翁異靜，楊月，杜磊

（1. 浙江科技學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，浙江 杭州 310023；2. 浙江中醫(yī)藥大學(xué) 學(xué)工部，浙江 杭州 310053）

自然資源的消耗帶來了國民經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，而一系列的氣候及生態(tài)環(huán)境問題也以“時(shí)空壓縮”的方式接踵而來，從而國家意識(shí)到及早探索綠色轉(zhuǎn)型才是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的正確道路。綠色轉(zhuǎn)型是生產(chǎn)方式和生活方式的自我革命，而碳中和目標(biāo)的提出體現(xiàn)了中國作為最大碳排放國應(yīng)對(duì)氣候問題的大國擔(dān)當(dāng)以及對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略自信[1]。碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是解決資源環(huán)境約束突出問題、完成經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。碳中和并不代表絕對(duì)的凈零排放，而是通過節(jié)能減排和技術(shù)創(chuàng)新等手段，基本平衡人為的二氧化碳排放和消除的二氧化碳量。若把碳中和目標(biāo)及綠色轉(zhuǎn)型決策轉(zhuǎn)變?yōu)閱栴}來分析，就需要將其落實(shí)到一個(gè)特定的“地理區(qū)域”[2]，而城市是推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要空間和行動(dòng)單元，也是能源消費(fèi)和碳排放的主要來源[3]，在推進(jìn)碳中和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的過程中占據(jù)重要戰(zhàn)略地位。因此，在碳中和目標(biāo)下，將城市作為一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的系統(tǒng)，研究其綠色轉(zhuǎn)型的要素構(gòu)成并進(jìn)行系統(tǒng)重建，對(duì)于新形勢(shì)下中國碳中和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)及生態(tài)文明建設(shè)全局具有重要意義。

城市綠色轉(zhuǎn)型旨在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境承載力的共同提升，并不是單方面追求經(jīng)濟(jì)增長而忽視環(huán)境承載力的提高[4]?；谔贾泻湍繕?biāo)，準(zhǔn)確識(shí)別影響城市綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵要素并分析各要素間的作用關(guān)系，既是有關(guān)部門科學(xué)評(píng)價(jià)城市綠色轉(zhuǎn)型效果的關(guān)鍵切入點(diǎn)，也是深入貫徹綠色發(fā)展理念和推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量協(xié)調(diào)發(fā)展的必然要求。因此，本文在碳中和目標(biāo)背景下，基于城市發(fā)展困境及急需轉(zhuǎn)型的特征分析，從政府、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、居民等推動(dòng)轉(zhuǎn)型的主體出發(fā)，搭建包含33個(gè)要素的城市綠色轉(zhuǎn)型影響要素體系，通過相關(guān)性評(píng)判法對(duì)影響因素體系內(nèi)的關(guān)鍵要素進(jìn)行識(shí)別和篩選，利用DEMATEL-ISM 模型構(gòu)建要素的層次結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，進(jìn)一步運(yùn)用MICMAC 方法計(jì)算各要素的驅(qū)動(dòng)力和依賴度數(shù)值并判斷其屬性類別，以期為城市綠色轉(zhuǎn)型研究提供一種新的研究框架和理論指導(dǎo)。

1 文獻(xiàn)回顧與理論基礎(chǔ)

1.1 文獻(xiàn)綜述

綠色轉(zhuǎn)型堅(jiān)持在可持續(xù)發(fā)展原則的框架之下，從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三個(gè)層面協(xié)同推動(dòng)發(fā)展，并且使其整體效益最大化[5]。目前國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于綠色轉(zhuǎn)型的影響要素分析主要集中于以下三個(gè)方面：（1）經(jīng)濟(jì)層面。譚衛(wèi)華和舒銀燕[6]通過研究新金融發(fā)展與城市工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用機(jī)理，提出推動(dòng)新金融發(fā)展有助于提高金融市場(chǎng)化水平，作用于城市創(chuàng)新能力進(jìn)而促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展；Tong 等[7]認(rèn)為，將投資結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向人力資本可以加快綠色轉(zhuǎn)型，提高勞動(dòng)力的彈性并促進(jìn)人類福利的提高；李志偉[8]基于“生態(tài)+”視角認(rèn)為海洋經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型應(yīng)從海洋生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新及綠色金融創(chuàng)新入手推動(dòng)經(jīng)濟(jì)綠色增長。（2）社會(huì)資源層面。Horsb?l[9]認(rèn)為，在許多政府和市政部門向綠色轉(zhuǎn)型的嘗試過程中，公民的參與發(fā)揮了重要作用；Artmann 等[10]則探討了空間轉(zhuǎn)變給綠色城市帶來的影響，指出發(fā)展緊湊型城市能夠抵御城市的無序蔓延，但也要考慮“緊湊”引發(fā)的不良影響，不僅在城市的整體視角上，也包括鄰里與家庭的視角，追求適度的緊湊，才能確?？臻g轉(zhuǎn)變發(fā)揮多維的積極影響；Han等[11]從區(qū)域能源配置不當(dāng)?shù)慕嵌葮?gòu)建閾值模型，認(rèn)為可再生能源與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間由于區(qū)域能源配置不當(dāng)而存在雙重閾值效應(yīng)，在能源配置嚴(yán)重的地區(qū)，可再生能源的消耗沒有顯著促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。（3）環(huán)境層面。雷玉桃等[12]通過考察異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用，認(rèn)為其影響是非線性的，可以通過技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間接推動(dòng)綠色轉(zhuǎn)型；萬攀兵等[13]從技術(shù)改造角度分析環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的機(jī)制作用，認(rèn)為制造業(yè)企業(yè)主要利用更漸進(jìn)的技術(shù)改進(jìn)路徑來實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。此外，還有學(xué)者從政策戰(zhàn)略等層面進(jìn)行研究，如智慧城市建設(shè)[14]、國家高新區(qū)戰(zhàn)略[15]、“一帶一路”倡議[16]等對(duì)城市綠色轉(zhuǎn)型的影響。

通過以上文獻(xiàn)研究可以看出，第一，目前國內(nèi)外關(guān)于綠色轉(zhuǎn)型的影響要素研究成果中，研究內(nèi)容主要集中于分析某一要素或少數(shù)幾個(gè)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)或工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響，研究視角主要以經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等方面為主，對(duì)城市綠色轉(zhuǎn)型綜合影響要素研究還相對(duì)較少；城市綠色轉(zhuǎn)型是多層次、多視角的綜合轉(zhuǎn)型，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要依靠政府、企業(yè)與城市居民等主體的共同發(fā)力，因此，有必要從轉(zhuǎn)型主體視角出發(fā)進(jìn)行研究。第二，研究方法則主要以傳統(tǒng)的計(jì)量回歸分析為主，缺乏對(duì)影響要素的系統(tǒng)性和層次性研究，而系統(tǒng)工程方法能夠探索復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)部各要素的關(guān)聯(lián)程度，明確各要素在體系中的邏輯結(jié)構(gòu)及地位。因此，本研究基于碳中和目標(biāo)，在前人研究的基礎(chǔ)上歸納總結(jié)城市綠色轉(zhuǎn)型的影響要素，利用系統(tǒng)工程相關(guān)方法具體探究城市綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵要素并對(duì)要素間的作用關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)重構(gòu)，以期為城市綠色轉(zhuǎn)型的全面推進(jìn)及研究提供一定實(shí)踐支撐與理論指導(dǎo)。

在已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文的邊際貢獻(xiàn)如下：在研究視角方面，基于碳中和目標(biāo)，從政府部門、主要產(chǎn)業(yè)、相關(guān)企業(yè)及城市居民等轉(zhuǎn)型主體出發(fā)將城市綠色轉(zhuǎn)型視為復(fù)雜巨系統(tǒng)，歸納總結(jié)城市綠色轉(zhuǎn)型的影響要素，厘清各轉(zhuǎn)型主體的要素及關(guān)系；在研究方法方面，綜合利用系統(tǒng)工程方法多角度進(jìn)行城市綠色轉(zhuǎn)型的要素解構(gòu)與系統(tǒng)重建，得出城市綠色轉(zhuǎn)型的要素結(jié)構(gòu)與層次體系，明確各要素在系統(tǒng)中的地位及關(guān)系，研究結(jié)果更全面。

1.2 理論基礎(chǔ)

1.2.1 DEMATEL-ISM模型

決策試行與評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室法（DEMATEL）是一種解決實(shí)際復(fù)雜問題并系統(tǒng)分析其因素的方法，能夠充分利用專家經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)的因素進(jìn)行識(shí)別和分析[17]。其主要原理是借助矩陣計(jì)算工具和圖論，將專家經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)相結(jié)合以建立關(guān)系矩陣，從而對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的因果關(guān)系進(jìn)行探討，并對(duì)其重要性進(jìn)行排序[18]。為進(jìn)一步研究各個(gè)要素間的層級(jí)關(guān)系，明確城市綠色轉(zhuǎn)型關(guān)鍵要素間的層級(jí)結(jié)構(gòu)和邏輯，將DEMATEL 方法與解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）相結(jié)合，使DEMATEL 法中的綜合影響矩陣通過相應(yīng)算法轉(zhuǎn)換為可達(dá)矩陣，進(jìn)而利用ISM方法構(gòu)建出相應(yīng)的多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型，從而對(duì)各要素之間的層次關(guān)系進(jìn)行分析，明確各影響要素在系統(tǒng)中的地位。

1.2.2 MICMAC方法

交叉影響矩陣相乘法（MICMAC）是一種用于分析各影響要素在系統(tǒng)中的作用及相互影響程度的方法，該方法利用系統(tǒng)中各要素的反應(yīng)路徑和層次循環(huán)來研究要素間相互關(guān)系的擴(kuò)散性，通過計(jì)算ISM 方法中可達(dá)矩陣元素之和可得到各因素的驅(qū)動(dòng)力和依賴性，并進(jìn)行分類以便理解要素在系統(tǒng)中的實(shí)質(zhì)作用[19]。根據(jù)各要素的驅(qū)動(dòng)力和依賴度均值，將要素劃分為四類：獨(dú)立簇、依賴簇、聯(lián)動(dòng)簇及自發(fā)簇。其中，獨(dú)立簇要素具有較低依賴性和驅(qū)動(dòng)力，幾乎與其他要素?zé)o相互作用；依賴簇具有較弱驅(qū)動(dòng)力和較強(qiáng)依賴性，對(duì)其他因素有很強(qiáng)的依賴性；聯(lián)系簇具有較強(qiáng)的驅(qū)動(dòng)力和依賴性，會(huì)對(duì)其他要素造成影響，也可能受到其他要素影響；自發(fā)簇具有較強(qiáng)的驅(qū)動(dòng)力和較弱的依賴性，會(huì)對(duì)其他要素產(chǎn)生較大影響。

2 影響要素系統(tǒng)解構(gòu)分析

2.1 影響要素理論體系構(gòu)建

準(zhǔn)確而又完整揭示并確定可能影響碳中和目標(biāo)下城市綠色轉(zhuǎn)型的要素是科學(xué)構(gòu)建影響要素體系的前提和保障。碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)及全面綠色轉(zhuǎn)型的推進(jìn)是巨大的復(fù)雜系統(tǒng)工程，涉及經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)等多個(gè)領(lǐng)域，需要眾多主體的通力協(xié)作及良性互動(dòng)[20]。因此，為保證研究科學(xué)性，本文基于現(xiàn)有文獻(xiàn)及專家咨詢?cè)L談，從城市綠色轉(zhuǎn)型的利益相關(guān)者即轉(zhuǎn)型主體角度進(jìn)行影響要素體系構(gòu)建，并將利益相關(guān)者歸納為四類，即政府部門、主要產(chǎn)業(yè)、相關(guān)企業(yè)及城市居民。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)文獻(xiàn)研究結(jié)果，結(jié)合專家訪談咨詢結(jié)果，最終系統(tǒng)整理得到表1 中四大類33 小類的影響要素備選集。

表1 碳中和目標(biāo)下城市綠色轉(zhuǎn)型關(guān)鍵影響要素備選集及識(shí)別表

（1）政府部門是轉(zhuǎn)變城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的主導(dǎo)力量，在綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程中發(fā)揮著導(dǎo)向性作用，并承擔(dān)著對(duì)政策實(shí)施效果的綠色審查監(jiān)督責(zé)任。在碳中和目標(biāo)下，對(duì)地方政府而言，城市綠色轉(zhuǎn)型是見效慢、投入大的長期工程，因而需要各部門共同參與、精準(zhǔn)施策，其發(fā)展觀與部門機(jī)制決定了地方政府推進(jìn)綠色轉(zhuǎn)型的積極性與有效性，而基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、資源要素配置、財(cái)政投入支持能夠在短期內(nèi)加速城市綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程[21]。環(huán)境規(guī)制、生態(tài)立法是政府進(jìn)行綠色監(jiān)管的常用工具，碳權(quán)交易機(jī)制是推進(jìn)碳中和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要舉措，環(huán)境治理效果則在一定程度上體現(xiàn)了城市轉(zhuǎn)型的綠色成效及推進(jìn)程度。

（2）產(chǎn)業(yè)作為城市轉(zhuǎn)型的重要載體，是綠色轉(zhuǎn)型的中觀主體，其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇與布局是實(shí)現(xiàn)城市綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。碳排放主要來自第二產(chǎn)業(yè)，碳中和目標(biāo)使得產(chǎn)業(yè)需向高端化、節(jié)能化、綠色化發(fā)展，因而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是城市綠色轉(zhuǎn)型及碳中和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重點(diǎn)，轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)支撐、綠色金融支持、市場(chǎng)配置水平及投資意愿是產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)，綠色技術(shù)創(chuàng)新則是實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)的根本途徑[22]，并為產(chǎn)業(yè)推進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型提供動(dòng)力，而減排政策效應(yīng)驅(qū)動(dòng)則決定了產(chǎn)業(yè)推進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型及進(jìn)行資源節(jié)控的積極性。

（3）企業(yè)作為城市綠色轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)力量以及政府政策的踐行者，企業(yè)的轉(zhuǎn)型和持續(xù)發(fā)展不僅關(guān)乎自身的生存，也關(guān)乎整個(gè)城市的轉(zhuǎn)型發(fā)展效益和質(zhì)量。碳中和目標(biāo)下城市綠色轉(zhuǎn)型需要企業(yè)進(jìn)行綠色經(jīng)營[23]，企業(yè)生態(tài)倫理及高管環(huán)保經(jīng)驗(yàn)是企業(yè)進(jìn)行綠色經(jīng)營的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力，綠色需求潛力、可支配資源及數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平是企業(yè)綠色經(jīng)營進(jìn)而推進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)，工業(yè)污染排放、企業(yè)盈利能力及最終期望收益體現(xiàn)了企業(yè)綠色經(jīng)營的效果，綠色創(chuàng)新合作意愿及相關(guān)政策宣傳引導(dǎo)則影響企業(yè)綠色產(chǎn)品生產(chǎn)及合作的積極性。

（4）城市居民是城市綠色轉(zhuǎn)型的核心力量，推行綠色生活方式、倡導(dǎo)綠色消費(fèi)是城市綠色轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)的重要引擎[24-25]。城市居民在飲食、出行、消費(fèi)等方面的生活方式轉(zhuǎn)變是實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)的重要內(nèi)容，而轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵在于教育和宣傳[1]。公眾文明素養(yǎng)、轉(zhuǎn)型認(rèn)知態(tài)度以及綠色信息傳播程度是城市居民推進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)，居民收入、職工工資等綠色生活的基礎(chǔ)條件及社會(huì)和諧保障則是城市居民踐行綠色健康生活方式的關(guān)鍵因素，綠色產(chǎn)品購買力體現(xiàn)了城市居民對(duì)綠色產(chǎn)品的消費(fèi)需求，對(duì)推動(dòng)企業(yè)及產(chǎn)業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)具有強(qiáng)大驅(qū)動(dòng)作用。

2.2 關(guān)鍵影響因素識(shí)別與篩選

由于備選集內(nèi)的要素存在信息重復(fù)、可操作性差等問題，因此，影響要素需要通過進(jìn)一步識(shí)別和篩選。本文主要采用相關(guān)性評(píng)判法分析影響要素指標(biāo)的信息重復(fù)問題。相關(guān)性評(píng)判法主要基于專家意見和反饋進(jìn)行評(píng)判，其依據(jù)數(shù)學(xué)隸屬度原理，可將定性判斷問題轉(zhuǎn)變?yōu)槎垦芯?，從而?duì)受多種要素影響的現(xiàn)象或事物進(jìn)行整體評(píng)判，適用于對(duì)各種不確定性問題的研究[26]。具體步驟如下：

（1）建立評(píng)價(jià)對(duì)象的分析維度，形成研究對(duì)象的初步影響要素備選集，并進(jìn)行編碼和歸類。

（2）根據(jù)系統(tǒng)工程原理，確定備選集中要素與城市綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)聯(lián)性評(píng)語集。

X={X1,X2,X3,X4}={攸關(guān)，很重要，重要，一般}={0.9,0.6, 0.4, 0.1}

（3）在10 位專家學(xué)者循環(huán)評(píng)估的基礎(chǔ)上，將每個(gè)備選影響要素各個(gè)評(píng)語集的選定人數(shù)進(jìn)行匯總，并依據(jù)結(jié)果確定城市綠色轉(zhuǎn)型影響要素的關(guān)聯(lián)矩陣R，表示備選要素隸屬于“影響城市綠色轉(zhuǎn)型”各評(píng)語集的程度。

其中，rij=eij/en，eij為選擇第i個(gè)因素j評(píng)價(jià)值的人數(shù)；en為評(píng)價(jià)參與總?cè)藬?shù)，本文n=33，en=10。

（4）計(jì)算得出備選影響要素的關(guān)聯(lián)值，進(jìn)而確定關(guān)聯(lián)閾值對(duì)影響要素進(jìn)行識(shí)別與篩選。

根據(jù)城市綠色轉(zhuǎn)型初始影響要素的專家打分情況，將關(guān)聯(lián)閾值設(shè)置為yi=0.7[27]，將小于0.7 的備選要素剔除，最終得到17 個(gè)碳中和目標(biāo)下城市綠色轉(zhuǎn)型關(guān)鍵影響要素，即構(gòu)成城市綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵影響要素集合，如表1所示。

3 關(guān)鍵影響要素多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)系統(tǒng)重建

3.1 基于DEMATEL-ISM模型的層級(jí)關(guān)系構(gòu)建

根據(jù)識(shí)別出的關(guān)鍵影響要素集，確定關(guān)鍵影響要素間的關(guān)系，從而得到直接影響矩陣。將各關(guān)鍵影響要素的影響強(qiáng)度分為四級(jí)并賦值：沒有影響賦值0、弱影響賦值1、一般影響賦值2、強(qiáng)影響賦值3；請(qǐng)上述專家對(duì)關(guān)鍵影響要素進(jìn)行兩兩相關(guān)性評(píng)估，并依據(jù)少數(shù)服從多數(shù)原則最終確定17 個(gè)關(guān)鍵影響要素的直接影響矩陣B。

層級(jí)關(guān)系構(gòu)建過程具體如下：

（1）規(guī)范化直接影響矩陣，將直接影響矩陣與行和最大值相除，從而獲得規(guī)范化矩陣。

（2）依據(jù)所得規(guī)范化矩陣C，計(jì)算綜合影響關(guān)系矩陣T：

式中：tij表示綜合影響矩陣中第i個(gè)元素對(duì)第j個(gè)元素的影響大小。

（3）計(jì)算原因度Ni及中心度Mi：

式中：Di為影響度，是各要素所對(duì)應(yīng)的行和；Ei為被影響度，是各要素所對(duì)應(yīng)的列和；Mi代表該要素在系統(tǒng)中的地位和影響程度的大??；Ni代表各關(guān)鍵影響要素之間的因果關(guān)系，正值為原因要素，負(fù)值則為結(jié)果要素。

（4）計(jì)算整體影響關(guān)系矩陣H：

式中：I為單位矩陣。

（5）依據(jù)布爾算法計(jì)算可達(dá)矩陣N：

式中：λ為閾值，值越大對(duì)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的簡(jiǎn)化作用越明顯。在實(shí)際應(yīng)用中可依據(jù)系統(tǒng)的復(fù)雜程度確定其值大小，本文依據(jù)綜合影響矩陣中要素的均值及標(biāo)準(zhǔn)差之和并結(jié)合專家意見，取λ=0.3。

（6）根據(jù)可達(dá)矩陣N，首先依據(jù)各行及各列值為1 的要素對(duì)應(yīng)列及對(duì)應(yīng)行確定可達(dá)集R(Si)與先行集A(Si)，R(Si) 為每行值為1 的要素對(duì)應(yīng)列的集合，A(Si)為每列值為1 的要素對(duì)應(yīng)行的集合，然后驗(yàn)證R(Si)∩A(Si)=R(Si)，若成立則R(Si)為最高要素集合，并在N中刪除相應(yīng)的行和列，重復(fù)上述步驟使得要素均被分配，從而依據(jù)層級(jí)結(jié)構(gòu)繪制多級(jí)遞階層次有向圖。

3.2 關(guān)鍵影響要素多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型結(jié)果分析

3.2.1 中心度分析

通過上述計(jì)算步驟，依次得到各關(guān)鍵要素的綜合影響矩陣多項(xiàng)分析指標(biāo)并對(duì)其排序，如表2 所示。依據(jù)所得結(jié)果，以中心度和原因度分別為橫軸和縱軸，得到相應(yīng)的關(guān)鍵要素因果關(guān)系圖，如圖1 所示?；贒EMATEL 方法原理，各關(guān)鍵要素的中心度大小體現(xiàn)了其對(duì)城市綠色轉(zhuǎn)型影響程度的強(qiáng)弱，其值越大，影響則越強(qiáng)烈；反之則越弱。由表2 及圖1 可知，對(duì)城市綠色轉(zhuǎn)型影響最大的指標(biāo)為綠色技術(shù)創(chuàng)新（S7），中心度為11.047 9，其次為環(huán)境治理效果（S4）及工業(yè)污染排放（S10），中心度分別為10.159 0 及9.967 0，而綠色資源配置（S1）及社會(huì)和諧保障（S16）對(duì)城市綠色轉(zhuǎn)型的影響程度較弱，中心度分別為6.365 7 及6.185 2?？萍紕?chuàng)新作為發(fā)展的動(dòng)力源，不僅可以提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，而且還是改善生態(tài)環(huán)境治理效果的基本保障，而綠色技術(shù)創(chuàng)新（S7）則是實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)及促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的根本性手段和必然選擇，其被影響度為6.412 8，在整個(gè)系統(tǒng)中排名最高，較容易受到其他關(guān)鍵要素影響。碳中和目標(biāo)下城市綠色轉(zhuǎn)型的最終目標(biāo)是提高生態(tài)績效，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長與資源環(huán)境的發(fā)展關(guān)系，其核心是在保護(hù)生態(tài)環(huán)境和有限資源配置最優(yōu)化的前提下，使城市能源資源和碳排放與經(jīng)濟(jì)增長脫鉤[2]，因而環(huán)境治理效果在很大程度上決定了城市綠色轉(zhuǎn)型能否順利實(shí)現(xiàn)。減少污染物排放及加大污染防治投入是決定環(huán)境治理效果的重要舉措，也體現(xiàn)了城市綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵要點(diǎn)。此外，環(huán)境治理效果的影響度為4.326 3 及被影響度為5.832 8，在整個(gè)影響要素體系中均較高，表明了其對(duì)其他要素的影響程度較高，也極易受到其他要素的影響。從城市綠色轉(zhuǎn)型的主體來看，中心度大小依次為政府部門（41.014 1）、主要產(chǎn)業(yè)（36.116 6）、相關(guān)企業(yè)（34.790 8）及城市居民（28.496 3），政府部門對(duì)城市綠色轉(zhuǎn)型的影響最大，再次表明了政府對(duì)碳中和目標(biāo)下城市的綠色轉(zhuǎn)型起到方向性主導(dǎo)作用。

圖1 碳中和目標(biāo)下城市綠色轉(zhuǎn)型關(guān)鍵影響要素因果關(guān)系圖

表2 碳中和目標(biāo)下城市綠色轉(zhuǎn)型關(guān)鍵影響要素綜合影響矩陣分析指標(biāo)

3.2.2 原因度分析

從原因度來看，其結(jié)果有正負(fù)之分，正值表示該要素對(duì)其他要素的影響較強(qiáng)，也是城市綠色轉(zhuǎn)型的影響要素，稱為原因要素；負(fù)值表示該要素受其他要素影響較強(qiáng)，為城市綠色轉(zhuǎn)型的被影響要素，稱為結(jié)果要素[28]。從圖1 可知，原因要素按影響程度強(qiáng)弱依次為綠色產(chǎn)品購買力（S17）、社會(huì)和諧保障（S16）、數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平（S11）、公眾文明素養(yǎng)（S14）、綠色生活能力（S15）、綠色資源配置（S1）、轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)支撐（S6）、綠色需求潛力（S12）、工業(yè)污染排放（S10），上述9 個(gè)關(guān)鍵要素不僅會(huì)對(duì)城市綠色轉(zhuǎn)型提升產(chǎn)生積極推進(jìn)作用，還會(huì)對(duì)其他要素造成影響。從轉(zhuǎn)型主體來看，城市居民及相關(guān)企業(yè)為原因要素。其中，城市居民的原因度最高，為4.166 1。因此，在城市綠色轉(zhuǎn)型的過程中應(yīng)更加重視城市居民踐行綠色生活、進(jìn)行綠色消費(fèi)的重要作用。

負(fù)值原因度即結(jié)果要素排名前五的依次為企業(yè)盈利能力（S13）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布（S8）、資源消耗節(jié)控（S9）、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（S2）、財(cái)政支出低碳化結(jié)構(gòu)（S5），高負(fù)值關(guān)鍵要素易受其他要素影響，進(jìn)而對(duì)城市綠色轉(zhuǎn)型造成影響。在進(jìn)行高負(fù)值結(jié)果要素控制時(shí)，需注重與之相關(guān)的原因要素的控制。從綠色轉(zhuǎn)型主體來看，政府部門與主要產(chǎn)業(yè)為結(jié)果要素，其轉(zhuǎn)型能力易受其他關(guān)鍵要素影響。城市綠色轉(zhuǎn)型需要大量資本、設(shè)備及人力投入，而企業(yè)盈利能力（S13）是推進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型的重要力量，是企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型及綠色產(chǎn)品生產(chǎn)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。因此，在推進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型過程中，應(yīng)重點(diǎn)將節(jié)能減排意識(shí)融入企業(yè)經(jīng)營生產(chǎn)過程，充分利用轉(zhuǎn)型及減排政策支持的有利條件。

3.2.3 多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型層級(jí)分析

根據(jù)可達(dá)矩陣N及步驟（6）依次劃除關(guān)鍵要素，得到城市綠色轉(zhuǎn)型關(guān)鍵影響要素層次分解表，如表3 所示，并繪制出城市綠色轉(zhuǎn)型關(guān)鍵影響要素四級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型，如圖2 所示。多層遞階結(jié)構(gòu)圖中，元素間的關(guān)系用有向線連接，表示要素間存在因果關(guān)系。由圖2 可知，“環(huán)境規(guī)制力度（S3）—環(huán)境治理效果（S4）—財(cái)政低碳化支出程度（S5）—綠色技術(shù)創(chuàng)新（S7）—資源消耗節(jié)控（S9）—工業(yè)污染排放（S10）—企業(yè)盈利能力（S13）”關(guān)鍵要素兩兩互為雙向箭頭，說明該組關(guān)鍵要素緊密相連，互為因果。因此，在推進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程中，應(yīng)將上述強(qiáng)連接的關(guān)鍵要素視為一體進(jìn)行管理施策以推動(dòng)碳中和目標(biāo)下城市的全面綠色轉(zhuǎn)型。

圖2 碳中和目標(biāo)下城市綠色轉(zhuǎn)型關(guān)鍵影響要素ISM層次結(jié)構(gòu)模型

表3 關(guān)鍵影響要素層級(jí)分解匯總表

從圖2 中可看出，碳中和目標(biāo)下城市綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵要素系統(tǒng)自上而下呈現(xiàn)出四級(jí)三階的多層遞階結(jié)構(gòu)分布狀況。L4中的要素屬于根源致因階，L2—L3中的要素屬于過渡致因階，L1中的要素屬于表層致因階，層級(jí)數(shù)越大則原因?qū)傩栽綇?qiáng)，即影響屬性越強(qiáng)；反之，則結(jié)果屬性越強(qiáng)，即被影響屬性越強(qiáng)。其中，位于根源致因階的要素為綠色生活能力（S15），是影響碳中和目標(biāo)下城市綠色轉(zhuǎn)型的最根本要素。實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)，必然蘊(yùn)含生活方式轉(zhuǎn)變，綠色生活方式是推動(dòng)我國生態(tài)文明建設(shè)及解決環(huán)境污染問題的主要措施之一，綠色轉(zhuǎn)型理念能否兼顧綠色生活方式，從而減少資源消耗是推進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)城市綠色發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)。位于過渡致因階的要素眾多，在整個(gè)系統(tǒng)中承擔(dān)著中介過渡作用，其自身既能影響其他要素，也同時(shí)受其他要素影響。因此，為全面推進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型，對(duì)過渡致因階的關(guān)鍵要素進(jìn)行調(diào)控尤為必要，尤其是高中心性的要素即綠色技術(shù)創(chuàng)新（S7）、環(huán)境治理效果（S4）、工業(yè)污染排放（S10）、企業(yè)盈利能力（S13）與資源消耗節(jié)控（S9），以及高原因度的要素包括綠色產(chǎn)品購買力（S17）、社會(huì)和諧保障（S16）以及數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平（S11）。位于表層致因階的要素主要為綠色資源配置（S1）及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（S2），是影響碳中和目標(biāo)下城市綠色轉(zhuǎn)型最直接的外部因素。要有效推進(jìn)碳中和目標(biāo)下城市全面綠色轉(zhuǎn)型，可從表層致因階出發(fā)尋找突破點(diǎn)，而表層致因階易受其他要素的多重影響，還需考慮與過渡致因階及根源致因階中要素的共同提升及調(diào)控。

3.2.4 MICMAC模型結(jié)果分析

利用MICMAC 分析方法得到碳中和目標(biāo)下城市綠色轉(zhuǎn)型影響要素驅(qū)動(dòng)力依賴矩陣，并以其均值為象限分割線將所有要素劃分為四個(gè)象限，從而繪制出城市綠色轉(zhuǎn)型關(guān)鍵影響要素的MICMAC 分析圖，如圖3 所示。由圖3 可知，綠色資源配置（S1）位于第I 象限為獨(dú)立簇，該象限內(nèi)要素的依賴性及驅(qū)動(dòng)力都較低，在推進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型過程中，可將該要素單獨(dú)考慮?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)（S2）位于第II 象限為依賴簇，此象限內(nèi)的要素?fù)碛休^強(qiáng)的依賴性但驅(qū)動(dòng)力較弱，易受其他要素影響。位于第III 象限的要素為聯(lián)動(dòng)簇，具體包括環(huán)境規(guī)制力度（S3）、環(huán)境治理效果（S4）、財(cái)政支出低碳化結(jié)構(gòu)（S5）、綠色技術(shù)創(chuàng)新（S7）、資源消耗節(jié)控（S9）、工業(yè)污染排放（S10）及企業(yè)盈利能力（S13），此象限內(nèi)要素的驅(qū)動(dòng)力及依賴性均較強(qiáng)，在整個(gè)系統(tǒng)中起著將下層要素驅(qū)動(dòng)力傳導(dǎo)給上層要素的中介作用。第III 象限的要素主要位于ISM 多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型圖中的第二層，下層要素的驅(qū)動(dòng)力通過該象限要素的中介作用影響上層要素，模型結(jié)果一致。位于第IV象限的要素為自發(fā)簇，該象限內(nèi)要素的驅(qū)動(dòng)力較強(qiáng)但依賴性較弱，主要為ISM 模型中的第三層及第三層要素，具體包括轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)支撐（S6）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布（S8）、數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平（S11）、綠色需求潛力（S12）、公眾文明素養(yǎng)（S14）、綠色生活能力（S15）、社會(huì)和諧保障（S16）及綠色產(chǎn)品購買力（S17），為影響城市綠色轉(zhuǎn)型的深層要素，這些要素對(duì)其上層要素的驅(qū)動(dòng)力作用較強(qiáng)，且這些要素不易通過調(diào)節(jié)其他關(guān)鍵要素進(jìn)而對(duì)其產(chǎn)生間接影響，因此在全面推進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型時(shí)，應(yīng)將自發(fā)簇中的要素視為首要著力點(diǎn)重點(diǎn)施策。

圖3 碳中和目標(biāo)下城市綠色轉(zhuǎn)型關(guān)鍵影響要素MICMAC分析結(jié)果圖

4 研究結(jié)論與討論

本文在借鑒已有研究的基礎(chǔ)上，從轉(zhuǎn)型主體視角搭建碳中和目標(biāo)下城市綠色轉(zhuǎn)型影響體系，通過專家咨詢及相關(guān)性判別法識(shí)別出17 個(gè)影響城市綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵要素，并利用DEMATEL-ISM-MICMAC 方法對(duì)系統(tǒng)內(nèi)各要素間的層次結(jié)構(gòu)及屬性類別進(jìn)行分析，得出以下結(jié)論：

（1）由專家咨詢及相關(guān)性判別法，得到由綠色資源配置、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、環(huán)境治理效果、綠色技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布、企業(yè)盈利能力、公眾文明素養(yǎng)等17 個(gè)關(guān)鍵要素構(gòu)成的城市綠色轉(zhuǎn)型影響要素系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)的要素通過相互影響共同促進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型的全面推進(jìn)。

（2）從轉(zhuǎn)型主體上看，政府部門的中心度最高，對(duì)城市綠色轉(zhuǎn)型起主導(dǎo)性作用；城市居民的原因度最高，應(yīng)重點(diǎn)考慮其對(duì)城市綠色轉(zhuǎn)型的影響及作用；相關(guān)企業(yè)與主要產(chǎn)業(yè)是推動(dòng)城市綠色轉(zhuǎn)型的中微觀主體，易受其他要素影響，應(yīng)充分把握節(jié)能減排政策的利好趨勢(shì)。而政府部門、相關(guān)企業(yè)、主要產(chǎn)業(yè)及城市居民四個(gè)轉(zhuǎn)型主體對(duì)碳中和目標(biāo)下城市綠色轉(zhuǎn)型的影響又體現(xiàn)在各主體構(gòu)成要素的相互關(guān)系上。從中心度上看，綠色技術(shù)創(chuàng)新是城市綠色轉(zhuǎn)型影響要素系統(tǒng)中的核心要素，是推進(jìn)碳中和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)與經(jīng)濟(jì)增長相脫鉤的根本性手段。綠色生活能力對(duì)其他要素影響最大，是系統(tǒng)中最重要的影響要素，而環(huán)境治理效果是決定轉(zhuǎn)型能否順利進(jìn)行的重要推動(dòng)力，是系統(tǒng)中的關(guān)鍵性要素。從原因度上看，綠色產(chǎn)品購買力、社會(huì)和諧保障、數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平、公眾文明素養(yǎng)等9 個(gè)關(guān)鍵要素為原因要素，會(huì)對(duì)其他要素造成影響；企業(yè)盈利能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布、資源消耗節(jié)控等高負(fù)值關(guān)鍵要素為結(jié)果要素，易受原因要素影響，在實(shí)際過程中對(duì)原因要素進(jìn)行關(guān)注和施策能夠更加快速有效地全面推進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型。

（3）碳中和目標(biāo)下城市綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵影響要素系統(tǒng)自上而下呈現(xiàn)出四級(jí)三階的多層遞階結(jié)構(gòu)分布狀況。只有綠色生活能力位于第四層級(jí)，是根源致因階，結(jié)合交叉影響矩陣相乘法可知其屬于自發(fā)簇要素，驅(qū)動(dòng)力最高，是城市綠色轉(zhuǎn)型的最根源影響要素；轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)支撐、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布、數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平、綠色需求潛力、公眾文明素養(yǎng)、社會(huì)和諧保障及綠色產(chǎn)品購買力位于第三層級(jí)，是影響城市綠色轉(zhuǎn)型的深層要素。環(huán)境規(guī)制力度、環(huán)境治理效果、財(cái)政支出低碳化結(jié)構(gòu)、綠色技術(shù)創(chuàng)新、資源消耗節(jié)控、工業(yè)排放污染及企業(yè)盈利能力位于第二層級(jí)，屬于聯(lián)動(dòng)簇要素，具有較強(qiáng)的中介連接作用?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)和綠色資源配置位于第一層級(jí)，且基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)依賴于其他要素，極易受其他關(guān)鍵要素影響，而綠色資源配置位于獨(dú)立簇，在推進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型提升過程中可將其單獨(dú)考慮。

本文對(duì)城市綠色轉(zhuǎn)型的相關(guān)文獻(xiàn)研究進(jìn)行了梳理回顧，基于碳中和目標(biāo)背景，利用相關(guān)性判別法和DEMATEL-ISM-MICMAC 方法對(duì)城市綠色轉(zhuǎn)型關(guān)鍵影響要素系統(tǒng)進(jìn)行解構(gòu)與重建，對(duì)城市綠色轉(zhuǎn)型的研究來說是一種拓展，使其理論分析框架更具科學(xué)性和完整性，為城市綠色轉(zhuǎn)型的有效實(shí)現(xiàn)提供了科學(xué)的指導(dǎo)工具，具有較高的理論意義和參考價(jià)值。但在專家選取及指標(biāo)確定上還應(yīng)更具多樣化及全面化，從而保證研究結(jié)果的權(quán)威性和嚴(yán)謹(jǐn)性。未來還將進(jìn)一步利用本文所構(gòu)建的關(guān)鍵影響要素指標(biāo)體系落實(shí)到具體的研究區(qū)域中，以長江經(jīng)濟(jì)帶城市群為例，對(duì)其城市綠色轉(zhuǎn)型能力的大小進(jìn)行測(cè)度，并從時(shí)間和空間角度分析其演進(jìn)特征。