李國慶

(云南農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館，云南 昆明 650201)

三七為中藥名稱，為五加科植物三七(Panaxnotoginseng(Burk.)F.H.Chen)的干燥根，味甘、微苦，性溫，具有化瘀止血，活血定痛的功效，主治出血證，跌打損傷，瘀血腫痛[1]。目前，國內(nèi)外對(duì)中藥材專利技術(shù)的研究主要集中在專利現(xiàn)狀、專利發(fā)展趨勢(shì)分析、專利創(chuàng)新性研究等方面[2-5]，對(duì)具體中藥材，如三七等專利技術(shù)的分析研究較少，針對(duì)三七專利技術(shù)的研究主要有專利種植技術(shù)、中藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展、知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀等方面[6,7]。本研究依據(jù)智慧芽全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(Patsnap)截至2022年10月26日的172405077項(xiàng)專利數(shù)據(jù)，對(duì)全球三七有效專利申請(qǐng)趨勢(shì)、專利類型、地域分布、重點(diǎn)專利、IPC分類技術(shù)主題等進(jìn)行可視化分析，收集大量有關(guān)三七競爭對(duì)手、技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域等信息，為今后開展三七專利申報(bào)、利用研究等提供專利信息情報(bào)數(shù)據(jù)支持。

專利是科技信息的重要來源，作為一種高科技含量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，反映了相關(guān)科技研發(fā)領(lǐng)域某些技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀與研發(fā)熱點(diǎn)[8-11]，是科學(xué)技術(shù)發(fā)展與變化軌跡的主要情報(bào)來源之一，經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值等日漸上升，已成為科技創(chuàng)新活動(dòng)中重要的知識(shí)和戰(zhàn)略資源[12,13]。

當(dāng)下針對(duì)全球三七專利數(shù)據(jù)分析資料較少，本研究基于三七有效專利數(shù)據(jù)，運(yùn)用情報(bào)分析方法，對(duì)目前全球范圍內(nèi)三七有效專利進(jìn)行可視化分析，以期反映三七專利研究領(lǐng)域科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀與發(fā)展態(tài)勢(shì)，為三七專利相關(guān)研究領(lǐng)域提供數(shù)據(jù)參考。

1 數(shù)據(jù)來源與分析方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

智慧芽(PatSnap)是一款全球?qū)＠麢z索數(shù)據(jù)庫，該專利數(shù)據(jù)庫收錄了從1790年以來全球158個(gè)國家和地區(qū)的1.7億余條專利數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)更新及時(shí)，與中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)更新同步，能夠提供更全面的全球?qū)＠麢z索[14,15]。本研究選擇智慧芽全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫作為三七有效專利數(shù)據(jù)來源，檢索策略為TACD(三七、田七、Panax notoginseng)，共檢索到50365條三七專利數(shù)據(jù)(檢索時(shí)間為2022年10月26日)，將檢索到的三七專利數(shù)據(jù)分為有效專利(7783條)和失效專利(42582條)。失效專利對(duì)所涉及的技術(shù)使用不再具備約束力，任何單位或個(gè)人可以無償使用[16]，故本研究只對(duì)三七有效專利進(jìn)行可視化來反映其發(fā)展態(tài)勢(shì)。

1.2 分析方法

利用智慧芽全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫在線分析平臺(tái)(https://analytics.zhihuiya.com)和Excel軟件對(duì)全球三七相關(guān)專利進(jìn)行數(shù)據(jù)整理、統(tǒng)計(jì)和分析。

2 結(jié)果與分析

2.1 專利概況

2.1.1 三七專利申請(qǐng)趨勢(shì)

對(duì)數(shù)據(jù)庫中的7783組三七有效專利進(jìn)行申請(qǐng)趨勢(shì)分析，如圖1所示，從申請(qǐng)趨勢(shì)來看，三七有效專利的申請(qǐng)趨勢(shì)大致可分為4個(gè)階段：2002—2008年的7a時(shí)間里三七專利年度申請(qǐng)量較少，均在200條以內(nèi)；到2009年，三七專利申請(qǐng)量達(dá)到260條，2009—2010年均在220條以上；2010—2013年呈現(xiàn)穩(wěn)定增長趨勢(shì)，年均申請(qǐng)量達(dá)到466條，2013年申請(qǐng)量達(dá)到最高，為733條；2014—2022年申請(qǐng)量總體呈下降趨勢(shì)，年均申請(qǐng)量在543條，除2022年數(shù)據(jù)不全外，其他年份申請(qǐng)量均在400條以上，雖然總體趨勢(shì)呈下降趨勢(shì)，但較往年來看，三七專利申請(qǐng)量總體呈現(xiàn)年均上升勢(shì)頭。

2.1.2 專利類型

專利類型分布可反映某技術(shù)領(lǐng)域的申請(qǐng)人專注于保護(hù)創(chuàng)新的功能還是外觀，通常情況下，發(fā)明專利(包括發(fā)明申請(qǐng)和授權(quán)發(fā)明)相對(duì)于實(shí)用新型的占比，反映技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新程度高低。本研究對(duì)數(shù)據(jù)庫中的三七有效專利(共計(jì)7783組)按照專利類型進(jìn)行分類，結(jié)果顯示，授權(quán)發(fā)明、發(fā)明申請(qǐng)、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利分別為6367條、66條、1140條和210條。從檢索數(shù)量和占比可知，授權(quán)發(fā)明和發(fā)明申請(qǐng)專利是三七領(lǐng)域內(nèi)主要的專利類型(81.80%)，實(shí)用新型專利僅占14.65%，說明了三七專利技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新程度較高。

2.2 地域分布

2.2.1 三七專利申請(qǐng)人區(qū)域排名

本研究對(duì)當(dāng)前申請(qǐng)(專利權(quán))人所在區(qū)域的三七有效專利數(shù)量排名前10的國家分布情況進(jìn)行分析，由圖2可知，亞洲3國即中國、日本和韓國專利申請(qǐng)總量達(dá)到96.93%，位居全球前3，其中，中國以7031條成為目前三七研究中專利申請(qǐng)數(shù)量最多的國家，占比達(dá)到90.79%，其次是日本和韓國，專利申請(qǐng)數(shù)量分別為358條(4.62%)和117條(1.51%)?？梢姡邔＠暾?qǐng)(專利權(quán))人區(qū)域排名主要分布于中日韓3個(gè)亞洲國家。

圖2 當(dāng)前三七有效專利申請(qǐng)(專利權(quán))人所在區(qū)域排名情況

2.2.2 國內(nèi)專利申請(qǐng)省份分布

全球三七專利在中國分布于34個(gè)省份，專利數(shù)量在100條以上的22個(gè)省份分布情況中以云南省922條申請(qǐng)數(shù)量最高，緊隨其后的為廣東725條，然后為江蘇616條、北京465條、山東362條等。

通過分析中國各省份專利數(shù)量分布，可以看出，云南省在三七專利方面的技術(shù)創(chuàng)新能力和活躍程度居全國最高，其次是廣東、江蘇、北京等省份。

從各省份專利類型分布情況來看，所有省份均以發(fā)明專利中的授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量為最多，其中，廣東省授權(quán)發(fā)明專利居各省份之首，其次為江蘇省，云南省排第3位。可見廣東省在三七專利技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新程度最高。

2.2.3 主要申請(qǐng)(專利權(quán))人及區(qū)域分布

對(duì)全球范圍內(nèi)三七有效專利排名前10的當(dāng)前申請(qǐng)(專利權(quán))人專利數(shù)量進(jìn)行分析，排名前10的申請(qǐng)(專利權(quán))人專利申請(qǐng)數(shù)量707件，占9.08%，其中國內(nèi)企業(yè)和高校分別為5家和3家，說明三七專利申請(qǐng)的主體是企業(yè)和高校，同時(shí)也說明企業(yè)和高校對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)以及創(chuàng)新意識(shí)在不斷加強(qiáng)。進(jìn)入前10的國外企業(yè)僅為2家，其中的日本株式會(huì)社排在第5位。

從申請(qǐng)(專利權(quán))人專利區(qū)域分布情況來看，10家專利申請(qǐng)主要集中區(qū)域?yàn)橹袊腿毡?，從申?qǐng)(專利權(quán))人專利分布的區(qū)域廣度來看，天士力醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司在排名前10的國家/地區(qū)均有專利布局，說明其對(duì)三七相關(guān)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)和創(chuàng)新意識(shí)也最強(qiáng)。國內(nèi)其他企業(yè)和高校在其他國家/地區(qū)的專利布局幾乎為0，這也提示國內(nèi)其他企業(yè)和高校應(yīng)加強(qiáng)專利在其他國家/地區(qū)的布局情況，提高三七專利保護(hù)意識(shí)。

從申請(qǐng)(專利權(quán))人專利類型分布情況來看，8家企業(yè)和高校專利申請(qǐng)類型均以授權(quán)發(fā)明專利為最多，5家企業(yè)和高校專利類型同時(shí)有實(shí)用新型專利，而在外觀設(shè)計(jì)專利中僅有云南農(nóng)業(yè)大學(xué)有專利布局。

2.3 重點(diǎn)專利

重點(diǎn)專利是影響力巨大，被人們廣泛應(yīng)用與借鑒，往往代表著某些技術(shù)領(lǐng)域的核心創(chuàng)新技術(shù)[17]。對(duì)重點(diǎn)專利中被引用最多的專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析可知，排名前10的重點(diǎn)授權(quán)發(fā)明專利技術(shù)創(chuàng)新主要集中在功能性的草藥飲料生產(chǎn)方法，改善特應(yīng)性皮炎的組合物，以及制造方法、抗炎劑等方面，這幾乎與全球三七排名前10的重點(diǎn)專利(數(shù)據(jù)未展示)技術(shù)創(chuàng)新一致，也說明全球重點(diǎn)專利仍以授權(quán)發(fā)明專利為主，且這些專利是目前全球已被廣泛應(yīng)用和借鑒的一些技術(shù)；排名前10的重點(diǎn)實(shí)用新型專利技術(shù)創(chuàng)新主要集中在中國受理的生產(chǎn)線、加工機(jī)、包裝袋、播種機(jī)等設(shè)備上，但這些實(shí)用新型專利全球引用量均為0，可見這些技術(shù)還未被其他專利權(quán)人所借鑒。

2.4 技術(shù)主題分析

國際專利分類法(簡稱IPC)提供了一種由獨(dú)立于語言的符號(hào)構(gòu)成的等級(jí)體系，用于按所屬不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠M(jìn)行分類[18,19]。依據(jù)IPC分類，本研究對(duì)三七研究領(lǐng)域中發(fā)明和實(shí)用新型專利分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)可知，全球三七有效專利主要分布于IPC 8個(gè)部中的103個(gè)大類；發(fā)明專利分布于IPC 8個(gè)部中的94個(gè)大類；實(shí)用新型專利分布于IPC 7個(gè)部中的75個(gè)大類。

對(duì)排名前10的授權(quán)發(fā)明和實(shí)用新型專利IPC分類進(jìn)行分析可知，三七授權(quán)發(fā)明專利排名前10的技術(shù)主題主要包括2個(gè)大類A23(其他類不包含的食品或食料及其處理)和A61(醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)，衛(wèi)生學(xué))；排名前10的實(shí)用新型專利技術(shù)主題主要包括B02(破碎、磨粉或粉碎，谷物碾磨的預(yù)處理)、A61(醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)，衛(wèi)生學(xué))、F26(干燥)、B08(清潔)、A01(農(nóng)業(yè)，林業(yè)，畜牧業(yè)，狩獵，誘捕，捕魚)和B07(將固體從固體中分離、分選)6個(gè)大類。

為了解某些技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)最熱門的技術(shù)主題詞，分析某些技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)最新的研發(fā)重點(diǎn)，本研究提取了全球三七有效專利技術(shù)領(lǐng)域中最常見的關(guān)鍵詞生成了關(guān)鍵詞云圖(圖中字體大小代表專利數(shù)量多少)，分別對(duì)全球三七授權(quán)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利主要技術(shù)主題進(jìn)行進(jìn)一步分析，結(jié)果分別見圖3、圖4。

從圖3可以看出，擁有較多專利數(shù)量的技術(shù)主題包括組合物、提取物、原料藥、人參皂苷、中藥制劑、有效成分、活性成分等。從圖4可以看出，三七粉、中藥材、新型結(jié)構(gòu)、支撐架、支撐桿、支撐板、清洗裝置、粉碎裝置等是主要的技術(shù)主題。

基于以上分析，對(duì)全球三七專利技術(shù)主題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)可知，三七授權(quán)發(fā)明專利技術(shù)主題主要可概括為組合物、重量配比、藥用成分等；實(shí)用新型專利技術(shù)主題主要可概括為清洗裝置、粉碎裝置、新型結(jié)構(gòu)等。

圖3 全球三七授權(quán)發(fā)明專利技術(shù)主題分布

圖4 全球三七實(shí)用新型專利技術(shù)主題分布

3 結(jié)語與展望

基于專利文獻(xiàn)，本文對(duì)中藥材三七有效專利進(jìn)行全球可視化分析。目前來看，全球三七專利以授權(quán)發(fā)明專利為主(81.80%)；全球范圍內(nèi)中國專利申請(qǐng)數(shù)量位居第1(90.79%)，中國企業(yè)和高校的發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)量均位居世界前列，天士力醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司和文山苗鄉(xiāng)三七科技有限公司是分別擁有授權(quán)發(fā)明和實(shí)用新型專利最多的2家企業(yè)，昆明理工大學(xué)是授權(quán)發(fā)明專利最多的高校，說明企業(yè)和高校對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和創(chuàng)新意識(shí)相對(duì)較強(qiáng)；國內(nèi)各省市專利數(shù)量最多的為云南省，其技術(shù)創(chuàng)新能力和活躍度居全國最高，但廣東省以授權(quán)發(fā)明專利居各省份之首；三七專利技術(shù)的主要目標(biāo)市場國和技術(shù)來源國是中國、日本和美國。

整體上看，全球三七有效專利申請(qǐng)主要集中在2002—2022年的20a內(nèi)，且自2013年以來，全球三七專利申請(qǐng)量呈現(xiàn)出回落趨勢(shì)。三七授權(quán)發(fā)明專利技術(shù)主題主要以組合物、重量配比、藥用成分等為主，實(shí)用新型專利技術(shù)主題主要以清洗裝置、粉碎裝置、新型結(jié)構(gòu)等為主。

眾所周知，失效專利因其具有的實(shí)用性以及沒有因法律狀態(tài)改變的存在價(jià)值，具有重大利用價(jià)值。本研究僅對(duì)全球三七有效專利進(jìn)行了可視化分析，未對(duì)失效專利(84.55%)進(jìn)行深入解析，今后研究方向可針對(duì)全球三七失效專利進(jìn)行深入剖析和利用，以促進(jìn)三七專利技術(shù)創(chuàng)新的快速發(fā)展。