文/吳漢東

知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化運動中的中國問題

知識產(chǎn)權(quán)法律制度在歐美國家概為“內(nèi)生性現(xiàn)代化”運動的結(jié)果，其法律成長和發(fā)展的原動力源于工業(yè)文明。在發(fā)展中國家那里，被迫的消極型法律移植是這些國家在“外生性現(xiàn)代化”過程中進行知識產(chǎn)權(quán)制度安排的基本樣態(tài)。中國是一個發(fā)展中的傳統(tǒng)大國，與知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)源地歐美等國的法律發(fā)展歷程不同；同時，中國也是一個發(fā)展中的新興大國，其世界地位和影響不同于一般的發(fā)展中國家。因此，中國知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化道路，在現(xiàn)實障礙和效果實現(xiàn)方面存在著中國問題的特殊性。

1.跨越式轉(zhuǎn)型。在中國，知識產(chǎn)權(quán)制度從法律移植到本土化改造乃至國際化融合，其過程非常急促，問題特別復(fù)雜：中國承載著許多非現(xiàn)代化的歷史負(fù)擔(dān)，缺乏知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)造的文化基礎(chǔ)；同時，又面臨社會認(rèn)同不足的現(xiàn)實障礙，缺乏知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)造的精神內(nèi)核；加之在法律移植之初，政府和企業(yè)制度運作經(jīng)驗不足，往往在知識產(chǎn)權(quán)問題上“受制于人”。因此，中國知識產(chǎn)權(quán)制度生成，其本身就是一場歷史跨越的社會變革和現(xiàn)代化的制度轉(zhuǎn)型。

2.非均衡性發(fā)展。中國經(jīng)濟與社會發(fā)展的城鄉(xiāng)差距、中西部差距、行業(yè)差距等容易導(dǎo)致現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度與現(xiàn)實社會的某種相悖，在知識產(chǎn)權(quán)治理和發(fā)展的現(xiàn)代化進程中產(chǎn)生社會爭議和大量違法、侵權(quán)現(xiàn)象。在知識產(chǎn)權(quán)立法的初始階段，社會成員對知識產(chǎn)權(quán)制度有著不同的認(rèn)知，難以形成共同的價值基礎(chǔ)；即使在知識產(chǎn)權(quán)法律實施的相當(dāng)長一段時期，依然存在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造力量的地區(qū)差異和知識產(chǎn)權(quán)案件數(shù)量分布懸殊等問題。

3.超大型崛起。超大型人口規(guī)模，以及相應(yīng)而成的龐大經(jīng)濟規(guī)模和知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)規(guī)模所形成的中國崛起是前所未有的。就專利授權(quán)量、商標(biāo)注冊量、著作權(quán)登記量而言，中國已成為名副其實的知識產(chǎn)權(quán)大國。必須看到，中國走向現(xiàn)代化，呈現(xiàn)出東方現(xiàn)代化的發(fā)展力量及其世界影響，當(dāng)然也會帶來現(xiàn)代化治理和發(fā)展的諸多問題，例如知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量、需求與供給的聯(lián)動問題，政府治理機制與市場機制的協(xié)調(diào)問題等。

中國知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化的思想遵循

在中國，知識產(chǎn)權(quán)制度生成及運行是在現(xiàn)代化目標(biāo)指引下的本土化，也是具有本土化特色的現(xiàn)代化。知識產(chǎn)權(quán)制度的本土化，是“中國式現(xiàn)代化”經(jīng)驗的典型表現(xiàn)。首先，中國式的知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化，旨在不斷追求和實現(xiàn)不同時期的本土現(xiàn)代化目標(biāo)。1984年，鄧小平同志提出“中國式現(xiàn)代化”；2002年，江澤民同志提出“全面建設(shè)小康社會目標(biāo)”；2012年，胡錦濤同志提出“全面建成小康社會目標(biāo)”；2017年，習(xí)近平總書記提出“中國式現(xiàn)代化強國的兩階段目標(biāo)”。黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人在不同發(fā)展時期提出的這些發(fā)展目標(biāo)，構(gòu)成了中國知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化道路不同階段的歷史坐標(biāo)。其次，中國式的知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化，具有中國自己的思想認(rèn)識和實踐導(dǎo)向。知識產(chǎn)權(quán)保護制度賴以存在的思想基礎(chǔ)，不能照搬“西方中心主義”理論，也不能拘泥于“民族沙文主義”思潮，必須堅持法律正義理念和科學(xué)發(fā)展方向，保持現(xiàn)代化模式中的多元性，防范現(xiàn)代化發(fā)展中的風(fēng)險性，保護現(xiàn)代化過程中的非現(xiàn)代性。

在法律本土化的過程中，特別是進入新時代以來，中國以習(xí)近平法治思想和新發(fā)展理念為指導(dǎo)，從國家治理和社會發(fā)展的戰(zhàn)略高度，確立了知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)目標(biāo)及其實現(xiàn)路徑。中國知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化的思想遵循，涉及兩大方面。其一，習(xí)近平法治思想是中國知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的根本遵循。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記就加強知識產(chǎn)權(quán)法治的重大問題作出了一系列精辟闡釋和深刻分析，諸如“加強知識產(chǎn)權(quán)保護”“塑造知識產(chǎn)權(quán)保護的營商環(huán)境”“建立知識產(chǎn)權(quán)綜合管理體制”等?？倳浿v話內(nèi)涵豐富，論述深刻，是新時代中國知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)代化治理和現(xiàn)代化發(fā)展的思想引領(lǐng)和行動指南。其二，新發(fā)展理念是中國知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的目標(biāo)范疇。中國堅持以人民為中心的發(fā)展思想，鮮明提出要堅定不移貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念，從而為我們認(rèn)識中國發(fā)展的要義和中國知識產(chǎn)權(quán)制度的作用提供了重要思想指引。知識產(chǎn)權(quán)制度在解決知識財富增長的“經(jīng)濟問題”的同時，必須高度重視人的主體性問題、環(huán)境生態(tài)問題以及社會發(fā)展問題等。

“中國式現(xiàn)代化”過程中的知識產(chǎn)權(quán)制度實踐

在“中國式現(xiàn)代化”過程中，我們不可能直接復(fù)制他國經(jīng)驗樣板，也無法簡單依賴西方世界的理論工具。我們應(yīng)以新時代社會主義法治思想和新發(fā)展觀為指導(dǎo)，在“中國式現(xiàn)代化”經(jīng)驗的基點上，對知識產(chǎn)權(quán)制度實踐進行理論挖掘和思想總結(jié)。

（一）現(xiàn)代化重要表征：知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新與知識創(chuàng)新

在知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)制度存在著獨有的主導(dǎo)性價值，即創(chuàng)新價值。知識產(chǎn)權(quán)彰顯了“制度創(chuàng)新”的價值屬性和“知識創(chuàng)新”的價值目標(biāo)。在創(chuàng)新體系構(gòu)成中，具有基礎(chǔ)保障作用的是制度創(chuàng)新，主要是法律創(chuàng)新、政策創(chuàng)新、體制和機制創(chuàng)新；具有功能目標(biāo)意義是知識創(chuàng)新，包括文化創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品創(chuàng)新。改革開放以來，我國經(jīng)濟發(fā)展道路已然從傳統(tǒng)的資源型、資本型驅(qū)動走向創(chuàng)新型驅(qū)動階段。要實現(xiàn)從世界大國到世界強國的轉(zhuǎn)變，中國現(xiàn)代化發(fā)展的重要路徑在于創(chuàng)新發(fā)展，而創(chuàng)新發(fā)展的基本制度就是知識產(chǎn)權(quán)制度。

（二）現(xiàn)代化基本力量：知識產(chǎn)權(quán)治理主體與創(chuàng)新主體

知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化，在法治運行機制方面，表現(xiàn)出“良法善治、多元共治”的局面；在創(chuàng)新驅(qū)動機制方面，呈現(xiàn)出“多元創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新”的樣態(tài)。概言之，這種多元化機制作用于國家治理體系和國家創(chuàng)新體系之中。國家治理體系中的知識產(chǎn)權(quán)治理，事關(guān)現(xiàn)代國家的制度文明建設(shè)。在我國，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)治理方式的現(xiàn)代化改造，有如下重要實踐經(jīng)驗：

一是良法善治。就知識產(chǎn)權(quán)治理體制機制改革而言，需要良好而成熟的行政管理體制、市場運行機制和社會運行機制。二是多元共治。在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，應(yīng)建立政府履職盡責(zé)、執(zhí)法部門嚴(yán)格監(jiān)管、司法機關(guān)公正司法、市場主體規(guī)范管理、行業(yè)組織自律自治、社會公眾誠信守法的協(xié)同保護格局。國家創(chuàng)新體系中與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的創(chuàng)新，包括國家層面的制度創(chuàng)新和社會層面的知識創(chuàng)新兩個方面，涉及國家、企業(yè)、個人等不同主體。

（三）現(xiàn)代化制度構(gòu)成：知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范與公共政策

在一國規(guī)范體系中，所謂制度是社會成員應(yīng)該普遍遵守的行為規(guī)范，往往具有強制力而得以確定和保障。中國知識產(chǎn)權(quán)制度的基本構(gòu)成，表現(xiàn)為法律規(guī)范和公共政策。中國知識產(chǎn)權(quán)法律發(fā)展，經(jīng)歷了“移植—轉(zhuǎn)化—再造”的階段性選擇和能動性創(chuàng)新的過程?，F(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范系統(tǒng)，以《民法典》為統(tǒng)領(lǐng)，以《著作權(quán)法》《專利法》《商標(biāo)法》《反不正當(dāng)競爭法》為主干，以行政法規(guī)、地方性法規(guī)為補充，同時輔之以其他行政規(guī)章、司法解釋等規(guī)范性文件。中國知識產(chǎn)權(quán)政策發(fā)展，具有本土政策思想和政策主張的價值特征，以及服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展和配置規(guī)范的制度功能。在公共政策體系中，總政策對知識產(chǎn)權(quán)制度建構(gòu)和實施提出目標(biāo)要求；本體政策作為知識產(chǎn)權(quán)法律的制度補充，對特定領(lǐng)域、特定事項作出專門規(guī)定；輔助政策則在知識產(chǎn)權(quán)法律之外發(fā)揮協(xié)調(diào)、支撐作用。

（四）現(xiàn)代化運行機制：知識產(chǎn)權(quán)法治系統(tǒng)與發(fā)展系統(tǒng)

中國知識產(chǎn)權(quán)運行機制，包括知識產(chǎn)權(quán)的法治運動狀態(tài)和社會發(fā)展?fàn)顟B(tài)兩個方面。知識產(chǎn)權(quán)法治系統(tǒng)表現(xiàn)了一個立法、執(zhí)法、司法、守法的法治動態(tài)過程。知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展系統(tǒng)主要是一種政策運行狀態(tài)，涉及戰(zhàn)略、規(guī)劃、項目、措施的制定和推行。法律運行機制必須注重制度建構(gòu)的正當(dāng)性、科學(xué)性和制度實施的有效性、妥當(dāng)性。從現(xiàn)代法治國家建設(shè)的要求出發(fā)，我國知識產(chǎn)權(quán)法治的目標(biāo)任務(wù)，包括構(gòu)建“門類齊全、內(nèi)外協(xié)調(diào)”的知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范體系，推行“嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法”的知識產(chǎn)權(quán)法律實施系統(tǒng)，營造“公平開放、規(guī)范有序”的知識產(chǎn)權(quán)市場機制，形塑“尊重知識、崇尚創(chuàng)新、誠信守法、公平競爭”的知識產(chǎn)權(quán)文化環(huán)境。社會發(fā)展機制則具有引導(dǎo)性、協(xié)調(diào)性和績效性的基本特點，作用于政策運行過程和戰(zhàn)略發(fā)展動態(tài)系統(tǒng)之中。中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的重點任務(wù)是高質(zhì)量創(chuàng)造、高效益運用和高水平保護。

新時代知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化的目標(biāo)任務(wù)

改革開放以來，中國知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)在知識產(chǎn)權(quán)法治和政策運行方面積累了重要經(jīng)驗，為“中國式現(xiàn)代化”新道路提供了重要支撐。面向21世紀(jì)中葉，我們必須以習(xí)近平法治思想和新發(fā)展理念為指引，深刻把握知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化的新目標(biāo)新要求新任務(wù)，不斷開拓知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)代化治理和現(xiàn)代化發(fā)展的中國道路。

（一）建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國的目標(biāo)向度

現(xiàn)代化強國建設(shè)目標(biāo)，在知識產(chǎn)權(quán)語境下具象為“中國特色、世界水平”的知識產(chǎn)權(quán)強國。為加強知識產(chǎn)權(quán)與國家總體目標(biāo)的戰(zhàn)略協(xié)同，我國出臺了《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》。在現(xiàn)代化語境中，知識產(chǎn)權(quán)強國應(yīng)該具有法治化和創(chuàng)新型兩個方面的品質(zhì)。其一，知識產(chǎn)權(quán)強國應(yīng)為現(xiàn)代法治化國家?！敖ㄔO(shè)制度完善、保護嚴(yán)格、運行高效、服務(wù)便捷、文化自覺、開放共贏”的知識產(chǎn)權(quán)強國，是實施全面依法治國方略，建設(shè)社會主義法治國家基本要求。其二，知識產(chǎn)權(quán)強國應(yīng)是現(xiàn)代創(chuàng)新型國家?；诋?dāng)今國際科技、經(jīng)貿(mào)的發(fā)展態(tài)勢和創(chuàng)新型國家的發(fā)展經(jīng)驗，中國必須充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)“創(chuàng)新之法”和“產(chǎn)業(yè)之法”的制度功用，以此實現(xiàn)“超大型崛起”和“跨越式發(fā)展”。

（二）完善知識產(chǎn)權(quán)制度體系的現(xiàn)代法度

中國典籍中的“法度”，在本文中引申為現(xiàn)代意義的法令制度和行為準(zhǔn)則。知識產(chǎn)權(quán)是現(xiàn)代法律制度的重要組成部分。在中國，現(xiàn)代化“法度”意義上的知識產(chǎn)權(quán)制度體系構(gòu)建，涉及以下三個方面：

其一，知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律制定問題?；A(chǔ)性法律主要涉及兩個方面。一是私法領(lǐng)域的基礎(chǔ)性法律，即在知識產(chǎn)權(quán)體系化的基礎(chǔ)上形成各知識產(chǎn)權(quán)單行法的一般規(guī)定和共同規(guī)則，可表現(xiàn)為民法典“知識產(chǎn)權(quán)編”（如俄羅斯法），也可采取“知識產(chǎn)權(quán)專門法典”（如法國法）。二是公法領(lǐng)域的基礎(chǔ)性法律，即對知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中大政方針問題作出系統(tǒng)性、原則性規(guī)定，為知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施和政策推行提供國家治理依據(jù)和行為準(zhǔn)則，其法律形式是為“知識產(chǎn)權(quán)基本法”（如日本法、韓國法）。中國可以考慮：凡《民法典》缺乏規(guī)定的私法規(guī)范和不應(yīng)規(guī)定的公法規(guī)范，以及未能規(guī)定的涉外規(guī)范，都可交由知識產(chǎn)權(quán)基本法作出安排。

其二，知識產(chǎn)權(quán)專門性法律改造問題。在當(dāng)下，知識產(chǎn)權(quán)法律在內(nèi)容上有許多改變和創(chuàng)新。一是新技術(shù)、新領(lǐng)域、新業(yè)態(tài)保護制度。對于新的知識產(chǎn)品形態(tài)（基因發(fā)現(xiàn)、商業(yè)方法、大數(shù)據(jù)等），應(yīng)發(fā)揮傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)的制度功能或創(chuàng)設(shè)特別保護制度進行保護。二是科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)權(quán)交易制度。從創(chuàng)新發(fā)展的法律要求出發(fā)，有必要修訂專門法律，規(guī)范市場交易秩序，完善以知識產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化運用機制。三是權(quán)利保護和權(quán)利利用專門制度。習(xí)近平總書記特別提出研究制定商業(yè)秘密保護法、職務(wù)發(fā)明條例等。在新形勢下，以專門法形式提高商業(yè)秘密保護水平、以專門條例形勢調(diào)整職務(wù)發(fā)明權(quán)益分配有重要的立法意義。

其三，知識產(chǎn)權(quán)替代性法律安排問題。中國知識產(chǎn)權(quán)制度體系也包括了幾種與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的替代性制度。一是“非現(xiàn)代性”的知識保護形式，即傳統(tǒng)文化、民間文學(xué)藝術(shù)和遺傳資源保護制度。該類保護制度與現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)法律有關(guān)但又有別，具有公法上專門管理與私法中權(quán)利保護的多種法律形式。二是“非市場性”的產(chǎn)權(quán)保護形式，即科技創(chuàng)新獎勵制度。如以國家向?qū)＠麢?quán)人支付金錢補償為對價的“專利獎賞制度”和以國家給發(fā)明發(fā)現(xiàn)人頒發(fā)獎?wù)潞酮劷馂閷r的“發(fā)明發(fā)現(xiàn)獎勵制度”。

（三）拓展知識產(chǎn)權(quán)全球治理的世界維度

從拓展知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化的世界維度出發(fā)，我們必須統(tǒng)籌國內(nèi)國際兩個大局，深度參與知識產(chǎn)權(quán)全球治理，在法治建設(shè)與創(chuàng)新發(fā)展方面實現(xiàn)國家現(xiàn)代化與世界現(xiàn)代化的良性互動。為此，我們應(yīng)關(guān)注以下問題：

一是以全人類共同價值為引領(lǐng)，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的人類命運共同體。在知識產(chǎn)權(quán)全球治理中，美國在國際保護體制中一味強化權(quán)利保護的價值取向，但忽視知識傳播的價值面相；對內(nèi)將知識產(chǎn)權(quán)視為國家創(chuàng)新發(fā)展的制度工具，但對外作為構(gòu)筑國際壁壘的法律武器。中國秉持全人類共同價值理念，致力于建立面向新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的政策制度體系，營造國際合作環(huán)境，讓科技創(chuàng)新成果為更多國家的人民所及、所用。

二是以WTO和TRIPs為基礎(chǔ)，維護知識產(chǎn)權(quán)保護的多邊體制。近年來，美國在國際貿(mào)易糾紛中采取單邊主義做法。面對“逆全球化”的非常態(tài)勢，我們應(yīng)當(dāng)維護以世界貿(mào)易組織為核心的多邊貿(mào)易體制，堅持對外開放立場，堅守包括知識產(chǎn)權(quán)保護在內(nèi)的國際貿(mào)易規(guī)則，無論是在WTO多邊體制框架之下，還是在“體制轉(zhuǎn)換”中的區(qū)域、雙邊場合之中，我們都應(yīng)以知識產(chǎn)權(quán)國際保護規(guī)則為基礎(chǔ)來實現(xiàn)全球治理。

三是以共商、共建、共享為路徑，改革和完善全球知識產(chǎn)權(quán)治理體系。中國知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，不僅是中國式的現(xiàn)代化，也是多元性的國際化。其重大國際任務(wù)是：建立公正合理的多邊貿(mào)易體制和平等開放的對話機制，增加新興市場國家和發(fā)展中國家的代表性和發(fā)言權(quán)；完善知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，在全球治理體系建設(shè)和改革中提出中國方案，貢獻中國智慧；促進南南合作和南北對話，反對單邊主義，妥善解決知識產(chǎn)權(quán)爭端。