丁然 孫良泉 孫瑩 王海瑛 劉毅 陳珮珮

摘 要：為科學(xué)分析信用風(fēng)險(xiǎn)分類和“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管融合運(yùn)用效能，設(shè)計(jì)了關(guān)于企業(yè)、基層執(zhí)法人員、協(xié)會(huì)（商會(huì)）、社會(huì)公眾等調(diào)查問(wèn)卷，開(kāi)展了針對(duì)性的問(wèn)卷調(diào)查，分析了調(diào)查結(jié)果。本文總結(jié)了信用風(fēng)險(xiǎn)分類和“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管融合運(yùn)用情況，指出了“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管中存在的問(wèn)題，提出了強(qiáng)化信用風(fēng)險(xiǎn)管理、持續(xù)加大工作力度、不斷創(chuàng)新抽查模式、制定分層級(jí)抽查事項(xiàng)庫(kù)、優(yōu)化聯(lián)合部門(mén)數(shù)量等改進(jìn)建議。

關(guān)鍵詞：信用風(fēng)險(xiǎn)分類，“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，效能

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.20.003

0 引 言

2013年商事制度改革后，市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻大幅降低，經(jīng)營(yíng)主體不斷增加，新興問(wèn)題不斷涌現(xiàn)，如執(zhí)法力度不嚴(yán)、執(zhí)法能力不強(qiáng)、法治化程度不高、針對(duì)性不足等成為新時(shí)代社會(huì)治理體系、治理能力建設(shè)的嶄新課題，由此引發(fā)的“多重檢查、重復(fù)檢查、隨意檢查、人情檢查”諸多問(wèn)題，讓政府公信備受壓力。為提升監(jiān)管效能，借鑒海關(guān)雙隨機(jī)監(jiān)管模式[1]，“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管逐漸成為基本手段。

為促進(jìn)制度創(chuàng)新，國(guó)家層面出臺(tái)政策支持，2019年9月，《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕18號(hào)）[2]指出“推進(jìn)信用分級(jí)分類監(jiān)管，依據(jù)企業(yè)信用情況，在監(jiān)管方式、抽查比例和頻次等方面采取差異化措施?！?022年1月，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理 進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見(jiàn)》（國(guó)市監(jiān)信發(fā)〔2022〕6號(hào)）[3]，為全面建設(shè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管體系服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展提供依據(jù)。

本文采用信用風(fēng)險(xiǎn)分類與“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管模式，有助于提升政府監(jiān)管效能，通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷的方式，結(jié)合全國(guó)各省份監(jiān)管情況，對(duì)基于信用風(fēng)險(xiǎn)分類的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管進(jìn)行效能分析。

1 調(diào)查情況分析

1.1 部署大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)調(diào)查

對(duì)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管效能測(cè)評(píng)，測(cè)評(píng)內(nèi)容包含企業(yè)問(wèn)卷、基層執(zhí)法人員問(wèn)卷等。本次測(cè)評(píng)共采集有效樣本3863個(gè)，其中，企業(yè)2284個(gè)、基層執(zhí)法人員問(wèn)卷653個(gè)、協(xié)會(huì)（商會(huì)）問(wèn)卷214個(gè)、社會(huì)公眾問(wèn)卷712個(gè)。

1.2 調(diào)查結(jié)果分析

1.2.1 對(duì)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷分析

此次調(diào)查，國(guó)有企業(yè)占14 .1%，私營(yíng)企業(yè)占77.19%，外資企業(yè)占5.65%，其他占3.06%。其中，大型企業(yè)占7.39%，中型企業(yè)占12.57%，小型企業(yè)占41.16%，微型企業(yè)占38.88%。集中在10年以上的企業(yè)占47.77%，集中在制造業(yè)的企業(yè)占52.23%。調(diào)查樣本分布比較均勻，符合調(diào)查研究需要。

（1）熟知度分析

經(jīng)調(diào)查，93. 56%的企業(yè)熟知“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，88.62%的企業(yè)熟知“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查事項(xiàng)清單，了解渠道主要通過(guò)政府宣傳。

（2）執(zhí)法角度分析

經(jīng)調(diào)查，90.73%的企業(yè)認(rèn)為所在地區(qū)執(zhí)法程序、標(biāo)準(zhǔn)等完全公開(kāi)透明，98.29%的企業(yè)認(rèn)為抽查檢查完成后，執(zhí)法人員會(huì)和企業(yè)確認(rèn)抽查檢查的情況記錄。

（3）市場(chǎng)公平分析

經(jīng)調(diào)查，83.32%認(rèn)為本地區(qū)的監(jiān)管執(zhí)法工作促進(jìn)了經(jīng)營(yíng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)。

1.2.2 對(duì)基層執(zhí)法人員調(diào)查分析

此次調(diào)研工作年限在2 0年以上的占41.7%，10～20年的占26.03%，5～10年的占17.13%，5年以下的占15.14%，其中學(xué)歷在本科以上的占75.7%。

（1）執(zhí)法檢查規(guī)范性分析

經(jīng)調(diào)查，70%以上的基層執(zhí)法人員認(rèn)為抽查工作細(xì)則、抽查工作指引、抽查方案等便于執(zhí)法人員參照開(kāi)展檢查。97.08%的基層單位均制定“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查清單和年度抽查計(jì)劃并公示，且98.41%的單位依據(jù)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”年度抽查計(jì)劃組織雙隨機(jī)抽查工作。

（2）“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”應(yīng)用率分析

經(jīng)調(diào)查，在部門(mén)內(nèi)部開(kāi)展部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管占9 4 . 9 5%，另外調(diào)查發(fā)現(xiàn)，10 0 %采用“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”的單位占4 4 . 62%，處于80%～100%之間的占29.08%，50%～80%之間的占14.21%，50%以下的占12.08%。由此可見(jiàn)，“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管成為基本監(jiān)管手段。

（3）信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用率分析

經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在單位部署“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查任務(wù)時(shí)，抽查比例與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)掛鉤的占89.77%。由此可見(jiàn)，信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管思想逐步應(yīng)用到實(shí)際檢查。

（4）執(zhí)法人員檢查數(shù)量分析

經(jīng)調(diào)查，檢查企業(yè)數(shù)量在1 0 0 家以上的占4.91%，50家以上100家以下的占11.02%，20家以上50家以下的占31.87%，20家以下的占22.58%，10家以下的占29.61%。38.38%認(rèn)為當(dāng)前“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查任務(wù)過(guò)重。

（5）執(zhí)法人員評(píng)價(jià)分析

經(jīng)調(diào)查，87.52%的執(zhí)法人員認(rèn)為當(dāng)前單位采取的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”匹配方式科學(xué)高效，11.69%的執(zhí)法人員卻不認(rèn)為當(dāng)前單位采取的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”匹配方式科學(xué)高效。

2 效能分析

2.1 監(jiān)管執(zhí)法從“分散監(jiān)管”向“集中高效”轉(zhuǎn)變

經(jīng)調(diào)查，各省份從2019年參與部門(mén)的16個(gè)增加至40多個(gè)，抽查事項(xiàng)從10多個(gè)增加至100個(gè)以上。以市場(chǎng)監(jiān)管為例，從市場(chǎng)系統(tǒng)內(nèi)部隨機(jī)抽查看，八成以上企業(yè)檢查事項(xiàng)22項(xiàng)，平均檢查事項(xiàng)有19.25項(xiàng)，較傳統(tǒng)抽查方式（以一個(gè)抽查事項(xiàng)記一次檢查計(jì)算）提高19.25倍。

2.2 綜合監(jiān)管從“簡(jiǎn)單粗放”向“精細(xì)集約”轉(zhuǎn)變

從全國(guó)看，通過(guò)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類，提升“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的精準(zhǔn)度，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題普遍較之前提高約20%，并持續(xù)保持較高精準(zhǔn)度。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)研究與實(shí)際抽查結(jié)合，不僅為抽查工作提供了有力的理論支撐，也較好地節(jié)省了監(jiān)管資源，提升了監(jiān)管效能。

2.3 經(jīng)濟(jì)成本從“低效高耗”向“高效低耗”轉(zhuǎn)變

傳統(tǒng)市場(chǎng)監(jiān)管習(xí)慣于以基層一線人員為主力，指定檢查對(duì)象、指派檢查人員，進(jìn)行不間斷方式巡回檢查，不僅造成人力成本增加，而且效率低下；同時(shí)受部門(mén)設(shè)置影響，多頭執(zhí)法、重復(fù)檢查與推諉扯皮情況在各地普遍存在。調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)一年平均迎檢26次，迎檢一次的費(fèi)用約為985元，若對(duì)10萬(wàn)戶企業(yè)減少抽檢，將給企業(yè)減少成本2.46億元。

2.4 社會(huì)認(rèn)知從“概念生疏”向“理念認(rèn)同”轉(zhuǎn)變

從企業(yè)整體評(píng)價(jià)、降低經(jīng)營(yíng)成本、減輕基層負(fù)擔(dān)、群眾滿意度等維度進(jìn)行調(diào)查發(fā)現(xiàn)，93.37%的企業(yè)和95.72%的社會(huì)公眾認(rèn)為“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管公正公開(kāi)，且有效維護(hù)了市場(chǎng)秩序。隨著“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管和信用風(fēng)險(xiǎn)分類深度融合，社會(huì)對(duì)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管有了全新認(rèn)知。

2.5 營(yíng)商環(huán)境從“政府單維”向“多元共治”轉(zhuǎn)變

2019年以來(lái)，“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管同社會(huì)信用建設(shè)相結(jié)合的新型監(jiān)管模式，通過(guò)披露抽查及失信后果，達(dá)到“抽查一小片、震懾一大片、規(guī)范全行業(yè)”的目的，并實(shí)現(xiàn)從“要我守法”到“我要守法”的轉(zhuǎn)變，讓企業(yè)履行擔(dān)當(dāng)，發(fā)揮主體責(zé)任，實(shí)現(xiàn)自律轉(zhuǎn)變。此外，還通過(guò)從政府監(jiān)管為主向政府與社會(huì)監(jiān)管并重的轉(zhuǎn)變，吸引競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、新聞媒體、社會(huì)公眾等監(jiān)管主體參與其中，監(jiān)管半徑有效放大，實(shí)際效能大幅提升。

3 存在問(wèn)題

3.1 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類工作開(kāi)展不夠均衡

就全國(guó)而言，每個(gè)省份參與“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的部門(mén)約40個(gè)，而建立本行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類制度的也就20個(gè)左右。在頂層設(shè)計(jì)上，“通用型”企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果應(yīng)用場(chǎng)景需進(jìn)一步明確，相關(guān)部門(mén)對(duì)全面應(yīng)用企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果積極性不高，差異化監(jiān)管體系構(gòu)建存在阻力。

3.2 “雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管與重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)需加強(qiáng)

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管與重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管涉及多個(gè)部門(mén)領(lǐng)域，檢查事項(xiàng)、檢查標(biāo)準(zhǔn)、抽查程序、比例和頻次要求等差異較大，履職中存在職責(zé)交叉、邊界不清的問(wèn)題，工作整體聯(lián)動(dòng)和協(xié)調(diào)配合不夠順暢。

3.3 抽查事項(xiàng)融合度有待提升

經(jīng)調(diào)查，有些省份建立了統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查事項(xiàng)清單，但存在部分抽查事項(xiàng)與實(shí)際監(jiān)管不一致，主要原因是抽查事項(xiàng)清單監(jiān)管層級(jí)劃分不夠精準(zhǔn)，造成抽查事項(xiàng)庫(kù)和實(shí)際檢查有偏差。

3.4 聯(lián)合檢查協(xié)同度有待改善

從2019年以來(lái)，部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查事項(xiàng)逐年增多，部門(mén)聯(lián)合抽查范圍不斷擴(kuò)大，但是經(jīng)對(duì)企業(yè)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，存在10.05%的分散檢查現(xiàn)象，主要原因是多部門(mén)之間時(shí)間不方便協(xié)調(diào)占92.03%，在一定程度上削弱了“進(jìn)一次門(mén)、查多項(xiàng)事”效能。

3.5 高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)覆蓋率有待提高

從2020年全面推行信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，差異化監(jiān)管實(shí)施逐年上升，但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，10.23%的基層單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分類不了解，影響“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”雙抽查的精準(zhǔn)性。

4 改進(jìn)建議

4.1 強(qiáng)化信用風(fēng)險(xiǎn)管理，提升監(jiān)管精準(zhǔn)度

建議將企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理理念和方式拓展到市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和具有事中事后監(jiān)管職能的各相關(guān)部門(mén)，將企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果與“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”等監(jiān)管工作有機(jī)結(jié)合，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性和有效性。

4.2 持續(xù)加大工作力度，推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”全覆蓋、常態(tài)化

建立重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)清單制度，在重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)清單之外，將更多的行政檢查事項(xiàng)納入“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查事項(xiàng)清單。強(qiáng)化部門(mén)間協(xié)同協(xié)作，切實(shí)形成工作合力，各部門(mén)抽查計(jì)劃涵蓋抽查事項(xiàng)清單，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管范圍全覆蓋，監(jiān)管責(zé)任無(wú)盲區(qū)。

4.3 不斷創(chuàng)新抽查模式，提升監(jiān)管效能

持續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管數(shù)據(jù)累積，完善企業(yè)“全景畫(huà)像”，對(duì)信用良好、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低的A類企業(yè)，探索以遠(yuǎn)程監(jiān)管、移動(dòng)監(jiān)管、預(yù)警防控為特征的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，推動(dòng)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管向“不見(jiàn)面監(jiān)管”的“云檢查”轉(zhuǎn)變。推廣“標(biāo)簽化管理”，將抽查事項(xiàng)、檢查對(duì)象按照行業(yè)、區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)和信用等條件，設(shè)置關(guān)鍵性標(biāo)簽標(biāo)識(shí)，智能校驗(yàn)檢查對(duì)象的一致性和監(jiān)管事項(xiàng)的相近度，自動(dòng)生成部門(mén)聯(lián)合抽查任務(wù)，多環(huán)節(jié)降低監(jiān)管溝通成本，提升監(jiān)管效能。

4.4 制定分層級(jí)抽查事項(xiàng)庫(kù)，明確監(jiān)管執(zhí)法半徑

結(jié)合法律法規(guī)規(guī)章修訂情況，動(dòng)態(tài)調(diào)整統(tǒng)一的抽查事項(xiàng)清單庫(kù)，明確監(jiān)管層級(jí)、檢查依據(jù)，依托“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管平臺(tái)，搭建清單認(rèn)領(lǐng)模塊，逐級(jí)認(rèn)領(lǐng)抽查事項(xiàng)清單，明確各級(jí)監(jiān)管職責(zé)。

4.5 優(yōu)化聯(lián)合部門(mén)數(shù)量，提高執(zhí)法檢查效率

經(jīng)調(diào)查，85.35%基層執(zhí)法人員認(rèn)為2～3個(gè)部門(mén)聯(lián)合檢查較為合理。按照政府部門(mén)職責(zé)邊界清單，結(jié)合實(shí)際情況，優(yōu)化部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”參檢部門(mén)數(shù)量，切實(shí)提高檢查效率。

5 結(jié) 論

本文對(duì)基于信用風(fēng)險(xiǎn)分類的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管進(jìn)行效能分析，指出新型監(jiān)管模式中存在的問(wèn)題，并針對(duì)性提出對(duì)策建議，為進(jìn)一步深化融合信用風(fēng)險(xiǎn)分類和“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管提供了支撐。