陳新忠，康誠(chéng)軒

（武漢大學(xué) 教育科學(xué)研究院，湖北 武漢 430072）

收入代際流動(dòng)性是衡量子女與父母收入相關(guān)性的特稱指標(biāo)，即以收入為測(cè)度單位，比較子代相對(duì)父輩位置的變動(dòng)程度，可用代際收入彈性來(lái)計(jì)量。收入代際流動(dòng)性是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要方面，也是社會(huì)學(xué)關(guān)注的重要對(duì)象。教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究由于社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷而進(jìn)入人們視野，并隨著教育發(fā)展引起廣泛關(guān)注?？v觀我國(guó)教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究，其主要聚焦于父母和子女受教育程度、高等教育和公共教育支出與收入代際流動(dòng)性的關(guān)系上?；厮莅l(fā)展歷程，梳理研究成果，反思存在問(wèn)題，明確研究方向，有助于教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究進(jìn)一步深入，構(gòu)建教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)性的科學(xué)機(jī)制。

一、教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究的主要特點(diǎn)

截至2022 年5 月14 日，在中國(guó)知網(wǎng)以“代際流動(dòng)”為檢索詞進(jìn)行主題檢索可檢索到國(guó)內(nèi)論文577篇，而以“收入代際流動(dòng)”為檢索詞可檢索到國(guó)內(nèi)論文242 篇，約占以代際流動(dòng)為主題研究論文的41.94%，其中2010 年以來(lái)發(fā)表的有228 篇，約占總數(shù)的94.21%，說(shuō)明近十年來(lái)收入代際流動(dòng)性研究受到了國(guó)內(nèi)學(xué)者廣泛關(guān)注。通過(guò)梳理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，以往研究主要呈現(xiàn)以下四個(gè)特點(diǎn)。

（一）注重收入代際流動(dòng)性測(cè)估研究

隨著收入差距不斷拉大，研究者開始注重對(duì)我國(guó)收入代際流動(dòng)現(xiàn)狀進(jìn)行分析，研究判斷我國(guó)收入代際流動(dòng)縱向變化趨勢(shì)。首先，部分學(xué)者通過(guò)測(cè)算代際收入彈性來(lái)研判我國(guó)的整體收入代際流動(dòng)水平。姚先國(guó)和趙麗秋（2007）[1]測(cè)算出我國(guó)代際收入彈性為0.7，認(rèn)為我國(guó)收入代際流動(dòng)性遠(yuǎn)低于歐美國(guó)家。王美今和李仲達(dá)（2012）[2]測(cè)算出我國(guó)居民代際收入彈性為0.83，認(rèn)為我國(guó)收入代際流動(dòng)水平較低。陳琳（2016）[3]測(cè)算出我國(guó)1998—2002 年的代際收入彈性為0.4，比歐盟國(guó)家相對(duì)較高。其次，部分學(xué)者分析和比較了我國(guó)城鄉(xiāng)之間收入代際流動(dòng)的差異。方鳴和應(yīng)瑞瑤（2010）[4]測(cè)算出我國(guó)農(nóng)村和城鎮(zhèn)的居民代際收入彈性分別為0.55 和0.58，認(rèn)為我國(guó)城鎮(zhèn)居民的收入代際傳遞現(xiàn)象較為顯著。龍翠紅和王瀟（2014）[5]測(cè)得我國(guó)2009 年城市和農(nóng)村的代際收入彈性分別為0.8 和0.5，認(rèn)為城市代際收入彈性高于農(nóng)村。這些研究使得人們對(duì)收入代際流動(dòng)的縱向變化趨勢(shì)和城鄉(xiāng)收入代際流動(dòng)差距有了直觀了解，但由于測(cè)算方法與選取數(shù)據(jù)的不同，得出的結(jié)論也各不相同，使得人們依舊無(wú)法準(zhǔn)確了解我國(guó)收入代際流動(dòng)狀況。

（二）突出家庭資源影響因素挖掘

由于家庭的社會(huì)資本、經(jīng)濟(jì)資本、政治資本和文化資本都在不同程度地影響著子代的收入，學(xué)者們對(duì)家庭資源影響因素進(jìn)行了挖掘和剖析。在對(duì)社會(huì)資本的研究上，郭叢斌和閔維方（2006）[6]發(fā)現(xiàn)父母的職業(yè)類別和職業(yè)地位顯著影響著子女教育機(jī)會(huì)的獲得。丁嵐和祁楊楊（2018）[7]發(fā)現(xiàn)隨著父母職業(yè)經(jīng)濟(jì)地位的提高，子代收入將分別增加0.63%和0.84%。在對(duì)經(jīng)濟(jì)資本的研究上，都陽(yáng)和John Giles（2006）[8]發(fā)現(xiàn)子代上大學(xué)的幾率會(huì)因父親失業(yè)降低30%。周興和王芳（2014）[9]認(rèn)為父代的經(jīng)濟(jì)地位和社會(huì)地位越高越能促進(jìn)子代收入的代際向上流動(dòng)。在對(duì)政治資本的研究上，陳釗等（2009）[10]研究表明父親的政治身份對(duì)子代進(jìn)入高收入行業(yè)有較大的促進(jìn)作用，東部地區(qū)影響更為顯著。楊瑞龍等（2010）[11]研究發(fā)現(xiàn)父代的黨員身份能促進(jìn)子代收入水平的提高。在對(duì)文化資本的研究上，李春玲和呂鵬（2008）[12]研究證實(shí)了家庭的文化資本影響著個(gè)體教育機(jī)會(huì)的獲得，從而對(duì)個(gè)體社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的獲得產(chǎn)生影響。范靜波（2019）[13]認(rèn)為父代的文化程度和職業(yè)類別對(duì)子女的高等教育機(jī)會(huì)獲得有顯著影響。這些家庭資源影響因素都在不同程度上對(duì)子代收入產(chǎn)生了影響，但部分也會(huì)對(duì)收入代際流動(dòng)性產(chǎn)生影響的因素因難以衡量而被忽視，影響收入代際流動(dòng)性的家庭資源因素仍未全面揭示。

（三）重視教育代際傳導(dǎo)途徑探討

職業(yè)、社會(huì)地位等與收入具有較強(qiáng)的相關(guān)性，而教育可以通過(guò)提高個(gè)人的知識(shí)水平和工作能力，從而對(duì)就業(yè)和社會(huì)階層流動(dòng)產(chǎn)生積極影響，進(jìn)而促進(jìn)個(gè)人收入提高，實(shí)現(xiàn)收入的代際向上流動(dòng)。在教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究上，一些學(xué)者探討教育對(duì)收入代際流動(dòng)的作用機(jī)制，試圖通過(guò)明晰教育的代際傳導(dǎo)途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)收入代際的合理流動(dòng)。郭叢斌和丁小浩（2004）[14]研究發(fā)現(xiàn)高等教育可以促進(jìn)職業(yè)的代際向上流動(dòng)，且增加了個(gè)人從事頂端職業(yè)進(jìn)而獲取高水平收入的機(jī)會(huì)。蔣亞麗和騰蕓（2015）[15]研究發(fā)現(xiàn)高學(xué)歷者從事高級(jí)別技術(shù)工作的機(jī)會(huì)比低學(xué)歷者多，更容易獲得較高的收入和社會(huì)地位。除職業(yè)與社會(huì)階層流動(dòng)這兩大教育代際傳導(dǎo)途徑外，地區(qū)流動(dòng)也成為學(xué)者關(guān)注的對(duì)象。孫三百等（2012）[16]認(rèn)為可以通過(guò)向高級(jí)別地區(qū)遷移獲得更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，進(jìn)而增加收入。馬莉萍和劉彥林（2018）[17]認(rèn)為高等教育可以通過(guò)提高學(xué)生的人力資本使其流動(dòng)到更高級(jí)別的地區(qū)，獲得更好的就業(yè)崗位，達(dá)到更高的收入水平。這些研究表明，教育可以通過(guò)影響人們職業(yè)、社會(huì)地位的流動(dòng)以及推動(dòng)區(qū)域的遷移進(jìn)而促進(jìn)收入代際流動(dòng)，但對(duì)教育代際傳導(dǎo)途徑的探討只停留在表象，對(duì)潛在的影響機(jī)制并未進(jìn)行深入挖掘。

（四）強(qiáng)調(diào)二者之間相互關(guān)系分析

由于教育與收入代際流動(dòng)的相互關(guān)系日益引起人們關(guān)注，于是學(xué)者們逐漸重視分析與構(gòu)建二者之間的關(guān)系。在教育與收入代際流動(dòng)性關(guān)系的研究上，余秀蘭（2014）[18]認(rèn)為教育可以促進(jìn)職業(yè)和收入代際流動(dòng)。尹玉琳（2019）[19]認(rèn)為提升受教育程度有益于抑制收入代際向下流動(dòng)，提高收入代際流動(dòng)性。在高等教育與收入代際流動(dòng)性關(guān)系的研究上，王寶璽（2010）[20]認(rèn)為通過(guò)接受高等教育獲得的文憑和學(xué)歷在很大程度上決定著個(gè)人未來(lái)的職業(yè)類型和收入水平。邢蕓（2019）[21]認(rèn)為高等教育有助于促進(jìn)收入代際流動(dòng)，推動(dòng)整體社會(huì)階層向上流動(dòng)。在公共教育支出與收入代際流動(dòng)性關(guān)系的研究上，周波和蘇佳（2012）[22]發(fā)現(xiàn)增加公共教育支出可以降低代際收入彈性，提升收入代際流動(dòng)性，進(jìn)而促進(jìn)教育機(jī)會(huì)均等。徐俊武和易祥瑞（2014）[23]發(fā)現(xiàn)公共教育支出越高的地區(qū)收入代際流動(dòng)性也越高。

但也有部分學(xué)者持相反觀點(diǎn)。李春玲（2014）[24]認(rèn)為當(dāng)前的教育是對(duì)原有社會(huì)階層地位的再生產(chǎn)，增加了弱勢(shì)群體職業(yè)和收入代際向下流動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。這些研究豐富了人們對(duì)收入代際流動(dòng)的認(rèn)識(shí)和了解，但研究客體較為寬泛，未詳細(xì)研究各級(jí)各類教育與收入代際流動(dòng)性之間的關(guān)系。

二、教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究存在的問(wèn)題

由于教育與收入代際流動(dòng)性分屬于不同的研究領(lǐng)域，二者間影響因素與作用機(jī)制頗多且不易直觀測(cè)量，加之研究者擁有不同的學(xué)術(shù)背景和主觀傾向，我國(guó)教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究存在諸多問(wèn)題。通過(guò)考察目前學(xué)術(shù)界關(guān)于教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)性的研究，我們將其中存在的問(wèn)題歸結(jié)為四點(diǎn)。

（一）本土理論建樹欠缺

在教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究的理論框架方面，主要有三大理論：一是人力資本理論，認(rèn)為教育可以通過(guò)提高勞動(dòng)者的知識(shí)水平，從而獲得較好的工作，取得更高的收入，有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。二是經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)教育理論，認(rèn)為教育是對(duì)當(dāng)前生產(chǎn)關(guān)系的再?gòu)?fù)制，加劇了收入的代際傳承。三是對(duì)抗論，認(rèn)為教育可以使高收入者實(shí)現(xiàn)代際繼承，使低收入者實(shí)現(xiàn)收入代際的向上流動(dòng)。在研究方法方面，布勞（Blau）和鄧肯（Duncan）運(yùn)用國(guó)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位指數(shù)對(duì)美國(guó)社會(huì)流動(dòng)狀況展開研究[25]。托姆斯（Tomes）構(gòu)建了測(cè)度代際流動(dòng)性的函數(shù)[26]，為后續(xù)研究奠定了基礎(chǔ)。國(guó)內(nèi)關(guān)于收入代際流動(dòng)的研究起步較晚，多數(shù)是對(duì)國(guó)外理論的引用和借鑒、已有成果的應(yīng)用和推廣。國(guó)內(nèi)理論界有關(guān)教育與收入代際流動(dòng)的系統(tǒng)研究非常薄弱，尚未提出適合本土的、有中國(guó)特色的理論和模型。

（二）內(nèi)在機(jī)理探討不足

當(dāng)前多數(shù)研究只是運(yùn)用數(shù)據(jù)分析和文字描述來(lái)考察教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)的現(xiàn)實(shí)表象，較少深入探究表象背后的內(nèi)在機(jī)理。關(guān)于收入代際流動(dòng)固化為何出現(xiàn)，如何改善等方面很少有學(xué)者進(jìn)行深入研究。部分學(xué)者即使探究教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)表象背后的作用機(jī)制或者影響因素，也多傾向于分析社會(huì)外部因素和家庭內(nèi)部容易量化的因素，未把家庭文化、家庭結(jié)構(gòu)、親情關(guān)系等微觀影響因素納入考慮范圍。對(duì)于教育與收入代際流動(dòng)二者間的關(guān)系，尚未有學(xué)者從教育運(yùn)作機(jī)制和發(fā)展規(guī)律、社會(huì)運(yùn)行體制和收入代際流動(dòng)性變化規(guī)律等方面進(jìn)行探討，對(duì)于教育是如何促進(jìn)收入代際流動(dòng)性的問(wèn)題還不清晰。在已有的教育與收入代際流動(dòng)性的研究文獻(xiàn)中，鮮有學(xué)者對(duì)二者相互作用的內(nèi)在機(jī)理開展專門研究，內(nèi)在機(jī)理探討與實(shí)證結(jié)合進(jìn)行研究并提出科學(xué)合理建議的更少。

（三）多種學(xué)科觀照較少

現(xiàn)有研究中，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者探討教育與收入代際流動(dòng)性的關(guān)系，測(cè)度教育對(duì)收入代際流動(dòng)性的作用大小，關(guān)注教育在收入代際流動(dòng)中的傳導(dǎo)機(jī)制。社會(huì)學(xué)研究者考察收入代際流動(dòng)性，分析教育機(jī)會(huì)、教育背景、受教育程度等因素對(duì)收入代際流動(dòng)性的影響程度。除經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)這兩大研究視角外，僅有少數(shù)學(xué)者從其他視角進(jìn)行研究，如王學(xué)龍和袁易明（2015）[27]從異質(zhì)性群體的角度分析了教育對(duì)不同性別或年齡組群體的影響，認(rèn)為教育對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)地位和社會(huì)地位的獲得影響顯著；朱光磊和李晨行（2017）[28]從傳播學(xué)視角出發(fā)，認(rèn)為我國(guó)社會(huì)階層和收入代際流動(dòng)固化的現(xiàn)象是“社會(huì)放大風(fēng)險(xiǎn)”理論作用的結(jié)果?？v觀研究文獻(xiàn)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角展開研究的論文最多，社會(huì)學(xué)視角的次之，從二者之外其他學(xué)科視角切入或者進(jìn)行跨學(xué)科研究的論文極少。

（四）定性定量結(jié)合不夠

從研究范疇看，對(duì)于代際收入彈性、收入代際流動(dòng)趨勢(shì)及城鄉(xiāng)差異和教育對(duì)收入代際流動(dòng)性影響途徑及程度的研究，學(xué)者們大多采用定量方法，進(jìn)行實(shí)證分析。例如學(xué)者們基于中國(guó)健康和營(yíng)養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)（CHNS）、中國(guó)城鎮(zhèn)家庭收入調(diào)查系列數(shù)據(jù)（CHIP）、中國(guó)社會(huì)綜合調(diào)查數(shù)據(jù)（CGSS）等，通過(guò)構(gòu)建相關(guān)的計(jì)量模型與回歸方程，審視和探究了我國(guó)收入代際流動(dòng)現(xiàn)狀和教育對(duì)收入代際流動(dòng)性的影響。學(xué)者們以定性方法進(jìn)行研究的較少，大部分學(xué)者只有在論著中說(shuō)明研究結(jié)果或者解釋不合理的研究現(xiàn)象時(shí)，才會(huì)通過(guò)一系列闡述以使結(jié)論令人信服。在已有的文獻(xiàn)資料中，以定量方法為主進(jìn)行實(shí)證調(diào)查來(lái)研究教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)性的多，以定性方法為主進(jìn)行理論分析的較少，而兼顧定量定性兩種研究方法，將二者有機(jī)結(jié)合開展深入研究的則更少。

三、教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究的未來(lái)展望

在高等教育規(guī)模迅速膨脹和收入差距不斷拉大的背景之下，教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究日益重要且急迫，而且我們必須清晰地認(rèn)識(shí)到，收入代際流動(dòng)性正在隨著中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和教育的不斷發(fā)展而不斷演變。因此，梳理和總結(jié)已有研究成果，學(xué)術(shù)界關(guān)于教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)性的研究需著重從以下四方面加以推進(jìn)和完善。

（一）加強(qiáng)基礎(chǔ)理論建設(shè)

開展研究首先要打好理論基礎(chǔ)，基礎(chǔ)理論建設(shè)是研究開展的前提。教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)性的研究應(yīng)用性較強(qiáng)，該項(xiàng)研究的廣度和深度深受其基礎(chǔ)理論建設(shè)狀況的影響。社會(huì)學(xué)理論最早是由西方國(guó)家的學(xué)者提出的，我國(guó)不少學(xué)者直接引用國(guó)外的相關(guān)理論來(lái)分析我國(guó)出現(xiàn)的問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的計(jì)量模型和函數(shù)方程也是由西方學(xué)者最早構(gòu)建的，其測(cè)度方法在我國(guó)得到了廣泛的推廣和應(yīng)用。不同國(guó)家有著不同的社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，因而西方國(guó)家的研究理論和數(shù)據(jù)模型并不一定適合我國(guó)。在研究中，我們要立足本國(guó)國(guó)情，構(gòu)建富有中國(guó)特色的基礎(chǔ)理論，針對(duì)具體的研究對(duì)象，制定適合的研究策略，促使我國(guó)教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)性的研究實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍，取得新的進(jìn)展。

（二）重視內(nèi)在機(jī)理探討

實(shí)踐需要理論研究的指導(dǎo)，而應(yīng)用研究則為理論研究與具體實(shí)踐之間架起了橋梁。在研究教育與收入代際流動(dòng)性的相互關(guān)系方面，我們不僅在要強(qiáng)化基礎(chǔ)理論建設(shè)，還要注重應(yīng)用理論研究，以使理論更好地指導(dǎo)實(shí)踐。構(gòu)建教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)的互動(dòng)機(jī)制，我們要從基礎(chǔ)理論出發(fā)，重視對(duì)二者間內(nèi)在機(jī)理的探討。首先要揭示教育運(yùn)作規(guī)律、收入代際流動(dòng)性變化規(guī)律及教育發(fā)展與收入代際流動(dòng)性之間的互動(dòng)規(guī)律，遵循運(yùn)用相關(guān)規(guī)律探究二者互動(dòng)機(jī)理；其次要構(gòu)建教育發(fā)展與收入代際流動(dòng)性良性互動(dòng)的制度，為二者互動(dòng)機(jī)理的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用提供保障；最后還應(yīng)關(guān)注影響教育發(fā)展與收入代際流動(dòng)的因素，包括內(nèi)部因素、外部因素、宏觀因素、微觀因素等，不斷深化對(duì)二者互動(dòng)的認(rèn)識(shí)，逐步完善二者之間的互動(dòng)機(jī)理和作用機(jī)制。

（三）強(qiáng)化多維視角剖析

教育發(fā)展如何促進(jìn)收入代際流動(dòng)是一個(gè)極其復(fù)雜的研究，社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育學(xué)、傳播學(xué)及人口學(xué)等多個(gè)學(xué)科都有所涉及，必須運(yùn)用多種學(xué)科理論進(jìn)行探究。一方面已有研究主要是從經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)的角度出發(fā)，運(yùn)用其他學(xué)科知識(shí)或者跨學(xué)科進(jìn)行研究分析的較少。鑒于此，除運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)理論之外，還要運(yùn)用哲學(xué)分析其價(jià)值取向和作用規(guī)律；運(yùn)用政治學(xué)分析其政治制約和政策引導(dǎo)；運(yùn)用歷史學(xué)分析其時(shí)代背景和時(shí)代表現(xiàn)；運(yùn)用教育學(xué)分析其教育影響和作用機(jī)制等。另一方面已有研究關(guān)于教育層次、教育類型及學(xué)科專業(yè)對(duì)收入代際流動(dòng)性影響的研究涉足較少，未能全面了解教育對(duì)收入代際流動(dòng)性的影響。鑒于此，我們要注重分析教育層次、教育類型及學(xué)科專業(yè)對(duì)收入代際流動(dòng)的影響，將多學(xué)科理論結(jié)合運(yùn)用，多維視角整合剖析，才能更加客觀全面地了解事物本身。

（四）推進(jìn)質(zhì)量結(jié)合探究

科學(xué)的研究方法是教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究順利開展的保障，是教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究結(jié)論正確的前提。我國(guó)學(xué)者關(guān)于教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)的定量研究雖成果頗豐，但也存在諸多缺陷，如代際收入彈性系數(shù)值差異較大，且存在著計(jì)量上的偏誤；衡量代際收入的維度比較單一，研究結(jié)果具有一定的片面性等。我國(guó)學(xué)者要以現(xiàn)有研究為基礎(chǔ)，繼續(xù)加強(qiáng)量化研究，以便發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題、明確研究方向、構(gòu)建合理模型、揭示互動(dòng)規(guī)律。同時(shí)，要在遵循教育和社會(huì)發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，運(yùn)用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬎季S進(jìn)行科學(xué)的定性研究，挖掘潛在影響因素，提升教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)的理性認(rèn)識(shí)，創(chuàng)建具有中國(guó)特色的本土化理論體系，發(fā)揮對(duì)定量研究的指導(dǎo)作用。鑒于此，我國(guó)學(xué)者在這一研究中要兼用定量、定性兩種方法，以便更加全面深入地開展研究，推動(dòng)我國(guó)教育發(fā)展促進(jìn)收入代際流動(dòng)的研究取得嶄新進(jìn)展。