葉永和

（溫州市質(zhì)量技術(shù)檢測科學(xué)研究院/國家鞋類質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心<溫州>，浙江溫州 325007）

引言

開展對網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品進行監(jiān)督抽查工作是市場監(jiān)管部門一大新課題，它不同于日常在生產(chǎn)企業(yè)或流通領(lǐng)域中的抽樣監(jiān)管方式，大家紛紛對此進行探討與建議，唐欣[1]等人對網(wǎng)絡(luò)抽樣方式進行一番論述，就《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》（即國家市場監(jiān)督管理總局于2019 年11 月21 日公布，并于2020 年1 月1 日施行的第18 號令）中第3 章的第2 節(jié)網(wǎng)絡(luò)抽樣規(guī)范如何實施提出了建議，但只考慮網(wǎng)絡(luò)特點，沒有結(jié)合監(jiān)督抽查原理。眾所周知，對產(chǎn)品開展監(jiān)督抽查，不管是線下的面對面進行，還是網(wǎng)絡(luò)上隔空操作都必須遵循監(jiān)督抽查控制理論，滿足監(jiān)督抽查的基本要求。否則，容易產(chǎn)生看似正確的錯誤。

1 監(jiān)督抽查的內(nèi)涵與要求

我國詞典[2]對“監(jiān)督”與“抽查”的解釋分別為：察看并督促與抽取一部分進行檢查，沒有專門對“監(jiān)督抽查”進行說明與解釋。從監(jiān)督抽查的字面組成來看：監(jiān)督是作為狀語修飾抽查的，監(jiān)督抽查應(yīng)理解為采用抽查的方式達到察看并督促的目的。然而，要達到監(jiān)督抽查的目的，不是靠主觀意愿去實現(xiàn)的，它要有相應(yīng)的技術(shù)方法與程序規(guī)范來保證。

《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》第3 條規(guī)定，監(jiān)督抽查“是指市場監(jiān)督管理部門為監(jiān)督產(chǎn)品質(zhì)量，依法組織對在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品進行抽樣、檢驗，并進行處理的活動”。它以法規(guī)的形式給“監(jiān)督抽查”下了定義，與詞典的解釋是大同小異，只是述說的角度不同，都不是技術(shù)上的定義，也沒有指明在監(jiān)督抽查的技術(shù)方法上有哪些規(guī)范程序、有什么技術(shù)特點。也就是說，要達到監(jiān)督抽查的目的，其技術(shù)方法至關(guān)重要，如果不按照其規(guī)定的技術(shù)方法進行抽查是起不到監(jiān)督的效果，反而會出現(xiàn)刻舟求劍的現(xiàn)象，甚至產(chǎn)生錯誤的判定。換言之，市場監(jiān)管部門的抽查稱為監(jiān)督抽查，但實施必須符合其技術(shù)方法，否則起不到監(jiān)督抽查的作用。

監(jiān)督抽查的作用與目的是對隨機抽取的樣本（即樣品的集合）檢測來判定核查總體（即被監(jiān)督抽查產(chǎn)品總體）是不是不合格，即監(jiān)督抽查是通過發(fā)現(xiàn)的不合格樣品或不合格項目的數(shù)量來計算推導(dǎo)[3]核查總體為不合格。因此，監(jiān)督抽查對生產(chǎn)企業(yè)進行處罰，是指該生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量水平不合格，不是指存在有不合格樣品或不合格項目；整改主要是影響整體質(zhì)量水平低下的各種原因，不只是發(fā)現(xiàn)樣品的具體不合格項目，不能本末倒置。比如，監(jiān)督抽查方案（2；0），根據(jù)國家監(jiān)督抽查標準[4]的規(guī)定，抽查不通過可以肯定核查總體的合格品率達不到97.5%，判定為不合格；抽查通過不保證核查總體的合格品率已達到97.5%，只能說未發(fā)現(xiàn)核查總體是不合格總體，或不否定核查總體的聲稱質(zhì)量水平。整改是如何消除造成合格品率達不到97.5%的各種原因，而不僅僅只是對監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)的不合格項目。

確定抽查是不是監(jiān)督抽查，能不能起到監(jiān)督的作用，除了執(zhí)行者身份或應(yīng)用場合之外，它的技術(shù)方法是要符合其技術(shù)規(guī)范與程序，這與《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》定義的監(jiān)督抽查并沒有矛盾。這一點大家應(yīng)該很清楚，不能片面認定或主觀判別，更不能我行我素地背離監(jiān)督抽查的技術(shù)要求與程序。

2 網(wǎng)絡(luò)上開展監(jiān)督抽查的問題

《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》對網(wǎng)絡(luò)抽樣共有4 條規(guī)定，即對抽樣準備與對象的選擇，樣品的購買、送達、封樣、移交等行為進行規(guī)定。然而，唐欣等人認為不全面，存在一些急待解決的問題：比如不能保證檢驗和備用樣品是同一批次產(chǎn)品、網(wǎng)絡(luò)抽樣無法確定樣品的真實庫存量以及抽樣中存在一人抽樣不公正的風(fēng)險，等等。

2.1 備用樣品為同一批次問題

根據(jù)抽查控制理論與國家監(jiān)督抽查標準[4-6]的規(guī)定，監(jiān)督抽查是不宜采取備用樣品對判定結(jié)果進行復(fù)查（即復(fù)檢與復(fù)驗的統(tǒng)稱），這是因為采用備用樣品復(fù)查的技術(shù)與要求非常高[7]，不便于執(zhí)行與管理。備用樣品是檢驗樣品的替補，是保證檢測工作能順利進行的備份需要，有時也用于判定或驗證不合格項目是不是系統(tǒng)問題造成的原因等。而備用樣品的復(fù)查一般可用在食品或某些特殊產(chǎn)品與項目的檢驗判定上，不是什么產(chǎn)品都能用備用產(chǎn)品進行復(fù)查。而《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》只是規(guī)定對備用樣品如何進行管理與處置，沒有說備用樣品用于復(fù)檢的具體技術(shù)方法，那種簡單把備用樣品認定應(yīng)要與檢驗批產(chǎn)品為同一批次，是對監(jiān)督抽查判定核查總體不合格過程缺乏全面了解。國家監(jiān)督抽查GB/T 2828.4-2008 等標準規(guī)定，核查總體既可以是同一生產(chǎn)者、同一規(guī)格型號、同一商標與批次、按照同一標準生產(chǎn)的產(chǎn)品，也可以是不同生產(chǎn)者、不同規(guī)格型號、不同商標與批次、按照同一標準生產(chǎn)的產(chǎn)品，甚至還可以是不同類的產(chǎn)品。也就是說，核查總體都可以是不同一批次，那么備用樣品強調(diào)要與核查總體為同一批次又有什么意義。所以，沒有必要為此而糾結(jié)，應(yīng)該充分理解《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》規(guī)定備用樣品復(fù)檢的內(nèi)涵與技術(shù)方法，對癥實施，不能顧此失彼。

2.2 不能保證真實庫存量問題

認為“網(wǎng)絡(luò)抽樣無法確定樣品的真實庫存量”會影響到后處理工作，從而導(dǎo)致監(jiān)督抽查不能正常落實。根據(jù)監(jiān)督抽查判定原理與方法，庫存量（即核查總體）大小與監(jiān)督抽查的判定正確與否沒有直接關(guān)系，也不妨礙監(jiān)督抽查工作的開展，只是影響到處罰金額的多少。眾所周知，監(jiān)管部門開展監(jiān)督抽查的目的是督促生產(chǎn)企業(yè)提高產(chǎn)品的整體質(zhì)量水平，而督促提高的形式不只是罰款一項，像思想教育、輿論督導(dǎo)、政策宣傳、辦班整改等方式都可以應(yīng)用，甚至效果更好，那種以罰款為目的監(jiān)督抽查應(yīng)該杜絕。所以，沒有必要為確保抽查的庫存真實數(shù)量而大費周折，網(wǎng)絡(luò)抽樣時其存量大小完全可以由網(wǎng)絡(luò)銷售者自己確定，事后抽樣檢驗不合格按照網(wǎng)絡(luò)銷售者認定與公布的數(shù)量進行處罰也就順理成章了，監(jiān)管部門追求抽查網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品庫存量的“真實”反而給被監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)銷售者提供投訴的機會。因為，監(jiān)督抽查的目的是發(fā)現(xiàn)問題、尋找生產(chǎn)不合格企業(yè)，對其進行教育與督促，不能為了處罰金額或多或少，更不能忘記了監(jiān)督抽查的作用。

2.3 抽樣公正性問題

按照《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》的第16 條規(guī)定“抽樣人員不得少于兩人”，這并不是抽樣技術(shù)上的要求，也不是因為一個人無法完成抽樣工作，而是行政管理的需要。兩個人抽樣可以為事后出現(xiàn)問題有一個相互驗證的作用，也是防止腐敗、權(quán)力濫用的保證措施與監(jiān)督[8]。而在網(wǎng)絡(luò)抽樣上認為“存在一人抽樣不公正的風(fēng)險”，實際上既是對監(jiān)督抽查判定方法的曲解，也是對網(wǎng)絡(luò)抽樣過程缺乏了解，同時存在對《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》誤讀所致。網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督抽查獲取樣品的形式是“以消費者的名義買樣”，網(wǎng)絡(luò)銷售者與監(jiān)管抽樣人員沒有直接見面，它不可能像現(xiàn)場抽樣那樣可以見證抽樣人員的整個抽樣過程。然而，抽樣人員需要付款賬戶、注冊賬號、收貨地址、聯(lián)系方式，還要通過截圖、記錄被抽樣網(wǎng)絡(luò)銷售者信息、樣品網(wǎng)頁展示信息、訂單信息、支付記錄，以及拍照或者錄像的方式記錄拆封過程，對寄遞包裝、樣品包裝、樣品標識、樣品寄遞情形進行查驗等等工作，沒有說只規(guī)定一人操作完成，很都還必須是多人進行。不能由于網(wǎng)絡(luò)抽樣方式的特殊性或與現(xiàn)場抽樣方式不一樣，就自我認定是一個人抽樣，缺乏互相監(jiān)督，不能保證抽樣過程的公正性，這只能說網(wǎng)絡(luò)抽樣在操作與記錄過程中不夠完善而已，沒有考慮行政監(jiān)管的需要。換言之，網(wǎng)絡(luò)抽樣不存在一人抽樣不公正的風(fēng)險，完全能做到《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》規(guī)定的“抽樣人員不得少于兩人”的要求，只是方式與方法不同于現(xiàn)場監(jiān)督抽查模式。

3 對網(wǎng)絡(luò)抽樣工作的幾點建議

監(jiān)督抽查的抽樣工作其基本要求是確保獲取樣品的隨機性，而網(wǎng)絡(luò)抽樣是采用“以消費者的名義買樣”的形式，雖然它不能達到以國家抽樣標準[9]方法所獲得樣品的完全隨機性，但基本上已滿足監(jiān)督抽查的樣品隨機性要求。因此，網(wǎng)絡(luò)抽樣是不能以現(xiàn)場抽樣方法為樣板標準，只要符合監(jiān)督抽查判定原理即可。否則，會帶偏了監(jiān)督抽查判定的方向，甚至產(chǎn)生相反的作用。

一是準確解讀《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》規(guī)定。掌握監(jiān)督抽查判定原則，并結(jié)合網(wǎng)絡(luò)抽樣的特點，正確認識獲取樣品的方法與程序，不能憑主觀意愿來判定與取舍。樣品與核查總體之間的關(guān)系在網(wǎng)絡(luò)上有著不同的表現(xiàn)，不能與現(xiàn)場監(jiān)督抽查混為一談，應(yīng)從監(jiān)督抽查的目的與方法來審視網(wǎng)絡(luò)抽樣的行為，避免造成看似正確的錯誤。

二是學(xué)習(xí)掌握監(jiān)督抽查控制理論。弄清如何對核查總體開展監(jiān)督抽查的要求[10]以及備用樣品的作用，對于被監(jiān)督者的異議不能一概論之，也不能局限于同一批次。如果采用備用樣品進行復(fù)查[11]，復(fù)檢的樣品數(shù)量一般要幾十、上百，甚至更多，并要嚴格按照復(fù)檢程序進行；而復(fù)驗不是什么項目都能進行，只限由系統(tǒng)問題造成的不合格項目。對此，監(jiān)管者必須有清晰的認識，不能好心辦錯事。

三是提高抽樣人員的業(yè)務(wù)水平。學(xué)習(xí)培訓(xùn)除了相關(guān)的法律法規(guī)與抽查工作原理外，必須熟悉與掌握國家監(jiān)督抽樣標準以及監(jiān)督抽查的原理與技術(shù)特點，分清網(wǎng)絡(luò)抽查與現(xiàn)場抽查的不同點與共同處，正確認識抽查的目的與作用，在“以消費者的名義買樣”過程中不能介入個人主觀意愿，應(yīng)時時改變購買方式，防止泄露買樣者真實身份，確保樣品的隨機性。

圖片與本文無關(guān)

4 結(jié)束語

隨著網(wǎng)絡(luò)的普及與發(fā)展，開展網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的質(zhì)量監(jiān)督抽查將成為常態(tài)，應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)抽樣方式科學(xué)與公正，確保監(jiān)督抽查判定結(jié)果的正確。因此，我們必須把握監(jiān)督抽查控制理論，弄清監(jiān)督抽查的本質(zhì)與內(nèi)涵，并結(jié)合網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品銷售的特點來審視與分析整個抽樣過程，應(yīng)符合監(jiān)督抽查的技術(shù)程序要求，不能簡單地套用現(xiàn)場抽樣的模式，也不能只看其行政行為是否規(guī)范。否則，即便抽樣過程“滿足”相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行政行為沒有問題，也不能獲得正確地監(jiān)督抽查判定，甚至?xí)a(chǎn)生錯誤的結(jié)果，這一點必須引起各級監(jiān)管部門的高度注意。