陽鎮(zhèn) 賀俊

摘? ?要：在全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家開局起步的關(guān)鍵時(shí)期，科技自立自強(qiáng)的內(nèi)在理論邏輯和關(guān)鍵議題亟須深度解構(gòu)?？萍甲粤⒆詮?qiáng)的邏輯包括：主動(dòng)構(gòu)建新一輪技術(shù)革命技術(shù)窗口的歷史邏輯，強(qiáng)化新發(fā)展格局下產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈安全性、暢通性的現(xiàn)實(shí)邏輯，助推我國產(chǎn)業(yè)攀登全球價(jià)值鏈高端的價(jià)值邏輯，以及支撐我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略邏輯。深度理解科技自立自強(qiáng)需要立足技術(shù)創(chuàng)新觀、競爭安全觀、韌性觀、核心能力觀等，其核心表征是技術(shù)的自給率與技術(shù)引領(lǐng)性，其核心內(nèi)涵包括技術(shù)自給與技術(shù)安全性、競爭韌性、創(chuàng)新能力屬性、價(jià)值創(chuàng)造范圍與影響力等，其標(biāo)志特征包括創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、技術(shù)要素引領(lǐng)、創(chuàng)新能力強(qiáng)、科技創(chuàng)新成果的影響力與把控力高等。系統(tǒng)支撐科技自立自強(qiáng)，需要形成基于國家能力的國家創(chuàng)新系統(tǒng)、基于完備本土產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系以及基于核心企業(yè)主導(dǎo)的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等，并實(shí)現(xiàn)多層次創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)相互耦合。邁向科技自立自強(qiáng)涉及四大關(guān)鍵議題，包括政府與市場關(guān)系及功能定位下的新型舉國體制運(yùn)用問題、創(chuàng)新主體與創(chuàng)新模式選擇下的企業(yè)創(chuàng)新模式問題、產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈之間的支撐融通問題、基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)研究的投入格局問題。加快實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，需要立足創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的引領(lǐng)式創(chuàng)新戰(zhàn)略、立足以企業(yè)為創(chuàng)新主體的大中小企業(yè)多維融通與共生共益型的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、立足數(shù)字技術(shù)的生產(chǎn)與深度賦能生態(tài)、立足引領(lǐng)性創(chuàng)新政策的政策保障等，構(gòu)建“戰(zhàn)略引領(lǐng)—主體選擇—技術(shù)賦能—制度保障”的多維綜合推進(jìn)路徑。

關(guān)鍵詞：科技自立自強(qiáng)；技術(shù)創(chuàng)新；關(guān)鍵核心技術(shù)；創(chuàng)新體系

中圖分類號(hào)：F124.3? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ?文章編號(hào)：1003-7543（2023）03-0015-17

2020年10月黨的十九屆五中全會(huì)提出，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。2021年5月習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第二十次院士大會(huì)上倡導(dǎo)“實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)”。2022年10月黨的二十大報(bào)告明確提出，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。由此可見，科技自立自強(qiáng)已成為我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中的全新戰(zhàn)略導(dǎo)向。在全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家開局起步的關(guān)鍵時(shí)期，科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略地位不言而喻，已成為我國邁向世界科技強(qiáng)國的重要戰(zhàn)略支撐［1］。近年來，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，逆全球化趨勢愈發(fā)明顯，國際科技競爭環(huán)境的不確定性與風(fēng)險(xiǎn)性驟升。在開放型經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，我國技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)學(xué)習(xí)方式遭受挑戰(zhàn)，產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的正常運(yùn)轉(zhuǎn)受到?jīng)_擊。尤其是近年來隨著美國對(duì)我國發(fā)起的單邊“科技制裁”“技術(shù)斷供”“技術(shù)禁運(yùn)”等技術(shù)貿(mào)易封鎖策略不斷強(qiáng)化，我國部分產(chǎn)業(yè)與領(lǐng)軍企業(yè)等面臨較為嚴(yán)重的關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題［2-3］。這對(duì)我國深度參與國際化競爭構(gòu)成了較大挑戰(zhàn)，威脅到我國產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的安全性、穩(wěn)定性，已成為制約我國關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)與企業(yè)攀登全球價(jià)值鏈高端的重要障礙。

科技自立自強(qiáng)是應(yīng)對(duì)百年未有之大變局的戰(zhàn)略舉措，也是新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)革命下?lián)屨技夹g(shù)革命窗口期的統(tǒng)籌戰(zhàn)略安排，更是提升我國科技創(chuàng)新能力、建設(shè)世界科技強(qiáng)國的重大戰(zhàn)略決策。近年來，學(xué)術(shù)界關(guān)注到了科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略意義［4-5］，圍繞科技自立自強(qiáng)的研究多集中于具體微觀支撐機(jī)制的探討［6-8］，對(duì)科技自立自強(qiáng)的內(nèi)在邏輯尚缺乏深度解構(gòu)，未能較好地回答科技自立自強(qiáng)到底是什么以及具備何種關(guān)鍵特征等問題，對(duì)于科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵支撐體系也缺乏深入探討?；诖耍环矫?，本文系統(tǒng)解構(gòu)科技自立自強(qiáng)的多重理論邏輯，剖析科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵核心特征，識(shí)別科技自立自強(qiáng)的主要內(nèi)容維度與目標(biāo)狀態(tài)，為準(zhǔn)確衡量科技自立自強(qiáng)提供理論參考；另一方面，本文進(jìn)一步對(duì)科技自立自強(qiáng)的支撐體系進(jìn)行全面深度解構(gòu)，提出科技自立自強(qiáng)下創(chuàng)新體系的核心構(gòu)成及相應(yīng)特征，區(qū)分自立與自強(qiáng)下的關(guān)鍵支撐要素并提出關(guān)鍵性議題，從“戰(zhàn)略引領(lǐng)—主體選擇—技術(shù)賦能—制度保障”的邏輯框架為加快實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)提供政策參考。

一、科技自立自強(qiáng)的內(nèi)在邏輯

實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，需堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善國家創(chuàng)新體系?？萍甲粤⒆詮?qiáng)作為新時(shí)代建設(shè)科技創(chuàng)新強(qiáng)國的全新戰(zhàn)略導(dǎo)向，具有深刻的歷史邏輯、現(xiàn)實(shí)邏輯、價(jià)值邏輯和戰(zhàn)略邏輯。

（一）立足技術(shù)革命演化史審視科技自立自強(qiáng)的歷史邏輯

從技術(shù)革命或者科技革命史的角度來看，人類進(jìn)入農(nóng)業(yè)社會(huì)后的歷次社會(huì)重大轉(zhuǎn)型與生產(chǎn)力的重大飛躍都是建立在科技革命的技術(shù)變革基礎(chǔ)之上的，技術(shù)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的源動(dòng)力。17世紀(jì)以來，世界逐步由農(nóng)業(yè)技術(shù)主導(dǎo)的農(nóng)業(yè)社會(huì)進(jìn)入由工業(yè)技術(shù)部門主導(dǎo)的工業(yè)社會(huì)，在此背景下產(chǎn)生了三次工業(yè)革命。具體來看，第一次工業(yè)革命發(fā)生于1780—1895年，英國率先開啟第一次工業(yè)技術(shù)革命，推動(dòng)了紡織機(jī)、蒸汽機(jī)在生產(chǎn)制造領(lǐng)域的大規(guī)模應(yīng)用，運(yùn)輸、紡織、機(jī)械、鋼鐵等產(chǎn)業(yè)迅速興起，英國成為世界霸主，美國、法國、德國等國也得到了迅速發(fā)展。第二次工業(yè)革命發(fā)生于1895—1940年，德國、法國、美國成為第二次工業(yè)革命的主導(dǎo)國家，以電動(dòng)機(jī)、內(nèi)燃機(jī)技術(shù)為核心的電力能源技術(shù)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中得到廣泛運(yùn)用，推動(dòng)了人類社會(huì)生產(chǎn)力的進(jìn)一步解放，內(nèi)燃機(jī)和新交通工具的機(jī)械化創(chuàng)新推動(dòng)德國成為第二次工業(yè)革命中的工業(yè)強(qiáng)國。第三次工業(yè)革命則是20世紀(jì)70年代后隨著信息技術(shù)、自動(dòng)化技術(shù)的迅猛發(fā)展而產(chǎn)生的，美國依靠第三次工業(yè)革命成為世界超強(qiáng)經(jīng)濟(jì)大國。步入20世紀(jì)后期，信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)獲得迅猛發(fā)展，人類社會(huì)由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)、工業(yè)社會(huì)向智能社會(huì)大步邁進(jìn)。

當(dāng)前，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)、3D打印、區(qū)塊鏈、虛擬現(xiàn)實(shí)等技術(shù)正向經(jīng)濟(jì)社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域加速滲透，國際技術(shù)與產(chǎn)業(yè)競爭日益加劇，世界各國在加速對(duì)新一輪工業(yè)革命下的新興技術(shù)的戰(zhàn)略性布局，爭取在新一輪工業(yè)革命的數(shù)字化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的技術(shù)浪潮中占據(jù)先機(jī)。面向新一輪技術(shù)革命的科技競爭日趨激烈，大國之間的科技競爭博弈加劇，而搶占新一輪技術(shù)革命的窗口期以及奠定未來科技創(chuàng)新強(qiáng)國地位的關(guān)鍵選擇便是將科技自立自強(qiáng)擺在突出位置。因此，從科技革命演化史的歷史邏輯來看，邁向科技創(chuàng)新強(qiáng)國的關(guān)鍵抉擇是掌握主導(dǎo)關(guān)鍵核心技術(shù)，實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)。

（二）從新發(fā)展格局審視科技自立自強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)邏輯

面對(duì)世界百年未有之大變局，以習(xí)近平同志為核心的黨中央審時(shí)度勢，提出要推動(dòng)形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。構(gòu)建新發(fā)展格局要求我國加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈與價(jià)值鏈，改變長期以來我國產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈與價(jià)值鏈過度外嵌的局面。在開放型經(jīng)濟(jì)體制下，我國逐步構(gòu)建起面向外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的開放式創(chuàng)新模式，對(duì)內(nèi)生創(chuàng)新能力建設(shè)的重視不夠，在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)中存在關(guān)鍵核心技術(shù)缺失或者技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱的問題。近年來，在中美關(guān)系不確定性加劇以及逆全球化風(fēng)險(xiǎn)不斷加深的背景下，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題日益凸顯，我國產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈與價(jià)值鏈的安全暢通問題面臨較大挑戰(zhàn)。

實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)是構(gòu)建新發(fā)展格局的重要支撐。新發(fā)展格局下的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，亟須擺脫過度外嵌的科技創(chuàng)新模式，在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域以及關(guān)鍵原材料、設(shè)備等方面擺脫過度對(duì)外依賴，實(shí)現(xiàn)本土產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈與價(jià)值鏈體系的循環(huán)暢通。實(shí)現(xiàn)循環(huán)暢通的技術(shù)基礎(chǔ)是提高關(guān)鍵核心技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備等的自給率。面向關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的原始創(chuàng)新能力成為實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)暢通循環(huán)的能力基礎(chǔ)，相應(yīng)地，以原始創(chuàng)新與全面自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)是構(gòu)建新發(fā)展格局的現(xiàn)實(shí)需求，也是新發(fā)展格局下解決產(chǎn)業(yè)鏈安全性與暢通性問題的必然要求。

（三）從全球價(jià)值鏈攀升視角審視科技自立自強(qiáng)的價(jià)值邏輯

隨著產(chǎn)業(yè)鏈的跨國轉(zhuǎn)移以及國際分工的日益深化，各國產(chǎn)業(yè)與微觀企業(yè)都不同程度地卷入基于全球產(chǎn)業(yè)鏈或全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的全球價(jià)值鏈體系之中。各類企業(yè)與產(chǎn)業(yè)基于比較優(yōu)勢，在全球價(jià)值鏈中處于不同的位置，進(jìn)而在面向全球價(jià)值鏈的研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、銷售服務(wù)、市場品牌塑造等環(huán)節(jié)中形成差異化的參與深度與寬度。一般而言，處于研發(fā)設(shè)計(jì)與市場品牌塑造環(huán)節(jié)的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈地位相對(duì)更高，這是因?yàn)槠洚a(chǎn)業(yè)附加值與利潤率相對(duì)更高。改革開放以來，隨著“引進(jìn)來”與“走出去”戰(zhàn)略的持續(xù)深化，大量跨國企業(yè)以及我國本土企業(yè)逐步參與到我國本土市場競爭和國際市場競爭之中，進(jìn)而不同程度地參與到全球價(jià)值鏈的各個(gè)價(jià)值環(huán)節(jié)之中，形成了差異化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。長期以來，我國企業(yè)在“走出去”的過程中過度注重市場效應(yīng)而忽視技術(shù)效應(yīng)，過度追求規(guī)模效應(yīng)，導(dǎo)致我國產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)，對(duì)于處于全球價(jià)值鏈高端的研發(fā)設(shè)計(jì)與市場品牌塑造等環(huán)節(jié)參與深度較低，長期處于“微笑曲線”的價(jià)值低位導(dǎo)致我國微觀企業(yè)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入“低端鎖定”。

近年來，美國加速了其本土產(chǎn)業(yè)鏈回流進(jìn)程，通過制定出臺(tái)相關(guān)政策促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的回流或供給多元化，如《保持美國在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)先地位》（2019）、《關(guān)鍵和新興技術(shù)國家戰(zhàn)略》（2020）、《無盡前沿法案》（2021）、《芯片與科學(xué)法案》（2022）等。這對(duì)于我國部分產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)參與發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈與全球產(chǎn)業(yè)分工體系造成了直接負(fù)面沖擊。走出全球價(jià)值鏈中低端鎖定的必由之路是通過創(chuàng)新尤其是技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的深度融合，提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)復(fù)雜度和創(chuàng)新水平，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展從中低端制造走向高端研發(fā)設(shè)計(jì)，以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。從這個(gè)意義上講，全球價(jià)值鏈攀升過程中必須依賴也必然依賴科技創(chuàng)新，尤其是原始性技術(shù)創(chuàng)新，即需要通過科技自立自強(qiáng)重塑產(chǎn)業(yè)分工的價(jià)值邏輯，以科技自立自強(qiáng)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)附加值提升，進(jìn)而提升全球價(jià)值鏈的參與深度，助推我國產(chǎn)業(yè)與微觀企業(yè)攀登全球價(jià)值鏈中高端。

（四）從高質(zhì)量發(fā)展視角審視科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略邏輯

黨的十八大以來，高質(zhì)量發(fā)展成為貫穿我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的主導(dǎo)戰(zhàn)略，是引領(lǐng)我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要戰(zhàn)略指引。高質(zhì)量發(fā)展貫穿于新發(fā)展階段國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主線之中，其回答的時(shí)代之問是發(fā)展方式等戰(zhàn)略性問題，對(duì)我國各類微觀市場主體、創(chuàng)新主體與社會(huì)主體如何實(shí)現(xiàn)發(fā)展以及實(shí)現(xiàn)怎樣的發(fā)展提出了新的目標(biāo)遵從，也為深化中央企業(yè)更好地提質(zhì)增效和瘦身健體提供了新的路徑安排。從高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵來看，高質(zhì)量發(fā)展首先與經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量緊密聯(lián)系，其核心依然是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“質(zhì)態(tài)”，是衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展成效的核心表征。從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)視角來看，高質(zhì)量發(fā)展主要是供給側(cè)方面的高質(zhì)量，在需求側(cè)方面反映的則是人民對(duì)美好生活向往的高度滿足［9］。高質(zhì)量發(fā)展的基本導(dǎo)向表現(xiàn)為提高供給的有效性、推動(dòng)公平性發(fā)展、加強(qiáng)生態(tài)文明建設(shè)與實(shí)現(xiàn)人的現(xiàn)代化。

從高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)現(xiàn)方式與主要層次來看，高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)現(xiàn)包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展高質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)發(fā)展高質(zhì)量與企業(yè)發(fā)展高質(zhì)量。宏觀經(jīng)濟(jì)層面的高質(zhì)量發(fā)展依賴于政府與市場關(guān)系的調(diào)整定位和優(yōu)化，以及重塑宏觀經(jīng)濟(jì)增長的新要素與新動(dòng)能［10］。中觀產(chǎn)業(yè)層面的高質(zhì)量發(fā)展主要是聚焦產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)力機(jī)制。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)技術(shù)水平的顯著提升，能夠積極促進(jìn)資本要素和勞動(dòng)要素的集聚，提高全社會(huì)全要素生產(chǎn)率，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平將成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的全新動(dòng)能［11］。微觀層面的高質(zhì)量發(fā)展主要是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是以新的發(fā)展理念為指引，推動(dòng)企業(yè)戰(zhàn)略管理、運(yùn)營管理、技術(shù)創(chuàng)新管理、人力資源管理以及利益相關(guān)方管理水平的提升，表現(xiàn)為產(chǎn)品與服務(wù)的高質(zhì)量供給、企業(yè)與利益相關(guān)方的共生可持續(xù)發(fā)展［12］。因此，不論是重塑宏觀經(jīng)濟(jì)增長的要素框架，還是重塑經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能，抑或微觀企業(yè)層面的產(chǎn)品服務(wù)高質(zhì)量，都離不開以創(chuàng)新要素為核心的高水平科技自立自強(qiáng)，即依賴于以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的核心生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)形成新的生產(chǎn)函數(shù)和“創(chuàng)造性”破壞，進(jìn)而提高生產(chǎn)率，這一過程尤其依賴于通過科技創(chuàng)新尤其是技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長函數(shù)的迭代升級(jí)。

二、科技自立自強(qiáng)的理論內(nèi)涵、關(guān)鍵特征與核心支撐

深度理解科技自立自強(qiáng)的理論內(nèi)涵不能只立足科技創(chuàng)新或者技術(shù)創(chuàng)新能力視角，還需要立足競爭環(huán)境、技術(shù)安全、技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)安全等視角，明確科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵屬性與核心特征?？萍甲粤⒆詮?qiáng)主要反映在科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、生產(chǎn)要素、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新產(chǎn)出等層面，而支撐科技自立自強(qiáng)的全新科技創(chuàng)新戰(zhàn)略依然依賴于基于國家能力的國家創(chuàng)新體系、基于完備產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系以及基于核心企業(yè)主導(dǎo)的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

（一）科技自立自強(qiáng)的理論內(nèi)涵

科技自立自強(qiáng)，歸根結(jié)底是對(duì)一國科技競爭綜合實(shí)力的綜合評(píng)判，其反映的是一國在參與國際科技競爭中所處的相對(duì)位置以及能力狀態(tài)。理解科技自立自強(qiáng)，需要從自立與自強(qiáng)的雙重視角切入。

從自立視角來看，自立意味著特定主體能夠獨(dú)立存在于一定的經(jīng)濟(jì)場域或社會(huì)場域之中，具備獨(dú)立生存或者自力更生的基本能力［13］，其反映在科技創(chuàng)新層面則是創(chuàng)新主體具備獨(dú)立開展相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的基本能力，能夠?qū)⑻囟ǖ纳a(chǎn)要素轉(zhuǎn)化為相關(guān)的產(chǎn)品與技術(shù)實(shí)現(xiàn)自我供給。因此，自立視角下的科技自立自強(qiáng)意味著一國的技術(shù)供給能夠?qū)崿F(xiàn)自給自足，意味著任意一項(xiàng)技術(shù)、產(chǎn)品與設(shè)備尤其是關(guān)鍵核心技術(shù)能夠通過本土產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈中的某一知識(shí)主體獨(dú)立研發(fā)攻關(guān)或者多個(gè)企業(yè)開展聯(lián)合攻關(guān)等形式完成。在這一過程中，最關(guān)鍵的是以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新能力，即任意一項(xiàng)技術(shù)能夠被本土企業(yè)所掌握，而非掌握在其他國家的知識(shí)主體中，且具備打破技術(shù)壟斷或者技術(shù)封鎖的基本能力。需要說明的是，自立視角下的科技自立自強(qiáng)的內(nèi)涵更多地體現(xiàn)在技術(shù)自給率層面，它并不強(qiáng)調(diào)技術(shù)開發(fā)的綜合成本或者技術(shù)競爭的相對(duì)位置，回答的是技術(shù)有無的生存性問題，尤其是關(guān)鍵性設(shè)備、技術(shù)與產(chǎn)品等自給率。其核心是技術(shù)的跨國脫鉤而非跨國技術(shù)學(xué)習(xí)或者技術(shù)引進(jìn)吸收等，旨在構(gòu)建以本土產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈為支撐的“技術(shù)—產(chǎn)品”創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

從自強(qiáng)的視角來看，自強(qiáng)不同于自立，它更多地反映的是該國的競爭力而非生存能力，超越了基本生存范疇［14］。相應(yīng)地，科技自強(qiáng)意味著一國的科技競爭能力處于國際前列，能夠與技術(shù)領(lǐng)先國家開展相應(yīng)的技術(shù)市場與產(chǎn)品市場競爭，其競爭的基本載體是通過企業(yè)尤其是跨國公司等開展國際市場競爭，以技術(shù)能力與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)掌握國際競爭話語權(quán)等。因此，自強(qiáng)視角下科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵內(nèi)涵在于一國的科技創(chuàng)新水平處于較優(yōu)狀態(tài)，其關(guān)鍵指標(biāo)是該國的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新能力等多維競爭力。從效率與質(zhì)量視角來看，自強(qiáng)視角下的科技自立自強(qiáng)意味著科技創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化效率高，且科技創(chuàng)新過程中的技術(shù)輸出與產(chǎn)品輸出處于高質(zhì)量狀態(tài)，大量原始性技術(shù)創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，它強(qiáng)調(diào)一國在全球科技創(chuàng)新綜合位置中的科技引領(lǐng)性。

基于上述分析，這里認(rèn)為，科技自立自強(qiáng)至少包括五重理論內(nèi)涵：第一，從技術(shù)供給視角來看，科技自立自強(qiáng)意味著在開放式經(jīng)濟(jì)體制下構(gòu)建開放式創(chuàng)新體系，且在開放式創(chuàng)新體系下依然能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)自給，而非依賴于技術(shù)引進(jìn)等方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)供給。技術(shù)充分自給是科技自立自強(qiáng)的首要維度。第二，從競爭風(fēng)險(xiǎn)視角來看，科技自立自強(qiáng)意味著能夠應(yīng)對(duì)科技封鎖、科技?jí)艛?、科技制裁等不利局面，能夠依賴本土產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈快速開展相關(guān)技術(shù)與產(chǎn)品的集中攻關(guān)實(shí)現(xiàn)技術(shù)本土化與產(chǎn)品本地化，避免技術(shù)“斷供”等不利局面?？萍几偁幙癸L(fēng)險(xiǎn)能力是科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵維度。第三，從技術(shù)創(chuàng)新能力視角來看，科技自立自強(qiáng)意味著一國企業(yè)或產(chǎn)業(yè)具備面向關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破的創(chuàng)新能力，整體上該國企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)較高，能夠在短期內(nèi)快速聯(lián)合相關(guān)知識(shí)主體開展技術(shù)攻關(guān)突破，實(shí)現(xiàn)技術(shù)與產(chǎn)品的本土供給，避免關(guān)鍵核心技術(shù)的“卡脖子”問題出現(xiàn)。高水平的創(chuàng)新能力是科技自立自強(qiáng)的核心維度。第四，從技術(shù)安全性視角來看，科技自立自強(qiáng)意味著部分涉及國計(jì)民生的關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)、國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)以及關(guān)系到國際科技競爭話語權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)自我開發(fā)與供給自足，具備獨(dú)立完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，且能夠避免自身的關(guān)鍵核心技術(shù)被泄露或者轉(zhuǎn)移等，在相關(guān)產(chǎn)業(yè)與領(lǐng)域設(shè)立技術(shù)紅線，明確技術(shù)轉(zhuǎn)移目錄的邊界范圍。第五，從價(jià)值創(chuàng)造視角來看，科技自立自強(qiáng)意味著該國產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)處于全球價(jià)值鏈中高端，且依托于技術(shù)創(chuàng)新掌握國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)，具備影響其他國家產(chǎn)品或者企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新攻關(guān)方向的基本能力，表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新的高附加值。高水平價(jià)值創(chuàng)造是科技自立自強(qiáng)的重要維度。

（二）科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵特征

科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵特征主要反映在科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與創(chuàng)新能力等層面。從國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略層面來看，科技自立自強(qiáng)意味著將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略擺在整個(gè)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的核心位置，明確創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等方面的作用，立足創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)動(dòng)力轉(zhuǎn)換，即傳統(tǒng)增長動(dòng)能從低成本模式或市場主導(dǎo)模式轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式，立足創(chuàng)新尤其是企業(yè)家精神實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)造性破壞”，實(shí)現(xiàn)更高水平的均衡發(fā)展。因此，科技自立自強(qiáng)的核心特征之一是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。相應(yīng)地，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)視野下，支撐整個(gè)生產(chǎn)率提升的關(guān)鍵生產(chǎn)要素發(fā)生系統(tǒng)性變化。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將生產(chǎn)要素主要?jiǎng)澐譃閯趧?dòng)、土地、資本等生產(chǎn)要素，技術(shù)長期游離于主導(dǎo)生產(chǎn)要素之外，而科技自立自強(qiáng)意味著技術(shù)要素成為驅(qū)動(dòng)一國經(jīng)濟(jì)增長、企業(yè)利潤增長的關(guān)鍵生產(chǎn)要素，依賴技術(shù)要素實(shí)現(xiàn)整個(gè)生產(chǎn)函數(shù)的要素配比關(guān)系的系統(tǒng)性變化，突破生產(chǎn)函數(shù)的邊際約束空間，從而實(shí)現(xiàn)利潤最大化或者社會(huì)福利最大化。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，數(shù)據(jù)成為工業(yè)和服務(wù)業(yè)發(fā)展的核心生產(chǎn)要素，依賴數(shù)據(jù)要素驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)數(shù)字技術(shù)驅(qū)動(dòng)的企業(yè)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，形成企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型以及產(chǎn)業(yè)數(shù)字化等多重?cái)?shù)字化轉(zhuǎn)型模式。從生產(chǎn)要素視角來看，科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵特征之一是技術(shù)要素成為生產(chǎn)要素的關(guān)鍵要素，且數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代數(shù)據(jù)要素成為全新的生產(chǎn)要素，依賴數(shù)據(jù)要素的賦能效應(yīng)與生產(chǎn)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)各類生產(chǎn)要素的重組配置效應(yīng)與生產(chǎn)函數(shù)優(yōu)化效應(yīng)。

從創(chuàng)新能力視角來看，科技自立自強(qiáng)意味著具備高水平的創(chuàng)新能力，這種創(chuàng)新能力能夠助推國家科技創(chuàng)新綜合水平處于領(lǐng)先位置，且能夠打破相關(guān)科技封鎖與科技制裁，具備快速研發(fā)攻關(guān)的創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力。從創(chuàng)新能力的表現(xiàn)層次來看，主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)、企業(yè)與技術(shù)等多個(gè)層面，且創(chuàng)新能力不單一指向技術(shù)創(chuàng)新，還包括產(chǎn)品、工藝、商業(yè)模式與管理等多重創(chuàng)新?？萍甲粤⒆詮?qiáng)意味著我國科技創(chuàng)新主體在從事原始創(chuàng)新、基礎(chǔ)研究、前沿科技與未來技術(shù)探索、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定等方面表現(xiàn)出高水平的創(chuàng)新能力。從這個(gè)意義上講，高階創(chuàng)新能力是科技自立自強(qiáng)的核心特征之一。從創(chuàng)新產(chǎn)出的視角來看，科技自立自強(qiáng)意味著科技創(chuàng)新成果與產(chǎn)出的國際影響力高，且具備關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的技術(shù)控制能力，包括標(biāo)準(zhǔn)控制與價(jià)值鏈控制，即能夠憑借科技創(chuàng)新的高水平優(yōu)勢在國際科技競爭尤其是關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)、國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)競爭中獲取制度性話語權(quán)、規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)制定主導(dǎo)權(quán)、產(chǎn)業(yè)鏈與價(jià)值鏈控制權(quán)，具備推進(jìn)國際大科學(xué)合作和科技援助的科研合作能力。從產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的未來影響趨勢來看，科技自立自強(qiáng)意味著對(duì)未來產(chǎn)業(yè)和未來技術(shù)的預(yù)測與把控力更強(qiáng)，能夠主動(dòng)把握全球科技發(fā)展趨勢與方向，具備適應(yīng)未來科技競爭與構(gòu)建科技競爭格局的“把控”能力。

（三）科技自立自強(qiáng)的核心支撐體系

1.基于國家能力的國家創(chuàng)新系統(tǒng)

從科技自立自強(qiáng)的宏觀支撐體系來看，圍繞政府與市場（企業(yè)）形成的創(chuàng)新系統(tǒng)是科技自立自強(qiáng)的首要支撐體系。創(chuàng)新是一項(xiàng)兼具社會(huì)性和復(fù)雜性的系統(tǒng)工程，需要用系統(tǒng)論、演化論和復(fù)雜科學(xué)的視角來研究和審視創(chuàng)新活動(dòng)［15］。

立足創(chuàng)新過程視角，科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略目標(biāo)下的創(chuàng)新邏輯起點(diǎn)必然從創(chuàng)新主體的個(gè)體層次上升到國家體系層面，立足整個(gè)國家創(chuàng)新體系支撐科技自立自強(qiáng)?！皣覄?chuàng)新體系”的概念于20世紀(jì)80年代中期首次被西方學(xué)術(shù)界討論，最初的表述是“國家生產(chǎn)體系的創(chuàng)新能力”，其基本的內(nèi)涵是通過建設(shè)國家基礎(chǔ)設(shè)施和機(jī)構(gòu)，發(fā)展生產(chǎn)力，而不是分配給定的稀缺資源。此后，圍繞國家創(chuàng)新體系的研究逐步深化，其概念也逐步擴(kuò)展，包括企業(yè)、技術(shù)、制度、文化等多個(gè)子系統(tǒng)［16］?？傮w而言，國家創(chuàng)新體系強(qiáng)調(diào)的是立足國家能力或政府能力實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新體系的構(gòu)建，即強(qiáng)調(diào)制度、政策等對(duì)創(chuàng)新主體培育、牽引、孵化等方面的多重作用。從這個(gè)意義上講，國家創(chuàng)新體系支撐科技自立自強(qiáng)的原因在于三個(gè)方面：第一，國家創(chuàng)新體系的核心是國家創(chuàng)新能力。這種能力是科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵能力支撐，其形成與積累不單一依靠某一市場力量或者知識(shí)主體，更強(qiáng)調(diào)通過國家系統(tǒng)的整合式力量構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新能力，尤其是面向復(fù)雜性、集成性、公共性較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新場域（如關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)的共性設(shè)備、共性技術(shù)供給），需要立足國家能力開展創(chuàng)新能力積累。第二，科技自立自強(qiáng)依賴于多重知識(shí)主體、制度與文化等的交互與共生演化，而國家創(chuàng)新體系對(duì)科技創(chuàng)新主體的集聚、牽引、孵化、催化具有不可替代的作用。國家創(chuàng)新體系是“高?！髽I(yè)”主體迭代共演的結(jié)果，而共演的背后則是知識(shí)、技術(shù)與制度的共生演化，支撐創(chuàng)新主體開展面向關(guān)鍵核心技術(shù)的突破攻關(guān)以及復(fù)雜性技術(shù)和集成性技術(shù)的創(chuàng)新。第三，科技自立自強(qiáng)需要解決技術(shù)創(chuàng)新過程中的市場失靈、政府失靈、協(xié)調(diào)失靈等多重失靈問題。國家創(chuàng)新體系能夠面向市場領(lǐng)域與公共社會(huì)領(lǐng)域開展創(chuàng)新，進(jìn)而提供產(chǎn)品與服務(wù)，包括私人技術(shù)與共性技術(shù)、公共產(chǎn)品與非公共產(chǎn)品等?？萍甲粤⒆詮?qiáng)必然需要在涉及市場領(lǐng)域與公共社會(huì)領(lǐng)域滿足關(guān)鍵核心技術(shù)與產(chǎn)品充分自給的現(xiàn)實(shí)要求。

2.基于完備本土產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系

從科技自立自強(qiáng)的中觀支撐體系來看，科技自立自強(qiáng)必然是在全球分工體系尤其是全球價(jià)值鏈體系下產(chǎn)業(yè)鏈深度嵌入全球價(jià)值鏈或者全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之中。相應(yīng)地，面向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系是支撐科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵，即產(chǎn)業(yè)層面的創(chuàng)新發(fā)展支撐科技自立自強(qiáng)。從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的內(nèi)涵來看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系是為開發(fā)、制造產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和產(chǎn)生、利用產(chǎn)業(yè)技術(shù)的公司活動(dòng)的系統(tǒng)集合［17］，即形成產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造與服務(wù)體系。從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的內(nèi)部構(gòu)成來看，其本質(zhì)上是由產(chǎn)業(yè)鏈的“鏈主”企業(yè)或者核心企業(yè)主導(dǎo)，其他企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織等共同參與的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，鏈內(nèi)企業(yè)圍繞同一產(chǎn)品的研發(fā)生產(chǎn)，占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的某一環(huán)節(jié)并相互分工合作，且這一過程中支撐產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行的創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)企業(yè)相互協(xié)同互補(bǔ)，圍繞產(chǎn)業(yè)內(nèi)的核心產(chǎn)品與服務(wù)形成分工協(xié)作關(guān)系。從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的橫向體系來看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系不單一指向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)或者中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，它包括多個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的橫向融合，不同產(chǎn)業(yè)之間能夠形成創(chuàng)新融合效應(yīng)，即產(chǎn)業(yè)跨界融合，原因在于不同產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)具備互補(bǔ)性或者產(chǎn)品功能具備互補(bǔ)特征。例如，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，數(shù)字產(chǎn)業(yè)能夠與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)深度融合，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化，如傳統(tǒng)家具、安防、制造與服務(wù)業(yè)逐步演化為智能家具、智慧安防、智能制造以及數(shù)字服務(wù)等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的全新業(yè)態(tài)。從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的內(nèi)外部環(huán)境視角來看，不同于單一企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系圍繞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)或者產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建開放式創(chuàng)新系統(tǒng)，面向同一產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系內(nèi)部的企業(yè)之間能夠在一定程度上開展廣泛的創(chuàng)新合作，具備技術(shù)創(chuàng)新的開放式協(xié)同效應(yīng)，以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)的共享效應(yīng)。

科技自立自強(qiáng)并不單一地指向單一產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新體系。一方面，科技自立自強(qiáng)中的自立屬性要求構(gòu)建基于本土市場的完備且完整的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，即完備與完整的本土產(chǎn)業(yè)鏈。需要說明的是，面向本土的完備且完整的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系并不意味著不重視海外市場，而是以滿足本土市場為基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與配套體系牢牢掌握在本土市場中，避免產(chǎn)業(yè)鏈某一關(guān)鍵環(huán)節(jié)受制于人。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系包括面向高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系以及中低技術(shù)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，形成“低—中—高”三重技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，且不同技術(shù)復(fù)雜度的產(chǎn)業(yè)之間能夠形成協(xié)同與互補(bǔ)效應(yīng)，即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)能夠?qū)χ械图夹g(shù)產(chǎn)業(yè)形成賦能迭代效應(yīng)，并助推中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，立足技術(shù)復(fù)雜度的差異性構(gòu)建面向第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的完備的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系。另一方面，科技自立自強(qiáng)中的自強(qiáng)屬性要求產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的速度與質(zhì)量達(dá)到高水平狀態(tài)，即在創(chuàng)新產(chǎn)出層面不只是體現(xiàn)為低水平的專利，更要求產(chǎn)業(yè)內(nèi)的核心企業(yè)與其他大中小企業(yè)開展相應(yīng)的融通創(chuàng)新，產(chǎn)出高水平的發(fā)明專利等原始創(chuàng)新成果以驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。從創(chuàng)新過程來看，科技自強(qiáng)要求產(chǎn)業(yè)內(nèi)的鏈主企業(yè)與產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)中的核心企業(yè)主動(dòng)開展探索性創(chuàng)新與顛覆式創(chuàng)新，主動(dòng)應(yīng)對(duì)未來若干年變化條件下的未來技術(shù)預(yù)測，立足產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研發(fā)聯(lián)盟、產(chǎn)學(xué)研合作組織、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)組織等開展未來技術(shù)研發(fā)，形成面向未來二十年、三十年、五十年的產(chǎn)業(yè)布局與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投資，進(jìn)而構(gòu)建“傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)—現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)—未來產(chǎn)業(yè)”三位一體的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系以支撐科技自立自強(qiáng)。

3.基于核心企業(yè)主導(dǎo)的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

從科技自立自強(qiáng)的微觀支撐體系來看，科技自立自強(qiáng)最終的落腳點(diǎn)依然是關(guān)鍵核心技術(shù)不受制于人，具備技術(shù)的充分自給率，以及關(guān)鍵設(shè)備與關(guān)鍵原材料的國產(chǎn)化率達(dá)到一定水平。企業(yè)不僅是市場主體，而且是技術(shù)創(chuàng)新的主體，甚至在市場空間大、商業(yè)前景廣闊的領(lǐng)域成為技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)。從這個(gè)意義上講，支撐科技自立自強(qiáng)的微觀體系必然是以企業(yè)為主體的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。從企業(yè)創(chuàng)新體系的內(nèi)部構(gòu)成來看，企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理論淵源可溯源到商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的奠基者M(jìn)oore認(rèn)為，企業(yè)系統(tǒng)由核心生態(tài)位、擴(kuò)展生態(tài)系統(tǒng)、系統(tǒng)環(huán)境要素組成［18］，其中核心企業(yè)居于核心生態(tài)位之中，即以核心企業(yè)為主導(dǎo)，形成圍繞核心企業(yè)的多層次的網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新生態(tài)圈，這類生態(tài)圈以創(chuàng)新需求為牽引，立足核心企業(yè)在生態(tài)圈的中心網(wǎng)絡(luò)地位，領(lǐng)導(dǎo)生態(tài)圈內(nèi)的各類組織開展相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新以滿足用戶需求，最終實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造。從技術(shù)協(xié)同的視角來看，企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)打破了傳統(tǒng)企業(yè)間技術(shù)合作和技術(shù)協(xié)作方式，其能夠最大限度地突破時(shí)空限制，以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為紐帶，以創(chuàng)新目標(biāo)與利益為戰(zhàn)略目標(biāo)，最終形成企業(yè)與各類組織（高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)中介組織、金融組織等）的協(xié)同式創(chuàng)新體系［19-20］。從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的角度來看，企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)由以核心企業(yè)為中心輻射到的所有供應(yīng)商、制造商、科研機(jī)構(gòu)、中介組織、金融機(jī)構(gòu)、競爭者和用戶等知識(shí)組織與創(chuàng)新主體圍繞某種創(chuàng)新目標(biāo)或者創(chuàng)新需求開展創(chuàng)新合作，進(jìn)而形成的、松散互聯(lián)且相互依賴的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。因此，企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具備企業(yè)間技術(shù)協(xié)同與技術(shù)互補(bǔ)、共同創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)以及價(jià)值共創(chuàng)等多重特征。

在科技自立自強(qiáng)的宏觀戰(zhàn)略目標(biāo)下，面向微觀企業(yè)層面的創(chuàng)新體系需滿足三大要求支撐科技自立自強(qiáng)：第一，科技自立自強(qiáng)的自立要求各類企業(yè)能夠堅(jiān)定樹立自主創(chuàng)新意識(shí)，即在微觀企業(yè)層面形成自主研發(fā)與面向本土企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)開展創(chuàng)新合作，其開放式創(chuàng)新更加注重面向自身創(chuàng)新能力培育的底線開放，具備自主研發(fā)的自主創(chuàng)新能力。不同企業(yè)根據(jù)其資源基礎(chǔ)與能力優(yōu)勢的差異性，開展面向關(guān)鍵核心技術(shù)、一般性技術(shù)、原始創(chuàng)新與顛覆式創(chuàng)新等領(lǐng)域的研究開發(fā)，構(gòu)建完整完備的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系。第二，科技自立自強(qiáng)的自強(qiáng)要求涌現(xiàn)更多的創(chuàng)新型企業(yè)與世界一流企業(yè)，切實(shí)發(fā)揮這類企業(yè)在企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的創(chuàng)新聚核與強(qiáng)核作用。這類企業(yè)不僅具備自主創(chuàng)新能力，而且能夠在其所從事的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)開展相應(yīng)的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)研究，以創(chuàng)新要素作為驅(qū)動(dòng)企業(yè)參與市場競爭、實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的關(guān)鍵性生產(chǎn)要素；這類企業(yè)能夠在國際經(jīng)濟(jì)與政治環(huán)境不確定性背景下獨(dú)立開展技術(shù)攻關(guān)突破，其不僅僅是商業(yè)生態(tài)圈中的核心企業(yè)或者網(wǎng)絡(luò)中心成員，更是產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的“鏈主”，能夠帶領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的各類大中小企業(yè)開展聯(lián)合攻關(guān)突破，避免產(chǎn)業(yè)鏈中的關(guān)鍵核心技術(shù)被“卡脖子”［21］。第三，在整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)層面，大中小企業(yè)形成融通創(chuàng)新以及國有企業(yè)與民營企業(yè)形成“國民共進(jìn)”的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。這意味著大企業(yè)的創(chuàng)新需要吸引更多中小企業(yè)的參與，避免大企業(yè)創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新資源的過度擠占，擠壓中小企業(yè)創(chuàng)新空間，形成要素融通與創(chuàng)新協(xié)同的新生態(tài)［22］。而面向國有企業(yè)與民營企業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)需要加強(qiáng)融合機(jī)制建設(shè)，其基本路徑是強(qiáng)化混合所有制改革中的“混機(jī)制”而非單一“混產(chǎn)權(quán)”，強(qiáng)化競爭中性在創(chuàng)新政策供給中的核心地位，推動(dòng)國有企業(yè)與民營企業(yè)形成面向產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新共同體。

三、邁向科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵議題

黨的十八大以來，在深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下我國科技創(chuàng)新體系逐步完善，科技創(chuàng)新能力日益提升，整體上科技創(chuàng)新已經(jīng)邁入創(chuàng)新型國家行列，部分領(lǐng)域呈現(xiàn)從追趕走向并跑與領(lǐng)跑。邁向科技自立自強(qiáng)，需要聚焦科技創(chuàng)新體系中的關(guān)鍵議題與重點(diǎn)環(huán)節(jié)，尤其是當(dāng)前科技創(chuàng)新體系中的薄弱環(huán)節(jié)重點(diǎn)發(fā)力。

（一）政府與市場：立足有為政府構(gòu)建新型舉國體制

科技自立自強(qiáng)的首要關(guān)鍵議題是政府與市場關(guān)系問題，其原因在于：從能力的視角來看，科技自立自強(qiáng)的能力支撐在于創(chuàng)新能力尤其是技術(shù)創(chuàng)新能力，技術(shù)創(chuàng)新能力的培育、形成與積累離不開國家能力與企業(yè)能力構(gòu)成的多重創(chuàng)新生態(tài)圈，且一定程度上國家能力與企業(yè)能力在構(gòu)建自立自強(qiáng)的創(chuàng)新生態(tài)中呈現(xiàn)復(fù)合交織的態(tài)勢。實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新能力與企業(yè)創(chuàng)新能力的耦合，首先面臨的是正確處理政府與市場關(guān)系的問題。面向科技自立自強(qiáng)的政府與市場關(guān)系，更加需要發(fā)揮有為政府的力量，構(gòu)建面向科技創(chuàng)新的新型舉國體制。新型舉國體制要求黨和政府在科技戰(zhàn)略決策中發(fā)揮重要作用，尤其是在涉及國家戰(zhàn)略性、安全性以及涉及國計(jì)民生的科技創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)揮戰(zhàn)略決策的主導(dǎo)作用；在科技政策執(zhí)行過程中，各類創(chuàng)新主體與知識(shí)主體體現(xiàn)國家意志，在各關(guān)鍵戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新領(lǐng)域作為一種新型資源配置的“優(yōu)化機(jī)制”，實(shí)現(xiàn)中央與地方、企業(yè)與社會(huì)之間的力量整合，快速調(diào)動(dòng)開展科技創(chuàng)新與協(xié)同攻關(guān)的各類物質(zhì)資源與非物質(zhì)資源，以協(xié)同攻關(guān)的落地組織方式最終實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新過程中的資源整合和合理優(yōu)化配置［23］。

需要指出的是，盡管科技自立自強(qiáng)更需要發(fā)揮有為政府的力量，但并不意味著在所有科技創(chuàng)新領(lǐng)域都由政府來主導(dǎo)，而是在涉及產(chǎn)業(yè)鏈安全性、國家戰(zhàn)略性以及產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給過程中發(fā)揮政府在基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)研究中資源配置的重要作用，通過政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、財(cái)稅政策等確保產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的安全性，以及在市場配置資源失靈的領(lǐng)域優(yōu)化科技資源配置。科技自立自強(qiáng)中的自立要求政府更好地在構(gòu)建完整的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系、培育創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)和世界一流企業(yè)中發(fā)揮重要作用；而科技自立自強(qiáng)中的自強(qiáng)要求企業(yè)更好地在構(gòu)建完備的面向“一般技術(shù)—關(guān)鍵核心技術(shù)—未來技術(shù)”等技術(shù)創(chuàng)新體系中發(fā)揮主導(dǎo)作用，以企業(yè)為創(chuàng)新主體構(gòu)建自主創(chuàng)新能力與協(xié)同攻關(guān)能力結(jié)合的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。總體而言，科技自立自強(qiáng)的首要議題是政府與市場的功能界定問題，理清政府與市場在面向科技自立自強(qiáng)領(lǐng)域中的資源配置范圍與邊界，以政府能力與市場能力的耦合機(jī)制推動(dòng)“國家—產(chǎn)業(yè)—企業(yè)”的創(chuàng)新體系共生演化，真正提高創(chuàng)新體系的抗風(fēng)險(xiǎn)能力與自主創(chuàng)新能力。

（二）創(chuàng)新主體與創(chuàng)新模式：形成以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體的自主式創(chuàng)新模式

從微觀視角來看，科技自立自強(qiáng)的實(shí)現(xiàn)歸根結(jié)底是創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力形成和積累強(qiáng)化問題，而創(chuàng)新能力的形成、積累和強(qiáng)化與創(chuàng)新主體的創(chuàng)新模式密切相關(guān)，因此，創(chuàng)新主體界定與創(chuàng)新模式選擇是科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵議題。從創(chuàng)新主體選擇來看，一般而言，立足知識(shí)基礎(chǔ)觀，創(chuàng)新本質(zhì)上是知識(shí)的吸收、學(xué)習(xí)、整合與創(chuàng)新［24］。具備創(chuàng)新相關(guān)資源（物質(zhì)資源、財(cái)務(wù)金融資源以及社會(huì)資源等）開展相應(yīng)知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)的知識(shí)主體，皆能夠成為創(chuàng)新主體，廣義上的知識(shí)主體包括政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織等多種組織類型。技術(shù)創(chuàng)新不同于一般的知識(shí)活動(dòng)，其涉及知識(shí)的商業(yè)化應(yīng)用，即通過知識(shí)生產(chǎn)形成現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，最終轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，這不僅需要一定的知識(shí)基礎(chǔ)，而且需要商業(yè)化的能力，即在知識(shí)形成技術(shù)最終轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)的過程中，需要跨越“技術(shù)—市場”的“死亡之谷”，具備知識(shí)的篩選與市場需求識(shí)別的雙重能力［25］。在此方面，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體，具備天然的優(yōu)勢和正當(dāng)性。在科技自立自強(qiáng)的背景下，其核心是面向系列技術(shù)的突破與攻關(guān)，尤其是對(duì)制約當(dāng)前產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及嵌入全球價(jià)值鏈中高端需要的復(fù)雜性技術(shù)、顛覆性技術(shù)以及未來技術(shù)等開展相應(yīng)的研發(fā)投入，確保企業(yè)掌握所涉及產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)，且技術(shù)創(chuàng)新能力處于全球產(chǎn)業(yè)鏈中的核心位置，逐步掌握產(chǎn)業(yè)鏈中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)話語權(quán)，最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力支撐的科技自立自強(qiáng)。從這個(gè)意義上講，應(yīng)將企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體擺在更為突出的位置，真正意義上賦予企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的合法性和能動(dòng)性，前者關(guān)系到不同類型、不同產(chǎn)權(quán)以及不同資源稟賦企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的正當(dāng)性問題，后者關(guān)系到更好地保障企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)性問題。正因如此，面向企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)新治理與創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)成為科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵議題。

與此同時(shí)，在企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體開展系列技術(shù)攻關(guān)突破的過程中，企業(yè)面臨著技術(shù)創(chuàng)新的多重模式選擇問題。按照技術(shù)創(chuàng)新的過程視角，一般包括漸進(jìn)式創(chuàng)新與突破式創(chuàng)新；按照知識(shí)領(lǐng)域的視角，分為利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新；按照技術(shù)的連續(xù)性狀態(tài)，分為顛覆式創(chuàng)新與連續(xù)性創(chuàng)新；按照技術(shù)創(chuàng)新的參與模式與開放度視角，分為封閉式創(chuàng)新與開放式創(chuàng)新；按照技術(shù)創(chuàng)新的參與主體視角，分為企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新、政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、用戶驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新等。在科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略目標(biāo)下，企業(yè)選擇技術(shù)創(chuàng)新模式具備市場理性與價(jià)值理性雙重理性，即企業(yè)作為市場主體在成本最小化與利潤最大化邏輯下選擇的技術(shù)創(chuàng)新模式需要遵循價(jià)值理性的約束，包括對(duì)社會(huì)的價(jià)值、對(duì)國家的戰(zhàn)略價(jià)值以及對(duì)產(chǎn)業(yè)的安全價(jià)值等多重價(jià)值，即不單一指向企業(yè)市場邏輯下的技術(shù)創(chuàng)新模式，需要契合國家戰(zhàn)略需求、產(chǎn)業(yè)安全競爭以及社會(huì)福利最大化等多重約束條件［26］。例如，在開放型經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)在市場邏輯下必然走向開放式創(chuàng)新，即通過尋求外部知識(shí)、外部技術(shù)等知識(shí)與技術(shù)轉(zhuǎn)移快速獲取相關(guān)知識(shí)與技術(shù)，表現(xiàn)為研發(fā)外包、專利租借等方式開展技術(shù)學(xué)習(xí)與技術(shù)創(chuàng)新合作，一定程度上忽視了內(nèi)生創(chuàng)新能力的培育，這不利于企業(yè)自主掌握關(guān)鍵核心技術(shù)。因此，科技自立自強(qiáng)背景下的企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新需要尋求更為合意的創(chuàng)新模式，以自主創(chuàng)新能力為基礎(chǔ)導(dǎo)向，在內(nèi)生自主創(chuàng)新能力培育與開放協(xié)同能力之間尋求動(dòng)態(tài)平衡。

（三）產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈：形成產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的融通機(jī)制

從中觀層面來看，科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵基礎(chǔ)是產(chǎn)業(yè)鏈的高質(zhì)量發(fā)展。目前制約我國科技自立自強(qiáng)的重要障礙之一便是高水平科技成果匱乏且科技轉(zhuǎn)化率低，產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)且尚未構(gòu)建面向全球價(jià)值鏈高端的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系本質(zhì)上是立足創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，形成產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的雙輪融合機(jī)制。沿襲“科學(xué)—技術(shù)—生產(chǎn)”的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式，任何一次重大的技術(shù)革命或科學(xué)突破均能形成引領(lǐng)生產(chǎn)力重大變遷的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。因此，科技自立自強(qiáng)目標(biāo)下產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)質(zhì)上是“科學(xué)—技術(shù)—生產(chǎn)”范式下的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全新融合，即創(chuàng)新鏈推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈融通共促。我國產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈高端必須形成產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈之間的融通共促機(jī)制。產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈之間如何融通并形成共促機(jī)制，就成為科技自立自強(qiáng)背景下的關(guān)鍵議題。

改革開放以來，我國逐步構(gòu)建起了完備的產(chǎn)業(yè)體系，但是支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新鏈主要來自發(fā)達(dá)國家的技術(shù)擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移以及技術(shù)溢出等。整體上我國關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展依賴于發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的創(chuàng)新鏈，我國產(chǎn)業(yè)長期處于全球價(jià)值鏈的中低端環(huán)節(jié)，這為我國產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的長期脫節(jié)以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新能力的培育埋下了安全隱患［27］。從產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的共促模式來看，一種模式是基于創(chuàng)新鏈驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)模式，這種模式依賴于基礎(chǔ)研究的有效性，即通過基礎(chǔ)研究形成重大科技創(chuàng)新成果，并逐步依托企業(yè)構(gòu)建全新的產(chǎn)業(yè)鏈。但這種模式需要具備較為完備的科技成果轉(zhuǎn)化能力，即基礎(chǔ)研究的成果能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)化。另一種模式則是產(chǎn)業(yè)鏈拉動(dòng)創(chuàng)新鏈模式，即產(chǎn)業(yè)在需求約束或者環(huán)境倒逼下，逐步引入相關(guān)的核心技術(shù)，包括通過技術(shù)學(xué)習(xí)、技術(shù)模仿、自主創(chuàng)新等方式強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的技術(shù)儲(chǔ)備，支撐產(chǎn)業(yè)鏈的轉(zhuǎn)型升級(jí)需求。科技自立自強(qiáng)目標(biāo)下的產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈融合更強(qiáng)調(diào)依賴自主創(chuàng)新鏈支撐產(chǎn)業(yè)鏈，形成創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的融通機(jī)制，包括要素（產(chǎn)業(yè)要素與創(chuàng)新要素）之間的融通、主體（產(chǎn)業(yè)組織主體與創(chuàng)新知識(shí)主體）之間的融通以及政策（產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新政策）之間的融通。

（四）基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)研究：形成基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)研究相互支撐的投入格局

從微觀視角來看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵。一方面，當(dāng)前制約我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的主要因素是企業(yè)層面的研究投入尤其是基礎(chǔ)研究投入嚴(yán)重不足，制約了企業(yè)面向重大科技前沿領(lǐng)域的原始創(chuàng)新能力的提升［28］?；A(chǔ)研究不僅會(huì)影響創(chuàng)新鏈的前端研發(fā)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，而且會(huì)影響高端產(chǎn)業(yè)與未來產(chǎn)業(yè)的孕育壯大。我國在科技創(chuàng)新投入方面的基礎(chǔ)研究投入比例依然偏低，整體上呈現(xiàn)輕基礎(chǔ)研究的傾向，而與美國等世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國基礎(chǔ)研究投入占比15%～25%相比，我國基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度仍然存在較大的差距，且基礎(chǔ)研究中的主要承擔(dān)部門如科研機(jī)構(gòu)、高等院校等存在基礎(chǔ)研究激勵(lì)不足、從事基礎(chǔ)研究的微觀企業(yè)主體數(shù)量較少等問題，在基礎(chǔ)研究層面制約了企業(yè)形成基于科學(xué)（基礎(chǔ)研究）的原始創(chuàng)新。從基礎(chǔ)研究的主要承載主體來看，目前主要承擔(dān)基礎(chǔ)研究的知識(shí)主體在評(píng)價(jià)過程中存在明顯的研究成果功利化傾向，削弱了科研人員從事原始創(chuàng)新的積極性，不利于重大原創(chuàng)性成果的孕育與轉(zhuǎn)化，最終難以支撐我國企業(yè)開展基于科學(xué)的創(chuàng)新［29］。另一方面，企業(yè)開展關(guān)鍵核心技術(shù)突破的重要基礎(chǔ)在于基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)研究的相互銜接，即企業(yè)作為市場主體和技術(shù)創(chuàng)新主體，其從事技術(shù)創(chuàng)新往往聚焦具備產(chǎn)業(yè)化潛力以及商業(yè)價(jià)值的技術(shù)，當(dāng)前大部分從事基礎(chǔ)研究的高等院校往往在科學(xué)研究活動(dòng)中過度注重論文發(fā)表，呈現(xiàn)“職稱導(dǎo)向”“論文導(dǎo)向”“帽子導(dǎo)向”等不良風(fēng)氣，科研激勵(lì)制度的扭曲進(jìn)一步引發(fā)科技資源配置的扭曲，進(jìn)而產(chǎn)生科技資源的錯(cuò)配與誤配。以企業(yè)為創(chuàng)新主體的生產(chǎn)部門難以與從事科學(xué)研究的主要主體開展深度合作與要素融通，制約了基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)研究的有效銜接，難以為企業(yè)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破提供相應(yīng)的知識(shí)基礎(chǔ)與人才支持。從科技資源配置視角來看，破解我國關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的創(chuàng)新能力不足難題，必須解決基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)研究的投入與銜接問題。

具體來看，科技自立自強(qiáng)目標(biāo)驅(qū)動(dòng)下的科技資源配置需從企業(yè)規(guī)模導(dǎo)向轉(zhuǎn)向企業(yè)能力導(dǎo)向，即將科技資源投入具備一定創(chuàng)新能力尤其是創(chuàng)新型企業(yè)中，并著力于中小企業(yè)創(chuàng)新能力尤其是顛覆式創(chuàng)新能力的培育，相應(yīng)地，科技資源配置中的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)研究涉及三大問題：一是投入規(guī)模與強(qiáng)度問題。投入規(guī)模與強(qiáng)度關(guān)系到創(chuàng)新主體的能力形成與積累，更關(guān)系到整個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)出。投入規(guī)模與強(qiáng)度需要立足我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r以及對(duì)標(biāo)世界主要科技創(chuàng)新強(qiáng)國的競爭情境，在保持規(guī)模絕對(duì)增速的前提下，設(shè)定投入強(qiáng)度的門檻值，著力于研究適宜于我國科技創(chuàng)新產(chǎn)出效率的投入門檻值，尤其是基礎(chǔ)研究在整個(gè)GDP以及R&D經(jīng)費(fèi)中的門檻值，為我國各類創(chuàng)新主體開展技術(shù)創(chuàng)新提供資源基礎(chǔ)。二是投入結(jié)構(gòu)問題，包括整體經(jīng)費(fèi)活動(dòng)類型的投入結(jié)構(gòu)和投入對(duì)象結(jié)構(gòu)問題。投入結(jié)構(gòu)涉及基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)研究的相對(duì)結(jié)構(gòu)問題，在保持總量與增量增長的同時(shí)需要著力于優(yōu)化我國科技資源配置的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。其中，面向經(jīng)費(fèi)活動(dòng)類型的投入結(jié)構(gòu)主要是基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)研究之間的結(jié)構(gòu)問題，當(dāng)前亟待深化研究適宜于科技自立自強(qiáng)目標(biāo)下的最優(yōu)結(jié)構(gòu)問題，以及面向不同類型創(chuàng)新主體與知識(shí)主體的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用開發(fā)研究投入的最優(yōu)結(jié)構(gòu)問題。三是激勵(lì)制度問題。激勵(lì)制度涉及面向創(chuàng)新組織、創(chuàng)新主體以及從事科學(xué)研究活動(dòng)的科研工作者的激勵(lì)制度設(shè)計(jì)問題，激勵(lì)設(shè)計(jì)的主要目標(biāo)包括：一要最大限度地激發(fā)企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新尤其是原創(chuàng)性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)以及共性技術(shù)的意愿與動(dòng)力；二要強(qiáng)化知識(shí)主體尤其是高校、科研機(jī)構(gòu)從事基礎(chǔ)研究的動(dòng)力，更好地平衡基礎(chǔ)研究與科技成果轉(zhuǎn)化之間的內(nèi)在關(guān)系。

四、系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的路徑選擇

系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，不能依賴單一創(chuàng)新主體、單一創(chuàng)新模式、單一創(chuàng)新政策。它作為一個(gè)系統(tǒng)性工程，主要涉及在全新的國際關(guān)系與世界經(jīng)濟(jì)政治格局下的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略再定位，以及面向國內(nèi)創(chuàng)新主體的科技創(chuàng)新能力提升問題。在新一輪數(shù)字技術(shù)革命下，需要加快把握數(shù)字經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的賦能機(jī)遇，以數(shù)字技術(shù)為基礎(chǔ)重塑整個(gè)數(shù)字創(chuàng)新體系，為各類創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新交互提供全新場域，并在政策層面著力優(yōu)化面向創(chuàng)新主體的產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新政策體系，更好地以強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新能力為目標(biāo)實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)。

（一）戰(zhàn)略引領(lǐng)：從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)邁向創(chuàng)新引領(lǐng)

在世界百年未有之大變局下，世界各國面向科技創(chuàng)新領(lǐng)域的博弈程度與競爭廣度深度都得到前所未有的強(qiáng)化，傳統(tǒng)“追趕型”“學(xué)習(xí)型”“并跑型”的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略日益難以適應(yīng)復(fù)雜國際經(jīng)濟(jì)與政治不確定性的要求以及全球產(chǎn)業(yè)鏈布局的新趨勢，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略緊迫性與實(shí)現(xiàn)進(jìn)程的重要性日益凸顯。改革開放以來，隨著我國逐步構(gòu)建起社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，科技發(fā)展的戰(zhàn)略重點(diǎn)也從傳統(tǒng)的國防軍工轉(zhuǎn)向支撐現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)。我國提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的重要論斷，指導(dǎo)科技發(fā)展戰(zhàn)略向縱深推進(jìn)。20世紀(jì)90年代后，隨著全球化趨勢的不斷深化，我國相繼提出了“科教興國”戰(zhàn)略與“人才強(qiáng)國”戰(zhàn)略，科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的基本定位從支撐我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)轉(zhuǎn)向強(qiáng)化我國綜合國力，并在21世紀(jì)后提出建設(shè)創(chuàng)新型國家等科技創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)，以進(jìn)一步指導(dǎo)我國科技創(chuàng)新體制機(jī)制設(shè)計(jì)。黨的十八大以來，中央將創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局中的核心位置，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略成為我國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的主導(dǎo)戰(zhàn)略。進(jìn)入新發(fā)展階段，為深入貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，黨中央進(jìn)一步提出建設(shè)世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國與實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的重大戰(zhàn)略目標(biāo)，這意味著科技創(chuàng)新戰(zhàn)略從傳統(tǒng)的追趕型戰(zhàn)略走向自主引領(lǐng)型戰(zhàn)略，即創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新引領(lǐng)［30］。

創(chuàng)新引領(lǐng)的戰(zhàn)略重心在于構(gòu)建引領(lǐng)型科技創(chuàng)新體制機(jī)制。應(yīng)立足于構(gòu)建新發(fā)展格局，逐步構(gòu)建面向本土創(chuàng)新鏈核心創(chuàng)新能力形成與積累的引領(lǐng)性創(chuàng)新體制機(jī)制，改變長期以來外循環(huán)主導(dǎo)下我國各類產(chǎn)業(yè)與微觀企業(yè)過度注重開放式創(chuàng)新而忽視內(nèi)生創(chuàng)新能力建設(shè)的狀況，摒棄單一“引進(jìn)—消化—吸收—學(xué)習(xí)”的技術(shù)創(chuàng)新模式，而是以全面自主創(chuàng)新強(qiáng)化企業(yè)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新能力，引領(lǐng)企業(yè)要素變革與產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型。更進(jìn)一步地，將創(chuàng)新引領(lǐng)戰(zhàn)略置于國家科技競爭戰(zhàn)略層面，意味著我國需構(gòu)建自主型的科技創(chuàng)新體制機(jī)制，具備主動(dòng)應(yīng)對(duì)“科技脫鉤”與“產(chǎn)業(yè)脫鉤”等潛在不利風(fēng)險(xiǎn)的科技創(chuàng)新能力。從引領(lǐng)式創(chuàng)新的微觀承載創(chuàng)新主體視角來看，實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)意味需要以世界一流企業(yè)與創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)為引領(lǐng)載體，強(qiáng)化這類企業(yè)的全面自主創(chuàng)新能力，引領(lǐng)關(guān)鍵核心技術(shù)的跨國、跨產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的多維競爭，在戰(zhàn)略推進(jìn)層面強(qiáng)化世界一流企業(yè)與創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)在部分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的主導(dǎo)地位，最終引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破，保障我國產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的安全性與高水平競爭力。

（二）創(chuàng)新主體優(yōu)化：構(gòu)建大中小企業(yè)多維融通與企業(yè)共生共益型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

支撐科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵微觀主體是企業(yè)，當(dāng)前制約科技自立自強(qiáng)的突出問題是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力與能力雙重不足，這制約了創(chuàng)新型企業(yè)以及世界一流企業(yè)的形成與發(fā)展，導(dǎo)致難以在全球價(jià)值鏈中獲得高附加值的競爭地位。從微觀創(chuàng)新主體的視角來看，需要立足企業(yè)為創(chuàng)新主體形成企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)圈，激發(fā)各類企業(yè)制定實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，強(qiáng)化企業(yè)開展創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制。其中，從規(guī)模視角來看，規(guī)模是產(chǎn)業(yè)組織中創(chuàng)新的重要前置性因素，企業(yè)規(guī)模一定程度上代表了企業(yè)從事創(chuàng)新的資源基礎(chǔ)以及覆蓋的市場需求，不同規(guī)模的企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)以及從事創(chuàng)新的模式與軌跡不盡一致。一般而言，相較于中小規(guī)模企業(yè)，規(guī)模越大的企業(yè)即大企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的資源基礎(chǔ)與能力優(yōu)勢更強(qiáng)，尤其是對(duì)于具有長遠(yuǎn)導(dǎo)向以及投資周期相對(duì)更長的重大工程科技創(chuàng)新，大企業(yè)在創(chuàng)新過程中的抗風(fēng)險(xiǎn)能力越強(qiáng)，越能更好地開展創(chuàng)新活動(dòng)。正因?yàn)榇笃髽I(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中的獨(dú)特優(yōu)勢，科技自立自強(qiáng)實(shí)現(xiàn)進(jìn)程中的關(guān)鍵是掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，在短期避免產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)被“卡脖子”，在中長期則是形成面向未來產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與原始創(chuàng)新成果催生新的產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)，最終占據(jù)全球產(chǎn)業(yè)競爭中的關(guān)鍵地位并成為產(chǎn)業(yè)鏈的“鏈主”［31］。因此，需要立足科技自立自強(qiáng)的“短期—中期—長期”戰(zhàn)略規(guī)劃與路徑安排，分類推動(dòng)不同規(guī)模企業(yè)從事不同類型技術(shù)創(chuàng)新的意愿與動(dòng)力，在關(guān)鍵核心技術(shù)突破（突破式創(chuàng)新）、顛覆式創(chuàng)新、未來技術(shù)等方面發(fā)揮不同規(guī)模企業(yè)的能力優(yōu)勢，鼓勵(lì)大中小企業(yè)在面向產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)等方面開展融通合作，最終形成面向“通用技術(shù)—關(guān)鍵核心技術(shù)—未來技術(shù)”的多層次大中小企業(yè)融通創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

科技自立自強(qiáng)中的必要基礎(chǔ)是科技自立，而科技自強(qiáng)則是重中之重，實(shí)現(xiàn)科技自強(qiáng)關(guān)系到我國建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國的目標(biāo)能否如期實(shí)現(xiàn)，更關(guān)系到我國社會(huì)主義現(xiàn)代化國家能否順利建成。因此，在微觀創(chuàng)新主體層面，應(yīng)更加重視發(fā)揮科技型企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)、世界一流企業(yè)等企業(yè)主導(dǎo)的國家戰(zhàn)略科技力量的重要作用，依托這類企業(yè)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的核心生態(tài)位構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。國有企業(yè)應(yīng)聚焦研發(fā)投入強(qiáng)度大、投資回報(bào)周期長、公共社會(huì)與國家戰(zhàn)略屬性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，開展聯(lián)合攻關(guān)，同時(shí)吸納具備創(chuàng)新企業(yè)家精神的戰(zhàn)略型民營企業(yè)家，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)形成“國有企業(yè)+民營企業(yè)”的共生型創(chuàng)新共同體。這一過程需要持續(xù)深化國有企業(yè)改革，以混合所有制改革尤其是治理機(jī)制混合而非單一產(chǎn)權(quán)混合為突破口，并在價(jià)值分配層面立足共益導(dǎo)向激發(fā)混合所有制改革下各類所有制企業(yè)的參與動(dòng)力，在共同持股的業(yè)務(wù)領(lǐng)域與技術(shù)領(lǐng)域共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)和價(jià)值收益，聚焦產(chǎn)業(yè)鏈共同面臨的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)難點(diǎn)，系統(tǒng)解決當(dāng)前我國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)面臨的關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題。

（三）數(shù)字賦能：強(qiáng)化數(shù)字智能技術(shù)的生產(chǎn)效應(yīng)與深度賦能效應(yīng)

隨著以大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈、虛擬現(xiàn)實(shí)等數(shù)字技術(shù)驅(qū)動(dòng)的新一輪技術(shù)革命的縱深發(fā)展，我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展并驅(qū)動(dòng)了經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。中國信息通信研究院發(fā)布的《中國數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展白皮書（2022年）》顯示，2021年我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)到45.5萬億元，占GDP的比重為39.6%。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)科技自立自強(qiáng)在于其具備獨(dú)特的生產(chǎn)效應(yīng)與賦能效應(yīng)。其中，生產(chǎn)效應(yīng)主要表現(xiàn)在生產(chǎn)要素上，數(shù)字經(jīng)濟(jì)以數(shù)據(jù)為核心生產(chǎn)要素，通過數(shù)據(jù)嵌入企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)制造過程，形成數(shù)據(jù)資產(chǎn)、數(shù)據(jù)資本、數(shù)據(jù)資源等多種生產(chǎn)性資源。以數(shù)據(jù)為核心生產(chǎn)要素具備一定的特殊性，主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一方面，數(shù)據(jù)要素具備增值特征。不同于傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)要素具備自增值屬性，即隨著數(shù)據(jù)量以及數(shù)據(jù)類型的積累，其內(nèi)在的價(jià)值逐步變高，原因是其具備的信息承載量更為全面，能夠更為真實(shí)地反映外部環(huán)境以及組織內(nèi)部環(huán)境的變化特征，最終形成具有決策意義的“大數(shù)據(jù)”以支持企業(yè)開展模擬決策與分析，為企業(yè)提供全新的知識(shí)基礎(chǔ)與決策支持［32］。另一方面，數(shù)據(jù)要素能夠與其他生產(chǎn)要素形成結(jié)合效應(yīng)。區(qū)別于傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素之間存在典型的分離特征，數(shù)據(jù)要素能夠融入各個(gè)生產(chǎn)要素的組合配置過程之中［33］，包括數(shù)字金融資本、數(shù)字勞動(dòng)資本等新興形態(tài)，且能夠形成整體性的生產(chǎn)函數(shù)的要素比例關(guān)系的自我調(diào)整，最終實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合與配置效應(yīng)［34］。因此，從生產(chǎn)效應(yīng)的視角來看，以數(shù)據(jù)為核心的生產(chǎn)要素能夠形成基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的數(shù)字創(chuàng)新，包括數(shù)字技術(shù)與產(chǎn)品創(chuàng)新以及數(shù)字商業(yè)模式創(chuàng)新等，以全新的創(chuàng)新范式引領(lǐng)新一輪技術(shù)革命下的科技自立自強(qiáng)。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的賦能效應(yīng)具體體現(xiàn)為：一方面，企業(yè)創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)在于知識(shí)，即企業(yè)需要開展知識(shí)搜索與捕獲，通過知識(shí)整合、學(xué)習(xí)等方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新，最終驅(qū)動(dòng)企業(yè)形成新的技術(shù)、新的產(chǎn)品與服務(wù)，而數(shù)字經(jīng)濟(jì)能夠?yàn)槠髽I(yè)開展知識(shí)搜索提供新的空間與新的渠道，主要表現(xiàn)為數(shù)字技術(shù)打造企業(yè)面向組織內(nèi)和組織間的開放式知識(shí)搜索平臺(tái)，企業(yè)能夠通過數(shù)字技術(shù)走向面向涵蓋整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈以及數(shù)字平臺(tái)的多重知識(shí)場域，形成跨時(shí)空、跨場域、跨單元的知識(shí)搜索、知識(shí)學(xué)習(xí)、知識(shí)整合與創(chuàng)新動(dòng)態(tài)數(shù)字網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而重塑企業(yè)的知識(shí)學(xué)習(xí)渠道、知識(shí)獲取方式、知識(shí)整合平臺(tái)，并降低知識(shí)搜索的信息搜尋成本。尤其是大數(shù)據(jù)、機(jī)器學(xué)習(xí)等新數(shù)字技術(shù)，能夠直接為知識(shí)學(xué)習(xí)構(gòu)建內(nèi)生創(chuàng)新能力提供新的賦能工具支持。另一方面，企業(yè)開展創(chuàng)新合作是開展關(guān)鍵核心技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)的重要方式，而企業(yè)間創(chuàng)新合作不可避免的是合作雙方的機(jī)會(huì)主義以及不確定性引致的創(chuàng)新合作風(fēng)險(xiǎn)乃至創(chuàng)新失敗，數(shù)字技術(shù)能夠最大限度地提高創(chuàng)新合作過程中的信息透明度，減少合作雙方的不確定性和機(jī)會(huì)主義傾向，進(jìn)而降低企業(yè)在開展面向關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破過程中的產(chǎn)學(xué)研合作、企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟合作以及創(chuàng)新平臺(tái)合作時(shí)的交易成本，以成本與信息賦能機(jī)制提高企業(yè)創(chuàng)新合作的成功概率。

（四）政策保障：構(gòu)建和完善面向科技自立自強(qiáng)的創(chuàng)新政策體系

科技創(chuàng)新政策是支撐科技創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵因素。改革開放以來，我國逐步構(gòu)建起面向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新的多層次科技創(chuàng)新政策體系，包括面向供給側(cè)與需求側(cè)的創(chuàng)新政策體系。從功能視角來看，科技創(chuàng)新政策的功能在于提升創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力、優(yōu)化科技創(chuàng)新的承載環(huán)境，前者關(guān)系到科技創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性與創(chuàng)新激勵(lì)問題，后者關(guān)系到整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)開展過程中的生態(tài)友好度問題［35］?？萍紕?chuàng)新政策體系包括面向微觀創(chuàng)新主體和面向創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化的一系列政策，如產(chǎn)業(yè)政策、研發(fā)政策、財(cái)政與稅收政策、貨幣政策等，涉及創(chuàng)新主體的培育與孵化、創(chuàng)新主體能力強(qiáng)化、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化等多個(gè)領(lǐng)域。

就科技自立而言，科技自立作為科技自立自強(qiáng)的先導(dǎo)與基礎(chǔ)，其核心是解決技術(shù)有無的問題，即充分彌補(bǔ)部分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)短缺與技術(shù)完全缺失，或者企業(yè)不愿意開展的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的市場失靈問題，最終解決技術(shù)自給率的問題。尤其是涉及國家科技安全與經(jīng)濟(jì)安全的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的技術(shù)缺失問題，確保市場主體或知識(shí)主體能夠在這些缺失領(lǐng)域填補(bǔ)技術(shù)空白，避免因技術(shù)缺失而形成技術(shù)“卡脖子”。因此，構(gòu)建創(chuàng)新政策體系的重點(diǎn)在于立足有為政府的力量直接搭建相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)或者立足國有企業(yè)開展相關(guān)技術(shù)研發(fā)與技術(shù)突破，解決相應(yīng)的技術(shù)市場失靈或者技術(shù)短缺等問題。

就科技自強(qiáng)而言，高水平科技創(chuàng)新能力以及全面形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)成為科技創(chuàng)新體系建設(shè)的關(guān)鍵取向，即面向產(chǎn)業(yè)與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新成果需滿足高水平競爭力（國際競爭與國內(nèi)本土競爭）的現(xiàn)實(shí)要求。相應(yīng)地，科技自強(qiáng)戰(zhàn)略目標(biāo)下的科技創(chuàng)新政策體系必須著眼于從技術(shù)追趕、技術(shù)并跑走向技術(shù)引領(lǐng)的全新目標(biāo)，構(gòu)建面向本土產(chǎn)業(yè)與企業(yè)的多層次創(chuàng)新政策體系。其中，面向產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新政策體系應(yīng)立足產(chǎn)業(yè)政策，充分發(fā)揮選擇性產(chǎn)業(yè)政策與功能性產(chǎn)業(yè)政策的差異性功能。在面向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的短期“卡脖子”技術(shù)方面，創(chuàng)新政策的重點(diǎn)是利用選擇性產(chǎn)業(yè)政策強(qiáng)化特定企業(yè)的創(chuàng)新能力，為產(chǎn)業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新型企業(yè)開展關(guān)鍵核心技術(shù)突破提供充足的財(cái)政、稅收與創(chuàng)新融資支持，支持這類企業(yè)持續(xù)強(qiáng)化研發(fā)投入尤其是強(qiáng)化基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)研究的銜接力度，并明確這類企業(yè)技術(shù)攻關(guān)的主要方向。在面向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的中長期競爭領(lǐng)域，則主要通過功能性產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新環(huán)境，充分引入競爭性政策，確保微觀創(chuàng)新主體從事創(chuàng)新活動(dòng)的充分競爭，著力優(yōu)化從事創(chuàng)新活動(dòng)的人才環(huán)境、融資環(huán)境以及社會(huì)文化環(huán)境等，合理引導(dǎo)不同類型企業(yè)立足其能力基礎(chǔ)主動(dòng)契合國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，開展未來產(chǎn)業(yè)中的關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新以及原始創(chuàng)新等，以支撐新的技術(shù)變革乃至技術(shù)革命，最終以未來產(chǎn)業(yè)與未來技術(shù)涌現(xiàn)強(qiáng)化在全球價(jià)值鏈中的核心地位。

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Abstract： In the critical period of the beginning of building a modern socialist country in all respects， the theoretical logic and main issues of self-reliance and self-improvement in science and technology need to be deeply analyzed. Specifically， the logic of self-reliance and self-improvement in science and technology includes four aspects. Firstly， the historical logic is actively building a new round of technological revolution. Secondly， the practical logic is the safety and smoothness of the industrial chain and innovation chain under the new development pattern. Thirdly， the value logic is boosting the industry to climb to the top of the global value chain. Fourthly， the strategic logic is supports China's high-quality economic development. Further， understanding in-depth of the self-reliance and self-improvement in science and technology requires a multi-theoretical basis， such as technological innovation theory， competition security theory， organizational toughness theory， and core ability theory. Moreover， the core representation of self-reliance and self-improvement in science and technology are the self-sufficient rate and technical leadership of technology， and the core connotation of self-reliance and self-improvement in science and technology includes four dimensions： technical self-sufficiency and technical security， competitive toughness， innovative ability attributes， and value creation scope and influence， and the characteristics of self-reliance and self-improvement in science and technology include four aspects： innovation driven， technical elements， strong innovation capabilities， and high influence and control of scientific and technological innovation achievements. On the basis of understanding the self-reliance and self-improvement in science and technology， systematic supporting self-reliance and self-improvement in science and technology needs to form a new national innovation system for mobilizing resources nationwide based on national capabilities， the industrial innovation system based on the completion of the local industrial chain， and the enterprise innovation ecosystem based on core enterprises， thereby achieving multi-level innovation ecosystem in coupling way. Meanwhile， to achieve self-reliance and self-improvement in science and technology involves four key issues， including the use of new national systems under government-market relationships and functional positioning， the issue of enterprise innovation mode under the selection of the innovation subject and innovation mode， the supporting and integration issues between the industrial chain and the innovation chain， as well as the investment pattern of basic research and application development research. To acclerate the realization of self-reliance and self-improvement in science and technology， we need to make comprehensive efforts in four aspects， namely， the leading innovation strategy driven by innovation， the innovation ecosystem based on the multiple co-benefits and symbiosis of large， small and medium-sized enterprises with the principal role of enterprises in innovation， the production and deep enabling ecology based on digital technology， and the policy guarantee based on leading innovation policies， so as to build a multi-dimensional and comprehensive promotion path of "strategic guidance-subject selection- technology empowerment-system guarantee".

Key words： self-reliance and self-improvement in science and technology; technological innovation;? key and core technologies in key fields; innovation system