安涌潔，胡貝貝，劉海波

(1.中國科學院大學 公共政策與管理學院；2.中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院,北京 100080)

0 引言

技術(shù)要素市場是從技術(shù)開發(fā)到技術(shù)流通再到技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的全過程和全組織相互關系的總和[1]。我國技術(shù)要素市場自20世紀80年代以來，通過優(yōu)化技術(shù)要素流通和配置，促進技術(shù)要素參與生產(chǎn)和經(jīng)濟建設，有效支撐國家創(chuàng)新體系建設和創(chuàng)新能力提升，并不斷豐富社會主義市場體系。但與國內(nèi)市場經(jīng)濟發(fā)展相比，技術(shù)要素市場運行效率偏低[2]，其高風險性、正外部性等屬性特征使市場發(fā)展具有較高的復雜性和異質(zhì)性，既需要破除體制機制障礙，又需要積極的政策引導和干預。2021年《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標綱要》明確提出“發(fā)展技術(shù)要素市場”，通過技術(shù)要素市場優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換經(jīng)濟增長動能，謀求經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。在此背景下，理解技術(shù)要素市場形成機制和演化規(guī)律、厘清政府與市場的動態(tài)調(diào)整關系,對于構(gòu)建高標準技術(shù)要素市場體系具有重要意義。

學界對我國技術(shù)要素市場的研究多基于經(jīng)濟學制度變遷視角和效率視角。①制度變遷視角。楊繼繩[3]指出，只有通過“物化”使技術(shù)成為具有經(jīng)濟職能的商品，市場發(fā)展才具備外部誘導因素；陸建人[4]認為，“物化”需要具備兩個社會條件，即社會分工和不同所有制，由于改革開放后出現(xiàn)多種形式的所有制，所以技術(shù)要素市場的出現(xiàn)就成為必然；林毅夫[5]利用“需求—供給”經(jīng)典框架說明經(jīng)濟主體需求促進技術(shù)要素市場的產(chǎn)生；鄧練兵[6]、朱雪忠等[7]通過對40多年政策進行梳理，認為我國技術(shù)要素市場是國家層面的制度安排；②效率視角。隋立祖等[8]從交易成本理論出發(fā)，闡釋技術(shù)交易難以定價、技術(shù)非競爭性導致技術(shù)交易的單一買賣模式，發(fā)展出研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)業(yè)孵化、產(chǎn)權(quán)交易、科技咨詢等多種模式，從而降低了交易費用；董亮等[9]從社會分工理論出發(fā)，指出我國企業(yè)研發(fā)鏈條過短、專業(yè)化經(jīng)濟效應不足阻礙技術(shù)要素市場發(fā)展；宋丕丞[10]、劉鳳朝等(2018)指出，中介機構(gòu)、市場信用體系通過技術(shù)要素嵌入性、信息不對稱和復雜性對技術(shù)轉(zhuǎn)移起調(diào)節(jié)作用，能夠有效緩解市場不確定性影響，支持市場功能發(fā)揮；金通等[11]、朱詩怡等[12]認為技術(shù)要素市場運行效率不斷提升對我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有顯著促進作用。

已有文獻為本文提供了重要研究基礎，但經(jīng)濟學取向下相關學者將研究重心聚焦于理想化、啟發(fā)性虛構(gòu)和經(jīng)驗主義條件，而不是市場內(nèi)在機制，由此遮蔽了市場多樣性、復雜性和演化性特征，未闡釋技術(shù)要素市場發(fā)展所展現(xiàn)出來的復雜形態(tài)、運作機制等現(xiàn)實問題。市場社會學致力于考察動態(tài)、復雜、異質(zhì)的真實市場形成過程，駁斥了經(jīng)濟學市場研究追求的同質(zhì)性、抽象性和完全理性問題[12]，為本研究提供了新思路。鑒于此，本文基于市場社會學視角構(gòu)建技術(shù)要素市場分析框架，探究技術(shù)要素市場從何而來、如何發(fā)展的問題。

1 技術(shù)要素市場演化多維分析框架

1.1 市場社會學研究綜述

市場社會學理解市場的理論基點源于Granovetter[13]提出的“嵌入性”思想，其認為市場本質(zhì)上是社會的有機組成部分，即在與諸多社會性因素的互動和歷史流變中誕生。以往研究主要關注3種市場形塑力量：一是網(wǎng)絡嵌入，這一立論主張市場嵌入于社會網(wǎng)絡，社會網(wǎng)絡即社會結(jié)構(gòu)，由市場參與者之間的聯(lián)系生成[14]。社會網(wǎng)絡一方面通過建立信任機制、避免不確定性因素和機會主義行為維持相對穩(wěn)定的市場狀態(tài)[13]，另一方面網(wǎng)絡關系特征影響市場參與者的社會地位和社會資本，進而決定市場資源分布和流動[15-16]；二是文化嵌入，文化是長期內(nèi)生或外生于市場、內(nèi)化于市場行動者的“有情境約束的理性”[17]，在市場中扮演規(guī)制作用和形塑作用[18]；三是國家嵌入，國家作為市場秩序的維護者，通過構(gòu)建產(chǎn)權(quán)、治理結(jié)構(gòu)、交換規(guī)則改變市場博弈秩序。如果缺乏國家干預和控制，市場將陷入霍布斯式無序狀態(tài)[19]。但隨著市場發(fā)展，有學者意識到這種分割對市場的解釋力不足，開始主張綜合研究范式。Fligstein等[20]將國家和文化整合在一起，提出研究市場穩(wěn)定狀態(tài)的“政治—文化”框架；符平[21]提出分析我國地緣性專門市場的“政治—結(jié)構(gòu)”理論框架；Beckert[22]構(gòu)建“制度—網(wǎng)絡—認知”互聯(lián)模式，闡述資本主義市場應該如何型構(gòu)的問題。

綜上所述，Granovetter[13]深入闡明了社會性因素作用于市場的因果關系鏈，表明市場是經(jīng)驗范疇的社會實然，對本文具有較強啟示意義。然而，中國技術(shù)要素市場作為市場社會學實踐的新空間，需要對已有范式進行調(diào)整，以增強其現(xiàn)實適用性。

1.2 多維整合框架構(gòu)建

首先，技術(shù)要素市場是具有中國特色的政策性概念，是國家經(jīng)濟發(fā)展的任務型目標，是國家建設的重要組成部分[6-7]，因此政府嵌入是我國技術(shù)要素市場發(fā)展的基礎；其次，關于市場運行的理論解釋包含價格機制和網(wǎng)絡理論，技術(shù)要素市場存在大量信息不對稱、機會主義、有限理性和不完全性合同，價格機制很難如同在商品市場一樣運行。而且，技術(shù)要素作為中間產(chǎn)品，與產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)存在長期互動關系，所以多數(shù)交易并不是通過價格競爭實現(xiàn)的。網(wǎng)絡理論認為，市場生產(chǎn)、分配與消費受社會結(jié)構(gòu)的影響，在談判、討價還價、立約、相互關系調(diào)整中得以運行[23]，一方面彌補了價格決定論對技術(shù)要素市場解釋力的不足，另一方面構(gòu)建了市場的社會性結(jié)構(gòu)；最后，技術(shù)要素市場本質(zhì)上是人與人之間的理性互動，市場決策受個人經(jīng)驗、認知、文化、能力、制度、環(huán)境等因素的影響。因此，以行動者嵌入響應文化、心理和能力嵌入，將利己動機的社會結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟動機的政府聯(lián)系在一起，能夠突破靜態(tài)模式，真正實現(xiàn)分析框架的綜合。

綜上所述，本文以Granovetter取向下的嵌入性理論為指導，提出“政府—社會結(jié)構(gòu)—行動者”分析框架。具體而言：①政府嵌入方式體現(xiàn)為頂層設計引導和地方實踐探索，本文探討全國技術(shù)要素市場發(fā)展，因此主要關注頂層設計，通過分析不同時期的政策要點，挖掘政府治理邏輯和作用機制；②社會結(jié)構(gòu)嵌入即社會網(wǎng)絡嵌入。社會網(wǎng)絡指向市場行動者互構(gòu)形態(tài)[24]，技術(shù)要素市場行動者的互構(gòu)形態(tài)指向交易網(wǎng)絡，通過分析交易網(wǎng)絡在不同階段的特征，有助于理解市場資源分布和運行效率；③行動者嵌入指向既受自我主義的驅(qū)使，又受管理理性約束[25]，因此考察技術(shù)要素市場中民營組織、國有組織等不同類型市場主體參與力量、參與方式，有助于理解行動者如何維持和改造市場。

1.3 數(shù)據(jù)來源與研究方法

使用“政府—社會結(jié)構(gòu)—行動者”互聯(lián)模式，收集1980-2020年多源異構(gòu)數(shù)據(jù)，借助多種工具對我國技術(shù)要素市場演化趨勢進行分析。技術(shù)要素市場演化多維分析框架如圖1所示。

圖1 技術(shù)要素市場演化多維分析框架Fig.1 Multi-dimensional analysis framework of technology factor market

(1)政府嵌入性。在北大法寶數(shù)據(jù)庫中以“技術(shù)市場、技術(shù)交易、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)交易”為關鍵詞，以“全文檢索+精確匹配”的方式對1980—2020年相關政策文獻進行檢索，根據(jù)政策文獻相關性和關鍵詞命中次數(shù)確定技術(shù)要素市場標志性政策文件，對整理后的政策文件按照技術(shù)要素市場發(fā)展階段進行劃分。借鑒朱雪忠和胡鍇[7]的研究，抽取政策文本中的主題詞，利用Bicomb軟件統(tǒng)計各主題詞之間的共現(xiàn)頻率，生成共詞矩陣，根據(jù)普賴斯公式確定核心主題詞詞頻閾值(最高共現(xiàn)主題詞的詞頻)。利用SPSS23.0軟件計算超過詞頻閾值的相關性共詞矩陣，再將其轉(zhuǎn)換為相異矩陣。最后，對相異矩陣進行多維尺度分析，確定主題詞群，明確政策要點。此外，根據(jù)Roth[6]提出的市場設計理論，從市場厚度、市場安全、市場非擁擠3個方面對提取的主題詞語義進行分析，厘清政府市場設計理念。

(2)社會結(jié)構(gòu)嵌入性。專利轉(zhuǎn)讓是技術(shù)要素在市場上流動的主要方式，能夠完整反映技術(shù)從轉(zhuǎn)讓方到受讓方轉(zhuǎn)移的全過程，而嵌入專利網(wǎng)絡是行動者獲取技術(shù)資源的主要方式[27]，因此本文采用專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)考察市場互構(gòu)形態(tài)。本文數(shù)據(jù)來源于Incopat專利文獻數(shù)據(jù)庫，由于相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)始于1985年，因此收集1985—2020年專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)＠暾垯?quán)轉(zhuǎn)讓的所有專利數(shù)據(jù)。由于外觀設計專利和實用新型技術(shù)性不足，故予以剔除。隨后，對數(shù)據(jù)進行清洗和處理，根據(jù)技術(shù)要素市場階段劃分，對各階段專利轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)進行累加，利用Pajek軟件對不同階段我國發(fā)明專利轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡特性進行分析。

(3)行動者嵌入性分析。從《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國火炬統(tǒng)計年鑒》《全國技術(shù)市場統(tǒng)計年度報告》等資料中整理1985—2020年我國技術(shù)合同成交額及“四技合同”項目數(shù)占比，反映行動者參與市場規(guī)模和參與方式變化趨勢。計算不同時期不同類型行動者平均技術(shù)合同數(shù)成交量，使用Ucinet和NetDraw軟件繪制市場供需關系圖，展示階段內(nèi)行動者市場參與力量變化趨勢。

2 政府、社會結(jié)構(gòu)與行動者演化

2.1 政府維度

本文通過檢索和篩選得到52份政策文獻，其中標志性文件19份，如表1所示。根據(jù)技術(shù)要素市場專項政策發(fā)布時間，參考國家發(fā)展戰(zhàn)略演變，借鑒相關研究成果[7]，將政策過程劃分為3個階段：第一階段(1980—1992年)。1980年，《關于開展和保護社會主義競爭的暫行規(guī)定》認可技術(shù)的商品屬性，使技術(shù)要素進入市場流通，開啟了技術(shù)要素市場元年。1992年，我國經(jīng)濟體制從“社會主義公有制基礎上的市場經(jīng)濟”向“社會主義市場經(jīng)濟”轉(zhuǎn)變，開始探索運用市場機制活化科技力量，政府治理邏輯發(fā)生歷史性變革，技術(shù)要素市場發(fā)展進入下一階段。第二階段(1993—2012年)。2012年“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”戰(zhàn)略提出，使經(jīng)濟增長動力由資本、勞動力要素驅(qū)動轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)、知識要素驅(qū)動，技術(shù)要素市場的重要性進一步凸顯，并由此迎來政策的新一輪密集期。2013年至今是我國技術(shù)要素市場發(fā)展的第三階段。

表1 我國技術(shù)要素市場發(fā)展標志性政策文獻Tab.1 Key policies of Chinese technology factor market

(1)第一階段：構(gòu)建法律體系，監(jiān)督市場規(guī)范發(fā)展，保持市場活力。第一階段共出現(xiàn)政策文獻11份，其中標志性政策文獻6份，包含147個主題詞。Mp=2.484，故選擇共現(xiàn)頻率大于3(50個)的高頻主題詞繪制多維尺度分析圖譜，如圖2所示。從中可見，主題詞在二維概念空間的位置代表其在政策文獻中的共現(xiàn)性，聚集在一起的主題詞具有較高共現(xiàn)性，越靠近原點且包含越多主題詞的詞群越重要，詞群中靠近軸線的為核心主題詞。這一階段呈現(xiàn)3個主題詞群，反映3個政策主題。

圖2 第一階段政策文獻主題詞多維尺度分析Fig.2 Multidimensional scaling of theme terms in policy literature at the first stage

第一個政策主題為構(gòu)建法律體系，見詞群1。該詞群包含的主題詞最多，且有較多主題詞靠近軸線，是最重要的主題群。詞群內(nèi)“法律法規(guī)制定”最靠近原點，“市場秩序”“技術(shù)合同法”“法律法規(guī)執(zhí)行”“技術(shù)合同簽訂”靠近橫縱軸，反映市場建立初期政府通過培育制度環(huán)境釋放市場運行空間的治理邏輯，如《關于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的暫行規(guī)定》《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國技術(shù)合同法》《關于科學技術(shù)體制改革的決定》等具有劃時代意義的法律法規(guī)和政策文件均在這一階段出臺。第二個政策主題為監(jiān)督市場規(guī)范發(fā)展，見詞群2。詞群中“技術(shù)合同管理”“技術(shù)合同登記”“市場調(diào)控”“統(tǒng)計分析”“專職人員”靠近軸線，均指向這一政策主題。這表明，市場探索建設期政府更注重市場發(fā)展“穩(wěn)中有放”，避免無序和失控，因此制定了《技術(shù)合同認定登記管理辦法》《關于加強技術(shù)市場管理工作的通知》《技術(shù)市場管理暫行辦法》等大量政策文件規(guī)范市場發(fā)展。第三個政策主題為保持市場活力，見詞群3。詞群中包含的主題詞相對分散，但政策主題鮮明，“咨詢服務”“中介服務”“技術(shù)推廣”“國際技術(shù)轉(zhuǎn)移”“職務聘任”等核心關鍵詞反映出鼓勵開展市場活動、保持市場活力的政策意圖，如這一階段政府出臺《國務院關于開發(fā)研究單位由事業(yè)費開支改為有償合同制的改革試點意見》等政策文件，鼓勵高校、科研院所面向市場開發(fā)技術(shù)，通過建設技術(shù)商品經(jīng)營機構(gòu)、設立技術(shù)市場等措施完善市場基礎設施，推動技術(shù)市場發(fā)展。

(2)第二階段：增強市場運行能力，擴展市場容量，完善服務體系。第二階段共包含21份政策文獻，其中標志性政策文獻6份，共出現(xiàn)主題詞364個。Mp=3.432，故選擇共現(xiàn)頻率大于4(69個)的高頻主題詞繪制多維尺度分析圖譜。結(jié)果顯示，這一階段共出現(xiàn)3個主題詞群，反映3個政策主題，如圖3所示。

圖3 第二階段政策文獻主題詞多維尺度分析Fig.3 Multidimensional scaling of theme terms in policy literature at the second stage

第一個政策主題為提高市場資源配置能力，見詞群1。這一詞群關鍵詞最多，是最重要的主題群。其中“政府引導”“市場主導”“市場服務體系”“知識產(chǎn)權(quán)保護”“自律機制”等核心關鍵詞充分說明政府對市場力量的扶持，集中體現(xiàn)了《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》“以政府為主導，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用”的政策基點。第二個政策主題為擴展市場容量，見詞群2。其中“科技體制改革”“農(nóng)村技術(shù)市場”靠近原點，“稅收政策”“風險投資基金”“信貸融資”“技術(shù)進出口”“基礎設施建設”靠近軸線，體現(xiàn)了政府利用多種政策工具擴展市場容量、推動經(jīng)濟發(fā)展的政治意圖。如《關于進一步培育和發(fā)展技術(shù)市場的若干意見》《“九五”全國技術(shù)市場發(fā)展綱要》等規(guī)劃文件不再局限于市場監(jiān)督，還明確了市場培育的重點任務，提出市場發(fā)展的經(jīng)濟要求。第三個政策主題為完善市場服務體系，見詞群3。詞群內(nèi)“科技資源配置”靠近原點，是核心關鍵詞；“科技服務體系”“技術(shù)咨詢”“技術(shù)服務”“推廣應用”“技術(shù)開發(fā)”等靠近橫縱軸，反映出加快完善市場體系的政策傾向。

(3)第三階段：打造網(wǎng)絡化專業(yè)化服務體系，完善現(xiàn)代市場體系，促進資源流向企業(yè)。第三階段共檢索出20份相關政策文獻，其中有7份標志性政策文獻，共出現(xiàn)主題詞370個。Mp=3.349，故需要選擇共現(xiàn)頻率大于4(99個)的高頻主題詞進行多維尺度分析。這一階段共包含3個政策主題，如圖4所示。

圖4 第三階段政策文獻主題詞多維尺度分析 Fig.4 Multidimensional scaling of theme terms in policy literature at the third stage

第一個政策主題為發(fā)展專業(yè)化服務體系，構(gòu)建技術(shù)流通網(wǎng)絡，見詞群1。該詞群靠近中心且集聚較多主題詞，是最重要的主題群。其中“技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)”“評價體系”“人才隊伍建設”靠近原點，“價值評估體系”“投融資服務”“技術(shù)經(jīng)理人”“服務規(guī)范”“技術(shù)交易網(wǎng)絡”靠近縱軸，“免責機制”“雙創(chuàng)生態(tài)”“線上交易”“技術(shù)市場”靠近橫軸，充分體現(xiàn)了2013年《技術(shù)市場“十二五”發(fā)展規(guī)劃》和2017年《“十三五”技術(shù)市場發(fā)展專項規(guī)劃》強調(diào)構(gòu)建專業(yè)化服務體系、推動技術(shù)要素市場大流通的政策傾向。第二個政策主題為建設現(xiàn)代市場體系，見詞群2。這一詞群中的關鍵詞具有明顯的共現(xiàn)性特征，其中“法律法規(guī)體系”“統(tǒng)計制度”“技術(shù)合同登記”“信用體系”“公示制度”“監(jiān)管體系”等核心關鍵詞體現(xiàn)政府試圖平衡市場機制與政府監(jiān)管關系，以期建立完備、高效的現(xiàn)代市場體系。第三個政策主體為促進資源流向企業(yè)，見詞群3。其中，“激勵機制”靠近原點，“中小微企業(yè)”“產(chǎn)學研合作”“開放共享”“科技計劃項目”“簡政放權(quán)”等靠近軸線，反映出《深化科技體制改革實施方案》“要健全技術(shù)創(chuàng)新的市場導向機制和政府引導機制，加強產(chǎn)學研協(xié)調(diào)創(chuàng)新，引導各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚”的政策要點。

此外，從市場設計理論的3個維度出發(fā)，分析政府市場設計理念轉(zhuǎn)變，如圖5所示。從中可見，第一階段關于市場厚度的政策占比最大，為50%；第二階段關于降低市場擁擠性的相關政策大幅提升，占比達到42.6%；第三階段政策依然重點關注市場擁擠性問題以提高市場運行效率，相關政策比例達到45.9%。

圖5 市場設計理論視角下不同階段政策差異Fig.5 Policy differences at different stages from the perspective of market design theory

2.2 社會結(jié)構(gòu)維度

(1)網(wǎng)絡整體變化。如表2所示，專利轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡節(jié)點數(shù)從第一階段的150個增至第三階段的210 129個，網(wǎng)絡關系數(shù)量由123條增至727 237條，節(jié)點平均度數(shù)由1.64增至6.92，反映我國專利轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡呈現(xiàn)由稀疏到密集、由簡單到復雜的進化趨勢。此外，網(wǎng)絡最大子群規(guī)模越來越大，在網(wǎng)絡中占比分別為2.67%、1.07%、30.29%、49.74%，子群平均節(jié)點數(shù)由2.21增至4.96。這表明，在技術(shù)要素市場發(fā)展第一階段和第二階段前半期，市場中存在大量小規(guī)模封閉網(wǎng)絡，表現(xiàn)出關系網(wǎng)絡特征，即網(wǎng)絡互動關系相對固定、交易對象單一。關系網(wǎng)絡雖然能夠減少市場不確定性、降低交易成本，但也會阻礙市場利益?zhèn)鲗C制和競爭機制發(fā)揮作用，降低網(wǎng)絡效益[14]。從第二階段后半期到第三階段，最大子群網(wǎng)絡規(guī)模進一步擴大且最遠路徑變短，尤其是第三階段最大子群占比接近總網(wǎng)絡一半，說明這一時期市場中開放、大規(guī)模、非固定的交換網(wǎng)絡凸顯，推動市場利益?zhèn)鲗C制和競爭機制作用發(fā)揮，使技術(shù)在更大范圍內(nèi)流動，提高了資源共享和配置效率。但同時，大量子群網(wǎng)絡說明關系網(wǎng)絡依然存在，商品市場未被開放的自由交換機制完全取代，而是形成混合型社會網(wǎng)絡。

(2)復雜網(wǎng)絡特性。根據(jù)復雜網(wǎng)絡理論，無標度性可以反映資源分布狀況，無標度性越顯著說明資源分布越集中；小世界特性可以反映資源流動效率，小世界特性越顯著說明資源流動效率越高。因此，本文從這兩個方面分析專利轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡特性，測算結(jié)果如表2所示。

無標度網(wǎng)絡中大量節(jié)點擁有少量連接，而少量節(jié)點卻擁有大多數(shù)連接，節(jié)點連接度服從冪律分布[27]。據(jù)此，本文對網(wǎng)絡節(jié)點度數(shù)—規(guī)模分布進行冪律擬合，擬合系數(shù)越高，代表無標度特性越顯著。由表2可知，第一階段冪律擬合系數(shù)R2=0.789 1，說明網(wǎng)絡關系相對簡單，無標度特性不顯著。在第二階段前期，冪律擬合系數(shù)R2=0.902 2，網(wǎng)絡節(jié)點度數(shù)大于100的節(jié)點僅占總數(shù)的0.014%，而度數(shù)為1的節(jié)點占比高達42.67%，表現(xiàn)出較為顯著的無標度特性。在第二階段后期至第三階段，冪律擬合系數(shù)持續(xù)下降，且第三階段網(wǎng)絡度數(shù)大于100的節(jié)點占比增至0.64%，度數(shù)為1的節(jié)點占比降至23.41%，網(wǎng)絡無標度性逐步降低。這表明，這一階段網(wǎng)絡對資源流向有影響力的節(jié)點數(shù)變多，社會資本逐漸分散，為資源公平獲取機制作用的發(fā)揮提供了更多機會。

表2 不同階段專利轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡特性分析結(jié)果Tab.2 Characteristics of patent transfer network at different stages

借鑒已有研究，使用小世界商數(shù)Q描述小世界性顯著程度，當Q>1時，說明小世界效應顯著[27]。根據(jù)小世界網(wǎng)絡的測算要求，平均路徑長度需要在連通的網(wǎng)絡中計算，因此選擇網(wǎng)絡最大子群進行測度。由結(jié)果可知，第一階段最大子群節(jié)點數(shù)較少且不具備小世界特性；第二階段前期小世界商數(shù)Q為1.65，也不具備小世界特性；第二階段后期Q增至1 892.61，小世界特性初步顯現(xiàn)；第三階段Q值大幅提升至3 361.18，表現(xiàn)出較顯著的小世界特性。這表明，網(wǎng)絡效率不斷提升，資源流動和配置能力得到優(yōu)化。

(3)節(jié)點特性。在網(wǎng)絡分析中，中心性是判斷網(wǎng)絡節(jié)點影響力的重要指標。在專利轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡中，出度中心性越高，說明市場供給能力越強；中介中心性越高，意味著社會資本越多、資源控制能力越強。結(jié)構(gòu)洞可以改善網(wǎng)絡整體信息有效性結(jié)構(gòu)，代表市場優(yōu)化路徑[16]。因此，本文選擇這3個指標前100節(jié)點進行分析，測算結(jié)果如表3所示。

表3 不同階段專利轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡節(jié)點特性分析結(jié)果Tab.3 Nodes characteristics of patent transfer network at different stages

從出度中心性看，在第一階段和第二階段前期，國有組織和個人供給能力較強，民營組織較弱。在第二階段后期至第三階段，民營企業(yè)、中介機構(gòu)迅速崛起，第三階段兩者共計占比54%。同時，國有組織中高校技術(shù)供給能力持續(xù)提升，其它組織逐漸弱化。從中介中心性看，第一階段網(wǎng)絡關系單一，不具備中介中心性測算條件。在第二階段至第三階段，高校一直是重要的中介節(jié)點，且第三階段中介機構(gòu)迅速崛起，占比達到27%。從結(jié)構(gòu)洞看，第一階段網(wǎng)絡關系單一，不存在結(jié)構(gòu)洞。第二階段結(jié)構(gòu)洞主要由國有組織占據(jù)，前期占比68%，后期進一步升至81%，其中高校占比達到72%。第三階段國有組織力量開始減弱，民營企業(yè)和中介機構(gòu)占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的比例擴大至62%。

總體來看，在第一階段至第二階段前期，國有組織技術(shù)創(chuàng)造、供給力量強大，擁有較大的信息優(yōu)勢和控制優(yōu)勢，是推動結(jié)構(gòu)優(yōu)化的主導力量；在第二階段后期至第三階段，民營企業(yè)迅速崛起，同時高校扮演重要的知識生成角色，擁有大量創(chuàng)新合作關系，國家力量和市場力量共同分配社會資本，維持網(wǎng)絡運行。此外，第三階段中介組織的重要性開始凸顯，作為提供鏈接服務的專業(yè)化機構(gòu)，中介組織占據(jù)網(wǎng)絡關鍵節(jié)點，使資源獲取成本更低、信息傳播范圍更廣、市場資源公平獲取機制更優(yōu)。

2.3 行動者維度

本文繪制1985—2020年我國技術(shù)合同成交額及“四技合同”占比趨勢，如圖6所示。從中可見，各類市場主體技術(shù)合同供需數(shù)據(jù)在1985—1989年無相關統(tǒng)計，且2006年《科技統(tǒng)計年鑒》統(tǒng)計方式發(fā)生變化，因此第一階段統(tǒng)計1990—1992年數(shù)據(jù)，將第二階段分解為1990—1992年和1993—2005年兩部分。因不同階段時間跨度差異較大，為清晰比較不同階段市場供需力量變化趨勢和同一行動者在不同階段供需能力變化趨勢，計算各階段不同行動者之間的技術(shù)合同數(shù)供需均值，繪制供需關系圖，如圖7所示。圖中圓形節(jié)點代表技術(shù)供給方，方形節(jié)點代表技術(shù)需求方，圖形大小表示主體參與市場的活躍度，主體之間連線粗細反映兩者之間的技術(shù)交易量。

也許明天會來呢。今天剛巧有事吧，偶爾加個班也不是什么稀奇事，也許回家吃她媽媽做的飯菜去了，也許有人請她去別的地方用餐了，也許休假出去旅行……可是，會不會搬家了呢，或者和自己一樣生病了？

圖6 1990—2020年技術(shù)合同成交額及“四技合同”占比變化趨勢Fig.6 Trend of technology contract turnovers and proportions of different technology contracts from 1990 to 2020

圖7 不同階段行動者技術(shù)合同供需結(jié)構(gòu)Fig.7 Supply and demand structures of technology contracts between actors at different stages

(1)第一階段：國有組織主導市場供給，市場交互方式單一。改革開放后，伴隨著政府治理邏輯的轉(zhuǎn)變和政策大力扶持，市場參與主體開始出現(xiàn)。但由于創(chuàng)新基礎薄弱、行動者市場參與動機不強，市場交互規(guī)模較小，年均技術(shù)合同成交額60.8億元，平均經(jīng)濟貢獻率0.35%。從供需力量看，這一階段供給側(cè)最活躍的主體為科研機構(gòu)和技術(shù)貿(mào)易機構(gòu)，平均技術(shù)輸出量占市場總量的31.76%和34.33%，而工業(yè)企業(yè)、高校僅占14.95%和6.47%。這是因為：一方面，這一時期科研經(jīng)費改革和政府研發(fā)投入機制建立，鼓勵高校、科研院所從事技術(shù)開發(fā)、技術(shù)市場開拓工作，科研機構(gòu)的科研潛力得到激發(fā)，與企業(yè)合作項目大幅增多，而高校受計劃經(jīng)濟觀念的影響，主要承擔教學任務，經(jīng)濟意識不強；另一方面，國內(nèi)生產(chǎn)、生活資源比較短缺[29]，企業(yè)對引進現(xiàn)有技術(shù)擴大產(chǎn)品生產(chǎn)的需求較高。為此，政府出資建立大量技術(shù)貿(mào)易機構(gòu)，采取以引進為主的技術(shù)改進策略，如1992年我國共有技術(shù)貿(mào)易機構(gòu)2.1萬家，引進技術(shù)合同65.9億美元，遠超當年國內(nèi)技術(shù)合同成交量。從需求側(cè)看，企業(yè)作為經(jīng)濟主體承擔技術(shù)實施任務，平均占市場總需求的66.08%。從市場交互方式看，這一階段技術(shù)咨詢和技術(shù)服務合同占比高達75%以上，主要是因為企業(yè)技術(shù)能力不足，需要高校、科研機構(gòu)幫助以解決引進技術(shù)實施中的諸多難題，而受制于經(jīng)濟系統(tǒng)和新技術(shù)需求不足，其它市場活動并不活躍[30]。技術(shù)咨詢和技術(shù)服務知識產(chǎn)權(quán)依賴度低、經(jīng)濟效益不明顯、技術(shù)性不足，因此這一階段市場互動多為單一、松散、地理鄰近的非正式關系。

(2)第二階段：企業(yè)主導地位形成，市場交互方式多元。伴隨著科技體制改革持續(xù)深化和各類科技政策激勵，我國技術(shù)要素市場參與主體數(shù)量大幅增多，2012年各類行動者總量達到2.69萬家，是1992年的10倍多。行動者數(shù)量增多帶動市場交互規(guī)模擴大，第二階段技術(shù)合同成交額年均增速223%，2012年達到6 437.1億元，占GDP的比例為1.21%。從供需力量看，在第二階段前期，工業(yè)企業(yè)技術(shù)平均輸出占市場輸出總量的23.93%，第二階段后期占比達到57.34%，需求量維持在65%以上，說明在“以企業(yè)為主體”的政策引導下，企業(yè)經(jīng)濟地位和政治地位提升，并在“以市場換技術(shù)”的政策背景下，通過吸收大量引進技術(shù)迅速成為市場核心力量。高校作為“產(chǎn)學研聯(lián)合開發(fā)工程計劃”“攀登計劃”“技術(shù)創(chuàng)新工程”等各類國家計劃的主要執(zhí)行者，市場供給力量從第一階段的6.47%提升至第二階段前、后期的12.22%、16.14%。從市場交互方式看，這一階段技術(shù)開發(fā)合同量持續(xù)上升，在2012年達到最大值53.1%。技術(shù)開發(fā)包括技術(shù)研發(fā)、加工、包裝、組合和產(chǎn)業(yè)化，風險大、外溢性強、經(jīng)濟效益高，說明市場互動方式從單一、非正式關系逐漸轉(zhuǎn)向建立正式合作關系和信任關系，以形成更有效益的技術(shù)交易體系。同時，這一階段技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同占比降低，意味著技術(shù)買賣和不完善的市場環(huán)境無法滿足愈加復雜的技術(shù)轉(zhuǎn)移要求。

(3)第三階段：企業(yè)市場主導地位強化，市場形成協(xié)同交互體系。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略引領下，我國技術(shù)要素市場規(guī)模迅速擴張，2020年全國參與技術(shù)要素交易的市場主體有6.6萬家，年均增速18.17%，2020年技術(shù)合同成交額28 251.5億元，年均增速42.36%，經(jīng)濟貢獻率2.78%，說明行動者市場參與度大幅提升。從供需力量看，企業(yè)在激烈的國內(nèi)、國際市場競爭壓力下通過提升創(chuàng)新能力贏得競爭優(yōu)勢的動力更強，而開放式創(chuàng)新意味著企業(yè)通過技術(shù)市場輸出獲取技術(shù)的意圖更強，企業(yè)市場主導地位提升，技術(shù)供給量占市場總量的66.53%，需求量占市場總量的67.81%。高校和科研院所作為技術(shù)要素市場的第二、第三大供給主體，合計輸出量占市場總量的29.53%，供給力量持續(xù)增強。從市場交互方式看，這一階段技術(shù)服務合同占比提升，到2020年居4類合同首位，占比達到49.1%。技術(shù)開發(fā)合同占比下降，但成交量明顯提升。這是因為：一方面市場專業(yè)化服務能力提升，圍繞科技成果轉(zhuǎn)化鏈條發(fā)展出研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、檢驗檢測、創(chuàng)業(yè)孵化、知識產(chǎn)權(quán)、科技咨詢、科技金融等多類專業(yè)化科技服務，資本市場、技術(shù)市場、人才市場深度融合，如2020年新型研發(fā)機構(gòu)達到2 000余家，科技企業(yè)孵化器達到5 971家，創(chuàng)業(yè)風險投資機構(gòu)達到3 290家；另一方面，高校、科研機構(gòu)在國家創(chuàng)新系統(tǒng)戰(zhàn)略部署下，與工業(yè)界合作更加深入，通過共建新型研發(fā)機構(gòu)、設立聯(lián)合實驗室、合作開發(fā)項目等方式加強產(chǎn)學研合作，如2020年產(chǎn)學研合作項目數(shù)達13萬多項。市場交互方式、交互內(nèi)容更加多元，意味著初步形成高效協(xié)同的市場交互體系。

3 多維聯(lián)動下技術(shù)要素市場演化邏輯

3.1 技術(shù)要素市場運行機理

(1)第一階段。1980年，《關于開展和保護社會主義競爭的暫行規(guī)定》認可了技術(shù)的商品屬性，開啟了技術(shù)要素市場元年。之后，政府通過構(gòu)建市場運行法律法規(guī)體系監(jiān)督市場規(guī)范發(fā)展，并注重市場厚度建設。在市場制度環(huán)境基本具備和國家政策大力扶持下，市場行動者開始出現(xiàn)。其中，科研機構(gòu)借助資源優(yōu)勢成為市場供給主要力量。企業(yè)技術(shù)能力雖然薄弱，但對引進現(xiàn)有技術(shù)擴大產(chǎn)品生產(chǎn)的需求較高。大量技術(shù)引進需要企業(yè)與高校、科研機構(gòu)合作解決技術(shù)實施中的諸多難題，因此這一階段技術(shù)咨詢和技術(shù)服務是主要市場交互方式，市場互動呈現(xiàn)單一、松散、地理鄰近的非正式關系，對國有組織市場性引導不足。具體表現(xiàn)為：在社會結(jié)構(gòu)中，交易網(wǎng)絡稀疏，國有組織占據(jù)較多社會資本、信息資源優(yōu)勢，網(wǎng)絡中存在大量封閉的小規(guī)模關系網(wǎng)絡。國有組織市場性不足和小規(guī)模關系網(wǎng)絡阻礙市場利益?zhèn)鲗C制和資源公平獲取機制運行，開放、不固定、非持續(xù)性的大規(guī)模市場交換網(wǎng)絡尚未形成。關系網(wǎng)絡雖然降低了交易成本和風險，使市場較為穩(wěn)定，但阻礙了技術(shù)要素流動范圍和配置效率，削弱了市場競爭，使市場陷入“低水平陷阱”。因此，政府控制力量的適當撤退和市場機制的培育十分重要。

(2)第二階段。1992年，我國經(jīng)濟體制向“社會主義市場經(jīng)濟”轉(zhuǎn)變，政府市場治理邏輯轉(zhuǎn)變?yōu)樘嵘袌鲞\行能力、擴展市場容量、完善服務體系以降低市場擁擠性。市場能力培育意味著市場法制體系、監(jiān)管體系逐步完善，國家行政控制力量逐漸撤退，市場利益?zhèn)鲗C制和資源公平獲取機制作用的發(fā)揮日益凸顯。同時，政府對市場服務體系和市場擁擠性的優(yōu)化創(chuàng)造出更多資源流通渠道，為行動者獲取經(jīng)濟利益提供了更多機會。加之各類科技政策扶持和技術(shù)能力的代際積累，市場規(guī)模穩(wěn)步擴張，其中民營企業(yè)與市場相容的激勵機制成為市場主力，高校成為重要的知識來源。這一階段市場互動方式逐漸轉(zhuǎn)向建立正式合作關系和信任關系，國有組織開始在“市場引導”下參與市場活動。具體表現(xiàn)為：在社會結(jié)構(gòu)中，網(wǎng)絡關系逐漸密集，國有組織和民營組織占有同等社會資本、信息資源優(yōu)勢和控制優(yōu)勢，促進市場利益?zhèn)鲗C制和資源公平獲取機制發(fā)揮作用，交換網(wǎng)絡關系增強，網(wǎng)絡效益提升，小世界特性顯現(xiàn)。但市場中大量合作、信任關系意味著關系網(wǎng)絡依然存在，并在關系資本、社會資本、專用性資本的代際積累下網(wǎng)絡無標度性顯現(xiàn)，使市場被鎖定在“非最優(yōu)壟斷路徑”。

(3)第三階段。2012年，中共十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，政策要點轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)展網(wǎng)絡化專業(yè)化服務體系、建設現(xiàn)代市場體系、促進資源流向企業(yè)。依循政策引導和扶持，大量專業(yè)化中介機構(gòu)崛起，創(chuàng)造出更公平、更高效的資源配置渠道，大大改善了社會結(jié)構(gòu)整體信息有效性，降低了網(wǎng)絡無標度性。在促進資源流向企業(yè)的政策激勵和開放創(chuàng)新范式下，企業(yè)通過市場獲取資源提升創(chuàng)新能力進而贏得競爭優(yōu)勢的動機更強，企業(yè)規(guī)模和市場交互量持續(xù)擴張，市場交互方式、交互內(nèi)容更加多元并形成高效協(xié)同的交互體系，國有組織的市場導向性更明顯。具體表現(xiàn)為：在社會結(jié)構(gòu)中，交易網(wǎng)絡更稠密，社會資本、信息資源和控制優(yōu)勢逐漸分散，網(wǎng)絡不平等性下降，市場利益?zhèn)鲗C制和資源公平獲取機制作用增強，交換網(wǎng)絡作用提升，網(wǎng)絡小世界特性顯著，但大量網(wǎng)絡子群說明關系網(wǎng)絡依然存在。因此，為避免“本土僵化”，需要建立具備全球資源鏈接能力的結(jié)構(gòu)洞，推動全球網(wǎng)絡和本土網(wǎng)絡交叉融合，這類結(jié)構(gòu)洞對社會資本、人力資本、物質(zhì)資本要求較高，需要政府政策大力扶持。

3.2 政府、社會結(jié)構(gòu)、行動者作用機制

通過上文實證分析可知，我國技術(shù)要素市場40多年發(fā)展得益于政府、社會結(jié)構(gòu)和行動者的動態(tài)調(diào)整與有效結(jié)合，因此政府、社會、行動者嵌入是一以貫之的常態(tài)。

(1)政府嵌入性體現(xiàn)為政府保持與市場對話，從而免于脫離實際干預。政府每一次政策調(diào)整都是為適應國家重大戰(zhàn)略需要和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，由政策側(cè)重點可以看出，政府經(jīng)歷了單一市場角色到多重市場角色的轉(zhuǎn)變。在第一階段，政府以外部、在上的身份建立市場秩序，監(jiān)管市場發(fā)展，扶持市場主體，并通過資源再分配策略促進技術(shù)要素供給；在第二階段，政府平等嵌入市場，通過完善市場環(huán)境、弱化行政控制，使資源再分配向市場規(guī)則轉(zhuǎn)移，由此激活市場利益?zhèn)鲗C制和資源公平獲取機制；在第三階段，政府深入嵌入市場稠密的社會網(wǎng)絡，通過扶持中介組織改善市場機制，調(diào)配資源流向中小企業(yè)，降低市場壟斷。因此，政府有效嵌入為市場發(fā)展提供了合法化、制度化渠道，通過投資技術(shù)要素強化國內(nèi)供給力量，通過有效調(diào)配資源規(guī)制市場失靈和市場經(jīng)濟壟斷，通過引導市場機制發(fā)揮作用促進各類市場主體公平競爭。需要注意的是，市場轉(zhuǎn)型依賴政府身份調(diào)整，因此政府需要具備超前引領意識，發(fā)揮導向、調(diào)節(jié)、預警作用。

(2)行動者嵌入性體現(xiàn)為行動者的行為在市場互動中逐漸展開，受到制度環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境的雙重影響，同時其能動性又維持市場運行。行動者大致可以分為兩類：一類是具有強烈制度遵從的高校、科研院所及其它事業(yè)單位等國有組織，另一類是與市場激勵機制相容的各類企業(yè)、行業(yè)組織和個人。從具體表現(xiàn)看：第一階段，國有組織市場力量強大，但市場交互方式單一，市場導向性不足；第二階段，企業(yè)展示出市場競爭優(yōu)勢，成為市場主力，高校、科研院所等在政策激勵與企業(yè)的深入互動下開始適應各種市場規(guī)則；第三階段，企業(yè)主導地位強化，并與高校、科研院所等形成多主體協(xié)同市場體系，國有組織的市場導向性增強?？傮w而言，各類市場主體在市場互動中逐漸融入市場邏輯，形成相容優(yōu)長的協(xié)調(diào)體系。

(3)社會結(jié)構(gòu)嵌入性體現(xiàn)為社會結(jié)構(gòu)是市場運行秩序形成的基礎，是政府和行動者兩種力量交織在一起共同作用的產(chǎn)物，同時也是政府和行動者互動作用得以發(fā)揮的有效機制。第一階段，社會結(jié)構(gòu)關系稀疏，國有組織占據(jù)多數(shù)社會資本、擁有較多信息資源。行政控制下的國有組織阻礙市場利益?zhèn)鲗C制和資源公平獲取機制作用的發(fā)揮，社會結(jié)構(gòu)以關系網(wǎng)絡為主，網(wǎng)絡效益低；第二階段，社會結(jié)構(gòu)關系密集，國有組織和民營組織占據(jù)相當?shù)纳鐣Y本、信息資源，交換網(wǎng)絡作用凸顯，市場利益?zhèn)鲗C制和資源公平獲取機制開始發(fā)揮作用，市場競爭加劇，資源配置效率提高，網(wǎng)絡小世界特性初現(xiàn)。但伴隨著各類資本的代際積累，市場經(jīng)濟資源新的不公平性出現(xiàn)，網(wǎng)絡無標度性顯著增強；第三階段，社會結(jié)構(gòu)關系更加密集，社會資本、信息資源更加分散，交換網(wǎng)絡作用持續(xù)加強，市場利益?zhèn)鲗C制和資源公平獲取機制作用增強，網(wǎng)絡效益提升，網(wǎng)絡無標度性減弱，小世界特性提升，但關系網(wǎng)絡依然存在。因此，社會結(jié)構(gòu)嵌入通過關系網(wǎng)絡和交換網(wǎng)絡的不斷調(diào)整與互構(gòu)，改變市場利益?zhèn)鲗C制和資源公平獲取機制。關系網(wǎng)絡存在的必然性體現(xiàn)為：一是建立信息共享機制，降低機會主義行為；二是技術(shù)領域?qū)Ｓ行再Y本不均衡分布和領域性聚集；三是技術(shù)生產(chǎn)鏈相對固定的經(jīng)濟關系。交換網(wǎng)絡則可以提高資源配置效率，促進市場競爭，減少資源浪費。因此，兩種網(wǎng)絡是市場發(fā)展的基礎。

4 結(jié)論與展望

本文基于市場社會學視角，構(gòu)建技術(shù)要素市場演化的“政府—社會結(jié)構(gòu)—行動者”分析框架，結(jié)合多種分析方法揭示三者對市場的形塑邏輯和作用機制，以獲得對技術(shù)要素市場發(fā)展的現(xiàn)實性解釋。由于我國行政轄區(qū)之間的區(qū)別，各級政府的實踐探索存在差異，將“政府”作為整體分析可能會遮蔽很多現(xiàn)實問題。因此，未來將聚焦不同地區(qū)技術(shù)要素市場發(fā)展，關注各級政府市場干預的靈活性和異質(zhì)性，增進對市場經(jīng)濟“中國模式”的理解，幫助政府和創(chuàng)新主體作出科學決策，加快高標準技術(shù)要素市場建設。