張雪春，曾園園

（1.中國人民銀行研究局，北京 100800；2.中國人民銀行宏觀審慎管理局，北京 100800）

當前數(shù)字貿(mào)易已成為驅(qū)動全球經(jīng)濟增長的新引擎，日本數(shù)字經(jīng)濟和貿(mào)易發(fā)展?jié)摿薮蟆?021 年數(shù)字貨物貿(mào)易及服務(wù)貿(mào)易在全球貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易中的占比均已超過13%，特別是基于信息通信技術(shù)（ICT）網(wǎng)絡(luò)、可數(shù)字交付的計算機、金融和商務(wù)服務(wù)等成為服務(wù)貿(mào)易復(fù)蘇的主要驅(qū)動力，在全球服務(wù)貿(mào)易中的占比由10年前的47%提高至2021年的62%①參見聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議（UNCTAD）網(wǎng)站數(shù)字經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)。。受日本消費者相對傳統(tǒng)保守的生活方式和日本政府早年對數(shù)字經(jīng)濟和貿(mào)易重視不足影響，日本當前數(shù)字貿(mào)易額遠低于中國、美國及歐洲一些國家，電子商務(wù)滲透率也較其他發(fā)達國家平均低7 個百分點②Tokyo Review. Can Japan Take the Lead in Governing Digital Trade? 2022-4-15. https://www.tokyoreview.net/2022/04/can-japantake-the-lead-in-governing-digital-trade.。但日本在數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)字產(chǎn)業(yè)鏈高端市場仍保有顯著技術(shù)優(yōu)勢，有望在當前全球經(jīng)濟數(shù)字化轉(zhuǎn)型中，實現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟和貿(mào)易的大幅增長，有效應(yīng)對老齡化、通貨緊縮等社會和經(jīng)濟問題。

近年來，日本主導(dǎo)《全面與進步跨太平洋伙伴協(xié)定》（CPTPP）簽署、召集世界貿(mào)易組織（WTO）國家進行電子商務(wù)談判、提出“可信任數(shù)據(jù)自由流動（DFFT）”的“大阪模式”、加強與美、英、歐雙邊合作等一系列行動顯示，日本政府已充分意識到全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定對其國內(nèi)數(shù)字化轉(zhuǎn)型及產(chǎn)業(yè)競爭力提升的重要性及戰(zhàn)略意義，有意通過積極爭取數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則制定話語權(quán)來維護自身利益。在當前地緣政治環(huán)境下，我國應(yīng)加強與日本數(shù)字貿(mào)易方面的合作，尋求共識，在提升我國數(shù)字供應(yīng)鏈韌性的同時，爭取更大的國際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則話語權(quán)。

一、日本數(shù)字貿(mào)易、數(shù)字戰(zhàn)略與政策立場

（一）數(shù)字經(jīng)濟與貿(mào)易

日本國內(nèi)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施較為領(lǐng)先，數(shù)字貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈仍保有顯著優(yōu)勢。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）報告顯示，日本移動寬帶連接領(lǐng)先OECD 國家，固定寬帶中光纖連通率達77%，在OECD 國家中位居第二（OECD，2019）[1]。日本制造業(yè)機器人密度也僅次于韓國，有47%的企業(yè)使用云計算服務(wù)。2021 年，日本互聯(lián)網(wǎng)普及率已高達93%。技術(shù)層面，20 世紀日本在全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈中的份額約為50%，現(xiàn)在雖下跌至10%左右，但在半導(dǎo)體供應(yīng)鏈的晶圓、高端化工和制造設(shè)備方面保持領(lǐng)先地位。

日本數(shù)字經(jīng)濟競爭力和發(fā)展速度都不及中美，主要受日本消費者偏好及企業(yè)文化和管理結(jié)構(gòu)等因素影響。聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議（UNCTAD）數(shù)據(jù)顯示，2021 年，日本ICT 貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易及可數(shù)字交付的服務(wù)貿(mào)易出口額分別為652億美元、102億美元和1223 億美元，遠低于中國和美國。在瑞士洛桑國際管理發(fā)展學院（IMD）發(fā)布的2022年IMD世界數(shù)字競爭力排名中①IMD世界數(shù)字競爭力衡量63個經(jīng)濟體在使用和探索數(shù)字技術(shù)驅(qū)動商業(yè)、政府及整個社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)型方面的能力和準備情況。，日本位居第29 位，較2020 年下降2 位，同期中國和美國分別位居第17 位和第2 位。從ICT 貨物在貨物貿(mào)易出口中的份額來看，2021 年日本為8.6%，中國和美國則分別為25.5%和9.1%。日本可數(shù)字交付的服務(wù)貿(mào)易在2005 年是中國的3倍，但自2017 年開始低于中國，這顯示出日本企業(yè)在數(shù)字技術(shù)運用方面發(fā)展較為遲緩。2021 年，日本可數(shù)字交付的服務(wù)貿(mào)易出口全球份額為3.2%，同期中國和美國分別為5.1%和16.1%。麥肯錫報告顯示，日本居民線上零售、金融服務(wù)使用率僅為個位數(shù)，公共云服務(wù)支出在IT 支出中的比例非常低。1995 年至2020 年，日本企業(yè)的ICT 投資支出基本沒有發(fā)生變化，同期美國和法國企業(yè)的ICT 投資支出則增長了3 倍，日本企業(yè)管理層老齡化是其投資放緩的重要原因（McKinsey，2020）[2]。

日本政府與企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型滯后，缺乏數(shù)字龍頭企業(yè)。全球新冠肺炎疫情暴發(fā)進一步暴露了日本政府和監(jiān)管機制方面的數(shù)字化轉(zhuǎn)型缺陷，如政府部門須手動統(tǒng)計病例，行政程序嚴重依賴紙質(zhì)文件等。數(shù)據(jù)顯示，疫情期間日本居家在線娛樂、食物配送、在線會議、遠程教育等數(shù)字服務(wù)使用增速甚至低于印度（ACCJ和McKinsey，2021）。數(shù)字龍頭企業(yè)方面，日本缺乏能與美國谷歌、蘋果、臉譜、亞馬遜及中國百度、阿里巴巴、騰訊相競爭的數(shù)字巨頭，其傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型進展緩慢。

但是，日本數(shù)字貿(mào)易潛力巨大。駐日美國商會（ACCJ）和麥肯錫聯(lián)合撰寫的報告（2021）[3]指出，日本政府若能下定決心實施全面而有力的數(shù)字化改革，推動日本企業(yè)實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，仍有機會利用數(shù)字技術(shù)保持既有稟賦優(yōu)勢，提升全球競爭力。據(jù)估計，2017 年日本數(shù)字貿(mào)易相關(guān)的國民經(jīng)濟產(chǎn)出值為12 萬億日元（1100 億美元），約占日本GDP 的2.2%。影響范圍涵蓋主要行業(yè)，影響渠道包括勞動生產(chǎn)率提升、成本降低和新收入來源的創(chuàng)造。到2030 年，日本數(shù)字貿(mào)易的經(jīng)濟影響預(yù)計增至57 萬億日元（5060 億美元）。2017 年，日本數(shù)字相關(guān)產(chǎn)品服務(wù)出口約為1.9 萬億日元（170 億美元），占日本總出口額2.6%，相當于日本的第9 大出口行業(yè)；到2030 年，出口預(yù)計增長至8.8 萬億日元（790 億美元）（Hinrich，2020）[4]。

（二）數(shù)字戰(zhàn)略

日本較早提出數(shù)字化戰(zhàn)略，并積極推動國內(nèi)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)字技術(shù)在制造業(yè)中的使用。2001年，日本政府成立信息技術(shù)（IT）戰(zhàn)略總部，并提出e-Japan戰(zhàn)略，推進本國互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和發(fā)展。2009年全球金融危機后，日本IT戰(zhàn)略總部又提出“i-Japan戰(zhàn)略2015”（日本政府，2009）[5]。為彌補此前過度關(guān)注制造和服務(wù)行業(yè)層面數(shù)字技術(shù)使用、忽視日本民眾數(shù)字生活體驗提升等政策不足，i-Japan 戰(zhàn)略提出建設(shè)以人為中心的社會5.0 展望②2016 年，日本在第五屆科技基礎(chǔ)計劃中提出了社會5.0 的展望，號召創(chuàng)建以人為中心的社會，通過網(wǎng)絡(luò)空間和物理空間的高度融合促進社會問題解決。社會5.0 強調(diào)數(shù)字化在解決當今社會挑戰(zhàn)及其帶來的更廣泛轉(zhuǎn)型中的作用，而不僅僅是在工業(yè)生產(chǎn)中的應(yīng)用。，鼓勵數(shù)字兼容與創(chuàng)新，明確將電子政務(wù)、保健和健康、教育和人力資源三大領(lǐng)域作為優(yōu)先事項，確保數(shù)字技術(shù)人人可用。但受老齡化、企業(yè)和政府垂直管理結(jié)構(gòu)等因素限制，i-Japan 戰(zhàn)略并未能有效實施，日本數(shù)字化轉(zhuǎn)型進展緩慢，數(shù)字經(jīng)濟及國際數(shù)字貿(mào)易發(fā)展受阻。

近年來，日本政府將數(shù)字化轉(zhuǎn)型視為首要政策，專門成立了數(shù)字廳。2018 年，日本經(jīng)濟貿(mào)易和行業(yè)發(fā)展廳發(fā)布“2025 數(shù)字懸崖”建議。2020 年1 月，日本政府意識到自身在數(shù)字化領(lǐng)域的落后，明確提出設(shè)立數(shù)字化特別工作機構(gòu)（陳祥，2020）[6]。2020 年9月至2021 年5 月，日本參議院會議通過了與數(shù)字化改革相關(guān)的6 部法案，2021 年9 月數(shù)字廳正式成立，直接隸屬首相。數(shù)字廳打破了過去垂直行政管理結(jié)構(gòu)，通過廣納政府和民間的高水平人才，集中預(yù)算和權(quán)限，發(fā)揮引領(lǐng)日本數(shù)字化轉(zhuǎn)型的指揮塔作用。數(shù)字廳的首要任務(wù)是推進數(shù)字政府建設(shè)，重點包括提升行政手續(xù)線上操作便捷性，提高數(shù)字身份認證、云服務(wù)和網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施的功能，實施國家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，培育數(shù)字人才，推動監(jiān)管改革，減少新技術(shù)使用障礙等“一攬子”規(guī)劃。

執(zhí)行層面，日本政府將推動公共和私人部門數(shù)字化視為與實現(xiàn)綠色社會、提振日本活力、改善生育環(huán)境并列的四大經(jīng)濟增長動力之一。具體改革政策涵蓋建設(shè)數(shù)字政府、加快私人部門數(shù)字化轉(zhuǎn)型、發(fā)展數(shù)字人才、消除數(shù)字鴻溝及加強網(wǎng)絡(luò)安全等。在這一過程中，數(shù)字政府的作用將主要是全面整合各類信息，以提高居民生活品質(zhì)和數(shù)字服務(wù)的可獲得性，激發(fā)商業(yè)活力。

夯實數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和提高產(chǎn)能，加強半導(dǎo)體供應(yīng)鏈韌性成為日本發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟和貿(mào)易的重點。日本政府2020 年的《經(jīng)濟和金融管理基本政策》明確指出，日本必須以“戰(zhàn)略自主”和“戰(zhàn)略不可或缺性”為目標來確保經(jīng)濟安全。為保持競爭力和維護國家安全，日本在與國家安全有關(guān)的關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)獨立自主被列為國家優(yōu)先項。日本總務(wù)?。∕IC）2020 年12 月發(fā)布《推出ICT 技術(shù)設(shè)施地區(qū)性建設(shè)總規(guī)劃3.0》，其目標是在全國范圍內(nèi)推廣ICT，穩(wěn)步推進ICT基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，到2023 年底發(fā)展超過28 萬個5G 基站，進一步提升日本經(jīng)濟社會數(shù)字化水平。2021年，日本政府發(fā)布了以擴大國內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)能為目標的《半導(dǎo)體與數(shù)字產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略》，將確保半導(dǎo)體穩(wěn)定供給上升至國家戰(zhàn)略層面，并于2022 年3 月開始正式實施《半導(dǎo)體支援法》，對“特定半導(dǎo)體”在日本國內(nèi)生產(chǎn)設(shè)施的完善以及建廠、擴大生產(chǎn)等提供補貼。

在政府支持下，日本企業(yè)和機構(gòu)為改善數(shù)字貿(mào)易生態(tài)做出了巨大努力。一是建立貿(mào)易數(shù)據(jù)分享平臺。7 家日本企業(yè)于2020 年初投資21 億日元（2000萬美元）設(shè)立了一個NTT數(shù)據(jù)導(dǎo)向、基于區(qū)塊鏈的貿(mào)易數(shù)據(jù)分享平臺TradeWaltz。該平臺與各類貿(mào)易公司、銀行、保險公司、航運公司和其他行業(yè)的企業(yè)合作，由科技公司作為秘書處，共同探討如何通過數(shù)據(jù)化提升貿(mào)易運作的安全性和效率，鏈接政府部門、服務(wù)中介、亞洲及全球支持數(shù)字貿(mào)易運作的機構(gòu)。二是創(chuàng)造有利于數(shù)字貿(mào)易的生態(tài)環(huán)境。例如，三星的日本研發(fā)中心每年支持日本學校和機構(gòu)進行100 項電子消費相關(guān)研究，軟銀的“創(chuàng)新項目”每年邀請企業(yè)提出AI 等多類相關(guān)建議，并出資進行試驗性營銷。還有一些企業(yè)建立了IT 學校，或者支持學校將電子商務(wù)納入高中或?qū)I(yè)技術(shù)學校的課程表。

（三）數(shù)字治理立場

數(shù)據(jù)是數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略性資源，也是新時代的生產(chǎn)要素，對經(jīng)濟增長、就業(yè)和地方稅收至關(guān)重要。在數(shù)據(jù)流動的推動下，數(shù)字化已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟社會無縫運行的關(guān)鍵，但數(shù)字保護主義措施和趨勢不利于數(shù)字貿(mào)易和投資。由于各國之間的相互不信任，以及受隱私、安全性、訪問數(shù)據(jù)和產(chǎn)業(yè)政策等目標影響，各國限制數(shù)據(jù)跨境流動的國內(nèi)政策越來越多，導(dǎo)致全球數(shù)據(jù)治理規(guī)則支離破碎甚至相互矛盾，難以對數(shù)據(jù)治理采取統(tǒng)一的適當行動（World Economic Forum，2020）[7]。日本政府已認識到數(shù)據(jù)資源對確保經(jīng)濟安全、維護“戰(zhàn)略自主”和“戰(zhàn)略不可或缺”的重要性。無論是國內(nèi)法律法規(guī)建設(shè)還是國際規(guī)則制定，數(shù)據(jù)政策均為核心關(guān)切。一方面，日本政府重視個人隱私保護及與國家安全有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)和情報信息制度建設(shè)；另一方面，又希望在上述前提下盡可能地減少數(shù)據(jù)跨境流動障礙，增強各國間互信和政策協(xié)調(diào)，便利可信數(shù)據(jù)自由流動。

1.個人隱私保護

在美國推廣亞太經(jīng)濟合作組織（APEC）隱私框架之前，日本就出臺了國內(nèi)個人隱私保護法規(guī)，此后多次修訂。2003 年，日本通過《個人信息保護法（APPI）》（2005 年正式施行），后歷經(jīng)多次修訂。受一些事件影響，2015年修訂后的APPI新增了關(guān)于跨境數(shù)據(jù)流動的規(guī)定，無論個人信息處理者是日本企業(yè)還是外國企業(yè)，只要在提供商品或服務(wù)時取得個人信息，就受到APPI 的約束。2016 年，日本成立了個人信息保護委員會（PPC），負責保護個人信息和執(zhí)行數(shù)據(jù)隱私法規(guī)。2017 年APPI 修訂版明確了個人信息跨境傳輸要求，要求在機構(gòu)、個人同意的前提下進行傳輸，或傳輸對手方擁有與日本相當?shù)臄?shù)據(jù)保護水平，日本政府可在此基礎(chǔ)上進一步明確評估數(shù)據(jù)保護水平的標準、符合要求的國家地區(qū)。2022年2 月，PPC 發(fā) 布了2020 年APPI 修正案的合 規(guī) 要點，包括向外國第三方提供個人信息，應(yīng)當加強向個人信息主體披露該第三方處理個人信息的相關(guān)情況；原則上應(yīng)當公布所采取的安全管理措施；等等。

執(zhí)行層面，日本與美國、歐洲一些國家都有實質(zhì)性合作。日本于歐盟《通用數(shù)據(jù)保護條例》（GDPR）出臺2 個月后（2018 年7 月）與歐盟簽署了《日歐經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》（EPA），允許和歐盟的公司之間分享個人數(shù)據(jù)，無須額外的安全檢查。這意味著日本和歐盟互相承認對方的數(shù)據(jù)保護制度，為個人數(shù)據(jù)提供了充分的保護。2020 年，日本和美國開始通過跨境隱私規(guī)則機制（CBPR）①CBPR 是一種自愿性的、在APEC 成員內(nèi)部推行的隱私跨境流動機制，加入的企業(yè)遵守的是《APEC 隱私框架》中的個人數(shù)據(jù)保護原則，企業(yè)可以通過加入CBPR 以證明其符合國際認可的數(shù)據(jù)隱私保護標準。截至2022 年1 月，在APEC 的21 個經(jīng)濟體中，已經(jīng)有澳大利亞、中國臺北、加拿大、日本、韓國、墨西哥、新加坡、菲律賓和美國9個成員加入了該機制。進行跨境數(shù)據(jù)流動方面的實質(zhì)性合作。

2.知識產(chǎn)權(quán)

20 年前日本就確立了知識產(chǎn)權(quán)立國的戰(zhàn)略。2002 年，日本設(shè)立直屬首相的“知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”會議，頒布《知識產(chǎn)權(quán)基本法》。日本知識產(chǎn)權(quán)立法嚴謹、詳盡，且非常重視知識產(chǎn)權(quán)法律的國際化，修法次數(shù)頻繁，與歐美為主的經(jīng)濟發(fā)達國家在知識產(chǎn)權(quán)保護的方向和力度上大致相當。目前，日本國內(nèi)涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的主要法律法規(guī)包括《專利法》《實用新型法》《商標法》《外觀設(shè)計法》《著作權(quán)法》《反不正當競爭法》等。

日本有專門的保護知識產(chǎn)權(quán)的政策及執(zhí)行機構(gòu)。2003 年，日本成立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略總部，并于2005 年成立知識產(chǎn)權(quán)高級法院。2021 年，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略總部發(fā)布了《知識產(chǎn)權(quán)推進計劃2021》，提出要實現(xiàn)以“綠色”“數(shù)字”為主軸的、面向社會的創(chuàng)新創(chuàng)造。該方案制定的7 項優(yōu)先措施中直接涉及數(shù)字的有兩項：一是改善數(shù)字生態(tài)，促進知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)活用；二是構(gòu)建適應(yīng)數(shù)字時代的戰(zhàn)略。

3.數(shù)據(jù)跨境流動

對外，日本政府致力于立足其既有數(shù)字技術(shù)產(chǎn)能優(yōu)勢，實現(xiàn)可信任數(shù)據(jù)自由流動（DFFT），以獲取最大化數(shù)據(jù)流動收益。在2019 年世界經(jīng)濟論壇中，日本提出以DFFT 為核心的“大阪模式”（The Osaka Track），其核心是建立基于信任的數(shù)據(jù)自由流動。DFFT 建議在滿足國內(nèi)政策目標和偏好的基礎(chǔ)上共同創(chuàng)造條件實現(xiàn)數(shù)據(jù)跨境流動。DFFT 為各國增強信任，圍繞同一核心理念和共同設(shè)定的目標進行合作，從而降低監(jiān)管碎片化、商業(yè)不確定性或交易成本提供了一種可能。DFFT 的理念是促進可信任數(shù)據(jù)或可信任國家之間的數(shù)據(jù)自由傳輸，確保在隱私、網(wǎng)絡(luò)安全、知識產(chǎn)權(quán)受到保障的前提下實現(xiàn)數(shù)據(jù)自由流動。日本跳出傳統(tǒng)貿(mào)易規(guī)則框架，通過倡導(dǎo)DFFT理念，以在更大范圍內(nèi)促成相對統(tǒng)一的跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)則，減少不必要的數(shù)據(jù)流動障礙，與美國追求跨境數(shù)據(jù)自由流動的利益訴求基本一致。

“大阪模式”已成為G20 和G7 框架下一項重大國際數(shù)據(jù)流動倡議，但多數(shù)發(fā)展中國家仍不具備DFFT 的條件。G20 大阪峰會的《大阪領(lǐng)導(dǎo)人宣言》指出，應(yīng)遵守國內(nèi)和國際的法律框架，同時增強每個框架之間的互操作性，促進數(shù)據(jù)自由流動，共同致力于實現(xiàn)“DFFT的愿景”?！按筅婺Ｊ健北徽J為是為釋放更開放、可信賴數(shù)據(jù)流動的價值所必需的全球治理進程統(tǒng)稱。世界經(jīng)濟論壇報告（2020）也基于“大阪模式”的核心理念構(gòu)建了DFFT 的框架。2022 年5月，G7 集團數(shù)字部長會議通過了一項關(guān)于數(shù)字轉(zhuǎn)型等問題的部長級宣言，制定了《促進可信數(shù)據(jù)自由流動計劃》，明確提出在數(shù)字貿(mào)易背景下促進DFFT，共同承諾促進數(shù)據(jù)自由流動和信任。此外，日本還建議在WTO 建立一個保證DFFT 的機制。但是，對于印度、印尼等欠發(fā)達經(jīng)濟體或正經(jīng)歷高增長的新興市場國家，由于國情差異顯著，且不具備可以提升信任的技術(shù)，各方很難在短時間內(nèi)就區(qū)域性的數(shù)字經(jīng)濟治理機制達成有效共識。

二、日本的數(shù)字貿(mào)易國際合作

近年來，日本積極倡導(dǎo)WTO 中的新電子商務(wù)倡議，鞏固數(shù)字貿(mào)易的國際規(guī)則制定權(quán)。日本積極推動WTO 數(shù)字貿(mào)易談判進程，參與WTO 電子商務(wù)小組談判，并在2017 年12 月與澳大利亞、新加坡等67個WTO 成員發(fā)起了電子商務(wù)聯(lián)合聲明倡議（ECommerce Joint Statement Initiative，JSI），啟動電子商務(wù)規(guī)則的解釋工作。迄今，已有86 個WTO 成員參加了JSI 談判，并于2020 年12 月發(fā)布了電子商務(wù)談判合并案文。2021 年12 月JSI 成員國聲明表示，談判組已就消費者保護、電子簽名和驗證、垃圾郵件、開放政府數(shù)據(jù)、電子合同、透明度、無紙化交易、開放互聯(lián)網(wǎng)接入等8 個方面取得實質(zhì)性進展，并對電子傳輸關(guān)稅、跨境數(shù)據(jù)流動、數(shù)據(jù)本地化、源代碼、電子交易框架、網(wǎng)絡(luò)安全和電子發(fā)票等內(nèi)容進行了提案合并，相關(guān)溝通有待后續(xù)進一步加強。該聲明還指出確保和促進數(shù)據(jù)流動是達成高標準和具有商業(yè)意義談判結(jié)果的關(guān)鍵。

日本不斷擴展和提升與美國、歐洲和亞洲等一些國家貿(mào)易協(xié)議中的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，并在區(qū)域性貿(mào)易協(xié)議中的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定方面發(fā)揮了引領(lǐng)作用。日本在與新加坡（2002 年）、菲律賓（2006 年）、泰國（2007年）簽訂的自貿(mào)協(xié)定（FTA）中僅提到無紙化交易，與瑞士（2009 年）和澳大利亞（2014 年）簽訂的自貿(mào)協(xié)定雖然將電子商務(wù)獨立成章，但僅提及數(shù)字產(chǎn)品非歧視性待遇、關(guān)稅、電子簽名認證、消費者保護等一些共識性較強的條款。與澳大利亞（2014年）和蒙古國（2015 年）簽訂的自貿(mào)協(xié)定電子商務(wù)章節(jié)條款中，開始觸及個人數(shù)據(jù)保護（日—澳）、計算設(shè)施位置和源代碼（日—蒙）等爭議性較大的事項。區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定層面，美國2009 年宣布加入和領(lǐng)導(dǎo)《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）談判時就邀請日本參加，但直至2013 年日本才正式加入。美國退出TPP 后，日本最終主導(dǎo)并促成了CPTPP 簽署，被譽為全球第一個涵蓋數(shù)字貿(mào)易條款的、參與國家最多的、條款最全面的、開放水平最高的協(xié)定。此外，日本也是《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）的成員國，還與東盟簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定。

堅持開放創(chuàng)新是日本主導(dǎo)CPTPP 談判的關(guān)鍵策略。其核心立場有以下幾方面。一是為保證數(shù)據(jù)流動的開放性和互操作性，需要明確可分享數(shù)據(jù)種類要求、分享范圍及消費者認同方式。在APEC 隱私保護框架、APEC 跨境數(shù)據(jù)隱私保護規(guī)則（CBPR）等國際標準下，日本主張?zhí)嵘ゲ僮餍?，尤其是支付網(wǎng)關(guān)的互操作性，以節(jié)約企業(yè)在不同市場運營的相關(guān)成本。二是為鼓勵創(chuàng)新，需要明確的版權(quán)保護、中介責任相關(guān)規(guī)則。在一個系統(tǒng)中平衡保護作者版權(quán)和鼓勵創(chuàng)新兩個目標，且不對企業(yè)尤其是小微企業(yè)造成不必要成本負擔是巨大挑戰(zhàn)。為此，日本認為推進人工智能（AI）使用是可能的解決方案①美國的Digital Millennium Copyright Act（DMCA）提供了一個保護網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的機制，要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商在收到通知后盡快刪除受保護的作品。在很多國家和地區(qū)，政府都有法律明確中介可以視為例外的“安全港”（Safe Harbours）。日本在與美國簽署的日美數(shù)字貿(mào)易協(xié)定（USJDTA）中有關(guān)于網(wǎng)絡(luò)中介服務(wù)商免責的條款，但在CPTPP及RCEP中未涉及。。三是邊境摩擦最小化，主要包括禁止源代碼披露要求、降低不必要的程序和關(guān)稅。提高關(guān)稅的最低閾值、不對電子產(chǎn)品收稅是最常見的做法，也是多年來世界貿(mào)易組織（WTO）對電子產(chǎn)品暫緩關(guān)稅的共識。具體操作中，政府可通過減少數(shù)字貿(mào)易壁壘，來為居民、非居民數(shù)據(jù)服務(wù)營造平等的環(huán)境。例如，歐盟、韓國、印度、澳大利亞、新西蘭等對非居民數(shù)字服務(wù)提供商征收VAT 或GST（Goods and Service Tax），這種做法符合數(shù)字經(jīng)濟相關(guān)稅收收入應(yīng)歸屬數(shù)字服務(wù)消費地所在國所有的原則，而非居民VAT 還可以保持數(shù)字化和非數(shù)字化服務(wù)稅收一致性。

（一）區(qū)域性協(xié)議

TPP 曾是美國奧巴馬政府確立和提升美國在亞太地區(qū)地位和話語權(quán)的重要舉措，但2017 年美國時任總統(tǒng)特朗普下令美國退出TPP后，日本被動牽頭，2018 年主導(dǎo)更名為《全面與進步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP），并最終促成11國共同簽署。CPTPP致力于建立公平、透明的貿(mào)易規(guī)則，其數(shù)字貿(mào)易規(guī)則內(nèi)容全面、自由化水平極高。由于其成員國覆蓋了全球約5 億人口及13%的GDP，成員國ICT 貨物貿(mào)易及可數(shù)字交付的服務(wù)貿(mào)易總出口額分別為4789億美元和3922 億美元，全球份額分別為20.7%和10.3%②根據(jù)UNCTAD數(shù)據(jù)庫數(shù)字經(jīng)濟數(shù)據(jù)整理。，因此日本通過主導(dǎo)CPTPP 在一定程度上已經(jīng)實現(xiàn)了其爭取數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定話語權(quán)的目標。美國貿(mào)易官員評價CPTPP 是“全面且高標準”的協(xié)定，可能成為美國在推進印太戰(zhàn)略過程中數(shù)字貿(mào)易協(xié)定的模板（Brock 和Cathleen，2022）[8]?？傮w而言，CPTPP 幾乎復(fù)制了美國主導(dǎo)的TPP 相關(guān)內(nèi)容，與《美墨加貿(mào)易協(xié)定》（USMCA）電子商務(wù)章節(jié)內(nèi)容也幾乎一致。此外，CPTPP 條款內(nèi)容在一定程度上體現(xiàn)了尊重各國國內(nèi)監(jiān)管目標的理念，更易被締約國接受，如尊重個人隱私保護、允許對數(shù)字產(chǎn)品征收國內(nèi)稅、國家公共安全例外等，有助于解決亞太地區(qū)數(shù)字治理碎片化、欠缺共識和協(xié)調(diào)性的問題。

CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則具有以下特點。一是在數(shù)字貿(mào)易范圍方面，CPTPP 電子商務(wù)章節(jié)從貿(mào)易對象呈現(xiàn)形式或傳輸形式角度對數(shù)字產(chǎn)品進行了定義，對傳統(tǒng)貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易分類進行模糊處理，在規(guī)避數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易屬性爭議的同時，彌補了電子商務(wù)可適用規(guī)則的空白。二是在增強消費者信心方面，CPTPP 電子商務(wù)章節(jié)明確規(guī)定了國內(nèi)電子交易框架、電子簽名和電子認證、線上消費者保護、個人信息保護、非應(yīng)邀商業(yè)電子信息等內(nèi)容。三是在減少數(shù)字貿(mào)易壁壘方面，CPTPP明確了免征海關(guān)關(guān)稅、數(shù)字產(chǎn)品非歧視性待遇、無紙貿(mào)易、電子商務(wù)網(wǎng)絡(luò)的接入和使用原則、通過電子方式跨境傳輸信息、互聯(lián)網(wǎng)互通費用分攤、禁止計算設(shè)施本地化及禁止源代碼披露等約束性條款。四是在國際規(guī)則與國內(nèi)監(jiān)管對接方面，CPTPP 電子商務(wù)章節(jié)堅持市場開放與合理監(jiān)管并重。一方面鼓勵締約方開放電子商務(wù)和數(shù)字貿(mào)易市場，允許跨境數(shù)據(jù)流動；另一方面又承認締約方的合理監(jiān)管權(quán)，認同締約方為實現(xiàn)合法公共政策目標采取必要措施。

CPTPP 集中體現(xiàn)了日本數(shù)字貿(mào)易主張，不僅就電子簽名和電子認證、無紙化貿(mào)易、數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇、在線消費者保護、個人信息保護、電子商務(wù)訪問和使用互聯(lián)網(wǎng)的原則、非應(yīng)邀商業(yè)電子信息等共識較強的問題達成一致，而且明確規(guī)定了各締約方不能對電子傳輸征收關(guān)稅這一首要關(guān)切，對于跨境數(shù)據(jù)傳輸、計算設(shè)施位置、源代碼等仍存較大爭議的問題亦做出了明確規(guī)定。CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則與日本政府倡導(dǎo)的DFFT 理念一致，致力于增強消費者對于數(shù)字貿(mào)易的信心，避免不必要的數(shù)字貿(mào)易壁壘，最終目標是在盡可能大的范圍內(nèi)形成規(guī)則共識，為促進數(shù)字貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟增長提供良好數(shù)字生態(tài)環(huán)境。此外，考慮到一些成員國的國情，CPTPP將無紙化貿(mào)易、電子商務(wù)網(wǎng)絡(luò)接入和使用原則、互聯(lián)網(wǎng)互通費用分攤、網(wǎng)絡(luò)安全等一并列入了“應(yīng)當努力”條款或表達共識的條款，對部分國家履行個別條款約定給予了寬限期。

CPTPP條款及日本數(shù)字貿(mào)易主張詳見表1。

表1 CPTPP條款與日本數(shù)字貿(mào)易主張

（二）雙邊協(xié)議

1.日本與歐盟、日本與英國的相關(guān)協(xié)定

日歐自貿(mào)協(xié)定（2019 年）關(guān)于數(shù)字貿(mào)易的規(guī)則集中于服務(wù)貿(mào)易、投資自由化和電子商務(wù)章節(jié)（第八章），涵蓋了CPTPP 數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的主要內(nèi)容，主要區(qū)別在于，日歐協(xié)定未將數(shù)據(jù)自由傳輸作為約束性條款。歐盟GDPR 出臺后，日本是首個被歐盟認可數(shù)據(jù)隱私保護的國家，但受制于GDPR 框架，日本和歐盟約定了三年內(nèi)重新評估數(shù)據(jù)自由流動義務(wù)納入條款的必要性（條款8.81）。此外，日歐自貿(mào)協(xié)定也未提及數(shù)據(jù)本地化規(guī)定，而此前日本在美國退出后的CPTPP 中強化了消除數(shù)據(jù)本地化的立場，但保留了監(jiān)管例外和公共安全例外（美墨加貿(mào)易協(xié)定刪除了此例外）。值得注意的是，日歐自貿(mào)協(xié)定并未體現(xiàn)跨境數(shù)據(jù)自由流動，顯示出日歐雙方與美國立場尚存差異。

日本在2019 年歐盟—日本EPA 的基礎(chǔ)上又與歐盟簽署了《數(shù)字伙伴協(xié)定》（DPA，2021 年10 月），共同推動包容性、穩(wěn)定且以人為本的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。具體目標是穩(wěn)定商業(yè)預(yù)期和合法性，為進行跨境數(shù)字交易的消費者營造安全的在線環(huán)境，消除不公正的貿(mào)易壁壘，防止歧視線上、線下活動。此外，日本和歐盟在5G 和6G 等信息通信領(lǐng)域以及人工智能領(lǐng)域擴大合作，并在半導(dǎo)體行業(yè)危機下共同強化供應(yīng)鏈，促進行業(yè)發(fā)展。2022 年10 月，日本與歐盟已同意將數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則納入EPA 進行談判。日本與歐盟在個人隱私保護、減少不必要的跨境數(shù)據(jù)傳輸障礙等方面的立場高度一致，預(yù)計日本與歐盟將以DFFT 理念為基礎(chǔ)，達成以互信為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)跨境流動條款。

英國脫歐后，日本隨即在EPA 的基礎(chǔ)上與英國簽署了《全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》（2020 年10 月簽署）。在數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域，協(xié)定相關(guān)條款涉及的范圍超出EPA，明確允許兩國之間數(shù)據(jù)自由流動。

2.日本與美國數(shù)字貿(mào)易協(xié)定

日本與美國兩國經(jīng)貿(mào)、投融資關(guān)系密切，在地緣政治關(guān)系上合作密切。日本是美國第五大貿(mào)易伙伴，美國對日本貿(mào)易赤字位居第四位。2020 年，美國投資日本的外商直接投資（FDI）存量約為1320 億美元，主要集中于金融和保險。日本投資美國的6480億美元FDI存量中制造業(yè)是大頭。日本作為美國在印太地區(qū)最重要的盟國之一，一直積極支持美國印太數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，并借此提升自身在域內(nèi)的戰(zhàn)略地位。

《日美數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》（USJDTA）（2019 年10 月簽署）是首個以數(shù)字貿(mào)易命名的協(xié)定，USJDTA 在CPTPP條款的基礎(chǔ)上為金融服務(wù)開辟了數(shù)據(jù)傳輸通道，不僅禁止強制上交源代碼、算法、秘鑰，而且支持對非敏感政府數(shù)據(jù)開放電子準入（E-Access）。但與美國主導(dǎo)的TPP、USMCA 相比，USJDTA 強化了對數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，但同時為保障政府執(zhí)法能力做出了例外規(guī)定。此外，USJDTA 將知識產(chǎn)權(quán)和廣播重新納入數(shù)字產(chǎn)品非歧視性待遇的例外規(guī)定，但同時明確縮小廣播例外的實施范圍。

三、中國和日本數(shù)字貿(mào)易合作展望

中國和日本數(shù)字貿(mào)易合作需要在當前地緣政治環(huán)境下統(tǒng)籌考慮?？傮w而言，美國、日本和歐盟不僅在電子簽名認證、電子交易非歧視性待遇等在WTO促進電子商務(wù)便利化方面已取得較大共識的問題上高度一致，在數(shù)字產(chǎn)品免征關(guān)稅、禁止將計算設(shè)施本地化和披露源代碼作為市場準入條件等尚存爭議的問題上也基本一致，三者關(guān)于數(shù)字貿(mào)易規(guī)則立場的核心差異在于跨境數(shù)據(jù)流動與個人隱私保護、公共政策例外等國內(nèi)監(jiān)管目標之間的平衡。日本對跨境數(shù)據(jù)自由傳輸?shù)淖非蟛蝗缑绹みM，在涉及個人隱私保護等方面的觀念與歐盟更趨一致。

更為重要的是，日本、美國、歐盟的利益和立場并不完全一致，日本既需要與美國、歐盟形成聯(lián)盟來應(yīng)對中國在亞太地區(qū)的影響力，也可能通過與中國合作來增強與美國、歐盟的談判籌碼。長期以來，日本對中國經(jīng)濟增長和區(qū)域影響力擴大高度關(guān)注，中國問題一直是日本、美國經(jīng)濟對話的重要議題，在TPP 談判期間日本就意識到其具有超越經(jīng)濟利益的戰(zhàn)略意義①參見谷歌博客（G-Sphere）第15期中訪談日本外務(wù)省官員Yo Takab的內(nèi)容，2017年7月發(fā)布。，并有意憑借CPTPP 和DFFT 奠定其在數(shù)字貿(mào)易和數(shù)據(jù)規(guī)則制定中的主導(dǎo)地位，以影響中國，同時增強自身與美國、歐盟的捆綁。未來，日本一方面可能會加強在數(shù)據(jù)規(guī)則領(lǐng)域與美國的合作，在美國倡導(dǎo)的印太經(jīng)濟框架（IPEF）下幫助美國在印太地區(qū)推行數(shù)據(jù)跨境流動的“美式標準”，把《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》中的數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則作為更高水平的貿(mào)易談判的基礎(chǔ)性內(nèi)容，從而牽制中國在CPTPP 與《數(shù)字經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》（DEPA）上的進展；另一方面，由于美國和日本國情差異較大，在數(shù)字政策、數(shù)字治理立場及監(jiān)管例外等方面利益并不完全契合，日本可能也期待通過擴大“朋友圈”以爭取在雙邊及區(qū)域內(nèi)獲得更大的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定話語權(quán)，平衡美國在汽車制造等核心經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域?qū)ζ涫┘拥膲毫Α?/p>

當前，在亞太地區(qū)保持數(shù)字貿(mào)易的開放對日本的數(shù)字化轉(zhuǎn)型及保持產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢有利，從長計議全球數(shù)字治理規(guī)則，推動中國和日本合作探索亞太地區(qū)數(shù)字治理機制形成仍有空間。中國和日本貿(mào)易投資往來密切，共同面臨人口老齡化、政府和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型等問題，在數(shù)字貿(mào)易方面求同存異，符合雙方共同利益。目前，中國和日本雖然沒有政府和貿(mào)易協(xié)議層面的數(shù)字貿(mào)易合作，但一些中資企業(yè)已經(jīng)在提升日本中小企業(yè)與中國和其他亞洲國家電子商務(wù)往來方面做出了努力，并取得良好反響。我國應(yīng)尋求和提升與日本的數(shù)字貿(mào)易共識，共同應(yīng)對數(shù)據(jù)跨境傳輸、數(shù)字貿(mào)易便利化、創(chuàng)新技術(shù)和數(shù)字稅收等數(shù)字治理問題，大力發(fā)展企業(yè)和機構(gòu)層面合作。

第一，積極融入多邊、區(qū)域協(xié)定或倡議。一是在積極尋求加入CPTPP 和DEPA 等協(xié)議的過程中，完善我國個人隱私保護、消費者保護、知識產(chǎn)權(quán)保護等國內(nèi)法規(guī)，加強與國際規(guī)則的銜接。二是規(guī)劃和探索我國數(shù)據(jù)分層管理制度，分析與DFFT 理念下可信數(shù)據(jù)自由傳輸?shù)慕Y(jié)合點和可行的試點途徑，在確保數(shù)據(jù)跨境流動安全的前提下增強與日本數(shù)據(jù)流動框架之間的互操作性。三是從長計議數(shù)字治理問題，爭取通過技術(shù)合作或制度的現(xiàn)代化來解決部分涉及個人隱私、國家安全、經(jīng)濟利益和財稅（保護地方稅基）等問題。第二，在WTO、APEC、東盟合作圈等國際平臺下積極合作，推動形成國家間共識。增強東盟各國在數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃和數(shù)字經(jīng)濟監(jiān)管規(guī)則等方面的協(xié)調(diào)性來促進跨國電子商務(wù)發(fā)展，并提高整個供應(yīng)鏈的透明度。第三，鼓勵政府、企業(yè)、學校等多層次的務(wù)實合作，支持我國在日企業(yè)發(fā)揮更大作用，增強經(jīng)濟捆綁。相關(guān)領(lǐng)域可以包括培養(yǎng)數(shù)字人才、縮小數(shù)字鴻溝、提升中小企業(yè)活力和創(chuàng)新力、發(fā)揮超大規(guī)模市場優(yōu)勢、增強中日產(chǎn)業(yè)鏈合作等。