劉 麗

研究生是科研活動(dòng)的重要力量，研究生科研誠(chéng)信對(duì)國(guó)家的未來(lái)和發(fā)展至關(guān)重要。2018年5 月中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》，被稱(chēng)為為史上最嚴(yán)文件。文件中要求：堅(jiān)持無(wú)禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，嚴(yán)肅查處違背科研誠(chéng)信要求的行為；依法依規(guī)對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求行為實(shí)行終身追究，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，隨時(shí)調(diào)查處理［1］。在這種形勢(shì)下，培養(yǎng)并教育研究生遵守科研規(guī)范、杜絕學(xué)術(shù)不端，對(duì)高校和大學(xué)生都有重要的意義。高校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體［2］，承擔(dān)著教育、預(yù)防、監(jiān)督和懲戒的主要責(zé)任，因此不僅要采取積極措施加強(qiáng)對(duì)研究生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育、學(xué)術(shù)規(guī)范教育，幫助研究生更好地、更規(guī)范地從事學(xué)術(shù)研究，還要構(gòu)建與之相配套的預(yù)防監(jiān)督保障機(jī)制，預(yù)防和監(jiān)督研究生的學(xué)術(shù)不端行為。

一、建立高校學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系的前提

1.高校主體責(zé)任需加強(qiáng)

研究生學(xué)術(shù)不端行為治理是個(gè)系統(tǒng)工程，社會(huì)、政府、高校、個(gè)人都有一定的責(zé)任。高校是教育培養(yǎng)研究生的主要單位，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起主體責(zé)任。2016 年6 月教育部頒布的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》明確指出：“高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體。高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建設(shè)集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系?！保?］首先，高校要明確職責(zé)分工，把學(xué)術(shù)誠(chéng)信工作列入工作職責(zé)中；其次，建立由高校主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī)制；第三，發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)的作用，支持和保障學(xué)術(shù)委員會(huì)在學(xué)風(fēng)建設(shè)、學(xué)術(shù)不端行為處理方面依法履行職責(zé)。

2.緊跟政策和教育發(fā)展新要求

針對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信失范行為，2002 年教育部發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見(jiàn)》，2021 年中宣部、教育部、科技部聯(lián)合出臺(tái)了《關(guān)于推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見(jiàn)》。相關(guān)政策的頒布對(duì)高校構(gòu)建起相對(duì)完善的引導(dǎo)與約束機(jī)制起到了重要的指導(dǎo)作用，高校應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況制定適合本校的研究生行為規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)制度。此外，高校還應(yīng)結(jié)合教育評(píng)價(jià)改革的新要求，完善質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制。具體來(lái)說(shuō)，高校要在科研創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)與貢獻(xiàn)等方面改進(jìn)學(xué)術(shù)管理制度、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度、學(xué)術(shù)監(jiān)督懲處制度，破除“五唯”，發(fā)揮評(píng)價(jià)的“指揮棒”作用和學(xué)術(shù)不端預(yù)防監(jiān)督懲治的威懾作用。

3.建立全方位監(jiān)督和約束機(jī)制

高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)堅(jiān)持預(yù)防為主、教育與懲戒結(jié)合的原則［2］。監(jiān)督和約束是加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的最好措施。第一，從學(xué)校到學(xué)院層面可以建立誠(chéng)信監(jiān)控機(jī)制。校學(xué)術(shù)委員會(huì)可以下設(shè)科研誠(chéng)信建設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，各學(xué)院的教授委員會(huì)也要承擔(dān)起所在單位科研誠(chéng)信管理的主體責(zé)任。第二，科研、教育管理部門(mén)也要明確管理職責(zé)和行政監(jiān)督職責(zé)。在完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制方面，高?？梢越⒖蒲谐晒l(fā)表、學(xué)位論文誠(chéng)信承諾制度，科研過(guò)程可追蹤查詢(xún)制度，做好科研活動(dòng)記錄和科研檔案保存工作。對(duì)于社會(huì)影響較大的學(xué)術(shù)不端投訴，在配合好學(xué)術(shù)委員會(huì)的工作之外，還要加強(qiáng)督察督辦，使處理結(jié)果能夠做到公正公平。第三，高校要充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)和個(gè)人的監(jiān)督作用，提倡項(xiàng)目組、師生、同學(xué)之間的相互監(jiān)督與提醒。第四，已經(jīng)認(rèn)定的學(xué)術(shù)失范事實(shí)和處理結(jié)果應(yīng)該公開(kāi)，以便接受群眾的監(jiān)督，也能在研究生中起到警示教育作用。

二、構(gòu)建高校研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信預(yù)防監(jiān)督體系

高校研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信預(yù)防監(jiān)督體系應(yīng)該包括三個(gè)方面：研究生培養(yǎng)全過(guò)程中的嚴(yán)格管理與預(yù)防、高校學(xué)術(shù)規(guī)范制度和學(xué)術(shù)管理制度建設(shè)、高校研究生學(xué)術(shù)失范預(yù)防監(jiān)督制度建設(shè)。其內(nèi)涵如圖1 所示。

圖1 高校的研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信預(yù)防監(jiān)督體系

1.研究生培養(yǎng)全過(guò)程中的嚴(yán)格管理與預(yù)防

高校應(yīng)實(shí)行研究生培養(yǎng)的全過(guò)程評(píng)價(jià)制度，嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位與研究生教育過(guò)程管理，嚴(yán)抓培養(yǎng)全過(guò)程監(jiān)控與質(zhì)量保證，并在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)突出學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德要求［3］。

（1）做好研究生入學(xué)教育。高校要把學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德納入研究生管理文件中，編發(fā)內(nèi)容全面、規(guī)則翔實(shí)的研究生手冊(cè)并要求研究生學(xué)習(xí)，組織研究生簽署學(xué)術(shù)誠(chéng)信承諾書(shū)，引導(dǎo)研究生學(xué)習(xí)學(xué)術(shù)規(guī)范，使其了解學(xué)術(shù)不端的嚴(yán)重后果，自覺(jué)堅(jiān)守學(xué)術(shù)誠(chéng)信。

（2）切實(shí)發(fā)揮培養(yǎng)環(huán)節(jié)的考核篩查作用。高校要做好課程考試、實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)、學(xué)術(shù)交流、學(xué)位論文開(kāi)題和中期考核等研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)的考核篩查工作，制定考核流程、完善考核方式，增強(qiáng)考核的科學(xué)性、有效性和篩查作用。對(duì)于在學(xué)籍年限內(nèi)完不成學(xué)業(yè)、不適合繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生，高校要做好分流、退出等的服務(wù)工作。

（3）嚴(yán)格把關(guān)學(xué)位論文質(zhì)量。首先，高校應(yīng)在學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)范對(duì)學(xué)位論文的要求，分類(lèi)制訂不同學(xué)科或交叉學(xué)科的學(xué)位論文規(guī)范要求、質(zhì)量要求和語(yǔ)言要求。同時(shí)，制定學(xué)位論文工作細(xì)則，對(duì)開(kāi)題、中期檢查、預(yù)答辯、相似度檢測(cè)、雙盲評(píng)審和答辯等環(huán)節(jié)做出明確要求，規(guī)范碩士學(xué)位論文管理工作流程、評(píng)閱規(guī)則和核查辦法。其次，學(xué)位論文一般實(shí)行公開(kāi)答辯，答辯安排及答辯委員會(huì)組成等信息要在高校網(wǎng)站公布，主動(dòng)接受監(jiān)督。最后，應(yīng)將學(xué)位論文作假行為作為信用記錄，納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)［4］。

（4）嚴(yán)格管理學(xué)位授予過(guò)程。學(xué)位授予工作應(yīng)堅(jiān)持公平、公正、公開(kāi)的原則，遵循法定程序，尊重科學(xué)規(guī)律，堅(jiān)持學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)規(guī)范相統(tǒng)一，保障學(xué)位質(zhì)量，促進(jìn)人才成長(zhǎng)。高校要制定學(xué)位授予工作實(shí)施細(xì)則，規(guī)范學(xué)位申請(qǐng)與資格審查、學(xué)位評(píng)定與授予、學(xué)位爭(zhēng)議與處理等環(huán)節(jié)要求；明確各自的職責(zé)，導(dǎo)師要嚴(yán)格把關(guān)論文的學(xué)術(shù)性和規(guī)范性，學(xué)位論文答辯委員會(huì)要承擔(dān)學(xué)風(fēng)監(jiān)督責(zé)任，學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)要承擔(dān)學(xué)術(shù)監(jiān)督責(zé)任；對(duì)以作弊、剽竊、抄襲等學(xué)術(shù)不端行為或其他不正當(dāng)手段獲得學(xué)位者，由校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)決定依法撤銷(xiāo)其學(xué)位。

此外，高校還可以運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)手段維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信、防治學(xué)術(shù)不端。如南洋理工大學(xué)使用了反作弊軟件，如MOSS、JPLAG（源代碼抄襲檢查工具）等，免費(fèi)提供給師生使用［5］。英國(guó)利茲大學(xué)用圖尼?。═urnitin）學(xué)術(shù)不端監(jiān)測(cè)系統(tǒng)對(duì)每一份電子版作業(yè)進(jìn)行反抄襲檢測(cè)。學(xué)校會(huì)在新生入學(xué)第一學(xué)期專(zhuān)門(mén)介紹Turnitin 軟件，要求教師會(huì)使用Turnitin 進(jìn)行教學(xué)，以幫助學(xué)生更好地提高學(xué)術(shù)寫(xiě)作水平，降低抄襲風(fēng)險(xiǎn)［6］。美國(guó)的頂尖大學(xué)提供的學(xué)術(shù)資源和學(xué)術(shù)管理軟件有助于幫助學(xué)生規(guī)避學(xué)術(shù)不端行為。密歇根大學(xué)安娜堡分校斯韋蘭德（Sweetland）寫(xiě)作中心和圖書(shū)館為學(xué)生提供《Sweetland 寫(xiě)作指南》、學(xué)術(shù)誠(chéng)信測(cè)驗(yàn)、圖書(shū)館服務(wù)等在線(xiàn)工具和Zotero、endeley、Endnote 等引文管理軟件，教學(xué)生正確引用、識(shí)別抄襲邊界，以最終避免學(xué)術(shù)不端行為［7］。

2.高校學(xué)術(shù)規(guī)范制度和學(xué)術(shù)管理制度建設(shè)

（1）健全學(xué)術(shù)規(guī)范制度，細(xì)化學(xué)術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和要求。高校應(yīng)落實(shí)細(xì)化研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)的基本規(guī)范，健全學(xué)術(shù)規(guī)范制度，分類(lèi)制定不同學(xué)科和專(zhuān)業(yè)類(lèi)別的學(xué)位論文規(guī)范、學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)和論文評(píng)閱核查辦法，以滿(mǎn)足相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)規(guī)范和科學(xué)倫理要求。

（2）健全學(xué)術(shù)管理制度，發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)作用。高校要健全學(xué)術(shù)監(jiān)督體系，優(yōu)化學(xué)術(shù)監(jiān)督方式，切實(shí)發(fā)揮好學(xué)術(shù)委員會(huì)的作用。第一，高校應(yīng)建立學(xué)術(shù)委員會(huì)，健全學(xué)術(shù)管理制度，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)在學(xué)術(shù)不端處理等方面的重要作用。第二，高校要在學(xué)術(shù)委員會(huì)章程中明確規(guī)定其科研誠(chéng)信工作的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)限。第三，學(xué)術(shù)委員會(huì)應(yīng)負(fù)責(zé)受理社會(huì)組織、個(gè)人對(duì)研究生學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)及對(duì)相關(guān)事宜的咨詢(xún)，負(fù)責(zé)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為開(kāi)展調(diào)查、作出事實(shí)認(rèn)定并提出處理建議，要做到發(fā)現(xiàn)一起查處一起。

（3）完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度，優(yōu)化學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方式。高校在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中應(yīng)尊重人才成長(zhǎng)和學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律，注重學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量評(píng)價(jià)，避免拔苗助長(zhǎng)和急功近利。在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)過(guò)程中，高校應(yīng)綜合運(yùn)用多元學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方式，防止片面量化的傾向，加大質(zhì)量和貢獻(xiàn)指標(biāo)的權(quán)重，將科研誠(chéng)信狀況作為各類(lèi)評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)，提倡嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)。在學(xué)術(shù)成果考核評(píng)估中，高校不應(yīng)該對(duì)項(xiàng)目、論文、專(zhuān)利、獲獎(jiǎng)等有數(shù)量和等級(jí)上的強(qiáng)制性要求，可以推行標(biāo)志性成果評(píng)價(jià)制度，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、影響及貢獻(xiàn)。例如，研究生可以用學(xué)術(shù)期刊論文、學(xué)術(shù)會(huì)議論文、學(xué)術(shù)專(zhuān)著、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、研究報(bào)告、科研獎(jiǎng)勵(lì)、技術(shù)、職業(yè)（執(zhí)業(yè)）資格、案例、展示等多種形式呈現(xiàn)相關(guān)創(chuàng)新性成果，防止簡(jiǎn)單量化、重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、“一刀切”等傾向。

（4）明晰研究生導(dǎo)師的指導(dǎo)行為準(zhǔn)則，促其履行好立德樹(shù)人的職責(zé)。高校要規(guī)范導(dǎo)師的指導(dǎo)行為，充分尊重高校教師主體地位，切實(shí)幫助導(dǎo)師履行好立德樹(shù)人職責(zé)。首先，高校要建立公正科學(xué)的導(dǎo)師選聘、評(píng)議機(jī)制，健全導(dǎo)師分類(lèi)評(píng)價(jià)考核和激勵(lì)約束機(jī)制，制定導(dǎo)師行為準(zhǔn)則。其次，高校要規(guī)范導(dǎo)師切實(shí)履行立德樹(shù)人的職責(zé)，充分發(fā)揮其言傳身教作用，使其在指導(dǎo)研究生讀書(shū)學(xué)習(xí)、學(xué)術(shù)交流、實(shí)驗(yàn)科研、實(shí)踐訓(xùn)練等環(huán)節(jié)中能夠正確地教育引導(dǎo)研究生堅(jiān)定學(xué)術(shù)信念和樹(shù)立科學(xué)理念。最后，高校要敢于對(duì)導(dǎo)師追責(zé)，使其在指導(dǎo)研究生參與學(xué)術(shù)活動(dòng)和撰寫(xiě)學(xué)位論文過(guò)程中能夠主動(dòng)地對(duì)研究數(shù)據(jù)研究工作的真實(shí)性、實(shí)驗(yàn)可重復(fù)性、科研成果的署名發(fā)表等進(jìn)行誠(chéng)信審核和學(xué)術(shù)把關(guān)。

3.高校研究生學(xué)術(shù)失范預(yù)防監(jiān)督制度建設(shè)

（1）加強(qiáng)研究生思想政治教育、學(xué)術(shù)道德教育，建立教育制度。高校要全面貫徹黨的教育方針，落實(shí)立德樹(shù)人根本任務(wù)，堅(jiān)持把思想政治工作貫穿研究生教育教學(xué)全過(guò)程；要設(shè)置學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)倫理、學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)論文寫(xiě)作等必修課，鼓勵(lì)教師將學(xué)術(shù)誠(chéng)信和學(xué)術(shù)規(guī)范等內(nèi)容融入專(zhuān)業(yè)課程的教學(xué)中。

（2）營(yíng)造風(fēng)清氣正、求真務(wù)實(shí)的的育人環(huán)境和學(xué)術(shù)氛圍，加強(qiáng)學(xué)風(fēng)制度建設(shè)。高校要遵循規(guī)律，嚴(yán)格制度，強(qiáng)化落實(shí)，整治不良學(xué)風(fēng)，遏止學(xué)術(shù)不端，努力提高學(xué)位與研究生教育質(zhì)量［3］。第一，大力弘揚(yáng)、宣傳新時(shí)代科學(xué)家精神，推動(dòng)科學(xué)家精神進(jìn)校園、進(jìn)課堂、進(jìn)頭腦。第二，推崇學(xué)術(shù)民主，尊重他人學(xué)術(shù)話(huà)語(yǔ)權(quán)，反對(duì)“一言堂”，鼓勵(lì)研究生大膽地提出自己的學(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)并平等地進(jìn)行學(xué)術(shù)交流。第三，加大對(duì)學(xué)術(shù)失范行為懲處力度，創(chuàng)設(shè)學(xué)術(shù)失范行為的高風(fēng)險(xiǎn)、低收益、高成本的外部條件，發(fā)揮懲治的威懾力。第四，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)和新媒體宣傳平臺(tái)建設(shè)，創(chuàng)新宣傳方式和手段，擴(kuò)大傳播范圍、增強(qiáng)宣傳效果。

（3）發(fā)揮監(jiān)督作用，完善導(dǎo)師制度。維護(hù)學(xué)業(yè)誠(chéng)信、抵制學(xué)業(yè)不端是每一位師生的責(zé)任。在科學(xué)研究中，師生應(yīng)秉持嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)和誠(chéng)信自律原則，遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和社會(huì)公德。高校要負(fù)責(zé)將相關(guān)內(nèi)容應(yīng)寫(xiě)入《研究生行為守則》和《導(dǎo)師行為手冊(cè)》。導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，明知研究生有學(xué)業(yè)與研究不端卻刻意隱瞞不報(bào)的教師，將會(huì)受到紀(jì)律處分。例如，南洋理工大學(xué)的學(xué)業(yè)與研究不端行為的發(fā)現(xiàn)在很大程度上有賴(lài)于教師和研究生的舉報(bào)，全員監(jiān)控成為該校學(xué)業(yè)與研究誠(chéng)信的第一重防火窗［5］。

（4）建立流程公正規(guī)范、懲戒學(xué)術(shù)失范行為的規(guī)章制度。高校應(yīng)制定研究生的學(xué)術(shù)不端行為處理辦法、學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查程序，并按照處理辦法公正規(guī)范地開(kāi)展調(diào)查和處理工作。校學(xué)術(shù)委員會(huì)對(duì)接到的符合受理?xiàng)l件的舉報(bào)應(yīng)組織調(diào)查組開(kāi)展調(diào)查取證工作，調(diào)查組應(yīng)按照調(diào)查程序?qū)W(xué)術(shù)不端行為開(kāi)展調(diào)查并作出事實(shí)認(rèn)定并及時(shí)提出相關(guān)處理建議。確屬學(xué)術(shù)不端行為的，要按照與研究生相關(guān)的學(xué)位、學(xué)籍規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。