王駿

在默頓學(xué)派看來(lái)，獲得科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)是“科學(xué)共同體”自我運(yùn)行的動(dòng)力機(jī)制，而科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)的本質(zhì)就是來(lái)自“科學(xué)共同體”內(nèi)部的同行承認(rèn)。這種承認(rèn)，對(duì)于一個(gè)科學(xué)家個(gè)體來(lái)說(shuō)，是至高無(wú)上的最好的獎(jiǎng)勵(lì)。

每到一年一度的諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)揭曉時(shí)，相關(guān)話(huà)題總是成為社會(huì)各界關(guān)注的熱點(diǎn)。其中，有一個(gè)最基本的話(huà)題，值得我們思考：既然職業(yè)科學(xué)家一不為名，二不為利，他們畢生以探究自然奧秘為天職，世俗的名利，根本不會(huì)入他們的法眼，那為什么還要獎(jiǎng)勵(lì)科學(xué)家呢？科學(xué)界的獎(jiǎng)勵(lì)與世俗的獎(jiǎng)勵(lì)，究竟有何本質(zhì)不同呢？被譽(yù)為“科學(xué)社會(huì)學(xué)之父”的默頓（Robert King Merton）學(xué)派曾對(duì)此做了深入而獨(dú)特的探討。

科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)的本質(zhì)是同行承認(rèn)

眾所周知，不同的社會(huì)角色，其背后都存在一套動(dòng)力機(jī)制，如：商人為了攫取利潤(rùn)，政客為了贏(yíng)得權(quán)力，等等。那么，職業(yè)科學(xué)家這個(gè)社會(huì)角色其背后的動(dòng)力機(jī)制又是什么呢？在對(duì)“科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)爭(zhēng)奪”這個(gè)獨(dú)特社會(huì)現(xiàn)象做了經(jīng)典分析后，默頓學(xué)派指出，職業(yè)科學(xué)家對(duì)于“科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)”的爭(zhēng)奪，既不是源自人類(lèi)的天性，更不是因?yàn)榭茖W(xué)家的個(gè)性使然，而是科學(xué)界內(nèi)部的獨(dú)有建制形塑的。科學(xué)界，這是一個(gè)高度推崇知識(shí)的獨(dú)創(chuàng)性的小社會(huì)，其中的任何一個(gè)個(gè)體，只有取得了為這個(gè)小社會(huì)所認(rèn)可和欣賞的那種知識(shí)的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，才算是圓滿(mǎn)地完成了職業(yè)使命，才贏(yíng)得了在這個(gè)小社會(huì)中生存和發(fā)展的可能。一個(gè)職業(yè)科學(xué)家，一旦完成了這種貢獻(xiàn)，其成果并不屬于其個(gè)人所獨(dú)有，而是屬于人類(lèi)共有的知識(shí)財(cái)富，那么，科學(xué)界這個(gè)小社會(huì)又能給予他什么樣的回報(bào)呢？默頓學(xué)派指出，科學(xué)家個(gè)體從這個(gè)特殊小社會(huì)所得到的唯一“獎(jiǎng)勵(lì)”，就是來(lái)自“科學(xué)江湖（共同體）”中同行的承認(rèn)。這種承認(rèn)，既是對(duì)于其創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的承認(rèn)，也是對(duì)于其能夠取得為同行高度認(rèn)可的貢獻(xiàn)的能力的承認(rèn)。這種承認(rèn)，是內(nèi)部性的、建制性、專(zhuān)業(yè)性的。

在默頓學(xué)派看來(lái)，獲得科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)是“科學(xué)共同體”自我運(yùn)行的動(dòng)力機(jī)制，而科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)的本質(zhì)就是來(lái)自“科學(xué)共同體”內(nèi)部的同行承認(rèn)。這種承認(rèn)，對(duì)于一個(gè)科學(xué)家個(gè)體來(lái)說(shuō)，是至高無(wú)上的最好的獎(jiǎng)勵(lì)?！罢峭ㄟ^(guò)獨(dú)創(chuàng)性，知識(shí)才會(huì)以較小或較大的增幅得以發(fā)展。當(dāng)科學(xué)的制度有效地發(fā)揮著作用時(shí)，對(duì)那些最出色地履行了自己角色的人以及那些為公共知識(shí)的積累做出了真正開(kāi)創(chuàng)性貢獻(xiàn)的人，人們的承認(rèn)和尊敬就會(huì)自然增加，這樣就會(huì)看到那些快樂(lè)的局面：個(gè)人利益與道德義務(wù)相符合并且融為一體。因此，對(duì)一個(gè)人所取得的成就的承認(rèn)是一種動(dòng)力，這種原動(dòng)力在很大程度上源于制度上的強(qiáng)調(diào)，對(duì)獨(dú)創(chuàng)性的承認(rèn)成了得到社會(huì)確認(rèn)的證明，它證明一個(gè)人已經(jīng)成功地實(shí)現(xiàn)了對(duì)一個(gè)科學(xué)家最嚴(yán)格的角色要求?？茖W(xué)家的個(gè)人形象在相當(dāng)程度上取決于他那個(gè)領(lǐng)域的科學(xué)界同仁對(duì)他的評(píng)價(jià)，即他在什么程度上履行了這個(gè)高標(biāo)準(zhǔn)的極為重要的角色。”[1]

身在其中的科學(xué)家個(gè)體，或許并不自覺(jué)意識(shí)到，其職業(yè)工作的動(dòng)力是為了尋求一種特殊的獎(jiǎng)勵(lì)，即同行的承認(rèn)，但默頓學(xué)派指出，正是這樣一種無(wú)形的游戲規(guī)則，在激勵(lì)和引導(dǎo)著科學(xué)家的實(shí)踐，也制約和規(guī)范著科學(xué)家的行為?？茖W(xué)大俠們看似一個(gè)個(gè)天馬行空，無(wú)拘無(wú)束，但其背后，自有一套江湖規(guī)則，否則，就成了獨(dú)行俠，而獨(dú)行俠是無(wú)法得到江湖同行的承認(rèn)，亦即，無(wú)法有機(jī)會(huì)得到江湖的“科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)”。

科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度的運(yùn)行與特點(diǎn)

在實(shí)踐中，科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)這樣一種無(wú)形的體制又是如何運(yùn)行的呢？如何可以成就對(duì)科學(xué)江湖上那些科學(xué)大俠的激勵(lì)呢？關(guān)于科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度的運(yùn)行，默頓學(xué)派的不同學(xué)者，分別做了一些描述和歸納。在科學(xué)江湖上，我們常見(jiàn)的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)方式包括：

用科學(xué)家的人名來(lái)命名科學(xué)單位、常數(shù)、公式、定律、符號(hào)、儀器以及小行星等，如：庫(kù)侖、安培、伏特、焦耳、牛頓定律、麥克斯韋方程、德布羅意物質(zhì)波、邁克爾遜干涉儀、愛(ài)因斯坦質(zhì)能公式，哈雷彗星，等等。這是科學(xué)界中最古老、最悠久、最威望的承認(rèn)方式，而“通過(guò)這種方式，科學(xué)家們會(huì)在歷史上留下他們不可磨滅的標(biāo)記，他們的名字會(huì)進(jìn)入這個(gè)世界的所有科學(xué)語(yǔ)言之中?！盵2]

授予科學(xué)家以科學(xué)獎(jiǎng)金與科學(xué)獎(jiǎng)?wù)?，如諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)、何梁何利基金科學(xué)與技術(shù)成就獎(jiǎng)、國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，等等。其中，最具威望和影響力的，當(dāng)然就是諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)了。

授予科學(xué)家以各類(lèi)科學(xué)組織的不同榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，如：中國(guó)科學(xué)院院士、英國(guó)皇家學(xué)會(huì)會(huì)員、美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士、美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)會(huì)士，等等。

在默頓學(xué)派看來(lái)，除了這些榮譽(yù)性的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)方式外，最基本、最經(jīng)典也是最為建制性的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)（同行承認(rèn)）方式，就是學(xué)術(shù)論文的發(fā)表。一個(gè)職業(yè)科學(xué)家的專(zhuān)業(yè)性貢獻(xiàn)，首先是體現(xiàn)在學(xué)術(shù)論文，而科學(xué)期刊體現(xiàn)科學(xué)江湖的共同范式，因此，學(xué)術(shù)論文被科學(xué)期刊接納發(fā)表，就是體現(xiàn)同行承認(rèn)的最好的路徑，論文發(fā)表，也是對(duì)科學(xué)家個(gè)體最好的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)方式。

無(wú)論具體實(shí)踐中，科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)形式多么的五花八門(mén)，在本質(zhì)上，這些形式背后體現(xiàn)的都是來(lái)自科學(xué)同行的承認(rèn)。職業(yè)科學(xué)家看重的不是這些形式本身（榮譽(yù)頭銜或獎(jiǎng)金等外在內(nèi)容），而是其背后所象征的來(lái)自于“科學(xué)共同體”內(nèi)部的專(zhuān)業(yè)性、體制性承認(rèn)。在這個(gè)意義上說(shuō)，所有的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)，無(wú)論是被命名，還是得到科學(xué)獎(jiǎng)金，或是被授予院士，其意義均是榮譽(yù)性的，也就是象征性的。一張證書(shū)，一個(gè)榮譽(yù)，一筆獎(jiǎng)金，都是對(duì)于其專(zhuān)業(yè)性功勞的承認(rèn)，而不是對(duì)其職業(yè)工作苦勞的體恤或安撫?？茖W(xué)獎(jiǎng)勵(lì)所附加的科學(xué)獎(jiǎng)金，無(wú)論其數(shù)額多寡，都不是科研經(jīng)費(fèi)，更不是勞動(dòng)報(bào)酬，而是在用一種“外行人一眼就看懂”的方式，表明一個(gè)職業(yè)科學(xué)家的貢獻(xiàn)是如何被高度認(rèn)可的，這樣可以很好地起到“向社會(huì)大眾宣揚(yáng)科學(xué)家及其貢獻(xiàn)”的社會(huì)效果。

各式各樣的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)，雖然均是榮譽(yù)性的，但其社會(huì)聲望和影響力，顯然是不一樣的。默頓學(xué)派注意到了科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)的這種層次性。在默頓學(xué)派看來(lái)，科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)的這種天然層次性，很好地滿(mǎn)足了科學(xué)江湖上處于不同層次的個(gè)體其潛在的對(duì)于承認(rèn)即獎(jiǎng)勵(lì)的需求。換言之，之所以科學(xué)江湖可以相對(duì)高效、獨(dú)立地自我運(yùn)行、自我治理，在很大程度上，是得益這樣一種自發(fā)形成的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)體制，這個(gè)體制可以保證，內(nèi)部任何個(gè)體只要做出點(diǎn)滴的貢獻(xiàn)，都可以得到與其地位與貢獻(xiàn)相應(yīng)的各類(lèi)科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)（承認(rèn)）方式，因而，這種游戲規(guī)則也就自然而然地、潛移默化地引導(dǎo)、規(guī)范、制約著職業(yè)科學(xué)家的工作，內(nèi)部井然有序，全“科學(xué)共同體”對(duì)外部社會(huì)做出集體貢獻(xiàn)。

科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度的功能效應(yīng)與政策啟思

科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度，是科學(xué)江湖上最重要、最基本的游戲規(guī)則。其長(zhǎng)期自我運(yùn)行，必然帶來(lái)一些獨(dú)特的功能效應(yīng)。一是馬太效應(yīng)的形成，亦即科學(xué)江湖上一定會(huì)產(chǎn)生兩極化，優(yōu)者更優(yōu)，內(nèi)部資源以及科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)會(huì)自動(dòng)向優(yōu)者聚集，這會(huì)更加有利于并激發(fā)優(yōu)者做出更出色的成績(jī)，進(jìn)而獲取更多的資源和獎(jiǎng)勵(lì)，形成正向循環(huán)。對(duì)于馬太效應(yīng)的含義，默頓指出，“馬太效應(yīng)即指，非常有名望的科學(xué)家更有可能被認(rèn)定取得了特定的科學(xué)貢獻(xiàn)，并且這種可能性會(huì)不斷增加?！盵3]二是競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的形成，而合理適度的競(jìng)爭(zhēng)顯然是科學(xué)體制所鼓勵(lì)的，這不但有利于激發(fā)個(gè)體的潛在創(chuàng)造力，也會(huì)自發(fā)調(diào)整人力資源的合理分布。三是，這樣的一種規(guī)則，不僅提供了內(nèi)部管控的基本秩序，也為外部治理提供了良性空間，更為科學(xué)與社會(huì)的互動(dòng)以及政府科技政策的制定提供了有效路徑。

默頓學(xué)派關(guān)于“科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度”的系列探討，可以給予我們更多的啟思。從內(nèi)部性來(lái)講，職業(yè)科學(xué)家個(gè)體應(yīng)當(dāng)自覺(jué)意識(shí)、遵從并適應(yīng)科學(xué)江湖的秩序和規(guī)則，從而更好地取得事業(yè)的發(fā)展；從外部性來(lái)講，政府科技政策的制定及相關(guān)科研管理部門(mén)可以善加利用“科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)”，以促進(jìn)“科學(xué)共同體”的良性運(yùn)行，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)科學(xué)事務(wù)的有效治理，并推進(jìn)國(guó)家層面科學(xué)事業(yè)的積極發(fā)展，這樣，公眾可以更加理解科學(xué)的社會(huì)功能以及全社會(huì)支持科學(xué)事業(yè)進(jìn)步的意義所在。

2021年11月3日，在國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會(huì)上，習(xí)近平總書(shū)記等黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)同志，向獲得國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的顧誦芬院士、王大中院士和其他獲獎(jiǎng)代表頒了獎(jiǎng)，國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)在講話(huà)中特別指出：要深化科技體制改革，充分激發(fā)人才創(chuàng)新活力；要以更大決心和力度打破制約創(chuàng)新創(chuàng)造的繁文縟節(jié)，既要在完善政策、建章立制方面持續(xù)用力，更要確保政策落實(shí)不打折、不走樣；要建立健全完善的管理和監(jiān)督體制，落實(shí)責(zé)任制；要完善科技評(píng)價(jià)機(jī)制，加快建立以創(chuàng)新價(jià)值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)體系；要改革科技獎(jiǎng)勵(lì)制度；讓原創(chuàng)水平高、應(yīng)用價(jià)值大的成果獲得應(yīng)有激勵(lì)；要培育有利于創(chuàng)新的社會(huì)土壤和生態(tài)環(huán)境，讓更多雙創(chuàng)主體生根發(fā)芽、開(kāi)花結(jié)果；要倡導(dǎo)良好學(xué)風(fēng)、崇尚真才實(shí)學(xué)，促進(jìn)更多青年人才脫穎而出。

我們期待，科學(xué)的進(jìn)步，更加具有人文關(guān)懷，而社會(huì)的進(jìn)步，更加具有理性精神，這不僅是科學(xué)之幸，也是社會(huì)之幸，更是國(guó)家民族之幸。

注釋?zhuān)?/p>

[1]R.K.默頓：《科學(xué)社會(huì)學(xué)》，商務(wù)印書(shū)館，2003年，第395頁(yè)。

[2]同[1]，第402頁(yè)。

[3]同[1]，第614頁(yè)。

（作者為北京大學(xué)科學(xué)與社會(huì)研究中心教授）

責(zé)任編輯：馬莉莎