高 波,黃婷婷
(南京大學(xué) a.長江三角洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心;b.商學(xué)院,南京 210008)
幾千年的歷史文化承襲,從農(nóng)業(yè)革命引領(lǐng)全球,到工業(yè)革命落后趕超,再到數(shù)字時(shí)代日顯先發(fā)優(yōu)勢,與之如影隨形的是中國商業(yè)文化的滄桑變遷延綿不絕和企業(yè)家精神的崛起及演進(jìn)。中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化中的中庸之道,蘊(yùn)藏了現(xiàn)代商業(yè)組織繁榮的社會(huì)文化基因,塑造了中國企業(yè)獨(dú)特的精神文化氣質(zhì)。在這種精神文化的滋養(yǎng)下,當(dāng)代中國的企業(yè)和企業(yè)家展現(xiàn)出開拓、守信、和合、勤業(yè)、包容的精神特質(zhì),屹立于世界之林,并承載著中華民族偉大復(fù)興的大任。
企業(yè)家精神顯示了一個(gè)社會(huì)精神文化的特質(zhì),企業(yè)家精神是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的重要生產(chǎn)要素。揆諸中國商業(yè)文化和企業(yè)家精神的歷史,早在先秦時(shí)期,伴隨著經(jīng)濟(jì)繁榮,出現(xiàn)了很多商人典范,隨之產(chǎn)生大量關(guān)于商人精神的討論,功利主義儒家思潮的興起,提高了商人地位和對商人逐利精神的肯定?!疤煜挛跷踅詾槔麃恚煜氯寥两詾槔?,司馬遷的《貨殖列傳》最早為中國商人樹碑立傳。隨后,相繼衍生了晉商、徽商、閩商、潮商、浙商、蘇商、魯商、陜商、贛商、粵商等十大商幫,這是中國企業(yè)家精神的起源。到了近代工業(yè)化初期,面對危機(jī),中國企業(yè)家在民族精神和民族意識(shí)的感召下,自覺地、主動(dòng)地把自己的經(jīng)營行為和國家命運(yùn)聯(lián)系在一起,實(shí)現(xiàn)了“家國同構(gòu)”。中國近代史上1927—1937年的黃金十年,同樣是企業(yè)家和企業(yè)家精神活躍的時(shí)期,企業(yè)家為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)了自己的力量。
新中國成立不久,徹底結(jié)束了長期滯緩的近現(xiàn)代化進(jìn)程,大力推進(jìn)工業(yè)化和現(xiàn)代化建設(shè),進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)起飛的助跑期。肇始于1978年的改革開放,迎來了中國的經(jīng)濟(jì)起飛,而進(jìn)入新世紀(jì)已全面完成了經(jīng)濟(jì)起飛,并闊步走向世界經(jīng)濟(jì)大國之列,奠定了持續(xù)創(chuàng)新中國式現(xiàn)代化道路的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。這期間,在黨和政府大力支持民眾創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)家精神的情境下,我國的營商環(huán)境持續(xù)改善,企業(yè)和企業(yè)家精神如雨后春筍般涌現(xiàn)。最突出的表現(xiàn)是,我國民營經(jīng)濟(jì)自改革開放以來,實(shí)現(xiàn)了從“零”到“五六七八九”的跨越式發(fā)展。當(dāng)前,民營經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)了50%以上的稅收,60%以上的國內(nèi)生產(chǎn)總值,70%以上的技術(shù)創(chuàng)新成果,80%以上的城鎮(zhèn)勞動(dòng)就業(yè)和90%以上的企業(yè)數(shù)量。
改革開放以來,中央政府和地方政府頒布了一系列文件,鼓勵(lì)民眾創(chuàng)辦企業(yè),培育企業(yè)家群體,激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神。本文采用文本分析法,將涉及“企業(yè)家”“優(yōu)秀企業(yè)家”“民營企業(yè)家”“企業(yè)創(chuàng)業(yè)”“企業(yè)家創(chuàng)新”“營商環(huán)境”和“企業(yè)家精神”等7個(gè)關(guān)鍵詞的文件數(shù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。截至2021年底,中央文件中出現(xiàn)“企業(yè)創(chuàng)業(yè)”的文件數(shù)量最多,達(dá)158件,“營商環(huán)境”為112件,7個(gè)關(guān)鍵詞出現(xiàn)在中央文件的總數(shù)達(dá)到306件。這表明我國政府高度支持企業(yè)和企業(yè)家的成長,十分重視激發(fā)和弘揚(yáng)企業(yè)家精神。在中央文件精神的指引下,地方政府結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際,制定出具有本地特色的支持政策,因地制宜地促進(jìn)企業(yè)和企業(yè)家成長,激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神。根據(jù)文本分析,地方政府頒布的文件中出現(xiàn)“企業(yè)創(chuàng)業(yè)”的文件數(shù)高達(dá)4758件,出現(xiàn)“營商環(huán)境”的文件數(shù)為3672件,出現(xiàn)“企業(yè)家”“優(yōu)秀企業(yè)家”“民營企業(yè)家”的文件數(shù)分別為2167件、623件和222件,出現(xiàn)“企業(yè)家創(chuàng)新”和“企業(yè)家精神”的地方文件數(shù)分別是140件和58件。在中央政府和地方政府的共同推動(dòng)下,中國的營商環(huán)境發(fā)生了根本性改善。根據(jù)世界銀行發(fā)布的《全球營商環(huán)境報(bào)告(2014—2020)》中的企業(yè)營商環(huán)境指數(shù),2014年中國在212個(gè)世界經(jīng)濟(jì)體中排名161位,到2020年在213個(gè)世界經(jīng)濟(jì)體中排名大幅上升到48位;在全球200個(gè)城市的排名中,2014年北京排在165位、上海排在160位,2020年北京排名大幅上升到29位、上海大幅上升到56位。
2008年新一輪全球金融危機(jī)爆發(fā)以來,世界經(jīng)濟(jì)處于由信息技術(shù)革命推動(dòng)的第五輪長波周期下行階段,全球化遭遇逆流且伴隨世紀(jì)疫情大爆發(fā),導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷。在此情境下,亟待喚醒和激發(fā)全人類同舟共濟(jì)的勇氣,淬煉勇于創(chuàng)新、信守承諾、精誠合作、精進(jìn)敬業(yè)、開放包容的企業(yè)家精神。對于中國來說,正處于由上中等收入跨入高收入國家門檻的關(guān)鍵時(shí)間窗口,成功跨越“中等收入陷阱”和轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展,需要企業(yè)家精神和企業(yè)家社會(huì)的興起和繁榮,需要經(jīng)濟(jì)文化和經(jīng)濟(jì)制度演進(jìn)建構(gòu)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系。本文嘗試關(guān)于企業(yè)家精神的理論建構(gòu),從創(chuàng)新精神、契約精神、合作精神、敬業(yè)精神和開放精神等5個(gè)維度構(gòu)造企業(yè)家精神的指標(biāo)體系,并對我國30個(gè)省市自治區(qū)的企業(yè)家精神指數(shù)進(jìn)行測度,采用Dagum基尼系數(shù)和空間計(jì)量分析等方法,試圖探討企業(yè)家精神的空間差異和收斂的一般規(guī)律,實(shí)證分析企業(yè)家精神的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng),為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)。
學(xué)術(shù)界關(guān)于企業(yè)家和企業(yè)家精神的研究最早始于18世紀(jì)。“企業(yè)家”一詞1730年由法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·坎蒂隆(Cantillon,R.,1931)在《商業(yè)性質(zhì)概論》一書中首次提出,坎蒂隆在書中提到了100多次各種企業(yè)家,重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)家的功能,強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的洞察力和活力對于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要性。法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家J.B.薩伊在1800年前后提出,企業(yè)家將資源從生產(chǎn)力和產(chǎn)出較低的領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)力和產(chǎn)出較高的領(lǐng)域[1]。熊彼特追隨薩伊的觀點(diǎn),他在1911年用德文發(fā)表的經(jīng)典之作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中,主張由創(chuàng)新的企業(yè)家所引發(fā)的動(dòng)態(tài)失衡是健康經(jīng)濟(jì)的常態(tài),企業(yè)家從事創(chuàng)新,而創(chuàng)新是展現(xiàn)企業(yè)家精神的特殊工具。Hébert和Link[2]將對企業(yè)家精神的研究歸類為德國學(xué)派、芝加哥學(xué)派和奧地利學(xué)派等三個(gè)經(jīng)典學(xué)派。本文依據(jù)這三個(gè)學(xué)派梳理文獻(xiàn),探索企業(yè)家精神的構(gòu)成要素。一是以熊彼特和杜能為代表的德國學(xué)派,強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的創(chuàng)新精神。熊彼特系統(tǒng)地闡述了企業(yè)家的創(chuàng)新者角色,認(rèn)為企業(yè)家所從事的工作就是“創(chuàng)造性破壞”。熊彼特所指的創(chuàng)新,就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù),把過去沒有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。創(chuàng)新活動(dòng)既創(chuàng)造了資源,又賦予資源一種新的生產(chǎn)能力而創(chuàng)造財(cái)富。企業(yè)家精神是風(fēng)險(xiǎn)最低而非風(fēng)險(xiǎn)最高的創(chuàng)新方式,是一種有目的的系統(tǒng)創(chuàng)新。杜能將企業(yè)家的收入分為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬和創(chuàng)新的報(bào)酬。二是以奈特和舒爾茨為代表的芝加哥學(xué)派,注重企業(yè)家的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和冒險(xiǎn)精神以及應(yīng)付市場失衡的能力。奈特將企業(yè)家與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者聯(lián)系在一起,強(qiáng)調(diào)企業(yè)家在不確定環(huán)境中不斷試錯(cuò),勇于冒險(xiǎn),是處理未來不確定性的主體。舒爾茨認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)的長期增長是一個(gè)充斥著各種類型失衡的過程,企業(yè)家才能就是應(yīng)對失衡的能力。三是以米塞斯和柯茲納為代表的奧地利學(xué)派,著重關(guān)注企業(yè)家對市場機(jī)會(huì)的識(shí)別能力。米塞斯認(rèn)為,企業(yè)家承受市場不完美的不確定性的行為,創(chuàng)造了市場機(jī)會(huì),企業(yè)家精神的基本因素是人的創(chuàng)造力。柯茲納指出,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)描繪的均衡世界不可能自動(dòng)實(shí)現(xiàn),市場常常處于非均衡狀態(tài),企業(yè)家善于在這種非均衡狀態(tài)中發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)和創(chuàng)造未來。
承繼經(jīng)典,立足當(dāng)下,面向未來,深刻把握和理解企業(yè)家精神的精髓,闡述企業(yè)家精神的敘事,本身需要生發(fā)企業(yè)家精神而敢于理論創(chuàng)新。基于我們前期的研究,企業(yè)家精神是一種文化價(jià)值觀,是持續(xù)連綿的價(jià)值觀創(chuàng)新和突破,是一種獨(dú)特的特性和行動(dòng),是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的內(nèi)生變量。企業(yè)家精神包括五個(gè)“元素”:創(chuàng)新精神、契約精神、合作精神、敬業(yè)精神和開放精神。創(chuàng)新精神是企業(yè)家精神的核心元素,契約精神、合作精神、敬業(yè)精神和開放精神是企業(yè)家精神的基本元素。創(chuàng)新精神是一種知識(shí)創(chuàng)造,是價(jià)值觀的連綿突破和持續(xù)創(chuàng)新;契約精神是一種文化信仰,是市場經(jīng)濟(jì)的支柱精神;合作精神是一種道德素養(yǎng),是現(xiàn)代社會(huì)人們的立身之本;敬業(yè)精神是一種職業(yè)習(xí)慣,是精益求精的行為方式;開放精神是一種學(xué)習(xí)態(tài)度,是立足全球的戰(zhàn)略思維[3]。
在對中國企業(yè)家精神發(fā)展水平進(jìn)行測度時(shí),基于典型性、綜合性、可比性、數(shù)據(jù)可得性等準(zhǔn)則,本文將考慮全國或一個(gè)地區(qū)在創(chuàng)新精神、契約精神、合作精神、敬業(yè)精神、開放精神等5個(gè)方面的綜合表現(xiàn),選用17個(gè)二級指標(biāo)再細(xì)化成能夠較好地衡量各個(gè)發(fā)展方面的67個(gè)三級指標(biāo),構(gòu)成企業(yè)家精神指標(biāo)體系(見下頁表1)。據(jù)此,對全國和不同區(qū)域的企業(yè)家精神指數(shù)進(jìn)行測度和評估,進(jìn)而探討區(qū)域企業(yè)家精神時(shí)空演變的典型事實(shí)和收斂特征。
表1 測度企業(yè)家精神的指標(biāo)體系
續(xù) 表
本文采用客觀賦權(quán)評價(jià)法,運(yùn)用全局主成分分析法測度企業(yè)家精神指數(shù)。全局主成分分析的基本原理是將各年份時(shí)序性立體數(shù)據(jù)通過全局主成分變換到統(tǒng)一的全局主超平面上,再將主超平面上的數(shù)據(jù)進(jìn)行變換組合,進(jìn)而反映出評價(jià)對象的動(dòng)態(tài)特性。鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性和連貫性,本文選取了2000—2018年30個(gè)省市自治區(qū)(不包括西藏自治區(qū)和港澳臺(tái)地區(qū))的年度數(shù)據(jù)做全局主成分分析。首先,對67個(gè)評價(jià)指標(biāo)、30個(gè)省市自治區(qū)、19年的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理,形成67×30×19個(gè)數(shù)據(jù)構(gòu)成的時(shí)序立體數(shù)據(jù)表。其次,用經(jīng)過處理后的三級指標(biāo)數(shù)據(jù)作為經(jīng)典主成分分析法的輸入,確定各三級指標(biāo)在各二級指標(biāo)指數(shù)中的權(quán)重以合成5個(gè)維度指數(shù)。最后,以二級指標(biāo)指數(shù)得分?jǐn)?shù)據(jù)作為主成分分析法的輸入,得到5個(gè)維度指數(shù)在企業(yè)家精神指數(shù)中的權(quán)重,最終合成企業(yè)家精神指數(shù)。
多數(shù)研究數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》,還有些數(shù)據(jù)來源于《中國金融年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)》、Wind數(shù)據(jù)庫、國泰安數(shù)據(jù)庫、國經(jīng)網(wǎng)和各地區(qū)國民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)等,部分?jǐn)?shù)據(jù)如產(chǎn)業(yè)集聚度、產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)度、受教育程度以及勞動(dòng)力流動(dòng)等由作者計(jì)算整理求得。為了保持樣本的完整性,對于個(gè)別地區(qū)缺失的數(shù)據(jù),本文采用線性插值法予以補(bǔ)齊。如果缺失中間一年的數(shù)據(jù),用前后兩年數(shù)據(jù)的平均值或移動(dòng)平均值補(bǔ)齊;如果缺失兩年的數(shù)據(jù),則用相近的三年數(shù)據(jù)的移動(dòng)平均值逐個(gè)補(bǔ)齊。
按照上述方法測度企業(yè)家精神指數(shù),由于對數(shù)據(jù)作了標(biāo)準(zhǔn)化處理,結(jié)果中會(huì)存在一些負(fù)值,負(fù)值不代表經(jīng)濟(jì)含義,主成分分析的結(jié)果中出現(xiàn)的負(fù)值代表在標(biāo)準(zhǔn)均值以下,表示該地區(qū)的企業(yè)家精神較低。根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)的3σ原則,按照Entrei’=ABS(min(Entrei)+Entrei)進(jìn)行坐標(biāo)平移消除負(fù)數(shù)影響。全國層面的企業(yè)家精神指數(shù)測度結(jié)果,自2000年的0.158上升至2018年的12.664,年均增長率為25.95%,表明中國企業(yè)家精神呈現(xiàn)持續(xù)增長的趨勢。
下頁圖1繪制了企業(yè)家精神指數(shù)測度結(jié)果。如圖1所示,隨著時(shí)間的推移各省份的企業(yè)家精神指數(shù)呈逐步上升趨勢,增長勢頭較為穩(wěn)定。廣東企業(yè)家精神指數(shù)年度均值最高,為5.078,廣東地區(qū)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力強(qiáng),可謂粵商精神雄踞翹楚。青海企業(yè)家精神指數(shù)年度均值最低,為0.471,這意味著培育企業(yè)家精神是振興青海經(jīng)濟(jì)的重要抓手。企業(yè)家精神指數(shù)年度均值排名前五的省份分別為廣東、江蘇、浙江、上海和山東,這些地區(qū)企業(yè)家精神指數(shù)高,與本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是相當(dāng)?shù)?。排名后五的省份是貴州、甘肅、寧夏、海南和青海,大多數(shù)為西部地區(qū),這些地區(qū)民營經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá),企業(yè)家精神不足。
圖1 10個(gè)代表年份省際企業(yè)家精神指數(shù)數(shù)據(jù)來源:根據(jù)作者的測算結(jié)果得到
本文將觀察期劃分為三個(gè)時(shí)間段:第一階段是2000—2007年,從本世紀(jì)初到全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)前,我國加入WTO,改革開放深度推進(jìn),經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長。第二階段是2008—2012年,全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)之后至黨的十八大召開前夕,全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)使得世界經(jīng)濟(jì)陷入低迷,國內(nèi)企業(yè)不畏艱難、艱苦創(chuàng)業(yè),渡過難關(guān)。第三階段是2013—2018年,中國經(jīng)濟(jì)由高速增長階段進(jìn)入中高速增長階段,并轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段,2015年“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”寫進(jìn)中央政府工作報(bào)告,激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神蔚然成風(fēng)。圖2繪制了不同時(shí)間段省際企業(yè)家精神的均值和變異系數(shù)。
(a)省際企業(yè)家精神指數(shù)均值 (b)省際企業(yè)家精神指數(shù)變異系數(shù)圖2 不同時(shí)間段省際企業(yè)家精神指數(shù)的均值和變異系數(shù)
如圖2(a)所示, 2000—2018年,企業(yè)家精神指數(shù)均值,廣東最大,為5.078,青海最小,為0.471。分時(shí)間段看,第一階段,廣東均值最大,為3.929,青海均值最小,為0.299,前者是后者的13.14倍;第二階段,廣東均值最大,為5.037,青海最小,為0.525,前者是后者的9.59倍,地區(qū)差異縮小;第三階段,廣東的均值最大,為6.645,青海的均值最小,為0.656,前者是后者的10.13倍,差距稍有擴(kuò)大。從變動(dòng)趨勢看,30個(gè)省市區(qū)均值呈現(xiàn)“第三階段>第二階段>第一階段”的趨勢,表明在觀察期內(nèi)中國不同省市區(qū)企業(yè)家精神指數(shù)一直處于上升過程中,成為推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。
圖2(b)繪制了不同省市區(qū)不同時(shí)段企業(yè)家精神指數(shù)的變異系數(shù)。2000—2018年貴州的變異系數(shù)最大,天津最小。第一階段,青海的值最大,廣東的值最?。坏诙A段,貴州的值最大,天津的值最?。坏谌A段,貴州的值最大,甘肅的值最小。從變異系數(shù)變動(dòng)趨勢看,第一階段和第二階段對比,所有省市區(qū)均下降;第二階段和第三階段對比,下降的有18個(gè)省份,上升的有12個(gè)省份??傮w而言,絕大多數(shù)省份的企業(yè)家精神指數(shù)波動(dòng)程度逐漸減弱,企業(yè)家精神指數(shù)持續(xù)上升且更加穩(wěn)定。
下頁圖3繪制了企業(yè)家精神指數(shù)分解為創(chuàng)新精神、契約精神、合作精神、敬業(yè)精神和開放精神等5個(gè)維度指數(shù)狀況。圖3(a)顯示了全國層面企業(yè)家精神指數(shù)的分解結(jié)果。創(chuàng)新精神、合作精神與企業(yè)家精神指數(shù)走勢基本一致,呈上升趨勢;契約精神2006年略有下降,其他年份呈上升趨勢;敬業(yè)精神和開放精神在2013年前上升趨勢顯著,而在2014—2018年間幾乎保持穩(wěn)定狀態(tài)。2013年之后創(chuàng)新精神在企業(yè)家精神指數(shù)中貢獻(xiàn)最大。圖3(b)是30個(gè)省市區(qū)企業(yè)家精神指數(shù)5個(gè)一級指標(biāo)的年度均值。北京、上海、廣東、浙江等地區(qū)創(chuàng)新精神在企業(yè)家精神指數(shù)中貢獻(xiàn)最大。北京企業(yè)家精神指數(shù)年度均值排全國第六位,而創(chuàng)新精神排在第一位;江蘇企業(yè)家精神指數(shù)年度均值排全國第二位,而敬業(yè)精神貢獻(xiàn)最大,創(chuàng)新精神貢獻(xiàn)第二;山東企業(yè)家精神指數(shù)年度均值排在第五位,貢獻(xiàn)最大的是敬業(yè)精神,創(chuàng)新精神貢獻(xiàn)排第三。創(chuàng)新精神嚴(yán)重不足的是內(nèi)蒙古、新疆、云南、青海、海南等省市區(qū)。黑龍江、廣西、山西、甘肅、河北等地區(qū)的企業(yè)家精神指數(shù)年度均值中創(chuàng)新精神貢獻(xiàn)最小。
(a)中國企業(yè)家精神指數(shù)的分解 (b)企業(yè)家精神指數(shù)一級指標(biāo)年度均值圖3 2000—2018年企業(yè)家精神指數(shù)二級指標(biāo)的分解
本文利用Dagum基尼系數(shù)動(dòng)態(tài)詮釋中國東中西部企業(yè)家精神的空間差異,并按照子群分解的方法將總體基尼系數(shù)(G)分解為三部分:區(qū)域內(nèi)差異(Gw)、區(qū)域間差異(Gnb)和超變密度(Gt),即G=Gw+Gnb+Gt?;嵯禂?shù)越小代表差異性越小,反之差異性越大。衡量區(qū)域企業(yè)家精神空間差異的表達(dá)式如下:
(1)
其中,k表示區(qū)域劃分的個(gè)數(shù),n表示所有省份的個(gè)數(shù),nj和nh分別表示j地區(qū)和h地區(qū)內(nèi)省份的個(gè)數(shù),entreji表示j地區(qū)內(nèi)i省份的企業(yè)家精神,entrehr表示h地區(qū)r省份的企業(yè)家精神,μ則表示所有省份的企業(yè)家精神指數(shù)的平均值。式(2)至(9)是分析企業(yè)家精神空間差異運(yùn)用的相關(guān)公式。式(2)、(3)分別表示j地區(qū)的基尼系數(shù)Gjj和j地區(qū)與h地區(qū)之間的基尼系數(shù)Gjh,μj和μh表示j地區(qū)和h地區(qū)的企業(yè)家精神指數(shù)的平均值。式(4)為區(qū)域內(nèi)差異Gw的計(jì)算公式,式(5)為區(qū)域間差異Gnb的計(jì)算公式,式(6)為區(qū)域間超變密度Gt的計(jì)算公式。
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
Djh=(djh-pjh)/(djh+pjh)
(7)
(8)
(9)
其中,pj=nj/n,Sj=njμj/(nμ);j=1,2,3。式7中,Djh表示地區(qū)j和地區(qū)h之間企業(yè)家精神的相互影響,djh為區(qū)域間企業(yè)家精神的差值,表示區(qū)域j和h間所有entreji-entrehr>0的樣本值加總的數(shù)學(xué)期望;pjh為超變一階矩,表示區(qū)域j和h間所有entrehr-entreji>0的樣本值加總的數(shù)學(xué)期望。
從總體差異看,東中西部地區(qū)企業(yè)家精神的基尼系數(shù)2000—2018年呈現(xiàn)出“先大幅下降—后小幅上升”的走勢,表明總體上企業(yè)家精神空間差異性逐步縮小。2000—2014年東中西地區(qū)企業(yè)家精神的基尼系數(shù)從0.1707下降至0.1274,縮小25.37%,意味著東中西部地區(qū)企業(yè)家精神總體差異處于持續(xù)縮小之中。2015—2018年東中西地區(qū)企業(yè)家精神基尼系數(shù)有所上升,從0.1281上升至0.1369,上升6.87%。
從區(qū)域內(nèi)差異看,觀察期內(nèi)東中西部地區(qū)區(qū)域內(nèi)企業(yè)家精神基尼系數(shù)空間差異呈現(xiàn)為“西部>東部>中部”。西部地區(qū)企業(yè)家精神基尼系數(shù)省份間差異最大,長期呈現(xiàn)波動(dòng)下降態(tài)勢,說明西部地區(qū)對培育企業(yè)家精神日趨重視,地區(qū)差異持續(xù)縮小,越來越接近東部地區(qū);中部地區(qū)企業(yè)家精神基尼系數(shù)最小,表明中部地區(qū)企業(yè)家精神的地區(qū)差異最小。從走勢看,中部地區(qū)企業(yè)家精神基尼系數(shù)2000—2005年間波動(dòng)下降,而2006—2018年間波動(dòng)上升,這說明在國家中部崛起戰(zhàn)略的推動(dòng)下,中部地區(qū)省份間競賽更加激烈;東部地區(qū)企業(yè)家精神基尼系數(shù)居中,2014—2018年呈上升走勢,這是因?yàn)闁|北省份相比其他省份差距拉大。
從區(qū)域間差異看,觀察期內(nèi)東部與中部、東部與西部之間的企業(yè)家精神空間差異呈下降走勢,而中部與西部之間的企業(yè)家精神空間差異呈平穩(wěn)走勢。東部與西部之間的企業(yè)家精神基尼系數(shù)最大,中部與西部之間最小,說明東部與西部之間的企業(yè)家精神空間差異最大,中部與西部之間的企業(yè)家精神空間差異最小。
根據(jù)Dagum基尼系數(shù)的分解模型,將東中西部地區(qū)企業(yè)家精神的總體差異分解為區(qū)域內(nèi)差異、區(qū)域間差異和超變密度,分析上述差異對總體差異的貢獻(xiàn)程度。區(qū)域內(nèi)差異、超變密度對總體差異形成的貢獻(xiàn)率的演變趨勢幾乎一致,均表現(xiàn)為逐步上升趨勢;區(qū)域內(nèi)差異對總體差異的貢獻(xiàn)率由2000年的18.18%上升為2018年的25.52%,增幅為40.37%;超變密度對總體差異的貢獻(xiàn)率由3.49%上升為13.05%,增幅為273.93%;區(qū)域間差異在2016年之前表現(xiàn)出下降趨勢,2017年和2018年有小幅上升,貢獻(xiàn)率由2000年的78.33%下降至2018年的61.43%,降幅為21.58%。區(qū)域內(nèi)差異和超變密度對全國層面的總體差異的貢獻(xiàn)上升了,區(qū)域間差異對總體差異的貢獻(xiàn)率下降了,但是區(qū)域間差異仍然是區(qū)域企業(yè)家精神空間差異的主要來源。
在對企業(yè)家精神指數(shù)測度、因素分解和空間差異等特征系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上,本節(jié)使用收斂模型對企業(yè)家精神的空間收斂特征進(jìn)行深入討論。
σ收斂重點(diǎn)考察不同地區(qū)企業(yè)家精神水平差距隨時(shí)間流逝而絕對縮小,判斷是否存在不同地區(qū)企業(yè)家精神水平差距縮小的趨勢。本文采用企業(yè)家精神指數(shù)的變異系數(shù)刻畫2000—2018年全國30個(gè)省份企業(yè)家精神指數(shù)的σ收斂特征。具體計(jì)算公式如下:
(10)
圖4繪制了企業(yè)家精神指數(shù)變異系數(shù)的變化趨勢,與基尼系數(shù)的走勢基本保持一致。相對而言,西部地區(qū)表現(xiàn)出σ收斂特征,總體上σ收斂趨勢不明顯。
圖4 中國省際及東中西部地區(qū)企業(yè)家精神的σ收斂的演變趨勢
本文采用莫蘭指數(shù)方法度量企業(yè)家精神的空間相關(guān)性。莫蘭指數(shù)的取值范圍一般為[-1,1],Moran’s I>0表示空間正相關(guān),值越大,空間相關(guān)性越明顯;反之,Moran’s I<0表示空間負(fù)相關(guān),值越小,空間差異越大。莫蘭指數(shù)計(jì)算公式為:
(11)
全局莫蘭指數(shù)的計(jì)量結(jié)果如表2所示,觀察期內(nèi)所有年份都呈現(xiàn)正空間相關(guān)性,2000—2012年企業(yè)家精神的空間相關(guān)性逐步增強(qiáng),2013—2018年企業(yè)家精神的空間相關(guān)性降低。
表2 2000—2018年企業(yè)家精神的空間相關(guān)性檢驗(yàn)(全局Moran’s I)
基于全局莫蘭指數(shù)對不同地區(qū)企業(yè)家精神存在正的空間相關(guān)性的度量結(jié)果,采用動(dòng)態(tài)空間杜賓面板模型,分別從空間絕對β收斂和空間條件β收斂考察區(qū)域企業(yè)家精神空間收斂性。選取空間權(quán)重矩陣時(shí)參考楊萬平和李冬(2020)分別考察鄰接距離、地理距離和經(jīng)濟(jì)距離矩陣[4]。式(12)表示的是空間絕對β收斂,是指落后地區(qū)以更快的速度追趕先發(fā)地區(qū),趨于相同的穩(wěn)態(tài)值。式(13)表示的是空間條件β收斂,假定區(qū)域間內(nèi)外部條件存在一定的差異,在模型中加入一系列控制變量。模型設(shè)定如下:
(12)
(13)
Hausman檢驗(yàn)結(jié)果支持固定效應(yīng)模型(鄰接矩陣:p=0.000,地理矩陣:p=0.000,經(jīng)濟(jì)矩陣:p=0.000),且根據(jù)檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)截面固定效應(yīng)擬合度更合適。結(jié)合Wald和LR檢驗(yàn)結(jié)果,可以判斷空間杜賓模型為最優(yōu)選擇。收斂速度的計(jì)算公式為:b=-(lnβ)/(T-t)。當(dāng)β>1時(shí),b<0,表明區(qū)域企業(yè)家精神處于發(fā)散狀態(tài);當(dāng)β<1時(shí),b>0,表明區(qū)域企業(yè)家精神處于收斂狀態(tài);當(dāng)β=1時(shí),b=0,表明區(qū)域企業(yè)家精神處于平衡狀態(tài)。
全樣本企業(yè)家精神的空間收斂性檢驗(yàn)結(jié)果表明,(1)受版面所限,全樣本企業(yè)家精神的空間收斂性檢驗(yàn)結(jié)果和區(qū)域內(nèi)企業(yè)家精神的空間收斂性檢驗(yàn)結(jié)果表略,如有需要可向作者索取??刂茣r(shí)間和區(qū)域個(gè)體雙固定效應(yīng),在考慮空間影響因素后,區(qū)域企業(yè)家精神存在收斂的趨勢,且采用不同的空間權(quán)重矩陣下對應(yīng)的收斂速度不同。鄰接權(quán)重矩陣下區(qū)域企業(yè)家精神的空間絕對收斂率和條件收斂速度分別為5.3%和8.7%;地理距離矩陣下區(qū)域企業(yè)家精神的空間絕對收斂率和條件收斂速度分別為3.4%和8.6%;經(jīng)濟(jì)距離矩陣下區(qū)域企業(yè)家精神的空間絕對收斂率和條件收斂速度分別為8.5%和8.8%。在考慮了經(jīng)濟(jì)規(guī)模對空間外溢影響的情況下,收斂速度明顯加快,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相似省份之間的企業(yè)家精神相互影響更加顯著,使得企業(yè)家精神趨同效應(yīng)更加明顯,因而提升了區(qū)域企業(yè)家精神的收斂速度。
東中西部地區(qū)企業(yè)家精神的空間收斂性檢驗(yàn)結(jié)果表明,東中西部地區(qū)均表現(xiàn)出和全國層面一樣的空間收斂特征(β值顯著為負(fù))。鄰接權(quán)重矩陣、地理距離矩陣和經(jīng)濟(jì)距離矩陣三種不同的空間矩陣下,東部地區(qū)企業(yè)家精神空間收斂速度分別為8.2%、6.7%和7.1%,中部地區(qū)企業(yè)家精神空間收斂速度分別為4.40%、3.70%和4.20%,區(qū)域內(nèi)相鄰省份之間的收斂速度最大,表明相鄰省份之間存在空間溢出效應(yīng)??紤]到經(jīng)濟(jì)因素時(shí),經(jīng)濟(jì)距離矩陣下的收斂性快于地理距離權(quán)重矩陣下的收斂性,意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對空間收斂性有一定的促進(jìn)作用。西部地區(qū)在不同空間權(quán)重矩陣下也呈現(xiàn)收斂性,均表現(xiàn)為在1%水平下顯著,不同矩陣下收斂速度表現(xiàn)為“鄰接矩陣>地理距離矩陣>經(jīng)濟(jì)距離矩陣”,西部地區(qū)企業(yè)家精神空間收斂速度顯著低于東中部地區(qū)。相比而言,東部地區(qū)省際之間企業(yè)家精神的收斂速度最快。
企業(yè)家是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)創(chuàng)新和制度變遷的重要行為主體,企業(yè)家精神是決定經(jīng)濟(jì)增長的一種生產(chǎn)要素。企業(yè)家精神通過創(chuàng)新、競爭和就業(yè)等機(jī)制影響經(jīng)濟(jì)增長。根據(jù)企業(yè)家精神指數(shù)和人均GDP,發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長存在密切的正向關(guān)聯(lián)關(guān)系。在此基礎(chǔ)上,構(gòu)建計(jì)量模型對企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行實(shí)證分析和中介機(jī)制檢驗(yàn)。
構(gòu)建一個(gè)基準(zhǔn)計(jì)量模型,考察區(qū)域企業(yè)家精神的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。模型設(shè)定為:
(14)
其中,RGDPit為被解釋變量區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長,用省市區(qū)人均生產(chǎn)總值的對數(shù)表示;entreit為核心解釋變量,表示省市區(qū)企業(yè)家精神水平,即前文測算的指數(shù);Xit均為控制變量的對數(shù),本處選用的控制變量有:城市化率、市場化進(jìn)程、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、固定資產(chǎn)投資率、資本形成率。α0為截距項(xiàng),α1,α2,…,αj為待估計(jì)系數(shù),εit是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。
將企業(yè)家精神指數(shù)引入增長模型中,對模型進(jìn)行Hausman檢驗(yàn),結(jié)果顯示:χ2值為71.76,對應(yīng)的P值為0.0000,在1%的顯著水平上拒絕隨機(jī)效應(yīng)的原假設(shè),故選擇固定效應(yīng)模型較為合適。下頁表3呈現(xiàn)了僅考慮個(gè)體效應(yīng)和雙向固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示,企業(yè)家精神對經(jīng)濟(jì)增長的作用均為正且在1%的水平上統(tǒng)計(jì)顯著。
表3 企業(yè)家精神對經(jīng)濟(jì)增長的影響
對東部、中部和西部地區(qū)分別進(jìn)行分樣本回歸,考察企業(yè)家精神對經(jīng)濟(jì)增長作用的地區(qū)異質(zhì)性,回歸結(jié)果見表3。僅考慮個(gè)體效應(yīng)時(shí),東部、中部和西部地區(qū)的估計(jì)系數(shù)分別為1.3077、1.1612和0.5472,東部地區(qū)最大,其次是中部地區(qū),最后是西部地區(qū);考慮雙向固定效應(yīng)時(shí),東中西部地區(qū)的估計(jì)系數(shù)分別是0.2585、0.2568和0.0272,仍然呈現(xiàn)“東部>中部>西部”的局面。這一結(jié)果,與現(xiàn)實(shí)十分吻合。
考慮到企業(yè)家精神指數(shù)與經(jīng)濟(jì)增長之間可能存在雙向因果關(guān)系,即經(jīng)濟(jì)增長可能促進(jìn)企業(yè)家精神的提升,本研究對內(nèi)生性進(jìn)行處理,以提高回歸結(jié)果的準(zhǔn)確性。本文將解釋變量企業(yè)家精神指數(shù),采用動(dòng)態(tài)面板模型兩步系統(tǒng)GMM進(jìn)行回歸,選取企業(yè)家精神滯后2~5期作為工具變量,并使用控制變量自身作為IV式工具變量。下頁表4模型(1)至(2)分別是考慮不同控制變量的逐步回歸結(jié)果,各模型的AB檢驗(yàn)與Hansen檢驗(yàn)結(jié)果,滿足兩步系統(tǒng)GMM估計(jì)的要求,即工具變量具有合理性,不存在過度識(shí)別問題。滯后一期經(jīng)濟(jì)增長的回歸系數(shù)顯著為正,表明中國省際經(jīng)濟(jì)增長存在慣性影響。企業(yè)家精神的回歸系數(shù)在1%置信水平下顯著為正,表明企業(yè)家精神顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長??傮w來看,基準(zhǔn)回歸結(jié)果穩(wěn)健可靠。
表4 考慮內(nèi)生性問題的估計(jì)結(jié)果(兩步系統(tǒng)GMM)
實(shí)證分析表明,企業(yè)家精神對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著促進(jìn)作用??紤]到企業(yè)家精神對創(chuàng)新、競爭和就業(yè)的直接影響,下文從“知識(shí)溢出效應(yīng)”“競爭效應(yīng)”“就業(yè)效應(yīng)”等三個(gè)機(jī)制,構(gòu)建中介效應(yīng)模型檢驗(yàn)企業(yè)家精神促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制。參考江艇(2022)的處理方式,考察解釋變量對中介機(jī)制變量的影響。
(15)
1.知識(shí)溢出效應(yīng)。在企業(yè)經(jīng)營過程中,企業(yè)和企業(yè)家的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)將產(chǎn)出更多的知識(shí)存量,這些知識(shí)存量通過企業(yè)的干中學(xué)而產(chǎn)生知識(shí)溢出效應(yīng),推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。研究分別采用知識(shí)存量和知識(shí)創(chuàng)造考察知識(shí)溢出效應(yīng)。用R&D經(jīng)費(fèi)支出核算出區(qū)域R&D資本存量,具體公式為:Cai,t=(1-δ)×Cai,t-1+Ei,t-1。其中,Cai,t和Cai,t-1分別表示i省份在t時(shí)期和t-1時(shí)期的R&D資本存量;Ei,t-1表示i省份在t-1時(shí)期的R&D經(jīng)費(fèi)實(shí)際支出,該值按照R&D支出價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減,這里的R&D支出價(jià)格指數(shù)=0.6×消費(fèi)價(jià)格指數(shù)+0.4×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)[5][6];基期資本存量Ca0=E0/(f+δ),E0為基期R&D經(jīng)費(fèi)投入額,f為考察期內(nèi)實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)支出的幾何增長率,δ是知識(shí)存量的折舊率,δ=0.15[7]。知識(shí)創(chuàng)造采用《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)報(bào)告》中知識(shí)創(chuàng)造效用值,知識(shí)溢出水平越高,其區(qū)域知識(shí)創(chuàng)造效用值越大。
用知識(shí)存量效用衡量知識(shí)溢出水平,企業(yè)家精神的系數(shù)為1.5221,在1%水平下顯著,表明企業(yè)家精神引致的知識(shí)溢出顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長;用知識(shí)創(chuàng)造效用衡量知識(shí)溢出水平,企業(yè)家精神的系數(shù)為0.1758,在1%水平下顯著。因此,企業(yè)家精神具有知識(shí)溢出效應(yīng),進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。
2.競爭效應(yīng)。企業(yè)家的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng),促進(jìn)市場產(chǎn)品數(shù)量種類增加和產(chǎn)品質(zhì)量提高,市場競爭程度增強(qiáng),促使更多的企業(yè)投入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),形成競爭效應(yīng)引致經(jīng)濟(jì)增長。本文將市場化指數(shù)測算中的分項(xiàng)指標(biāo)“非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度”作為市場競爭的指標(biāo)[8],依據(jù)市場化各指標(biāo),結(jié)合各省份的相關(guān)數(shù)據(jù)測算出來。檢驗(yàn)結(jié)果顯示,企業(yè)家精神的系數(shù)為0.1629,在1%水平下顯著,這表明企業(yè)家精神具有較強(qiáng)的競爭效應(yīng),促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長。
3.就業(yè)效應(yīng)。企業(yè)家的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng),促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)的擴(kuò)張,進(jìn)而吸納更多的勞動(dòng)力就業(yè),并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。就業(yè)效應(yīng)檢驗(yàn)中的就業(yè)變量,采用第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)占總?cè)丝诘谋戎貋砗饬俊z驗(yàn)結(jié)果顯示,企業(yè)家精神的系數(shù)為0.1900,在1%水平下顯著,結(jié)果表明企業(yè)家精神帶來很大的就業(yè)效應(yīng),進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。
本文基于2000—2018年30個(gè)省市自治區(qū)面板數(shù)據(jù),從創(chuàng)新精神、契約精神、合作精神、敬業(yè)精神和開放精神等5個(gè)維度選取67項(xiàng)指標(biāo),采用全局主成分分析法測度了中國企業(yè)家精神指數(shù)。在此基礎(chǔ)上,對企業(yè)家精神的空間差異和空間收斂性進(jìn)行分析,并對企業(yè)家精神的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析和中介機(jī)制檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn):全國層面和各省市區(qū)企業(yè)家精神水平呈持續(xù)上升趨勢,創(chuàng)新精神在企業(yè)家精神指數(shù)中貢獻(xiàn)最大,北京、上海、廣東、浙江等地區(qū)創(chuàng)新精神在企業(yè)家精神指數(shù)中貢獻(xiàn)最大,內(nèi)蒙古、新疆、云南、青海、海南等省市區(qū)創(chuàng)新精神嚴(yán)重不足;Dagum基尼系數(shù)的空間差異分析顯示,總體差異呈現(xiàn)“先大幅下降—后小幅上升”走勢,區(qū)域內(nèi)空間差異呈現(xiàn)為“西部>東部>中部”,區(qū)域間差異呈現(xiàn)下降走勢,區(qū)域內(nèi)和超變密度對全國層面的總體差異的貢獻(xiàn)上升,區(qū)域間差異對總體差異的貢獻(xiàn)率下降,其是區(qū)域企業(yè)家精神空間差異的主要來源;用企業(yè)家精神指數(shù)的變異系數(shù)刻畫企業(yè)家精神的空間σ收斂特征,西部地區(qū)表現(xiàn)出σ收斂特征,總體上σ收斂趨勢不明顯;在不同空間權(quán)重矩陣下全國和東中西部地區(qū)存在空間絕對β收斂和空間條件β收斂,西部地區(qū)企業(yè)家精神空間收斂速度顯著低于東中部地區(qū),相比而言,東部地區(qū)省際之間企業(yè)家精神的收斂速度最快;企業(yè)家精神存在顯著的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng),呈現(xiàn)“東部>中部>西部”的地區(qū)異質(zhì)性,企業(yè)家精神通過“知識(shí)溢出效應(yīng)”“競爭效應(yīng)”和“就業(yè)效應(yīng)”等中介機(jī)制有效推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。
企業(yè)家精神是經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎,培育和弘揚(yáng)企業(yè)家精神是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的重要舉措。第一,構(gòu)建以市場為中心、以市場為導(dǎo)向的企業(yè)家精神,創(chuàng)新要為用戶帶來更大效用、為社會(huì)帶來更強(qiáng)的財(cái)富創(chuàng)造能力和創(chuàng)造更高價(jià)值;第二,持續(xù)改善營商環(huán)境,營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的生態(tài)環(huán)境,建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的價(jià)值觀和文化氛圍;第三,培養(yǎng)國民終身學(xué)習(xí)的習(xí)慣,善于知識(shí)創(chuàng)造,持續(xù)提升學(xué)習(xí)能力,培植創(chuàng)新的源泉;第四,構(gòu)造激發(fā)企業(yè)家精神和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的金融體系,在新創(chuàng)意的生產(chǎn)、新企業(yè)的建立、新產(chǎn)業(yè)的興起和市場的擴(kuò)張等各個(gè)環(huán)節(jié)提供充足的金融支持;第五,創(chuàng)造更加開放的環(huán)境,充分吸納全球創(chuàng)新資源,促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新要素的自由流動(dòng),持續(xù)提高企業(yè)家精神的空間溢出效應(yīng)。