摘要：為研究高速公路項(xiàng)目PPP模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理問題，文章對(duì)PPP模式下的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別進(jìn)行總結(jié)分析，并提出了PPP模式下高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策。主要結(jié)論為：（1）PPP模式下高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法主要分為6類，其中包括調(diào)查訪談法、文獻(xiàn)分析法、專家打分判斷法、專家調(diào)查法、故障樹法和工作分解結(jié)構(gòu)法；（2）風(fēng)險(xiǎn)因素主要分為4個(gè)層級(jí)16種風(fēng)險(xiǎn)因素，其中國家層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)PPP模式下高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響最明顯；（3）目前主要采用定性與定量相結(jié)合的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，定性評(píng)價(jià)主要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)事件影響因素進(jìn)行綜合判斷，而定量計(jì)算主要根據(jù)概率及統(tǒng)計(jì)中的相關(guān)公式，通過建立層次結(jié)構(gòu)模型并求得模糊評(píng)價(jià)矩陣，并在此基礎(chǔ)上得到相應(yīng)的數(shù)學(xué)模型；（4）風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策分為自身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)兩方面。

關(guān)鍵詞：高速公路；PPP模式；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)管理

中圖分類號(hào)：U415.13 A 57 198 4

0 引言

近年來，隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，我國西部城市交通運(yùn)輸行業(yè)得到快速發(fā)展，在交通運(yùn)輸方面已經(jīng)形成一個(gè)較為系統(tǒng)的高速公路網(wǎng)。截至目前，我國高速公路總里程達(dá)15萬km，投資額將近12 000億元［1］。

高速公路的建設(shè)需要政府部門投入大量資金，必然會(huì)增加政府部門的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，因此英國政府首先在20世紀(jì)90年代提出政府與企業(yè)合作共同建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施（PPP模式）［2］，但該模式下會(huì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傾斜，加大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，因此國內(nèi)外學(xué)者對(duì)該模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究。Li等［3］提出PPP模式下風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別存在3層級(jí)47風(fēng)險(xiǎn)因素。在此基礎(chǔ)上，石磊等［4］將PPP模式下的管理風(fēng)險(xiǎn)主要概括為內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)和外生風(fēng)險(xiǎn)，而Jean-Paul Paquin等［5］提出在投資前就應(yīng)想好風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策，從根本上提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力。金興杰等［6］系統(tǒng)介紹了管控風(fēng)險(xiǎn)的主要方式，提出了有效防范風(fēng)險(xiǎn)的措施與手段。陳天亮［7］對(duì)高速項(xiàng)目投資回報(bào)進(jìn)行預(yù)測(cè)及計(jì)算，得到PPP+EPC多維度下投資風(fēng)險(xiǎn)控制策略。姚立新［8］通過對(duì)高速公路風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建模，提出基于改進(jìn)AHP法下的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。潘丹青等［9］基于PPP模式下公路工程建設(shè)項(xiàng)目管理，對(duì)其中存在的問題進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)的解決方案。

然而上述學(xué)者對(duì)高速公路項(xiàng)目PPP模式下風(fēng)險(xiǎn)管理研究還不夠系統(tǒng)，在實(shí)際管理過程中，無法有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。因此，本文在前人研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合高速公路項(xiàng)目的實(shí)際情況，提出PPP模式下高速公路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，為今后PPP模式下高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供相應(yīng)依據(jù)，有效地規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

1 PPP模式相關(guān)理論

1.1 PPP模式相關(guān)概念

PPP模式是指通過政府部門與民營企業(yè)合作，兩者共同參與對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施的投資，從而解決建設(shè)過程中資金不足的問題，將基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)效益最大化。圖1為PPP模式結(jié)構(gòu)示意圖。

1.2 PPP模式運(yùn)作

PPP模式有效改善基礎(chǔ)建設(shè)過程中資金不足的問題，避免政府壟斷經(jīng)營，為社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供支持，提高項(xiàng)目運(yùn)行效率。PPP模式運(yùn)作流程為：確定項(xiàng)目→選擇合適的社會(huì)資本→成立項(xiàng)目公司→建設(shè)項(xiàng)目→運(yùn)營項(xiàng)目→移交項(xiàng)目。圖2為PPP模式下具體運(yùn)營流程。

2 PPP模式下高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理之前，需要采用科學(xué)的手段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，識(shí)別其中存在的風(fēng)險(xiǎn)，有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。以下為近年來國內(nèi)外學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法。

2.1.1 調(diào)查訪談法

對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地調(diào)研以及開展相應(yīng)考察，組織相關(guān)人員進(jìn)行訪談，掌握工程項(xiàng)目當(dāng)前情況。該方法可以靈活快速地反映實(shí)際情況，但耗費(fèi)大量人力物力，效率較低。

2.1.2 文獻(xiàn)分析法

通過確定研究?jī)?nèi)容，對(duì)該研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行查閱并進(jìn)行歸納整理，通過閱讀整理后的文獻(xiàn)，可以汲取相應(yīng)學(xué)者的前沿性觀點(diǎn)。但該方法會(huì)花費(fèi)大量時(shí)間，需要文獻(xiàn)閱讀及判斷能力。

2.1.3 專家打分判斷法

通過征求相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业囊庖妿椭鷽Q策者了解當(dāng)前情況，充分發(fā)揮專家的能力，同時(shí)組織相關(guān)專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行打分，定量判斷風(fēng)險(xiǎn)。但該方法對(duì)專家的知識(shí)深度、廣度、見識(shí)面、項(xiàng)目的熟悉度有較高的要求，綜合成本較高。

2.1.4 專家調(diào)查法

在決策時(shí)組織行業(yè)專家進(jìn)行問詢，通過專家的意見匯總，實(shí)現(xiàn)當(dāng)前決議的科學(xué)性，通過多次“征詢-反饋”，使專家意見逐漸統(tǒng)一。該方法可以充分發(fā)揮專家的權(quán)威性，但籌備難度大，成本高。

2.1.5 故障樹法

故障樹法是通過圖解方式對(duì)PPP模式下風(fēng)險(xiǎn)影響因素進(jìn)行相應(yīng)地分解，是一種由上至下推進(jìn)式風(fēng)險(xiǎn)分析方法，實(shí)際上是采用失效樹的方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行層次分析，確定風(fēng)險(xiǎn)因子來源，更好地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。但該方法易因邏輯問題而出現(xiàn)偏差。

2.1.6 工作分解結(jié)構(gòu)法

將工程項(xiàng)目進(jìn)行分解，探明總項(xiàng)目的構(gòu)成，并對(duì)各個(gè)分項(xiàng)目之間聯(lián)系進(jìn)行分析，更好地確定風(fēng)險(xiǎn)因子。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

通過查閱大量資料，對(duì)影響PPP模式下高速公路的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。表1為PPP模式下項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素匯總。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估

對(duì)PPP模式下公路工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別后，應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估。目前主要采用定性與定量相結(jié)合的方法。

2.3.1 定性判斷

定性評(píng)價(jià)主要由專家進(jìn)行評(píng)判，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)事件影響因素進(jìn)行綜合判斷，最后確定風(fēng)險(xiǎn)事件概率矩陣。表2為某具體工程的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。

2.3.2 定量計(jì)算

定量計(jì)算主要根據(jù)概率及統(tǒng)計(jì)中的相關(guān)公式，通過建立層次結(jié)構(gòu)模型并求得模糊評(píng)價(jià)矩陣，在此基礎(chǔ)上得到相應(yīng)的數(shù)學(xué)模型，可以定量地評(píng)判PPP模式下項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度。圖3為評(píng)價(jià)指標(biāo)建立流程圖。

3 PPP模式下高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策

3.1 提升項(xiàng)目相關(guān)人員風(fēng)險(xiǎn)管理能力

提升項(xiàng)目相關(guān)人員管理能力是至關(guān)重要的。（1）項(xiàng)目公司應(yīng)該組建風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，選拔有豐富管理經(jīng)驗(yàn)的人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行相應(yīng)管理，健全風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)規(guī)章制度。（2）應(yīng)當(dāng)提高管理人員的專業(yè)水平，必要時(shí)可以建立完備激勵(lì)制度，通過兩方面的共同作用，增強(qiáng)管理人員責(zé)任感。同時(shí)增加考核制度，對(duì)考核未達(dá)標(biāo)的管理人員進(jìn)行懲罰。

3.2 合理分配風(fēng)險(xiǎn)

針對(duì)PPP模式下的多方合作，應(yīng)當(dāng)按照分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配，如圖4所示。

3.2.1 依據(jù)收益進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?/p>

收益與風(fēng)險(xiǎn)成正比，因此獲得的收益越高承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)就越大。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較高的一方可以提出增加收益分配的要求。

3.2.2 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至有能力承擔(dān)的主體上

明確項(xiàng)目中各自扮演的角色，承擔(dān)項(xiàng)目中的相關(guān)責(zé)任。政府和私人企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分交流合作，明確各方的職責(zé)并明確承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)種類。遇到政治風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，政府部門應(yīng)該迅速響應(yīng)并進(jìn)行解決，此類風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由政府部門負(fù)責(zé)。當(dāng)遇到施工質(zhì)量問題時(shí)，施工方應(yīng)當(dāng)及時(shí)解決相應(yīng)問題，保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的劃分，可以對(duì)未來風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分?jǐn)?，有效地?guī)避風(fēng)險(xiǎn)，降低項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)處置成本。

3.2.3 利用保險(xiǎn)公司轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

由于PPP模式下工程項(xiàng)目往往涉及金額較大，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，任何一方都難辭其咎，因此可以利用在保險(xiǎn)公司投保的方式來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)遇到自然災(zāi)害等不可抗力風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以采用此方法，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至保險(xiǎn)公司處，使己方承擔(dān)相對(duì)較小的后果，將損失控制在最低限度。

3.3 重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施分類如圖5所示。

3.3.1 風(fēng)險(xiǎn)回避

風(fēng)險(xiǎn)回避是指中斷風(fēng)險(xiǎn)源使自身利益不受損害，這種方法是從根本上解決。在PPP模式下、高速公路項(xiàng)目一旦出現(xiàn)事故，將會(huì)導(dǎo)致無法負(fù)擔(dān)的損失，有時(shí)保險(xiǎn)公司會(huì)以風(fēng)險(xiǎn)過大為由拒絕承擔(dān)，這時(shí)就應(yīng)當(dāng)考慮暫停甚至放棄該項(xiàng)目，避免日后造成更大的經(jīng)濟(jì)損失。

3.3.2 風(fēng)險(xiǎn)損失控制

控制風(fēng)險(xiǎn)，主要是讓其處于風(fēng)險(xiǎn)合理范圍內(nèi)，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失的管理把項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)降至最低，使風(fēng)險(xiǎn)處于可以承受的范圍內(nèi)。

3.3.3 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移主要是指在項(xiàng)目進(jìn)展過程中風(fēng)險(xiǎn)無法進(jìn)行合理規(guī)避或管控，遇到這種情況應(yīng)該將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給其他風(fēng)險(xiǎn)主體進(jìn)行承擔(dān)。不同風(fēng)險(xiǎn)主體具有其自身特點(diǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，因此轉(zhuǎn)移項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不一定會(huì)對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)主體造成損失。

3.3.4 風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)自留主要分為兩部分，一種是非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留，另一種是計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留。其中，非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留屬于被動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，被動(dòng)自留風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因是項(xiàng)目公司風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出現(xiàn)失誤、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估不到位，從而造成項(xiàng)目公司承擔(dān)難以預(yù)估的風(fēng)險(xiǎn)。而計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留屬于主動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，是指對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行正確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估后制定的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施，其認(rèn)為項(xiàng)目公司自身有能力承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)控制的成本［10］。

3.4 構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

由于目前科技高度發(fā)達(dá)，信息化時(shí)代已經(jīng)來臨，因此考慮建立交互式信息系統(tǒng)，通過對(duì)信息技術(shù)的應(yīng)用，為不同的主體提供各類有效的信息。通過建立此類交互式信息系統(tǒng)，來提高管理的科學(xué)化程度，可及時(shí)處理不斷更替的信息。

4 結(jié)語

本文通過對(duì)高速公路項(xiàng)目PPP模式下風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，分析在該模式下風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法、并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行總結(jié)［11］，提出采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)而提出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策，為今后PPP模式下風(fēng)險(xiǎn)管理提供相應(yīng)指導(dǎo)。

本文得到如下主要結(jié)論：

（1）PPP模式下高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法主要分為6類，其中包括調(diào)查訪談法、文獻(xiàn)分析法、專家打分判斷法、專家調(diào)查法、故障樹法和工作分解結(jié)構(gòu)法。

（2）風(fēng)險(xiǎn)因素主要分為4個(gè)層級(jí)16種風(fēng)險(xiǎn)因素，其中國家層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)PPP模式下高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響最大。

（3）目前主要采用定性與定量相結(jié)合的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。定性評(píng)價(jià)主要由專家進(jìn)行評(píng)判，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)事件影響因素進(jìn)行綜合判斷；而定量計(jì)算主要根據(jù)概率及統(tǒng)計(jì)中的相關(guān)公式，通過建立層次結(jié)構(gòu)模型并求得模糊評(píng)價(jià)矩陣，在此基礎(chǔ)上得到相應(yīng)的數(shù)學(xué)模型。

（4）風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策主要包含兩方面，一方面是自身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，但可將風(fēng)險(xiǎn)控制至最低；另一方面是轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，讓他方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

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收稿日期：2022-12-20