徐珊珊

根據(jù)國家檔案局《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》8號令的規(guī)定，各機(jī)關(guān)單位編制本單位的《文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表》（以下簡稱《期限表》），以此明確文件材料歸檔范圍、鑒定文書檔案文件價值，確定檔案文件保管期限的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。由于機(jī)構(gòu)改革，機(jī)構(gòu)職能發(fā)生變化，機(jī)關(guān)單位內(nèi)部處室發(fā)生調(diào)整，原有的《期限表》暴露出一些問題，不符合機(jī)關(guān)單位內(nèi)部現(xiàn)狀，很難再成為本單位文件材料歸檔和文書檔案劃分保管期限的依據(jù)。因此，機(jī)關(guān)單位的檔案部門需要盡快根據(jù)新的“三定”方案重新編制符合單位內(nèi)現(xiàn)狀的《期限表》，以便后續(xù)指導(dǎo)并開展文書檔案的歸檔工作。筆者通過在機(jī)關(guān)單位中參與《期限表》編制工作的經(jīng)歷，總結(jié)了編制過程中需要遵循的幾項(xiàng)原則，編制過程中面臨的種種問題，處理問題的具體做法以及對整個編制工作的思考。

一、編制《文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表》的現(xiàn)實(shí)意義

（一）現(xiàn)狀

機(jī)關(guān)單位機(jī)構(gòu)改革后，在實(shí)行原有的《文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表》時暴露出一些問題。一是機(jī)關(guān)單位職能調(diào)整，新增加職能所產(chǎn)生的文件材料未收錄到原有的《期限表》當(dāng)中去，造成歸檔范圍有遺漏，有些重要文件材料未納入歸檔范圍；二是國務(wù)院自2015年開始大力推進(jìn)“放、管、服”和優(yōu)化營商環(huán)境后，機(jī)關(guān)單位的日常公務(wù)活動中形成文件材料的內(nèi)容和形式發(fā)生了較大變化，原有的《期限表》在內(nèi)容表述上不符合當(dāng)下機(jī)關(guān)單位部分文件材料的現(xiàn)狀。隨著機(jī)關(guān)單位機(jī)構(gòu)改革的逐步落實(shí)，機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)分工的調(diào)整基本到位，機(jī)關(guān)單位在機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工上都進(jìn)行了較大調(diào)整，加之上述種種問題，適時啟動《期限表》的重新編制工作已是迫在眉睫。

（二）意義

文書檔案是機(jī)關(guān)單位在行政管理事務(wù)活動中產(chǎn)生的重要檔案。《期限表》在機(jī)關(guān)單位文書檔案工作中具有重要意義，是文書檔案日常管理中必不可少的規(guī)范性文件，為機(jī)關(guān)單位文件材料歸檔工作提供依據(jù)?！镀谙薇怼返木幹剖巧婕皢挝蝗娼ㄔO(shè)的一項(xiàng)工作，需建立在全面掌握機(jī)構(gòu)設(shè)置、歸檔部門職能、檔案種類、人員等詳細(xì)情況的基礎(chǔ)上。筆者參與的《期限表》編制是根據(jù)機(jī)關(guān)單位最新機(jī)構(gòu)設(shè)置情況（“三定”方案）編制，此次編制的成果在機(jī)關(guān)單位內(nèi)應(yīng)用的同時，所屬的分局和委屬單位也可參照執(zhí)行。

二、《文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表》的編制原則

（一）遵循法律法規(guī)

國家法律、法規(guī)和各種規(guī)范性文件中相關(guān)條款是機(jī)關(guān)單位編制《期限表》應(yīng)遵循的重要依據(jù)?！镀谙薇怼返木幹剖紫葢?yīng)遵從《檔案法》《機(jī)關(guān)檔案工作條例》的規(guī)定。另外，文書檔案工作是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的工作，歸檔范圍和保管期限表的編制是文書檔案基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作的重要內(nèi)容，應(yīng)在檔案行業(yè)相關(guān)規(guī)范的指導(dǎo)性下進(jìn)行，這些規(guī)范包括國家檔案局【13號令】【8號令】、所在地方發(fā)布的《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定實(shí)施細(xì)則》等。

（二）工作原則

從遵從法規(guī)和業(yè)務(wù)法規(guī)的要求出發(fā)，《期限表》的編制應(yīng)堅(jiān)持科學(xué)性、可操作性和審批性3項(xiàng)基本原則。

1.科學(xué)性原則

《期限表》的編制應(yīng)具有科學(xué)性。具體是指《期限表》能夠科學(xué)地體現(xiàn)每類文件材料具有的價值，將有關(guān)聯(lián)文件有機(jī)結(jié)合起來，使有價值的文件材料進(jìn)行科學(xué)的組件，形成文書檔案，并使人們對文書檔案有效發(fā)揮作用的預(yù)期與所應(yīng)保管的期限吻合。

2.可操作性原則

《期限表》的編制應(yīng)具有可操作性。具體是指《期限表》中內(nèi)容的設(shè)置應(yīng)當(dāng)具有較大的覆蓋面，能與機(jī)關(guān)單位各部門實(shí)際有歸檔價值的絕大多數(shù)文件材料具有對應(yīng)關(guān)系，內(nèi)容的表述能基本符合或概括出文件材料的特點(diǎn)和文書檔案的現(xiàn)狀。同時條款描述要明確、實(shí)用、便于操作。工作人員能依據(jù)《期限表》快速劃分文件材料，精準(zhǔn)地判斷出文件材料的價值，從而明確其是否屬于該部門的歸檔范圍并能準(zhǔn)確劃分其對應(yīng)的保管期限。

3.審批原則

《期限表》應(yīng)在單位內(nèi)具有法規(guī)或規(guī)章作用，為此要求檔案部門要加大對《期限表》的管理力度，把審定、頒布《期限表》作為一項(xiàng)重要工作任務(wù)，將《期限表》作為歸檔工作中判定是否正確整理并文書檔案保管期限的重要依據(jù)和有力手段?！镀谙薇怼芬坏╊C布實(shí)行，機(jī)關(guān)單位內(nèi)各部門均應(yīng)按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行，減少工作人員主觀因素的影響，克服文件材料和文書檔案保管期限劃分時的隨意性，機(jī)關(guān)單位內(nèi)檔案部門的各級領(lǐng)導(dǎo)及文書檔案工作人員應(yīng)對此項(xiàng)工作進(jìn)行審批。

三、編制過程中面臨的主要問題

筆者所參與的具體編制的工作主要分為五個步驟：成立編制小組、編制小組集中統(tǒng)一學(xué)習(xí)相關(guān)材料、編制小組制定實(shí)施計劃、調(diào)研各部門文書檔案歸檔現(xiàn)狀、組織擬寫文件草稿并完成定稿。編制小組在按照步驟展開實(shí)施時，主要面臨了幾點(diǎn)問題。

（一）編制小組中的專業(yè)人員力量及編制經(jīng)驗(yàn)不足

機(jī)關(guān)單位內(nèi)編制小組的人員力量是保障編制工作順利推進(jìn)的重要前提。編制小組通常是由機(jī)關(guān)單位內(nèi)檔案部門的工作人員組成，參與編制工作的檔案部門工作人員應(yīng)具備相關(guān)文書檔案的理論儲備，有理論聯(lián)系實(shí)際的能力，對單位內(nèi)的相關(guān)業(yè)務(wù)有一定程度的了解并且具有良好的交流溝通能力。然而，由于文書檔案工作與日常的行政等相關(guān)工作的界限劃分不清，在檔案部門的工作人員很多都非檔案專業(yè)出身，檔案人員的專業(yè)素質(zhì)水平不高，還有一部分工作人員雖在檔案部門工作，但在日常辦公時不負(fù)責(zé)文書檔案的業(yè)務(wù)工作，對機(jī)關(guān)單位內(nèi)的文書檔案相關(guān)規(guī)定及現(xiàn)狀也不夠了解，影響了工作的開展。另一方面，即使是檔案學(xué)專業(yè)人才，在歸檔范圍和保管期限修訂方面也存在專業(yè)知識不足的情況。此外，《期限表》的編制小組成員大都沒有參加過類似的編制工作，缺乏經(jīng)驗(yàn)。編制小組中的專業(yè)人員力量及經(jīng)驗(yàn)不足，影響了編制工作的效率。

（二）各部門對編制工作缺乏配合

《期限表》的編制工作是一項(xiàng)需要各部門都參與的工作，并且需要在編制過程中得到各部門的積極配合和支持。然而，由于機(jī)關(guān)單位內(nèi)部分部門對文書檔案工作的認(rèn)識程度不夠，對《期限表》編制工作的重視程度不夠，加之機(jī)關(guān)單位內(nèi)的業(yè)務(wù)部門尤其是主要職能處室的工作任務(wù)比較繁重，導(dǎo)致《期限表》的編制過程中未得到全力配合和支持，編制工作進(jìn)行速度緩慢或無法開展。例如，在編制的前期工作中，需要各部門配合提交日常工作中產(chǎn)生的有保存價值的文件材料的內(nèi)容清單及期望保存時間作為初步調(diào)查，但一些部門在編制小組進(jìn)行的初步調(diào)查和征詢意見過程中沒有反饋信息或反饋速度慢，也沒有派熟知本部門業(yè)務(wù)工作人員出席由編制小組組織的相關(guān)會議，使編制工作的進(jìn)度受到了影響。

（三）機(jī)構(gòu)改革后，各部門人員對本部門的具體業(yè)務(wù)不夠了解

機(jī)構(gòu)改革后，機(jī)關(guān)單位內(nèi)的部門結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，部分部門還進(jìn)行了職能上的改變，部門內(nèi)發(fā)生了人員變化、崗位調(diào)整。由于在新崗位的工作經(jīng)驗(yàn)不足，導(dǎo)致了一部分部門人員對本部門的具體業(yè)務(wù)不了解或者了解的很片面，部門內(nèi)各業(yè)務(wù)工作所產(chǎn)生的文件材料無法準(zhǔn)確地提供給編制小組，對于后續(xù)《期限表》（征求意見稿）的審核工作也無法給出確定的回復(fù)，為編制小組的編制工作增添了難度。

（四）辦公自動化程度提高導(dǎo)致歸檔責(zé)任主體的認(rèn)定不清晰

在機(jī)關(guān)單位中，由于辦公自動化程度顯著提高，許多文件材料都在OA系統(tǒng)中流轉(zhuǎn)。其中，以對外發(fā)文為例，大多是由各部門擬寫好，機(jī)關(guān)單位內(nèi)各級領(lǐng)導(dǎo)審核，最后由辦公室進(jìn)行發(fā)文并辦結(jié)，這在歸檔時責(zé)任主體的認(rèn)定就不清晰，有的部門認(rèn)為是本部門起草的文件，應(yīng)由本部門歸檔，方便日后文書檔案本部門的利用，有的部門則認(rèn)為應(yīng)由辦結(jié)部門統(tǒng)一歸檔。所以，此問題導(dǎo)致了各部門在提供本部門的文件材料清單時，會出現(xiàn)歸檔文件材料內(nèi)容提供不全或者多個部門之間重復(fù)提供同一文件材料內(nèi)容的情況，編制小組需仔細(xì)核實(shí)部門提供的文件材料清單的同時還需協(xié)調(diào)各部門之間文件材料的歸檔問題。

四、解決辦法

針對上述的幾項(xiàng)主要問題，筆者根據(jù)編制工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對《期限表》編制工作提出幾點(diǎn)解決辦法及思考：

（一）加強(qiáng)編制小組中的專業(yè)人員力量

對于編制小組中大部分工作人員沒有編制經(jīng)驗(yàn)的問題，可以適當(dāng)引進(jìn)外援，比如有關(guān)檔案方面的專家、檔案局的指導(dǎo)人員等。這些外部力量在充分了解機(jī)關(guān)單位內(nèi)部現(xiàn)狀后，根據(jù)專業(yè)知識和編制經(jīng)驗(yàn)，可以給編制小組提供專業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)或提出有參考價值的建議，協(xié)助編制小組推進(jìn)《期限表》各項(xiàng)工作的開展。與此同時，可以通過理論宣講和技能培訓(xùn)等方法來提高部門工作人員和編制小組人員對編制工作重要性的認(rèn)識，提高工作技能。

（二）廣泛聽取各部門對編制工作的意見

在編制過程中，編制小組應(yīng)結(jié)合調(diào)研情況，對機(jī)關(guān)單位內(nèi)各部門進(jìn)行跟進(jìn)指導(dǎo)。編制工作要以檔案部門為主導(dǎo)，機(jī)關(guān)單位內(nèi)各部門積極參與，編制小組與各部門建立隨時溝通機(jī)制，廣泛聽取業(yè)務(wù)人員的意見，隨時了解和掌握業(yè)務(wù)部門任務(wù)進(jìn)展情況，及時提供專業(yè)的指導(dǎo)和服務(wù)，有效提高工作水平和效率，保障編制出的《期限表》具有實(shí)用性和可操作性。

（三）加強(qiáng)檔案知識的普及

編制小組在組織各部門反饋本部門文件材料現(xiàn)狀的過程中，出現(xiàn)了各部門反饋速度慢的情況。在筆者了解過后，發(fā)現(xiàn)機(jī)關(guān)單位內(nèi)各部門對文書檔案工作的認(rèn)識程度參差不齊，有些部門工作人員從未涉及檔案方面的工作，對檔案方面知識的了解十分匱乏，對《期限表》的重要程度和用途毫不知情，這樣的情況為編制小組開展編制工作帶來了困難。為此，加強(qiáng)各部門人員檔案方面知識的普及，提升本單位全體工作人員對檔案的認(rèn)知水平迫在眉睫。筆者提出幾點(diǎn)建議：1.由檔案部門人員組織開展有關(guān)檔案方面的知識競賽、檔案專家講座、參觀檔案館等，以活動的形式帶動各部門工作人員積極參與。2.由各部門兼職檔案員定期組織本部門開展相關(guān)檔案知識的學(xué)習(xí)，積極指導(dǎo)部門工作人員的檔案歸檔工作。3.檔案部門定期對各部門的歸檔情況進(jìn)行考評，對于考評未通過的部門進(jìn)行集中統(tǒng)一培訓(xùn)相關(guān)檔案知識，并上報部門主管，督促完成檔案歸檔。

（四）提高對編制工作的重視

對于機(jī)關(guān)單位而言，行政手段是相對有效的一種工作推動方式。歸檔范圍和保管期限的編制是涉及所有文件形成部門的一項(xiàng)工作，組織難度較高，加之機(jī)構(gòu)調(diào)整后一些業(yè)務(wù)部門對自身職能的變化還沒有完全適應(yīng)，為編制小組的工作推動能力提出了更高的要求。對于無法按照時限要求給予反饋的部門，可以報請機(jī)關(guān)單位主要領(lǐng)導(dǎo)審定，通過行政方式獲得自上而下的推動力，助力工作的推進(jìn)。

（五）與時俱進(jìn)，加強(qiáng)創(chuàng)新

筆者參與的編制工作中，結(jié)合了本單位的實(shí)際情況，在結(jié)構(gòu)上進(jìn)行了一些創(chuàng)新。在匯總機(jī)關(guān)各部門上交的歸檔文件清單中，有一些是共有的文件內(nèi)容，例如年度計劃、總結(jié)材料、會議文件材料等，這部分內(nèi)容均編制在各部門的前10項(xiàng)內(nèi)容中，即《期限表》各部門的1-10項(xiàng)內(nèi)容是幾乎相同的，11項(xiàng)之后為各部門特有的文件內(nèi)容。這樣做一是有效避免了各部門歸檔范圍中的重復(fù)內(nèi)容，使表的結(jié)構(gòu)上看起來更加清晰，體現(xiàn)出各部門文件內(nèi)容的差異；二是有利于提高歸檔效率，方便接收人員快速核查各部門歸檔的文書檔案內(nèi)容是否齊全；三是便于日后根據(jù)機(jī)關(guān)單位機(jī)構(gòu)設(shè)置的變化進(jìn)行相應(yīng)的修訂工作。因此，結(jié)合機(jī)關(guān)單位具體情況，在《期限表》上做一些結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上的創(chuàng)新，有助于各部門對于文書檔案工作的理解，便于本單位各部門人員規(guī)范使用此表，使辦公和管理文書檔案更高效。

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作者單位：北京市城市建設(shè)檔案館