摘 ?要：本文以檔案資產(chǎn)觀為視角，以其對(duì)檔案資產(chǎn)價(jià)值形態(tài)、檔案資產(chǎn)權(quán)利保障、檔案資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)機(jī)制等認(rèn)識(shí)為依據(jù)，對(duì)《關(guān)于商業(yè)性文件中心的幾個(gè)問(wèn)題》一文涉及的商業(yè)性文件中心之角色定位、基本性質(zhì)、理論依據(jù)等關(guān)鍵性問(wèn)題展開(kāi)了商榷性分析，認(rèn)為商業(yè)性文件中心屬于文件中心的一類，其基本性質(zhì)為過(guò)渡性，文件生命周期理論在其建立和發(fā)展中是適用的，但不宜將之視為理論基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：檔案資產(chǎn)觀；商業(yè)性文件中心；文件生命周期理論

Abstract： From the perspective of archival assets， based on the understanding of its value form， the rights protection and the operation mechanism， this paper discusses and analyzes the key issues of the role， basic nature， and theoretical basis of commercial records center covered in the article Several Questions about the Commercial Records Center， and concludes that commercial records center belongs to a category of records center， and its basic nature is intermediary. Besides， the author proposes that the theory of records life cycle is applicable in its establishment and development， but it is not appropriate to consider it as a theoretical basis.

Keywords： ?Archival assets view; Commercial records center; Theory of records life cycle

1 引言

王茂躍先生在《檔案管理》雜志2022年第6期發(fā)表了《關(guān)于商業(yè)性文件中心的幾個(gè)問(wèn)題》（以下簡(jiǎn)稱《王文》）一文，認(rèn)為“在文件中心特指政府文件中心的情況下，將商業(yè)性文件中心表述為文件中心的一種類型是不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?；商業(yè)性文件中心不具有過(guò)渡性，商業(yè)性文件中心的基本性質(zhì)是商業(yè)性；文件生命周期理論是文件中心建立的理論依據(jù)，并不是商業(yè)性文件中心建立的理論依據(jù)，商業(yè)性文件中心的建立沒(méi)有理論依據(jù)”。[1]可以看出，《王文》對(duì)商業(yè)性文件中心的角色定位、基本性質(zhì)、理論依據(jù)等事關(guān)“我是誰(shuí)”“我從哪里來(lái)”這兩個(gè)本體性問(wèn)題展開(kāi)了極具思辨性的分析，并提出了自己富于創(chuàng)新性和啟發(fā)性的應(yīng)答。但是仔細(xì)審視《王文》可發(fā)現(xiàn)，其在分析依據(jù)、研究結(jié)論等方面均存在偏頗之處，值得商榷。

商業(yè)性文件中心既是“文件信息領(lǐng)域提供專業(yè)性、社會(huì)化服務(wù)的機(jī)構(gòu)，也是一種經(jīng)營(yíng)成功的企業(yè)”，[2]作為一種企業(yè)，其不僅要盡一切可能創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值以在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中謀求發(fā)展，還要遵循市場(chǎng)化機(jī)制展開(kāi)運(yùn)營(yíng)。從業(yè)務(wù)層面看，商業(yè)性文件中心的管理對(duì)象以半現(xiàn)行文件和部分現(xiàn)行文件為主，而國(guó)內(nèi)外對(duì)半現(xiàn)行文件的處置則主要實(shí)施的是檔案化管理模式?！皺n案資產(chǎn)理論是檔案管理實(shí)踐參與到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程的產(chǎn)物，也是檔案多元價(jià)值和檔案學(xué)科多元研究視角的重要體現(xiàn)。”[3]同時(shí)，“國(guó)外檔案資產(chǎn)研究以文件資產(chǎn)、電子文件資產(chǎn)的提法為主”。[4]因此，從檔案資產(chǎn)觀的理論基礎(chǔ)、適用范圍、科學(xué)張力等方面看，其在商業(yè)性文件中心的研究中可發(fā)揮重要的指導(dǎo)作用。同時(shí)，以檔案資產(chǎn)觀為理論依據(jù)對(duì)商業(yè)性文件中心的角色定位、基本性質(zhì)、理論依據(jù)等關(guān)鍵性問(wèn)題展開(kāi)分析，一方面有助于發(fā)現(xiàn)已有認(rèn)知中的不當(dāng)之處和原因所在，另一方面也有助于以新的視角展開(kāi)審視進(jìn)而得出新的結(jié)論。

2 基于檔案資產(chǎn)價(jià)值形態(tài)的商業(yè)性文件中心角色定位分析

依據(jù)價(jià)值形態(tài)的不同，檔案資產(chǎn)可分為國(guó)有資產(chǎn)和非國(guó)有資產(chǎn)。其中，國(guó)有檔案資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)既要追求經(jīng)濟(jì)效益，也要追求社會(huì)公平，不能為了經(jīng)濟(jì)效益而偏離公共服務(wù)的主要方向；非國(guó)有檔案資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)不以損害公共利益為前提，以保護(hù)公眾私有財(cái)產(chǎn)為目的。[5]可以看出，不同價(jià)值形態(tài)的檔案資產(chǎn)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中側(cè)重點(diǎn)雖有不同，但社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益缺一不可，且國(guó)有檔案資產(chǎn)和非國(guó)有檔案資產(chǎn)本質(zhì)上都屬于檔案資產(chǎn)。因此，從這一層面來(lái)講，無(wú)論是政府文件中心還是商業(yè)性文件中心其主要管理對(duì)象本質(zhì)上是一樣的，即均為文件/檔案資產(chǎn)。不同之處在于，政府文件中心以管理國(guó)有文件/檔案資產(chǎn)為主，其運(yùn)營(yíng)以追求社會(huì)效益為主、經(jīng)濟(jì)效益為輔；商業(yè)性文件中心以管理非國(guó)有文件/檔案資產(chǎn)為主，其運(yùn)營(yíng)以追求經(jīng)濟(jì)效益為主、社會(huì)效益為輔。

從內(nèi)涵層面講，國(guó)際檔案理事會(huì)的術(shù)語(yǔ)詞典對(duì)文件中心所下定義之權(quán)威性和認(rèn)同度相對(duì)較高，其認(rèn)為“文件中心是為半現(xiàn)行文件最終處置之前進(jìn)行廉價(jià)儲(chǔ)存、保管和利用的一種機(jī)構(gòu)”，[6]不難發(fā)現(xiàn)，該定義中的關(guān)鍵要素之一——“半現(xiàn)行文件”是就文件的生命周期而言，依據(jù)檔案資產(chǎn)觀的分類，其既包含國(guó)有文件/檔案資產(chǎn)也包括非國(guó)有文件/檔案資產(chǎn)。國(guó)際文件管理者和指導(dǎo)者協(xié)會(huì)的術(shù)語(yǔ)手冊(cè)對(duì)商業(yè)性文件中心所下定義比較權(quán)威，其認(rèn)為商業(yè)性文件中心是“保存其他組織的文件并以營(yíng)利為目的提供有償服務(wù)的文件中心”，[7]該定義中的關(guān)鍵要素之一——“保存其他組織的文件”從檔案資產(chǎn)觀的角度看則明確了價(jià)值形態(tài)，即其管理對(duì)象主要為非國(guó)有文件/檔案資產(chǎn)。因此，《王文》也認(rèn)為：“從字面上看，商業(yè)性文件中心是文件中心的一種類型。這應(yīng)當(dāng)是沒(méi)有疑義的?！盵8]

從實(shí)踐層面講，美國(guó)的文件中心“大致可分為三類——政府系統(tǒng)的文件中心、機(jī)構(gòu)團(tuán)體的文件中心、商業(yè)性文件中心”[9]；“目前，發(fā)展水平較高的美國(guó)、加拿大等國(guó)大致有三類文件中心：聯(lián)邦文件中心、非聯(lián)邦文件中心和商業(yè)性文件中心?！盵10]可以看出，上述兩種對(duì)文件中心實(shí)存形態(tài)的劃分符合檔案資產(chǎn)觀以價(jià)值形態(tài)為標(biāo)準(zhǔn)的分類模式，其中，政府系統(tǒng)的文件中心與聯(lián)邦文件中心、機(jī)構(gòu)團(tuán)體的文件中心與非聯(lián)邦文件中心本質(zhì)上是一樣的。“目前商業(yè)性文件中心的服務(wù)對(duì)象仍以私人企業(yè)、組織和個(gè)人為主”，[11]雖然越來(lái)越多的政府機(jī)構(gòu)成了其新客戶，但不會(huì)改變其根本屬性。當(dāng)前，政府系統(tǒng)的文件中心、機(jī)構(gòu)團(tuán)體的文件中心、商業(yè)性文件中心等三種類型的文件中心在我國(guó)均已存在并獲得了較大發(fā)展，即便是如《王文》所言“我們界定的文件中心概念實(shí)際上是政府文件中心”，[12]這也是學(xué)術(shù)研究層面的問(wèn)題，是可以通過(guò)理論調(diào)適予以解決的，而《王文》實(shí)際上已經(jīng)給出了解決方案，即“要確認(rèn)商業(yè)性文件中心是文件中心的一種類型，那就必須對(duì)文件中心（records center）重新予以定義，再將文件中心明確為政府文件中心。只有這樣，我們才能夠說(shuō)商業(yè)性文件中心是文件中心的一種類型”。[13]

從上述分析可以看出，《王文》的主要論據(jù)——“之所以出現(xiàn)商業(yè)性文件中心不是文件中心的一種類型的問(wèn)題，原因在于我們界定的文件中心概念實(shí)際上是政府文件中心”，[14]將理論概念與實(shí)存形態(tài)混為一談，未嚴(yán)格區(qū)分名與實(shí)的問(wèn)題，導(dǎo)致其論證和結(jié)論顯得較為牽強(qiáng)。筆者認(rèn)為，將商業(yè)性文件中心表述為文件中心的一種類型是相對(duì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹?/p>

3 基于檔案資產(chǎn)權(quán)利保障的商業(yè)性文件中心基本性質(zhì)分析

“資產(chǎn)不過(guò)是一種資源與權(quán)利的綜合體，正是因?yàn)闄?quán)利之力才使得權(quán)利客體中所包含的各種利益能夠?yàn)橹黧w所擁有和控制?！盵15]檔案資產(chǎn)權(quán)利保障的客體包括以法定權(quán)利為前提的檔案所有權(quán)、以應(yīng)有權(quán)利為前提的檔案利用權(quán)、基于正當(dāng)利益確認(rèn)的檔案信息開(kāi)發(fā)權(quán)、基于損害禁止的檔案安全權(quán)。[16]從這一層面來(lái)講，政府文件中心和商業(yè)性文件中心本質(zhì)上是一樣的，即其業(yè)務(wù)工作均是對(duì)不同主體檔案資產(chǎn)權(quán)利的保障。具體而言，運(yùn)營(yíng)主體所擁有的檔案資產(chǎn)權(quán)利主要為檔案利用權(quán)和檔案信息開(kāi)發(fā)權(quán)，服務(wù)對(duì)象所擁有的檔案資產(chǎn)權(quán)利主要為檔案所有權(quán)和檔案安全權(quán)。而且，二者的業(yè)務(wù)內(nèi)容也具有高度的相似性，即均包括文件管理服務(wù)、數(shù)字文件管理服務(wù)、數(shù)據(jù)保護(hù)和備份服務(wù)、文件信息銷毀服務(wù)、其他服務(wù)等。因此，從本質(zhì)上來(lái)講，政府文件中心和商業(yè)性文件中心均是文件管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)，這是決定其基本性質(zhì)的關(guān)鍵要素。二者的最大區(qū)別在于，政府文件中心的運(yùn)營(yíng)主體以追求社會(huì)效益為主，而商業(yè)性文件中心的運(yùn)營(yíng)主體則以追求經(jīng)濟(jì)效益為主，其根源在于二者之主要管理對(duì)象的價(jià)值形態(tài)不同，而無(wú)論是國(guó)有文件/檔案資產(chǎn)還是非國(guó)有文件/檔案資產(chǎn)均屬于文件/檔案資產(chǎn)。

此外，從國(guó)際檔案理事會(huì)之術(shù)語(yǔ)詞典對(duì)文件中心所下的定義可以看出，文件中心與非文件中心的主要區(qū)別之一即在于管理對(duì)象即文件所處的階段不同，文件中心管理的主要是處于半現(xiàn)行期的文件，非文件中心管理的主要是處于現(xiàn)行期和非現(xiàn)行期的文件。從文件的價(jià)值屬性、運(yùn)動(dòng)階段、保管場(chǎng)所和管理方式等看，商業(yè)性文件中心的主要管理對(duì)象——半現(xiàn)行文件處于文件完整生命過(guò)程的一個(gè)過(guò)渡性階段。同時(shí)，由于“文件的價(jià)值形態(tài)是文件生命階段表現(xiàn)的唯一決定性因素”[17]，即保管場(chǎng)所、管理方式等并不是決定性因素。

綜合以上分析，從檔案資產(chǎn)權(quán)利保障的目標(biāo)和途徑以及文件生命周期理論的內(nèi)核和價(jià)值均可以看出，價(jià)值形態(tài)對(duì)商業(yè)性文件中心之基本性質(zhì)的影響不占主導(dǎo)地位，主要管理對(duì)象的基本屬性才是其決定性因素?！锻跷摹氛J(rèn)為：“文件中心不具有過(guò)渡性，只具有中間性，而商業(yè)性文件中心既不具有過(guò)渡性，也不具有中間性?！盵18]不難發(fā)現(xiàn)，其主要是依據(jù)保管場(chǎng)所、管理方式等非決定性因素得出的結(jié)論，并未根本解決商業(yè)性文件中心的基本性質(zhì)問(wèn)題。筆者認(rèn)為，將過(guò)渡性作為商業(yè)性文件中心的基本性質(zhì)較為合適。

4 基于檔案資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)機(jī)制的商業(yè)性文件中心理論依據(jù)分析

“從宏觀層面看，檔案資源向檔案資產(chǎn)的轉(zhuǎn)化以及檔案資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)管理，依賴于對(duì)檔案資源的實(shí)際占有、控制和管理的機(jī)關(guān)或組織，以及參與檔案公布、開(kāi)放、開(kāi)發(fā)和利用的有關(guān)主體在制度保障下對(duì)其進(jìn)行合理的配置和科學(xué)的運(yùn)營(yíng)。‘制度保障，主要是由國(guó)家性的制度安排、機(jī)構(gòu)自發(fā)性的制度安排以及社會(huì)性的制度安排三部分組成，即政府機(jī)制、市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)機(jī)制。”[19]因此，檔案資產(chǎn)本質(zhì)上是一系列制度安排的結(jié)果，且在其運(yùn)營(yíng)過(guò)程中制度保障發(fā)揮重要作用。

在商業(yè)性文件中心之文件/檔案資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)管理中，市場(chǎng)機(jī)制占據(jù)著主導(dǎo)性地位，但政府機(jī)制和社會(huì)機(jī)制也不可或缺。美國(guó)建立了國(guó)際文件與信息管理服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)（PRISM），為包括商業(yè)性文件中心在內(nèi)的文件信息服務(wù)行業(yè)之有序運(yùn)轉(zhuǎn)提供了組織保障。此外，在PRISM的指導(dǎo)下，美國(guó)的商業(yè)性文件中心不斷明確其專業(yè)職責(zé)和社會(huì)責(zé)任，還制定了成熟規(guī)范的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范制度，較為重要的有《商業(yè)信息管理公司災(zāi)備計(jì)劃》《商業(yè)性文件中心運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)》《標(biāo)準(zhǔn)存儲(chǔ)和服務(wù)協(xié)議》《文件保管期限標(biāo)準(zhǔn)》等，[20]這些標(biāo)準(zhǔn)和制度的實(shí)施為美國(guó)商業(yè)性文件中心的健康發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的制度保障。我國(guó)雖然尚未針對(duì)商業(yè)性文件中心建立全國(guó)統(tǒng)一性的行業(yè)協(xié)會(huì)、出臺(tái)總領(lǐng)性的法律或行政法規(guī)，但部分行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范制度對(duì)其也是適用的，如《檔案社會(huì)保管服務(wù)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范》《檔案保管外包服務(wù)管理規(guī)范》《檔案服務(wù)外包工作規(guī)范》等。

值得注意的是，我國(guó)的檔案法制體系是以《中華人民共和國(guó)檔案法》為核心建立起來(lái)的，其規(guī)制對(duì)象主要是公共檔案，在私人檔案的規(guī)制方面較為薄弱。實(shí)際上，國(guó)外“不少國(guó)家的檔案法規(guī)對(duì)私人檔案的管理都有明確條文，并將私人檔案與公共檔案置于平等的地位”，[21]如法國(guó)的《檔案館法》、丹麥的《檔案館法》、芬蘭的《檔案館法》等，其中，法國(guó)的《檔案館法》中關(guān)于“私人檔案”的條文比公共檔案多出了9條?？梢钥闯?，私人檔案管理是我國(guó)法制體系建設(shè)應(yīng)解決的一個(gè)重要問(wèn)題，現(xiàn)在未解決并不代表未來(lái)不會(huì)予以解決。當(dāng)然，我國(guó)發(fā)布實(shí)施的很多關(guān)于公共檔案的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范制度等在商業(yè)性文件中心的業(yè)務(wù)管理中也是適用的。

綜合以上分析筆者認(rèn)為，從運(yùn)營(yíng)機(jī)制層面看，文件生命周期理論在商業(yè)性文件中心的建立和發(fā)展過(guò)程中是適用的，正如師揚(yáng)甫作者所言：“文件生命周期理論、文件連續(xù)體理論等經(jīng)典檔案學(xué)理論都是商業(yè)性文件中心規(guī)劃、設(shè)置與開(kāi)展服務(wù)的向?qū)?，比?Iron Mountain 提供的文件掃描與管理服務(wù)就有細(xì)化出生命周期管理這項(xiàng)業(yè)務(wù)，更在網(wǎng)站的知識(shí)中心版塊共享了文檔管理的相關(guān)論文?！盵22]但將文件生命周期理論作為商業(yè)性文件中心之理論基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)也不夠嚴(yán)謹(jǐn)。因?yàn)?，作為一種企業(yè)實(shí)體形態(tài)而言，商業(yè)性文件中心的建立和發(fā)展主要遵循的是商品經(jīng)濟(jì)規(guī)律和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)制，其理論基礎(chǔ)可考慮從哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)理論入手找尋。因此，《王文》認(rèn)為文件生命周期理論不是商業(yè)性文件中心建立之理論依據(jù)的觀點(diǎn)具有合理性，但其指出“商業(yè)性文件中心的建立是一種商業(yè)行為，沒(méi)有理論依據(jù)”[23]則顯得較為偏頗。

5 結(jié)語(yǔ)

檔案資產(chǎn)觀可為商業(yè)性文件中心相關(guān)問(wèn)題的探討提供新的視角，也可為已有成果的批判性審視提供依據(jù)。整體而言，《王文》所涉及的問(wèn)題均是關(guān)乎商業(yè)性文件中心的本體性問(wèn)題，在該主題的研究中是非常關(guān)鍵的幾個(gè)問(wèn)題。在《王文》的行文過(guò)程中，對(duì)已有觀點(diǎn)的批判性審視亦是其論證的重要方式，其得出的結(jié)論也顯得頗有新意，但是從檔案資產(chǎn)觀的視角去審視可發(fā)現(xiàn)其尚存在不合理之處。希望本文的研究既有助于推動(dòng)關(guān)于商業(yè)性文件中心的深入研討和認(rèn)知，也有助于體現(xiàn)《王文》之科學(xué)張力。

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（作者單位：福建醫(yī)科大學(xué)附屬協(xié)和醫(yī)院 尹良鑫，副研究館員 來(lái)稿日期：2022-12-08）

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（作者單位：廣西民族大學(xué)管理學(xué)院、廣西數(shù)字檔案管理研究所 陳勇，教授，碩士生導(dǎo)師；陳逸文，碩士研究生 來(lái)稿日期：2022-12-20）