錢澤方

同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

一、引言

黨的二十大提出：高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù)。大力促進(jìn)綠色創(chuàng)新，構(gòu)建綠色創(chuàng)新體系是重中之重。“十四五”規(guī)劃更是提出要推動綠色發(fā)展，促進(jìn)人與自然和諧共生?！皠?chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”新發(fā)展理念，其中“創(chuàng)新”被擺在了首要位置。綠色創(chuàng)新把高質(zhì)量發(fā)展和科技創(chuàng)新糅合在一起，更加注重資源投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化關(guān)系。綠色創(chuàng)新不僅能夠節(jié)能減排，還能夠提升一個城市的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益。綠色創(chuàng)新是我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要實踐，能否在兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時推動城市企業(yè)綠色創(chuàng)新技術(shù)的革新成為對執(zhí)政者的一種考驗，如何提高企業(yè)綠色創(chuàng)新的積極性成為文明城市建設(shè)的難點。

2003年8月，全國文明城市評選政策開始實施。2005年10月授予第一批全國文明城市稱號，截止到2023年，全國文明城市的評選已經(jīng)開展了六屆。文明城市評選政策是公認(rèn)的“含金量最高、創(chuàng)建難度最大”的城市綜合類評比政策。該評選政策將環(huán)境質(zhì)量改善作為重要依據(jù)，將產(chǎn)生全國性影響的重大環(huán)境污染事件作為評選的“一票否決”內(nèi)容，并且把環(huán)境治理改善程度作為主要的測評內(nèi)容。全國文明城市評選實施動態(tài)管理的復(fù)評機制，每年會對獲得全國文明城市稱號的地區(qū)進(jìn)行復(fù)查，只有連續(xù)三屆通過復(fù)查的城市才有機會被授予最后的“文明城市標(biāo)兵”。這樣的機制設(shè)計，理論上能激發(fā)獲得全國文明城市稱號的地區(qū)，為堅守“榮譽光環(huán)”而進(jìn)行更大程度的環(huán)境治理，從而延續(xù)這一榮譽。全國文明城市稱號無形之中提升了城市的品牌價值，在推進(jìn)文明和諧城市建設(shè)、引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和促進(jìn)社會進(jìn)步的同時，或?qū)⒋龠M(jìn)我國城市綠色技術(shù)創(chuàng)新。

二、制度背景與理論分析

（一）制度背景

全國文明城市評選由中央精神文明建設(shè)指導(dǎo)委員會（簡稱為中央文明委）負(fù)責(zé)，中央文明委于2003年下發(fā)《關(guān)于評選表彰全國文明城市、文明村鎮(zhèn)、文明單位的暫行辦法》（文明委〔2003〕9號），2004年印發(fā)《全國文明城市測評體系（試行）》（文明委〔2004〕7號），規(guī)定全國文明城市、文明村鎮(zhèn)、文明單位的評選標(biāo)準(zhǔn)、申報評選范圍和程序，標(biāo)志著全國文明城市評選政策的正式開始。此后，每屆全國文明城市評選均會結(jié)合時代變化與需要對《全國文明城市測評體系》進(jìn)行調(diào)整，最新的《全國文明城市測評體系》測評內(nèi)容已調(diào)整為包括生態(tài)環(huán)境在內(nèi)的12大方面，共88項具體測評指標(biāo)，始終將生態(tài)環(huán)境擺在測評的重要地位。生態(tài)環(huán)境測評以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，包括建成區(qū)城市污水處理率、空氣污染指數(shù)、煙塵控制區(qū)覆蓋率、城市水域功能區(qū)水質(zhì)達(dá)標(biāo)率等10項內(nèi)容。值得一提的是，為保障評選政策的有效性，全國文明城市評選實施動態(tài)管理的復(fù)評機制。對于已經(jīng)獲得全國文明城市稱號的城市，每年會對這些城市進(jìn)行復(fù)查。如果文明城市的建設(shè)水平下降，如環(huán)境水平不達(dá)標(biāo)則會提出整改措施；水平嚴(yán)重下滑者則會被踢出文明城市的梯隊，收回文明城市的榮譽稱號。同時，每一屆評選還會專門對上一屆當(dāng)選城市進(jìn)行復(fù)評，只有連續(xù)三屆通過復(fù)查的城市才有機會被授予最后的“文明城市標(biāo)兵”。

（二）相關(guān)理論分析

文明城市建設(shè)是我國實現(xiàn)城市文明和諧和可持續(xù)發(fā)展的重要舉措，也是推動城市高質(zhì)量發(fā)展的創(chuàng)新政策。評選條件極為嚴(yán)苛，不僅要求經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、市場環(huán)境、人文環(huán)境、政務(wù)環(huán)境、生活環(huán)境等指標(biāo)達(dá)標(biāo)，對可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境方面的要求也極其嚴(yán)格，如對城市空氣、水質(zhì)、噪聲、煙塵等環(huán)保指標(biāo)都設(shè)定了一系列年度考核等級。在生態(tài)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)方面，中央已將地方環(huán)境治理納入省長考核，環(huán)境績效指標(biāo)甚至超過GDP。

“波特假說”提到，設(shè)計合理的環(huán)境規(guī)制政策能夠為企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新的信息和動力，從長期來看會為企業(yè)帶來“創(chuàng)新補償效應(yīng)”和“先動優(yōu)勢”，對企業(yè)的綠色創(chuàng)新、環(huán)境保護(hù)行為、經(jīng)濟(jì)績效和環(huán)境績效均會帶來正向影響。Eiadat等的研究提到，政府環(huán)境規(guī)制是促使企業(yè)采用環(huán)境創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要影響前因，強有力的政府環(huán)境監(jiān)管有助于企業(yè)克服組織慣性，接受新想法，并在企業(yè)的經(jīng)營活動中尋求新的突破。還有一些研究也指出，環(huán)境法規(guī)是企業(yè)決定選擇綠色環(huán)境戰(zhàn)略的關(guān)鍵因素，越嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制越會提升企業(yè)采取綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略的傾向，強制型規(guī)制能夠有效促進(jìn)企業(yè)的綠色創(chuàng)新和綠色環(huán)保實踐。但也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境壓力對綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略的影響并非簡單的線性關(guān)系。曹洪軍和陳澤文的研究發(fā)現(xiàn)，強制型政策與綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略之間的關(guān)系呈現(xiàn)倒U型，適度的強制型政策能夠很好地促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施，但若強制型政策過高或過低均會引起企業(yè)不選擇采用綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略。

三、企業(yè)綠色創(chuàng)新研究

（一）綠色創(chuàng)新的概念

綠色創(chuàng)新是一個寬泛的表述，其概念最早出現(xiàn)在Fussler和James1996年的專著《驅(qū)動綠色創(chuàng)新》中。目前為止，對綠色創(chuàng)新概念認(rèn)同度較高的定義是：為了應(yīng)對環(huán)境問題，并達(dá)到特定環(huán)保目的及可持續(xù)發(fā)展。我國的綠色創(chuàng)新更注重綠色創(chuàng)新效率，強調(diào)創(chuàng)新技術(shù)的新穎性和價值性。通過對比我國提出的綠色發(fā)展實施路徑與綠色創(chuàng)新的內(nèi)涵可以發(fā)現(xiàn)，綠色創(chuàng)新應(yīng)該屬于提升效率的范疇，更具體一點來說，就是在相同的資源、環(huán)境容量與能源實現(xiàn)更大的價值創(chuàng)造。那么，一個企業(yè)相較于前一個時期能源消耗、污染排放都沒有發(fā)生減少，但是企業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入與利潤都有了較大的增加，按照綠色創(chuàng)新的內(nèi)涵就可以稱為綠色創(chuàng)新。綠色創(chuàng)新是一個相對的動態(tài)過程，而不是一個絕對的靜態(tài)指標(biāo)。所以企業(yè)綠色創(chuàng)新就包括了能夠幫助企業(yè)實現(xiàn)效率提升的一切技術(shù)、工藝、產(chǎn)品與管理都可以納入到綠色創(chuàng)新的范疇。

（二）綠色創(chuàng)新的特征

1.綠色創(chuàng)新具有公共性

地球環(huán)境日益惡化，如何減少生態(tài)污染，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展成為全人類社會共同關(guān)注的焦點。傳統(tǒng)的工業(yè)發(fā)展模式正在逐漸被摒棄，一場新的產(chǎn)業(yè)革命正在發(fā)生。全球新型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展推動綠色創(chuàng)新的進(jìn)步，綠色創(chuàng)新在各領(lǐng)域多點開花。綠色創(chuàng)新不同于其他創(chuàng)新，綠色創(chuàng)新更加注重生態(tài)效益，致力于減少能源消耗和環(huán)境污染。綠色創(chuàng)新更能體現(xiàn)企業(yè)的社會公共責(zé)任感和價值觀，堅持綠色、低碳、循環(huán)發(fā)展，尊重自然、敬畏自然、和自然和諧共處。

2.綠色創(chuàng)新具有多樣性

綠色創(chuàng)新內(nèi)容具有多樣性。綠色創(chuàng)新包括綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色文化創(chuàng)新、綠色環(huán)境創(chuàng)新、綠色制度創(chuàng)新和綠色流程創(chuàng)新等。企業(yè)通過對產(chǎn)品的創(chuàng)新設(shè)計減少能耗，提高資源利用效率，降低產(chǎn)品生命周期對生態(tài)環(huán)境的影響獲取環(huán)境績效；綠色文化的創(chuàng)新為企業(yè)文化注入靈魂，為企業(yè)發(fā)展注入活力；綠色環(huán)境的創(chuàng)新貫徹了可持續(xù)發(fā)展的理念，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展；流程創(chuàng)新減少不必要的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，整合了有效資源。

3.綠色創(chuàng)新具有復(fù)雜性

綠色創(chuàng)新要兼顧經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會效益，同時還要注重企業(yè)自身的競爭力。保持核心產(chǎn)品在市場的競爭力才能更進(jìn)一步進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，同時不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同地域的企業(yè)的綠色創(chuàng)新道路都不相同。綠色創(chuàng)新需要考慮產(chǎn)品整個生命周期產(chǎn)生的污染物和生態(tài)影響，在產(chǎn)品的設(shè)計過程中要盡可能實現(xiàn)低碳、循環(huán)發(fā)展，還要考慮企業(yè)的成本和效益。企業(yè)綠色創(chuàng)新的發(fā)展受到企業(yè)消費者、投資者和競爭者諸多因素的影響，協(xié)調(diào)不同利益者的關(guān)系具有復(fù)雜性。

（三）影響企業(yè)綠色創(chuàng)新的因素

1.制度框架影響企業(yè)綠色創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略

企業(yè)在制定創(chuàng)新綠色戰(zhàn)略的時候會受到當(dāng)?shù)卣虡I(yè)政策的影響，比如說稅收優(yōu)惠政策和技術(shù)補貼政策一定程度上能降低企業(yè)的經(jīng)營成本，加快企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。技術(shù)創(chuàng)新的補貼驅(qū)使企業(yè)改變生產(chǎn)方式，注重產(chǎn)品生產(chǎn)過程的綠色化，從根本上減少環(huán)境污染、節(jié)約資源。

2.組織能力影響企業(yè)綠色創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略

企業(yè)的資金能力和人才儲備一定程度上決定了企業(yè)的綠色創(chuàng)新水平，企業(yè)文化能夠從根本上影響組織的行為。企業(yè)的綜合實力強、組織能力高能夠更好地整合資源進(jìn)行創(chuàng)新，創(chuàng)新能力是企業(yè)成功實施綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，企業(yè)的創(chuàng)新能力能夠為企業(yè)實施綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略帶來積極的影響。相比之下，資源匱乏的企業(yè)更愿意將有限的資源投到與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動關(guān)系密切的關(guān)鍵領(lǐng)域，而對環(huán)保項目或其他綠色創(chuàng)新計劃的投入可能被視為奢侈行為。

3.行為決策影響企業(yè)綠色創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略

企業(yè)的管理者決定企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，高層本身對生態(tài)問題的思考和感知決定企業(yè)綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略的發(fā)展方向。企業(yè)最高決策者決定企業(yè)能否投入更多的資源開展綠色創(chuàng)新，創(chuàng)新技術(shù)也反映了企業(yè)產(chǎn)品的競爭力。作為企業(yè)上游原材料的供應(yīng)商以及企業(yè)產(chǎn)品的直接使用者——消費人群，這些和企業(yè)緊密聯(lián)系的利益相關(guān)者也能通過產(chǎn)品反饋反向激勵企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新。從利益相關(guān)者網(wǎng)絡(luò)中獲得知識技能尤為重要。管理者對環(huán)境導(dǎo)向戰(zhàn)略的推行有助于企業(yè)將環(huán)保主義納入組織文化和氛圍，進(jìn)而增進(jìn)組織認(rèn)同，企業(yè)管理者應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)開發(fā)綠色產(chǎn)品，推動綠色創(chuàng)新活動的發(fā)生。

四、文明城市建設(shè)對綠色創(chuàng)新的影響

（一）政策影響邏輯

第一，從地方官員晉升來看，全國文明城市評選能提供地方強化企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的政治激勵。這就表明，全國文明城市評比符合政治激勵論，使得地方積極參與這一評選政策。更為重要的是，因獲得全國文明城市稱號而釋放出的標(biāo)兵作用，又會激勵其他官員努力爭取榮譽，繼而強化企業(yè)堅持綠色創(chuàng)新。第二，從財政補償與獎勵來看，全國文明城市評選能提供地方強化企業(yè)綠色創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)激勵。對于有望獲得全國文明城市稱號的城市，各省級政府均會撥予相應(yīng)建設(shè)資金，同時地方亦會設(shè)立相應(yīng)文明城市建設(shè)專項資金。因此，在擁有創(chuàng)建文明城市的財政補償情況下，地方政府一旦想要并且有能力獲取全國文明城市稱號，就會積極與相關(guān)部門協(xié)同合作，實現(xiàn)資源的最優(yōu)化配置。在具體實施過程中，不少城市將全國文明城市創(chuàng)建工作與企業(yè)表彰聯(lián)系到一起，尤其將企業(yè)參與創(chuàng)建工作情況列入優(yōu)秀工業(yè)企業(yè)稱號的評選中。第三，從動態(tài)管理的復(fù)評機制來看，全國文明城市評選能保持對當(dāng)選城市一定的壓力，反向激勵其為榮譽而強化企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新。一個城市并非獲得全國文明城市稱號就可以一勞永逸，全國文明城市評選的動態(tài)管理的復(fù)評機制對當(dāng)選城市形成一種反向激勵。當(dāng)選城市為維持這一稱號帶來的“榮譽福利”，只能更加積極地完成中央所下達(dá)的各項指標(biāo)，強化企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新。

（二）文明城市建設(shè)是催化劑

文明城市建設(shè)會對城市綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生直接影響。具體體現(xiàn)在：首先，政府通過制定嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)、強制性任務(wù)、行業(yè)準(zhǔn)入制度等來約束企業(yè)行為，從而促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。其次，政府會加大財政補貼力度，通過稅收優(yōu)惠和放寬信貸政策等來緩解企業(yè)資金壓力，促進(jìn)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。最后，為完成綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)，政府會引導(dǎo)綠色產(chǎn)業(yè)帶動污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，從而提升行業(yè)整體綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

1.政府補貼對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響

政府補貼對會對企業(yè)產(chǎn)生“創(chuàng)新激勵效應(yīng)”和“信號傳遞效應(yīng)”。從創(chuàng)新激勵效應(yīng)來看，由于綠色創(chuàng)新存在外部性和不確定性特征，且綠色創(chuàng)新所帶來的環(huán)境改善效應(yīng)難以在短期內(nèi)迅速變現(xiàn)，這導(dǎo)致企業(yè)的綠色創(chuàng)新投入普遍低于社會最優(yōu)綠色創(chuàng)新投入。作為對該市場失靈問題的回應(yīng)，政府通過稅收減免、財政貼息、財政撥款等補貼方式放松企業(yè)的融資約束，有效緩解了企業(yè)內(nèi)源融資壓力過大而導(dǎo)致的綠色創(chuàng)新乏力，從而降低企業(yè)研發(fā)過程中可能出現(xiàn)的潛在風(fēng)險和不確定性，強化企業(yè)投資綠色創(chuàng)新的激勵。從信號傳遞效應(yīng)來看，首先是信息不對稱性得以降低，企業(yè)綠色創(chuàng)新補貼是基于官方的技術(shù)優(yōu)勢認(rèn)證，獲得政府綠色創(chuàng)新補貼的信息披露緩解了企業(yè)和投資人之間逆向選擇問題，對企業(yè)的綠色創(chuàng)新監(jiān)管給市場吃了一顆定心丸，這有助于提升企業(yè)在資本市場上提升投資人信心并強化企業(yè)融資能力，進(jìn)而為企業(yè)綠色創(chuàng)新提供資金保障。其次，信號傳遞效應(yīng)還強化了企業(yè)與高校、設(shè)計院和行業(yè)協(xié)會等單位的談判能力和合作能力，形成技術(shù)資源集聚的正反饋和累積，最終提高企業(yè)綠色創(chuàng)新水平。最后，企業(yè)綠色創(chuàng)新是官員晉升考評體系中的一項重要指標(biāo)，因而地方政府會擴(kuò)大政府補貼的規(guī)模來支持和激發(fā)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新投資，這進(jìn)一步放松了企業(yè)融資約束并強化了企業(yè)綠色創(chuàng)新的試錯能力。

2.環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響

環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新的發(fā)展具有雙重作用。一方面，環(huán)境規(guī)制激勵企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制提高了污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，為了達(dá)標(biāo)企業(yè)必須增加環(huán)境污染治理的費用。生產(chǎn)成本的增加驅(qū)使企業(yè)主動進(jìn)行綠色科技創(chuàng)新，降低生產(chǎn)經(jīng)營成本保持市場競爭力。企業(yè)排污量的下降和工藝的改進(jìn)有助于環(huán)境規(guī)制政策，激勵機制驗證了“波特假說”理論。另一方面，嚴(yán)格的環(huán)境政策會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，在一定程度上影響了中小企業(yè)進(jìn)行綠色科技創(chuàng)新的積極性。生產(chǎn)成本的增加讓一些中小企業(yè)不愿拿出更多的資金投入到綠色科技創(chuàng)新中，不利于企業(yè)綠色創(chuàng)新。

3.推動企業(yè)綠色創(chuàng)新的建議

綜上所述，政府應(yīng)盡可能地加大對企業(yè)的科技創(chuàng)新財政補貼，提高企業(yè)科技創(chuàng)新的積極性；做好技術(shù)人才儲備，為企業(yè)輸送創(chuàng)新型人才；鼓勵企業(yè)建立自主研發(fā)中心，將綠色發(fā)展作為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展方向，提高企業(yè)綠色發(fā)展觀念。

五、結(jié)語

對于城市的生態(tài)文明建設(shè)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，綠色創(chuàng)新是二者的重要抓手。企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新不僅能緩解環(huán)境污染、資源浪費、生態(tài)退化等社會環(huán)境問題，而且也有助于提升企業(yè)自身的核心競爭力，塑造綠色形象。文明城市的評選是中央政府利用權(quán)威工具促進(jìn)城市治理、提升城市品質(zhì)的重要手段。與此同時，在文明城市創(chuàng)建過程中的督查、要求以及文明城市稱號的動態(tài)管理等，是促進(jìn)企業(yè)將自身的經(jīng)營管理同城市建設(shè)相結(jié)合的過程，也是促進(jìn)企業(yè)落實城市管理目標(biāo)和履行社會責(zé)任的重要推力。企業(yè)作為城市內(nèi)部的利益主體，只有積極參與城市治理，才有可能實現(xiàn)社會利益與企業(yè)利益的共同增益的目標(biāo)。