李遼

近年來(lái)，企業(yè)及企業(yè)家涉嫌刑事犯罪的案件數(shù)量較大幅度增長(zhǎng)。企業(yè)一旦涉及刑事法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受到巨大影響，甚至遭遇“滅頂之災(zāi)”；同時(shí)侵犯企業(yè)利益的案件也在高發(fā)，嚴(yán)重影響企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)，進(jìn)而影響整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。如何將涉企刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)防范從事后、事中提到事前，不僅是企業(yè)面對(duì)的難題，也是新時(shí)代新經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，公安機(jī)關(guān)面臨的新任務(wù)和新使命。

浙江省杭州市公安局濱江分局（下稱“濱江分局”）較早將企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)與公安工作相結(jié)合，探索如何從以刑事打擊為主走向“服防打治”并舉，對(duì)涉企犯罪從注重事后懲罰轉(zhuǎn)向事前預(yù)防，從注重規(guī)制企業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)企業(yè)的工作模式，牽頭組建了全國(guó)首家縣級(jí)企業(yè)刑事合規(guī)促進(jìn)會(huì)，取得了一定成效。5月3日，《法人》記者與濱江分局經(jīng)偵大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)陳麗霞就該局探索開(kāi)展的企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)進(jìn)行了對(duì)話。

搭建合規(guī)主題的社團(tuán)組織

“授人以魚(yú)，不如授人以漁?！睘I江分局通過(guò)分析研判企業(yè)涉及刑事案件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為企業(yè)開(kāi)展合規(guī)建設(shè)提供工作方法論。

《法人》：濱江分局目前開(kāi)展的企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)是如何一步步探索出來(lái)的？

陳麗霞：2017年，我們初涉企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)。轄區(qū)內(nèi)某企業(yè)到經(jīng)偵大隊(duì)報(bào)案，稱有員工和代理商內(nèi)外勾結(jié)，在公司內(nèi)部審批流程中偽造憑證，將產(chǎn)品銷往未經(jīng)授權(quán)的目的地國(guó)家，從中謀取暴利。接到報(bào)案后，濱江分局以“非國(guó)家工作人員受賄罪”立案?jìng)刹椤㈡i定證據(jù)并將嫌疑人繩之以法，企業(yè)也免于被他國(guó)制裁。

要讓企業(yè)擺脫法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該從企業(yè)內(nèi)部筑起“防護(hù)網(wǎng)”，從事后合規(guī)、事中合規(guī)走向事前合規(guī)，可以充分發(fā)揮公安部門風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)職能，幫助企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中預(yù)防管理風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等，達(dá)到合規(guī)經(jīng)營(yíng)、安全經(jīng)營(yíng)和穩(wěn)步發(fā)展的目的。

剛開(kāi)始，濱江分局從企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的角度入手開(kāi)展工作，分析了近年來(lái)基層公安機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范工作的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)一些明顯短板：一是舉措單一化，治標(biāo)不治本。企業(yè)受到不法侵害后，公安民警上門開(kāi)展“以案為鑒”的警示教育，只注重“表”，不注重“本”。二是維度碎片化，未形成系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。因?yàn)槠髽I(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理專業(yè)性很強(qiáng)，公安民警的綜合業(yè)務(wù)能力尚未“跨界”到企業(yè)管理專業(yè)，對(duì)其中的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度不高。三是組織無(wú)序化，未形成完整、長(zhǎng)效的工作機(jī)制。我們指導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展刑事風(fēng)險(xiǎn)防范工作是任務(wù)驅(qū)動(dòng)型，缺乏專業(yè)的組織機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致工作無(wú)法落地。

隨著對(duì)合規(guī)的理解不斷深入，濱江分局逐漸認(rèn)識(shí)到，企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范工作的目標(biāo)就是加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理能力，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的目的。在企業(yè)內(nèi)部，合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)標(biāo)，合規(guī)引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展?；诖?，分局以“合規(guī)”為切入點(diǎn)，將合規(guī)與公安機(jī)關(guān)防范職能融合，構(gòu)建了融合合規(guī)元素的企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范業(yè)務(wù)。

《法人》：找到切入點(diǎn)后，你們以何為抓手？

陳麗霞：在杭州市濱江區(qū)，上市企業(yè)多達(dá)68家，數(shù)字經(jīng)濟(jì)、生命健康、人工智能、智慧安防等產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，眾多頭部企業(yè)的合規(guī)建設(shè)水平領(lǐng)先，合規(guī)、法務(wù)、內(nèi)審、內(nèi)控等專業(yè)人才較多。2020年8月，濱江分局充分利用這些資源，牽頭組建了杭州市濱江區(qū)企業(yè)刑事合規(guī)促進(jìn)會(huì)（下稱“促進(jìn)會(huì)”），吸納轄區(qū)內(nèi)頭部企業(yè)為成員單位，將其作為濱江分局企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的抓手，目前共有成員單位64家。

九成以上成員單位刑事案件“零發(fā)生”

濱江分局構(gòu)建了一種現(xiàn)代化社會(huì)綜合治理體系下的企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范新格局，公安機(jī)關(guān)主導(dǎo)、多跨協(xié)同、社會(huì)參與，切實(shí)當(dāng)好企業(yè)發(fā)展的“服務(wù)員”“護(hù)航員”。

《法人》：促進(jìn)會(huì)成立后開(kāi)展了哪些工作？

陳麗霞：自成立以來(lái)，促進(jìn)會(huì)積極開(kāi)展合規(guī)交流建設(shè)、合規(guī)人才培養(yǎng)、合規(guī)課題研究、合規(guī)幫扶指導(dǎo)和合規(guī)組織培訓(xùn)等工作，建立了合規(guī)基礎(chǔ)建設(shè)工作委員會(huì)，為成員單位開(kāi)展幫扶工作，促進(jìn)企業(yè)刑事合規(guī)建設(shè)。2021年，促進(jìn)會(huì)帶領(lǐng)成員單位到騰訊和中興通訊考察學(xué)習(xí)，回來(lái)后組織開(kāi)展了“回頭看、向前行”討論會(huì)，成員單位互相分享考察心得；2022年，成功對(duì)轄區(qū)內(nèi)一家企業(yè)進(jìn)行了合規(guī)幫扶；2023年，組織成員單位前往北京對(duì)新華三北京研發(fā)中心、戴姆勒、小米、京東等企業(yè)進(jìn)行考察學(xué)習(xí)。

2022年以來(lái)，還組織了多場(chǎng)監(jiān)察、內(nèi)審內(nèi)控專項(xiàng)交流活動(dòng)，場(chǎng)場(chǎng)爆滿，甚至要臨時(shí)加座。原因很簡(jiǎn)單，一些企業(yè)，合規(guī)、法務(wù)、監(jiān)察、審計(jì)等風(fēng)險(xiǎn)治理工作人員較少，往往一個(gè)部門就一個(gè)工作人員，絕大多數(shù)情況下，這些工作人員都是自己埋頭做事，但正確與否并不確定。交流會(huì)為這些工作人員提供了溝通的機(jī)會(huì)。

充分利用了轄區(qū)內(nèi)頭部企業(yè)的合規(guī)資源，從中物色了一批優(yōu)秀的風(fēng)險(xiǎn)治理人員，并邀請(qǐng)中國(guó)人民公安大學(xué)及多位精英律師加入專家智庫(kù)，為合規(guī)幫扶、防范指導(dǎo)提供專業(yè)支撐。

2023年4月1日，濱江分局?jǐn)y促進(jìn)會(huì)“企業(yè)刑事合規(guī)與經(jīng)偵工作模式創(chuàng)新”科研課題項(xiàng)目組成員赴北京，與中國(guó)人民公安大學(xué)就“企業(yè)刑事合規(guī)與經(jīng)偵工作模式創(chuàng)新”三方合作科研課題進(jìn)行簽約，進(jìn)一步深化了公安與院校、企業(yè)的合作交流。

《法人》：工作成效如何？

陳麗霞：截至目前，通過(guò)促進(jìn)會(huì)，濱江分局經(jīng)偵大隊(duì)已累計(jì)實(shí)地走訪轄區(qū)內(nèi)企業(yè)49次，為企業(yè)答疑解惑340余次，幫助企業(yè)分析研判風(fēng)險(xiǎn)隱患45個(gè)，組織開(kāi)展培訓(xùn)座談、警示教育等活動(dòng)20余次，收集整理合規(guī)領(lǐng)域問(wèn)題需求42條，幫助企業(yè)解決30余條，有力提升了轄區(qū)內(nèi)企業(yè)合規(guī)建設(shè)水平。2022年以來(lái)，促進(jìn)會(huì)90%以上的成員單位實(shí)現(xiàn)了刑事案件“零發(fā)生”，切實(shí)保障了轄區(qū)企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

目前，《企業(yè)合規(guī)建設(shè)成熟度評(píng)價(jià)指引》正在申報(bào)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中，《企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范基本規(guī)范》也已經(jīng)系統(tǒng)性成形。這兩個(gè)文件作用意義都非常大，不但讓企業(yè)完善合規(guī)體系有了可對(duì)照可測(cè)評(píng)的依據(jù)，也幫助我們警務(wù)工作人員拓寬了業(yè)務(wù)范疇和能力。我們依據(jù)這兩個(gè)文件，能夠?qū)爡^(qū)內(nèi)的企業(yè)開(kāi)展較為專業(yè)的刑事風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)工作，完善公安機(jī)關(guān)防范職能體系。每次在破案后，我們第一時(shí)間進(jìn)行案件復(fù)盤，對(duì)照《企業(yè)合規(guī)建設(shè)成熟度評(píng)價(jià)指引》《企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范基礎(chǔ)規(guī)范》，分析企業(yè)管理漏洞，制作開(kāi)具“企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)建議函”，為企業(yè)開(kāi)展合規(guī)建設(shè)提供方法論。目前，共開(kāi)具“建議函”15份，分析研判風(fēng)險(xiǎn)隱患45個(gè)，提出指導(dǎo)建議55條。

另外，依靠基層警力資源，利用公安部“大走訪”工作機(jī)制，在轄區(qū)企業(yè)開(kāi)展企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)普及。現(xiàn)在公安民警具備了一定的企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)指導(dǎo)能力，入企時(shí)，不僅去企業(yè)安保部開(kāi)展“防火防盜防騙”等社會(huì)治安防范工作，還與企業(yè)負(fù)責(zé)合規(guī)、內(nèi)控、審計(jì)、法務(wù)、監(jiān)察等部門工作人員深入開(kāi)展關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范工作的溝通交流和幫扶指導(dǎo)。走訪中，當(dāng)企業(yè)提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防需求時(shí)，我們主導(dǎo)開(kāi)發(fā)的“11087企業(yè)合規(guī)評(píng)測(cè)”小程序可以為企業(yè)開(kāi)展合規(guī)“快檢”，精準(zhǔn)刻畫企業(yè)“合規(guī)畫像”，形成一企一檔，為企業(yè)開(kāi)展合規(guī)建設(shè)指引方向；當(dāng)企業(yè)提出反舞弊、商業(yè)秘密、數(shù)據(jù)安全等專項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防需求時(shí)，我們會(huì)予以精準(zhǔn)服務(wù)。

共同尋找合規(guī)“最優(yōu)解”

企業(yè)在促進(jìn)會(huì)這個(gè)平臺(tái)上共同研討，找到“最優(yōu)解”，再反哺企業(yè)自身，濱江區(qū)企業(yè)的合規(guī)建設(shè)氛圍就此被帶動(dòng)了起來(lái)。

《法人》：剛開(kāi)始企業(yè)是什么態(tài)度？后來(lái)是否發(fā)生了變化？

陳麗霞：促進(jìn)會(huì)剛成立時(shí)，由于沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)可以參考，我們處于摸索狀態(tài)。一些企業(yè)看到是公安在搭臺(tái)，就加入了促進(jìn)會(huì)。但因?yàn)槠髽I(yè)間存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，會(huì)員之間極少互動(dòng)。隨著工作推進(jìn)，情況逐漸改善。幾次培訓(xùn)、研討、交流、走訪活動(dòng)后，企業(yè)體會(huì)到了我們的用心，也覺(jué)得活動(dòng)與企業(yè)痛點(diǎn)深度契合，漸漸卸下了防備心，開(kāi)始暢所欲言，將各行業(yè)在合規(guī)建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)匯聚到促進(jìn)會(huì)。

經(jīng)過(guò)幾年的工作，轄區(qū)內(nèi)企業(yè)都表示，公司內(nèi)部合規(guī)意識(shí)普遍提高，企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范能力得到加強(qiáng)。我印象最深的有兩件事。第一件是：在偵破一起職務(wù)侵占案后，我們對(duì)案件背后的企業(yè)管理漏洞、風(fēng)險(xiǎn)隱患予以復(fù)盤，并制作“建議函”提交給企業(yè)，該企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)治理工作人員說(shuō)，這個(gè)建議函為他在企業(yè)內(nèi)部推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理帶來(lái)極大便利。第二件是：我們受邀給外地企業(yè)講課，有企業(yè)希望也給他們發(fā)一份合規(guī)“建議函”。這讓我很意外，也很驚喜。其實(shí)，我們的建議函是站在服務(wù)企業(yè)的角度給出的一份建議，并不是執(zhí)法管理，它能獲得企業(yè)高度認(rèn)可，既是一種肯定和鼓勵(lì)，也時(shí)刻提醒我們?cè)谄髽I(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的業(yè)務(wù)上還要更深入、更精進(jìn)。

（責(zé)編惠寧寧）