丁力

科技型中小企業(yè)技術(shù)含量高、創(chuàng)新能力強(qiáng)，是極具活力和潛力的創(chuàng)新主體，是創(chuàng)新應(yīng)用的重要承載地和技術(shù)創(chuàng)新的重要發(fā)源地。德國該類企業(yè)的科研成果占全國七成左右，美國該類企業(yè)完成了一半以上的科技發(fā)展項(xiàng)目。截至2021年底，我國科技型中小企業(yè)為32.8萬家，貢獻(xiàn)了約70%以上的技術(shù)創(chuàng)新，是申請專利十分活躍的市場主體，預(yù)計(jì)“十四五”末將達(dá)到50余萬家，將是確立和強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要力量。

“貿(mào)工技”與“技工貿(mào)”是我國科技型中小企業(yè)成長的最常見路徑，以聯(lián)想、華為公司為典型代表。然而在當(dāng)今世界處于百年未有之大變局背景下，“貿(mào)工技”路線已缺乏足夠大的空白市場用于孕育力量，而“技工貿(mào)”路線需要持續(xù)的高投入和充足的時(shí)間用于研發(fā)產(chǎn)品和搶占市場。如何推動(dòng)科技型中小企業(yè)快速成長，是加快實(shí)現(xiàn)以科技創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的重要課題。本文將闡述科技型中小企業(yè)的發(fā)展困境，并就其成長培育提出相關(guān)思考和建議。

一、科技型中小企業(yè)的發(fā)展困境

（一）科技創(chuàng)新的核心能力還不夠強(qiáng)

我國科技創(chuàng)新體系的發(fā)展可分為四個(gè)階段，一是快跟，快速跟進(jìn)國外產(chǎn)品；二是快搶，國內(nèi)首個(gè)突破技術(shù)瓶頸；三是改進(jìn)，全球首發(fā)改進(jìn)產(chǎn)品；四是顛覆，全球首創(chuàng)基于新機(jī)理的產(chǎn)品。四個(gè)階段會(huì)有重疊和覆蓋，目前總體處于快搶的重要發(fā)展、改進(jìn)的重要起步和顛覆的重要孕育階段。在這個(gè)時(shí)期，核心技術(shù)創(chuàng)新能力以新材料、新設(shè)計(jì)、新算法和新場景為重要特征，然而與國際先進(jìn)水平相比還有較大差距，具體體現(xiàn)在關(guān)鍵材料或核心零部件受制于人、科技創(chuàng)新的附加值偏低、創(chuàng)新的話語權(quán)不強(qiáng)、部分賽道一擁而上等方面。

（二）科技創(chuàng)新人才的綜合實(shí)力還不足

科技創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵在于人才，而人才積累的關(guān)鍵在于引進(jìn)、培養(yǎng)與傳承。目前，我國科技創(chuàng)新人才還在積蓄力量，具體體現(xiàn)在：一是部分重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)與重點(diǎn)領(lǐng)域的人才供給還有較大缺口；二是具備較強(qiáng)科技素養(yǎng)與企業(yè)管理能力的復(fù)合型領(lǐng)導(dǎo)人才較為缺乏；三是掌握先進(jìn)產(chǎn)品研發(fā)理念和方法的研發(fā)人才尚顯不足；四是既富有創(chuàng)新與冒險(xiǎn)想法，又具備科學(xué)頭腦和社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)家精神還有待加強(qiáng)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展還不充分

科技創(chuàng)新是一個(gè)不斷試錯(cuò)、反復(fù)探索的過程，需要風(fēng)險(xiǎn)投資作為鼓勵(lì)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)器和分散風(fēng)險(xiǎn)的緩沖墊，為科技進(jìn)步和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供機(jī)制化的放大作用。然而與發(fā)達(dá)國家風(fēng)險(xiǎn)投資比較，我國的風(fēng)險(xiǎn)投資僅有30余年的發(fā)展歷程，尚在成長期，一是資金規(guī)模還較小，據(jù)倫敦發(fā)展促進(jìn)署統(tǒng)計(jì)，2021年我國風(fēng)險(xiǎn)投資規(guī)模為618億美元，而美國為3288億美元；二是以種子和天使輪為代表的早期投資以及戰(zhàn)略融資占比不高，且近年來呈下降趨勢（投中數(shù)據(jù)）；三是以寧德時(shí)代、比亞迪為代表的產(chǎn)業(yè)資本憑靠硬科技、雄厚資金與產(chǎn)業(yè)集聚的優(yōu)勢在風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域剛剛崛起，總體實(shí)力還不足。

（四）科技創(chuàng)新的政策支持體系還不完善

近年來國家持續(xù)推動(dòng)以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，相關(guān)政策不斷優(yōu)化，然而制約企業(yè)發(fā)揮創(chuàng)新主體作用的因素還有很多，一是企業(yè)牽頭或參與國家和地方創(chuàng)新平臺建設(shè)還不夠，已建平臺服務(wù)企業(yè)的能級還不夠；二是龍頭企業(yè)牽頭的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、中小微企業(yè)牽頭的創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用示范項(xiàng)目占財(cái)政支持科研項(xiàng)目的比例還不高；三是企業(yè)家參與政府科技決策的機(jī)制和通路還不夠順暢；四是企業(yè)家與科學(xué)家各司其職合作、自由跨界轉(zhuǎn)換的創(chuàng)新生態(tài)尚未建立起來。

（五）創(chuàng)新與市場的“不可能三角”未被足夠重視

“不可能三角”理論起源于貨幣政策與匯率制度領(lǐng)域，即資本的自由流動(dòng)、固定匯率和獨(dú)立的貨幣政策三者不可兼得。該理論又被稱為決策者的窘境，在各行業(yè)中廣泛存在，是復(fù)雜系統(tǒng)的核心矛盾和約束，常見的表達(dá)是“既要、又要、還要”。例如能源供給體系中的價(jià)格合理、供給充足、清潔環(huán)保，醫(yī)療供給領(lǐng)域中的更好的療效、更廣泛的可及性和更低的醫(yī)療支出等等?？萍夹推髽I(yè)代表小米公司開創(chuàng)性地闡述了科技型企業(yè)的不可能三角結(jié)構(gòu)：一是產(chǎn)品做到感動(dòng)人心、擁有極致體驗(yàn)；二是價(jià)格做到極其厚道；三是公司有不錯(cuò)的盈利，其核心表達(dá)是“好”“便宜”“能賺錢”，然而該理論尚未形成商業(yè)共識。

二、科技型中小企業(yè)成長的思考

（一）“新發(fā)展理念”是當(dāng)下科技型中小企業(yè)成長的重要指導(dǎo)原則

黨的十八大以來，中央對經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提出了許多重大理論和理念，其中“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念是最重要、最主要的，創(chuàng)新發(fā)展注重的是解決發(fā)展動(dòng)力問題，協(xié)調(diào)發(fā)展注重的是解決發(fā)展不平衡問題，綠色發(fā)展注重的是解決人與自然和諧問題，開放發(fā)展注重的是解決發(fā)展內(nèi)外聯(lián)動(dòng)問題，共享發(fā)展注重的是解決社會(huì)公平正義問題。從根本宗旨、問題導(dǎo)向、憂患意識把握新發(fā)展理念不僅是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的指導(dǎo)原則，更是科技型中小企業(yè)需要遵循的重要指導(dǎo)原則，應(yīng)系統(tǒng)地關(guān)注創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力、市場要素協(xié)同、綠色環(huán)保、開放共享等多方面問題，高起點(diǎn)出發(fā)、高質(zhì)量成長、高水平參與市場競爭。

（二）“專精特新”是當(dāng)下科技型中小企業(yè)成長的最佳路徑選擇

中央政治局會(huì)議于2021年首次提出了“發(fā)展專精特新中小企業(yè)”的發(fā)展戰(zhàn)略。專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化的發(fā)展路徑，有利于打破國外技術(shù)壟斷，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵零部件的國產(chǎn)化；有利于提升產(chǎn)品質(zhì)量、附加值和品牌知名度，培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈競爭力；有利于提升產(chǎn)業(yè)鏈上下游協(xié)作配套水平，提高產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性和效率。這對于以創(chuàng)新提高我國供給體系的質(zhì)量和水平、以創(chuàng)新解決關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題、以創(chuàng)新保障我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全具有重要意義。

（三）制造業(yè)單項(xiàng)冠軍是成長破局的關(guān)鍵步驟

在優(yōu)質(zhì)制造業(yè)企業(yè)梯度培育體系中，制造業(yè)“單項(xiàng)冠軍”是“專精特新”的下一站。從經(jīng)典成功路徑來看，科技型企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新提升產(chǎn)品和服務(wù)水平，最開始時(shí)滿足一定的細(xì)分市場，即俗稱的制造業(yè)單項(xiàng)冠軍，隨后憑借技術(shù)基礎(chǔ)和市場品牌不斷拓展產(chǎn)品的種類和規(guī)模，在平穩(wěn)發(fā)展的市場中擴(kuò)大市場份額。例如荷蘭ASML公司的成長得益于成功押注了顛覆性的浸沒式光刻技術(shù)，一舉將原有193nm光源通過水進(jìn)化到132nm，隨后一直保持技術(shù)領(lǐng)先壟斷了先進(jìn)制程光刻機(jī)的細(xì)分市場，并隨著市場不斷發(fā)展與成熟逐步將技術(shù)優(yōu)勢拓展到成熟制程的光刻機(jī)市場，公司市場占有率自20世紀(jì)80年代末的10%攀升到現(xiàn)在的80%。

（四）效率革命是破解“不可能三角”問題的最優(yōu)解

小米公司的成長得益于其硬件、新零售與互聯(lián)網(wǎng)的“鐵人三項(xiàng)”模式，把設(shè)計(jì)精良、性能和品質(zhì)出眾的產(chǎn)品緊貼硬件成本定價(jià)，通過自有或直供的高效線上線下新零售渠道直接交付給用戶，然后持續(xù)為用戶提供豐富的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)。以上每一個(gè)環(huán)節(jié)都做到最優(yōu)，然后驅(qū)動(dòng)整個(gè)公司進(jìn)入正循環(huán)，形成以用戶為中心的增長飛輪，極大地提高了產(chǎn)品研發(fā)和公司成長的效率，具體體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是打造爆品實(shí)現(xiàn)各類固定成本的分?jǐn)偨档?；二是使用新媒體和新零售渠道降低推廣、銷售成本；三是緊密圍繞用戶布局公司產(chǎn)品/服務(wù)，促成用戶高頻互動(dòng)和使用，形成能夠互相引流/轉(zhuǎn)化用戶、交叉補(bǔ)貼的商業(yè)閉環(huán)。

三、培育科技型中小企業(yè)的政策建議

貫徹新發(fā)展理念是關(guān)系我國發(fā)展全局的一場深刻變革。培育科技型中小企業(yè)應(yīng)在新發(fā)展理念指導(dǎo)下，不能簡單以生產(chǎn)總值增長率論英雄，要推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革，提高全要素生產(chǎn)率，不斷增強(qiáng)我國經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新力和競爭力。

（一）有力有序推進(jìn)創(chuàng)新攻關(guān)的“揭榜掛帥”體制機(jī)制，提高科技攻關(guān)效率

“揭榜掛帥”制度是重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)和組織管理方式的重要改革創(chuàng)新。建議，一是在頂層設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化科技主管部門責(zé)任落實(shí)、加快在不同領(lǐng)域應(yīng)用推廣、加大資金支持力度；二是在項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)，增強(qiáng)需求方的監(jiān)管權(quán)力、提高“揭榜”方的主觀能動(dòng)性、探索項(xiàng)目專員模式；三是在驗(yàn)收評估環(huán)節(jié)，明確獎(jiǎng)懲考核機(jī)制、完善糾紛協(xié)調(diào)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。

（二）常態(tài)化開展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場監(jiān)測與評估，提高政府科技決策效率

進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球科技創(chuàng)新進(jìn)入空前密集活躍的時(shí)期，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革趨勢也發(fā)生了根本性變化，科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化及應(yīng)用的時(shí)間周期越來越短，科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)、資本等要素的協(xié)同需求顯著增加。建議，一是大力開展技術(shù)預(yù)見工作，對技術(shù)發(fā)展規(guī)律、競爭態(tài)勢、影響因素、潛在風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面預(yù)測，為政府決策提供更全面支撐，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供指導(dǎo)和支持；二是編制戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖，建立并跟蹤關(guān)鍵企業(yè)技術(shù)需求清單；三是常態(tài)化開展科技創(chuàng)新相關(guān)產(chǎn)業(yè)的調(diào)研與評估，全面掌握創(chuàng)新產(chǎn)品的市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢，以及創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場遇到的堵點(diǎn)和痛點(diǎn)。

（三）系統(tǒng)地設(shè)計(jì)與實(shí)施科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)扶持政策，提高各類科技創(chuàng)新資源的協(xié)同效率

完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，必須堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，要加強(qiáng)前瞻性思考、全局性謀劃、戰(zhàn)略性布局、整體性推進(jìn)。建議，一是在研發(fā)環(huán)節(jié)，確立創(chuàng)新投入和經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)并重的政策導(dǎo)向，把握科技趨勢，轉(zhuǎn)變政策理念，加快培育研發(fā)經(jīng)濟(jì)；二是在轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，強(qiáng)化高校院所、科技企業(yè)孵化器與產(chǎn)業(yè)落地之間的銜接，加大成果轉(zhuǎn)化力度，探索投孵聯(lián)動(dòng)新模式；三是在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，推廣合同研發(fā)生產(chǎn)組織新模式，優(yōu)化規(guī)劃環(huán)評與項(xiàng)目環(huán)評的聯(lián)動(dòng)機(jī)制；四是在應(yīng)用環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮統(tǒng)一大市場優(yōu)勢，破除市場準(zhǔn)入、監(jiān)管規(guī)則、排他性優(yōu)惠政策等體制機(jī)制障礙，激勵(lì)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量同步發(fā)展。

（作者單位：上海國際人類表型組研究院）