造可預(yù)測(cè)的交易環(huán)境，提高產(chǎn)品信息透明度，降低進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)的不確定性，使出口企業(yè)采用更高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，更好地回應(yīng)國(guó)外消費(fèi)者對(duì)環(huán)保和優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的偏好。起到了保障相關(guān)出口商品質(zhì)量和提升進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者信心的作用。而且，從長(zhǎng)期來(lái)看，技術(shù)性貿(mào)易措施（TBT）的發(fā)布只是意味著進(jìn)口國(guó)在相關(guān)技術(shù)或標(biāo)準(zhǔn)上的一定時(shí)期內(nèi)的領(lǐng)先，如果出口國(guó)的相關(guān)商品的生產(chǎn)企業(yè)能積極應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施（TBT），那么，在倒逼機(jī)制的作用下，出口國(guó)的技術(shù)水平或標(biāo)準(zhǔn)就會(huì)提高，進(jìn)而獲得進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者的認(rèn)可，對(duì)出口國(guó)的相關(guān)商品的需求自然就會(huì)增加。

綜上，TBT 對(duì)商品出口的影響具有較大不確定性。如果出口國(guó)相關(guān)商品的出口商對(duì)其技術(shù)性貿(mào)易措施（TBT）的限制不能在短期內(nèi)突破，措施的數(shù)量抑制作用就會(huì)顯現(xiàn)，造成出口國(guó)相關(guān)商品無(wú)法向進(jìn)口國(guó)出口；如果出口國(guó)相關(guān)商品的出口商能夠通過(guò)改進(jìn)技術(shù)滿足技術(shù)性貿(mào)易措施（TBT）對(duì)相關(guān)商品的技術(shù)或法規(guī)要求，出口商品的價(jià)格自然會(huì)上升，措施的價(jià)格抑制作用開(kāi)始顯現(xiàn)；如果出口國(guó)相關(guān)商品的出口商能夠?qū)夹g(shù)性貿(mào)易措施的運(yùn)用進(jìn)行合理規(guī)劃，對(duì)出口商品的質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行升級(jí)，對(duì)進(jìn)口國(guó)的消費(fèi)需求進(jìn)行刺激，貿(mào)易促進(jìn)作用就會(huì)顯現(xiàn)出來(lái)。

四、實(shí)證模型構(gòu)建和實(shí)證結(jié)果分析

本文以上述理論分析為基礎(chǔ)，以實(shí)證量化分析我國(guó)出口貿(mào)易受到技術(shù)性貿(mào)易措施的影響程度為主要目的，先對(duì)變量選擇和數(shù)據(jù)源進(jìn)行解釋說(shuō)明，然后進(jìn)行回歸分析，最后分析實(shí)證結(jié)果。

（一）計(jì)量模型介紹

研究以引力模型為基礎(chǔ)，構(gòu)建了基準(zhǔn)回歸模型，以考察我國(guó)出口商品貿(mào)易受技術(shù)性貿(mào)易措施影響的程度。

其中，下標(biāo)i和t分別表示國(guó)家和年份。TBTit代表遭遇TBT 的年份，Xit為控制變量，φi和φt表示國(guó)家及年份固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。這樣不僅控制了傳統(tǒng)引力模型中國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)商品貿(mào)易的影響，也控制了其他影響商品貿(mào)易的變量。

（二）變量選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

研究以中國(guó)出口商品總額(EX)為被解釋變量，研究技術(shù)貿(mào)易措施（TBT）對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易的影響程度?？紤]到技術(shù)性貿(mào)易措施（TBT）通報(bào)具有長(zhǎng)期的作用性，在將累積的技術(shù)性貿(mào)易措施(TBT)通報(bào)數(shù)量作為解釋變量的同時(shí)，為了避免異方差情況的出現(xiàn)，對(duì)數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)進(jìn)行處置。

控制變量：利用進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模(JGDP)衡量進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者對(duì)出口商品的需求潛力，出口國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模(CGDP)衡量出口商品的供應(yīng)潛能，數(shù)據(jù)來(lái)自于世界銀行(Worldbank)的數(shù)據(jù)庫(kù)；利用商品的進(jìn)出口國(guó)的首都距離作為貿(mào)易距離(Tradedistance，TDT)，而進(jìn)出口國(guó)的貿(mào)易距離數(shù)據(jù)則來(lái)自于CEPII 數(shù)據(jù)庫(kù)；用人民幣有效匯率來(lái)代表匯率(RAT)，匯率數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行(Worldbank)的數(shù)據(jù)庫(kù)；以外貿(mào)依存度（KFD）衡量各國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度，數(shù)據(jù)同樣來(lái)自于世界銀行的數(shù)據(jù)庫(kù)。

（三）實(shí)證結(jié)果分析

本文使用2005—2018 年之間的相關(guān)數(shù)據(jù)做回歸，詳細(xì)的回歸結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 模型回歸結(jié)果

表3 第(1)列重點(diǎn)關(guān)注TBT 通報(bào)數(shù)量對(duì)我國(guó)出口商品總量的影響，從模型回歸結(jié)果中表明TBT的實(shí)施對(duì)相關(guān)出口商品總量的影響是負(fù)面的，但值得注意的是，TBT 回歸系數(shù)不顯著。由于影響出口商品總量的變量比較多，因此研究將控制變量(進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模（LnJGDP）、出口國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模（LnCGDP）、貿(mào)易距離（LnTDT）、匯率（LnRAT）及對(duì)外開(kāi)放程度（LnKFD）)加入模型進(jìn)行回歸，詳細(xì)結(jié)果見(jiàn)表3 第(2)列，不僅TBT 的實(shí)施對(duì)相關(guān)出口商品總量的影響顯著為負(fù)面，其他變量系數(shù)也都通過(guò)了1%顯著性水平檢驗(yàn)。進(jìn)口國(guó)TBT 的實(shí)施通過(guò)數(shù)量抑制和價(jià)格抑制效應(yīng)不僅增加了我國(guó)相關(guān)商品出口的難度，也增加了相關(guān)商品出口企業(yè)的成本，使我國(guó)相關(guān)商品出口企業(yè)在出口貿(mào)易中處于不利位置。LnJGDP與CGDP的彈性系數(shù)顯著為正，反映出商品進(jìn)口國(guó)經(jīng)濟(jì)總量(JGDP)越大，其國(guó)內(nèi)消費(fèi)者對(duì)進(jìn)口商品的消費(fèi)能力就越強(qiáng)，自然就有利于我國(guó)出口商品貿(mào)易；中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量(CGDP)越大，對(duì)商品出口的供應(yīng)能力就越強(qiáng)。

五、結(jié)論與建議

隨著平均關(guān)稅水平大幅下降以及反傾銷等傳統(tǒng)非關(guān)稅措施受到越來(lái)越多的限制，技術(shù)性貿(mào)易措施（TBT）作為一種新型非關(guān)稅貿(mào)易保護(hù)手段被大多數(shù)國(guó)家經(jīng)常采用。本文研究結(jié)果顯示，進(jìn)口國(guó)TBT 的頒布顯著阻礙了國(guó)內(nèi)相關(guān)商品出口活動(dòng)的正常開(kāi)展。

結(jié)合本文研究結(jié)論，建議從政府和企業(yè)兩個(gè)方面入手去應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施帶來(lái)的不利影響，化不利為有利。企業(yè)要進(jìn)行產(chǎn)品和技術(shù)升級(jí)，提高自身技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，緊跟國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)潮流，對(duì)標(biāo)對(duì)表國(guó)際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，以對(duì)沖技術(shù)性貿(mào)易措施貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。政府首先要及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地掌握世界各國(guó)最新的技術(shù)性貿(mào)易措施，分析研判技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)企業(yè)的影響，對(duì)企業(yè)開(kāi)展檢測(cè)認(rèn)證培訓(xùn)、國(guó)際市場(chǎng)咨詢等服務(wù)，并引導(dǎo)企業(yè)及時(shí)調(diào)整，準(zhǔn)確應(yīng)對(duì)，這樣才能發(fā)揮政府的作用。其次，要完善國(guó)內(nèi)技術(shù)性貿(mào)易措施的合規(guī)制度建設(shè)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)進(jìn)口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)接、協(xié)調(diào)和合規(guī)兼容，強(qiáng)化企業(yè)“走出去”的合規(guī)制度意識(shí)，進(jìn)而降低企業(yè)“走出去”的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。