李幗佳，張憲云

（1.揚(yáng)州市水利工程建設(shè)中心，江蘇 揚(yáng)州 225001；2.揚(yáng)州市水利局，江蘇 揚(yáng)州 225001）

工程檔案是指工程在前期、實(shí)施、竣工驗(yàn)收等各階段過程中形成的具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄，是水利工程的重要組成部分，也是對工程進(jìn)行檢查、管理、使用和更新改造的原始依據(jù)。中國建設(shè)工程魯班獎(jiǎng)（國家優(yōu)質(zhì)工程），是我國建設(shè)工程質(zhì)量的最高獎(jiǎng)項(xiàng)，有“建筑奧斯卡”美譽(yù)。工程獎(jiǎng)項(xiàng)評定專家組在進(jìn)行復(fù)查時(shí)除了對工程實(shí)體進(jìn)行現(xiàn)場檢查評定，還需要對工程檔案進(jìn)行查閱。通過對檔案資料的審閱，可以對工程的過程質(zhì)量管控、驗(yàn)收情況進(jìn)行分析［1］。揚(yáng)州市瓜洲泵站工程作為全國水利系統(tǒng)唯一一個(gè)獲得2022—2023 年度第一批中國建設(shè)工程魯班獎(jiǎng)的項(xiàng)目，除了高質(zhì)量的實(shí)體工程外，離不開完善的檔案資料支撐。

1 工程概況

瓜洲泵站工程位于長江、淮河兩大流域交匯處的揚(yáng)州，坐落于揚(yáng)州以南古運(yùn)河長江口門處，主要為解決古運(yùn)河排水遭遇江淮高水位時(shí)揚(yáng)州主城區(qū)澇水外排出路問題而建，被譽(yù)為“揚(yáng)州城市安全第一工程”，也是截至目前江蘇省城市圈裝機(jī)容量和規(guī)模最大的城市排澇泵站。泵站采用堤身式布置，主站身北側(cè)建有清污機(jī)橋，用于清除水中的異物，泵站地下共3 層，分別為水泵層、檢修層、聯(lián)軸層，內(nèi)設(shè)6臺(tái)水泵，單機(jī)流量為28.4 m3/s，總設(shè)計(jì)流量為170 m3/s。防洪標(biāo)準(zhǔn)為100 年一遇設(shè)計(jì)，200 年一遇校核，內(nèi)河側(cè)為50 年一遇設(shè)計(jì)。該工程將水工智慧、水利設(shè)施與長江、大運(yùn)河文化相融合，是水利與景觀、治水與生態(tài)、親水與安全、教育與科普有機(jī)結(jié)合的標(biāo)志性工程。工程總投資5.8 億元，2016 年12 月5 日開工建設(shè)，2021 年1 月29 日通過竣工驗(yàn)收。繼2021年榮獲中國水利工程優(yōu)質(zhì)（大禹）獎(jiǎng)后，2023年1月，中國建筑業(yè)協(xié)會(huì)公布了2022—2023年度第一批中國建設(shè)工程魯班獎(jiǎng)（國家優(yōu)質(zhì)工程）入選名單，瓜洲泵站工程獲此殊榮，成為該批次全國水利系統(tǒng)唯一獲獎(jiǎng)項(xiàng)目，是江蘇省水利系統(tǒng)繼2006 年淮河入海水道工程摘取首枚魯班獎(jiǎng)之后獲得的第二個(gè)魯班獎(jiǎng)，也是江蘇省地級(jí)市水利系統(tǒng)摘取的首枚魯班獎(jiǎng)。該工程建設(shè)期間共形成檔案545卷，其中，工程檔案537 卷，圖紙1 416 張（其中竣工圖39卷1117張），照片檔案7卷258張，光盤（視頻）檔案1卷8張。

2 工程檔案對創(chuàng)建魯班獎(jiǎng)的重要性

2.1 工程檔案是工程質(zhì)量的真實(shí)寫照

工程檔案是在工程建設(shè)過程中直接形成具有保存價(jià)值的原始資料，能夠客觀地反映出工程的建設(shè)過程和技術(shù)水平［2］。在施工過程中，上一級(jí)的工序往往會(huì)被下一級(jí)所覆蓋，這意味著對隱蔽工程的綜合評價(jià)通常需要依靠檔案展現(xiàn)的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)。通過對工程檔案的查閱，能夠了解工程建設(shè)所使用的的各類材料的資質(zhì)檢驗(yàn)文件、施工的步驟以及工藝，因此，工程檔案能夠直接反映工程建設(shè)情況，是工程質(zhì)量的真實(shí)寫照。

2.2 工程檔案反映項(xiàng)目管理水平

工程檔案是工程建設(shè)全過程的真實(shí)反映，是包括水利在內(nèi)的各類工程驗(yàn)收的重要依據(jù)。工程管理包含了工程檔案在內(nèi)的全要素監(jiān)管，工程檔案形成過程的管理可間接反映出質(zhì)量控制環(huán)節(jié)水平的高低。通常來說，工程檔案質(zhì)量高，說明工程項(xiàng)目管理比較規(guī)范，參建人員的素質(zhì)也較高。

2.3 工程檔案是魯班獎(jiǎng)評審的重要依據(jù)

魯班獎(jiǎng)是中國建設(shè)工程的最高獎(jiǎng)項(xiàng)，評價(jià)的準(zhǔn)則更加定量化，評審的過程也更趨于精細(xì)化。由于工程檔案的真實(shí)、原始性，包括水利在內(nèi)的所有工程在進(jìn)行創(chuàng)優(yōu)和魯班獎(jiǎng)評審時(shí)，僅憑實(shí)體工程的查驗(yàn)獲得的資料有限，為了能更客觀公正地評判工程質(zhì)量，評審不基于簡單的現(xiàn)場觀察和感覺評價(jià)，而是以數(shù)據(jù)和圖紙為基礎(chǔ)。精確的數(shù)據(jù)和詳細(xì)的圖紙均基于工程檔案，所以對工程檔案的檢查往往會(huì)更加細(xì)致。對照評審標(biāo)準(zhǔn)，工程檔案中相關(guān)內(nèi)容的有與無、規(guī)范準(zhǔn)確與否，可能都會(huì)左右獎(jiǎng)項(xiàng)評審的最終結(jié)果。

3 水利工程創(chuàng)建過程中需要重視的檔案細(xì)節(jié)

3.1 工程檔案的共性要求

在魯班獎(jiǎng)創(chuàng)建過程中，共性資料作為創(chuàng)建的前置要件，其評分表中共包含18 項(xiàng)內(nèi)容，前4 項(xiàng)為總體要求，后14大項(xiàng)又分為若干小項(xiàng)，主要包括：立項(xiàng)批復(fù)，國有土地使用證或不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證，建設(shè)工程規(guī)劃許可證，施工許可證，竣工規(guī)劃，消防、環(huán)保、隱蔽工程等各類驗(yàn)收書，施工合同和管理文件，技術(shù)支撐資料等。工程質(zhì)量共性資料內(nèi)容的齊備與否極其重要，其中立項(xiàng)批復(fù)、國有土地使用證、施工許可證等10小項(xiàng)屬于一票否決項(xiàng)目，且明確要求提供原件。

值得注意的是，由于工程建設(shè)體制的差異，有些在魯班獎(jiǎng)創(chuàng)建中所需的共性資料并非水利工程建設(shè)必需項(xiàng)目，如水利工程建設(shè)過程中不需要進(jìn)行消防設(shè)計(jì)文件專項(xiàng)審批，但魯班獎(jiǎng)復(fù)查中需提供消防設(shè)計(jì)文件審批意見，可針對相關(guān)項(xiàng)目做出合理性解釋或說明。在瓜洲泵站工程復(fù)查過程中，該項(xiàng)內(nèi)容由江蘇省水利廳出具了情況說明文件加以佐證。而諸如土地規(guī)劃許可證（國有土地使用證或不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證辦理的前置要件）、建設(shè)工程竣工規(guī)劃驗(yàn)收證等規(guī)劃方面的證件作為水利工程建設(shè)的非強(qiáng)制性項(xiàng)目，在魯班獎(jiǎng)評審中屬于必備資料，需重點(diǎn)加以關(guān)注。

3.2 水利工程檔案的個(gè)性要求

水利工程在創(chuàng)建魯班獎(jiǎng)時(shí)，除水利通常側(cè)重的水工部分外，對屋面工程、裝飾裝修工程等房屋建筑工程內(nèi)容相較于水利行業(yè)內(nèi)部創(chuàng)優(yōu)會(huì)有更高的具體要求，如地面、屋面蓄水檢驗(yàn)記錄，節(jié)能保溫測試，排水、采暖、通風(fēng)空調(diào)系統(tǒng)試驗(yàn)運(yùn)行記錄等。水利工程建設(shè)和創(chuàng)優(yōu)過程中要有針對性彌補(bǔ)房建工程實(shí)體和檔案資料存在的不足。

根據(jù)瓜洲泵站工程魯班獎(jiǎng)復(fù)查實(shí)際情況，水利工程建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場復(fù)查工作表由專業(yè)用表和通用工作表共同構(gòu)成，專業(yè)用表主要包括《地基基礎(chǔ)與主體結(jié)構(gòu)》評價(jià)用表、《安裝工程功能完備、排布有序》評價(jià)用表、《屋面工程、裝飾裝修工程美觀、細(xì)部精良》評價(jià)用表和《工程資料內(nèi)容齊全、真實(shí)有效》評價(jià)用表4大類，其中前3類為實(shí)體工程評價(jià)表，資料評價(jià)表包括4個(gè)方面：

（1）主要設(shè)備（水輪發(fā)電機(jī)組、發(fā)電電氣設(shè)備、閘門攔污柵等水工金屬結(jié)構(gòu)的出廠證明文件、安裝調(diào)試記錄和試驗(yàn)報(bào)告等）；

（2）施工及運(yùn)行期觀測資料（主要建筑物變形、滲流、壓力等觀測記錄和分析資料等）；

（3）質(zhì)量評定和驗(yàn)收資料（項(xiàng)目劃分，單元工程、分部工程、單位工程等質(zhì)量評定結(jié)果，質(zhì)量缺陷處理情況，分部工程、單位工程的驗(yàn)收資料，完工驗(yàn)收資料，竣工驗(yàn)收資料等）；

（4）施工過程資料（合同工程、分部工程等開工資料，施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案、安全措施、度汛方案和應(yīng)急預(yù)案，施工圖、設(shè)計(jì)變更、竣工圖等圖紙，會(huì)議記錄及聲像資料等）。

由于工業(yè)項(xiàng)目、交通運(yùn)輸工程、水利工程、市政工程、園林工程等不同行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和特點(diǎn)，以及評選辦法的更新，復(fù)查時(shí)可能會(huì)對具體評分細(xì)則進(jìn)行有針對性修改，也就意味著不同工程的復(fù)查表可能并非完全一致。

4 水利工程檔案的編制優(yōu)化措施

4.1 明確創(chuàng)建目標(biāo)，加強(qiáng)創(chuàng)建規(guī)劃

作為全國建筑業(yè)最高獎(jiǎng)項(xiàng)，應(yīng)對標(biāo)工程體量、地方要求等及早制定爭創(chuàng)魯班獎(jiǎng)的目標(biāo)，在明確創(chuàng)建目標(biāo)的基礎(chǔ)上對工程實(shí)體和檔案資料整編提出更高標(biāo)準(zhǔn)和更嚴(yán)要求。工程開工后，項(xiàng)目部要對工程創(chuàng)優(yōu)進(jìn)行總體規(guī)劃，統(tǒng)籌制定創(chuàng)優(yōu)工作方案，及時(shí)對參建各方進(jìn)行詳細(xì)交底，根據(jù)工作實(shí)際進(jìn)行責(zé)任分解，分工到人，有效形成組織架構(gòu)，明確質(zhì)量安全保障措施。對于建設(shè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)不完全一致的水利和住建部門，要針對創(chuàng)優(yōu)工程進(jìn)行周密策劃，按照職責(zé)明確、流程清晰、措施有效、要求具體的原則，建立覆蓋項(xiàng)目各類文件、檔案的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)范體系［3］，確保達(dá)到評審條件。

瓜洲泵站工程作為揚(yáng)州的“南鎖鑰”、揚(yáng)州主城區(qū)澇水外排的骨干工程，在工程前期籌備時(shí)就將創(chuàng)建水利工程最高獎(jiǎng)項(xiàng)大禹獎(jiǎng)和建筑業(yè)最高獎(jiǎng)項(xiàng)魯班獎(jiǎng)作為目標(biāo)，關(guān)注并研究創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)，在工程建設(shè)和資料準(zhǔn)備過程中做到有的放矢、全面有效。

4.2 明確專人負(fù)責(zé)，加強(qiáng)過程指導(dǎo)

在確定創(chuàng)建目標(biāo)后，應(yīng)明確要求參建各方配備專業(yè)能力強(qiáng)、經(jīng)驗(yàn)豐富的檔案工作人員進(jìn)行工程檔案的收集、整理、歸檔和移交，明確崗位職責(zé)。工程建設(shè)過程中，要確保檔案資料的可追溯性，檔案工作人員應(yīng)相對固定，切勿隨意更換。此外，還需要定期邀請相關(guān)專家結(jié)合工程實(shí)際進(jìn)行指導(dǎo)。

瓜洲泵站的建設(shè)十分重視檔案工作，在招標(biāo)文件中就明確施工、監(jiān)理等單位必須設(shè)置專職檔案人員，建設(shè)單位在明確2名專職檔案員外，更是派駐了具有副研究館員（高級(jí)）職稱的檔案工作人員全程負(fù)責(zé)工程檔案。利用汛期暫未施工時(shí)間進(jìn)行檔案管理培訓(xùn)，在工程建設(shè)過程中多次邀請市水利局、省水利廳業(yè)務(wù)和檔案專家進(jìn)行檢查指導(dǎo)，提出資料存在的不足，以便及時(shí)整改完善。

4.3 明確創(chuàng)建要求，加強(qiáng)檔案收集

檔案的收集是保證檔案完整的重要基礎(chǔ)，收集過程的不到位往往會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)優(yōu)資料質(zhì)量不能滿足創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)而需要大批量整改。因此，檔案收集要從頭抓起，在高標(biāo)準(zhǔn)開展實(shí)體工程建設(shè)的同時(shí)，結(jié)合水利工程特點(diǎn)，細(xì)致梳排創(chuàng)建魯班獎(jiǎng)的資料要求，尤其要重視要求更高的房屋建筑工程標(biāo)準(zhǔn)和所需資料。

檔案收集要全面，如工程立項(xiàng)審批文件、國有土地使用證、施工許可證、建設(shè)工程竣工規(guī)劃驗(yàn)收書等檔案明確要求原件；施工資料中需要查看企業(yè)資質(zhì)及工作人員的各類證書、施工日志、檢測報(bào)告、重大設(shè)計(jì)變更、設(shè)備證書、工程運(yùn)行記錄、竣工圖等檔案。其中，水利工程重點(diǎn)會(huì)抽查主要設(shè)備的出廠質(zhì)量證明文件、試驗(yàn)報(bào)告，施工期觀測記錄及分析資料，單元工程、分部工程、單位工程及工程外觀質(zhì)量評定資料，開工、圖紙、會(huì)議等施工過程資料，這些均需要在創(chuàng)建前期有所了解，建設(shè)過程中加強(qiáng)收集。在魯班獎(jiǎng)創(chuàng)建中屬于一票否決的內(nèi)容，一定要在建設(shè)前期就做好對接辦理準(zhǔn)備，嚴(yán)格按照要求施工才能取得相關(guān)許可。除紙質(zhì)件外，注意及時(shí)對文件進(jìn)行電子掃描，方便檔案后期整編的同時(shí)也有利于施工過程管理和后期評獎(jiǎng)申報(bào)。

4.4 結(jié)合工程實(shí)際，做好檔案整編

魯班獎(jiǎng)的復(fù)查工作中對工程整體水平進(jìn)行綜合評價(jià)時(shí)要求工程資料內(nèi)容齊全、真實(shí)有效、編目規(guī)范，具有可追溯性。要確保檔案整編規(guī)范，就要針對具體工程實(shí)際統(tǒng)一制定檔案管理辦法或細(xì)則。在瓜洲泵站工程建設(shè)過程中，結(jié)合工程實(shí)際情況，編制了《揚(yáng)州市瓜洲泵站工程檔案管理辦法》和《揚(yáng)州市瓜洲泵站工程檔案整編細(xì)則》，對檔案的歸檔格式、歸檔范圍、保管期限及質(zhì)量等都提出了詳細(xì)的、操作性強(qiáng)的要求。

檔案的整編應(yīng)與工程建設(shè)同步進(jìn)行，遵循其形成規(guī)律，保持卷內(nèi)文件有機(jī)聯(lián)系。歸檔的紙張需使用能夠長期保存的紙張，字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字蓋章手續(xù)完備。為了確保檔案資料的準(zhǔn)確真實(shí)，施工現(xiàn)場負(fù)責(zé)人應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，重大設(shè)計(jì)變更、洽商資料應(yīng)當(dāng)齊全，主要設(shè)備的出廠驗(yàn)收報(bào)告、安裝驗(yàn)收記錄和工程測量記錄、檢測記錄、施工期觀測記錄等都應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確填寫并有完備的簽字手續(xù)。檔案按照邏輯性、實(shí)用性、可擴(kuò)展性原則進(jìn)行分類，建立總目錄和卷內(nèi)目錄，一般一式3 份，其中一份包括建設(shè)、施工、監(jiān)理單位的完整檔案將移交給管理單位，所以在魯班獎(jiǎng)創(chuàng)建過程中，可由管理單位協(xié)助提供相關(guān)檔案，方便創(chuàng)建資料查找。

4.5 檔案種類全面，重視聲像檔案

除了紙質(zhì)檔案外，聲像實(shí)物資料的歸檔也不應(yīng)忽視。魯班獎(jiǎng)評選辦法中明確提出申報(bào)資料應(yīng)包含工程彩色數(shù)碼照片20張及5 min工程影像資料，復(fù)查工作準(zhǔn)則中同樣明確了復(fù)查首次會(huì)需放映DVD錄像。申報(bào)單位介紹工程概況及施工質(zhì)量情況時(shí)一般都結(jié)合PPT 進(jìn)行匯報(bào)，PPT 中也需要圖片等展示工作開展情況。所以在工程開工前就應(yīng)制定拍攝任務(wù)，指派具備一定拍攝技能的人員參與工程建設(shè)，對于工程建設(shè)前場地原貌、工程定位測量和放線、關(guān)鍵部位隱蔽工程的施工、河道工程的通水驗(yàn)收、泵站工程的機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收、工程完工驗(yàn)收、推廣運(yùn)用的新技術(shù)和獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)等都需要錄影錄像，方便形成素材剪輯成片進(jìn)行申報(bào)。只有聲像檔案保存豐富，才能有足夠的素材濃縮精華、凸顯特色。

瓜洲泵站工程申報(bào)材料中的20張照片包括全景圖、主體建筑、工程位置圖、建筑風(fēng)格、自動(dòng)化控制室、泵站機(jī)組、電氣設(shè)備、混凝土澆筑（隱蔽工程）等，加上5 min 的匯報(bào)專題片，能生動(dòng)全面地反映工程情況，這些都離不開聲像檔案的收集、整理、保管和利用。

4.6 保持檔案原貌，編制創(chuàng)優(yōu)目錄

創(chuàng)優(yōu)資料的準(zhǔn)備過程是檔案的利用過程，資料準(zhǔn)備中不能隨意拆解已形成的檔案案卷和前后順序，應(yīng)保持檔案原貌。江蘇省水利工程檔案整編通常依據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》（DA/T28—2018）、《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T11822—2008）、《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》（水辦〔2021〕200 號(hào)）、《江蘇省水利廳水利基本建設(shè)項(xiàng)目（工程）檔案資料管理規(guī)定》（蘇水辦〔2003〕1 號(hào)）等規(guī)范性文件，在魯班獎(jiǎng)創(chuàng)建過程中，為了滿足復(fù)查資料準(zhǔn)備要求，根據(jù)資料復(fù)查表和抽查重點(diǎn)，在編制目錄時(shí)，將已編入水利工程檔案的房屋建筑工程資料內(nèi)容單獨(dú)編制資料查閱目錄，指向明確，便于復(fù)查過程中工作人員協(xié)助專家查閱檔案。據(jù)統(tǒng)計(jì)，瓜洲泵站創(chuàng)優(yōu)資料準(zhǔn)備中形成目錄近700 條，極大便利了現(xiàn)場檔案查找和專家評分。