高太山

提 要：黨的十八大以來，我國民營企業(yè)創(chuàng)新主力軍地位持續(xù)鞏固，創(chuàng)新質(zhì)量顯著提升，成為我國科技創(chuàng)新不可或缺的重要力量。調(diào)研過程中企業(yè)反映，實(shí)踐中仍存在制約民營企業(yè)科技創(chuàng)新的諸多挑戰(zhàn)，包括高層次人才獲取難、科技創(chuàng)新資源獲取難、科技投入面臨資金短缺約束、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有待加強(qiáng)以及制度創(chuàng)新障礙等。民營企業(yè)科技創(chuàng)新面臨困難挑戰(zhàn)是多方因素造成的，既有自身規(guī)模小、創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱、競爭力不足等原因，也有外部環(huán)境沖擊、創(chuàng)新體系不健全、監(jiān)管規(guī)則待完善等因素影響。建議以更大力度鼓勵支持民營企業(yè)科技創(chuàng)新，多措并舉緩解民營企業(yè)人才引進(jìn)困難，支持民營企業(yè)平等獲取科技創(chuàng)新資源，完善科技信貸服務(wù)，優(yōu)化科技型企業(yè)融資環(huán)境，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)法治保障，加快監(jiān)管制度創(chuàng)新。

民營企業(yè)是我國科技創(chuàng)新的重要力量。黨的十八大以來，越來越多的民營企業(yè)重視創(chuàng)新研發(fā)，技術(shù)水平持續(xù)提升，創(chuàng)新主力軍地位持續(xù)鞏固。我們對民營企業(yè)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新是民營企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的最大動力，但實(shí)踐中仍存在制約企業(yè)創(chuàng)新的挑戰(zhàn)，亟待進(jìn)一步提出應(yīng)對之策。

一、民營企業(yè)創(chuàng)新主力軍地位持續(xù)鞏固

我們分析了過去十年民營企業(yè)和國有企業(yè)科技創(chuàng)新相關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)了三個基本特點(diǎn)：

一是越來越多的民營企業(yè)重視科技創(chuàng)新。黨的十八大以來，我國民營企業(yè)持續(xù)加大科技創(chuàng)新投入，開展研發(fā)（R&D）活動的企業(yè)數(shù)量持續(xù)攀升。2012年，民營企業(yè)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)占比不足1/10，比國有企業(yè)低5個百分點(diǎn)，民營企業(yè)開展R&D活動的企業(yè)數(shù)占比11.2%，比國有企業(yè)低8個百分點(diǎn)。到2021年，民營企業(yè)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)占比接近1/4，高出國有企業(yè)10個百分點(diǎn)，民營企業(yè)開展R&D活動的企業(yè)數(shù)占比提高到37.8%，比國有企業(yè)高15個百分點(diǎn)（見圖1）。十年來，民營企業(yè)創(chuàng)新地位發(fā)生了顯著變化，成為科技創(chuàng)新的重要力量。

二是民營企業(yè)創(chuàng)新投入持續(xù)增長，研發(fā)強(qiáng)度連年攀升。過去十年我國民營企業(yè)創(chuàng)新活力不斷迸發(fā)，企業(yè)研發(fā)支出額從2012年的1200億元增長到2021年的6700多億元，十年增長了4.4倍，年均增長20.7%。從研發(fā)強(qiáng)度看，2021年我國民營企業(yè)平均研發(fā)強(qiáng)度為1.31%，較2012年提高0.87個百分點(diǎn)，呈現(xiàn)穩(wěn)步提升態(tài)勢。同期，國有企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度大多在0.03%-0.23%（見圖2）。

三是民營企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量顯著提升，不斷取得發(fā)明專利數(shù)量與質(zhì)量的突破。過去十年，我國民營企業(yè)專利申請量持續(xù)攀升，從2012年的14.4萬件上升到2021年的72.1萬件，增長了5倍。同期，國有企業(yè)專利申請量從3.1萬件下降到2.3萬件，降低了24%。從專利質(zhì)量看，2021年民營企業(yè)發(fā)明專利申請量為18.75萬件，是2012年的4.7倍，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請量的比重為13.4%，較2012年提高5.3個百分點(diǎn)；同期，國有企業(yè)發(fā)明專利申請量占比從2.3個百分點(diǎn)下降到0.9個百分點(diǎn)（見圖3），民營企業(yè)創(chuàng)新主力軍地位進(jìn)一步凸顯。

二、民營企業(yè)反映的科技創(chuàng)新挑戰(zhàn)

受訪企業(yè)反映，當(dāng)前面對內(nèi)外部壓力，很多企業(yè)更加重視科技創(chuàng)新，積極加大研發(fā)投入，但面臨的挑戰(zhàn)依然不少。主要體現(xiàn)為高層次人才獲取難、平等獲取科技創(chuàng)新資源難、創(chuàng)新投入面臨資金短缺約束、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有待加強(qiáng)以及存在制度創(chuàng)新障礙等。

高層次人才獲取難。人才是科技創(chuàng)新的核心驅(qū)動力。當(dāng)前民營企業(yè)在人才招聘，特別是吸引、留住高層次人才方面越來越難，人才匱乏已經(jīng)成為制約企業(yè)創(chuàng)新的重要因素。主要表現(xiàn)在四個方面：一是人才招聘“遇冷”。一些社會輿論對民企缺乏客觀全面認(rèn)知，包括多數(shù)“雙一流”高校的畢業(yè)生、優(yōu)秀人才普遍傾向選擇去機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和國企，到民企工作意愿不足。2021年民營企業(yè)研發(fā)人員中博士和碩士人員占比僅為6.9%，較2012年下降2.2個百分點(diǎn)；同期，國有企業(yè)研發(fā)人員中博士和碩士人員占比則提升了近10個百分點(diǎn)（見圖4）。二是民營企業(yè)在職稱評審、項(xiàng)目申請、檔案管理等方面仍面臨不少體制性障礙。三是新興產(chǎn)業(yè)人才短缺嚴(yán)重，尤其是新技術(shù)新模式新業(yè)態(tài)相關(guān)人才非常短缺，缺少能頂?shù)蒙?、頂?shù)米〉娜瞬牛鐢?shù)字化、自動化生產(chǎn)線相關(guān)運(yùn)維人才缺口大。四是在高端人才稅收減免、住房和醫(yī)療保障、配偶就業(yè)、子女教育等方面，民營企業(yè)面臨更多困難。例如，有的城市在分配人才公寓時預(yù)留給民營企業(yè)的指標(biāo)偏少，在招聘人才時缺乏競爭力。

平等獲取科技創(chuàng)新資源難。一是民營企業(yè)很難獲得國家級科技創(chuàng)新項(xiàng)目。二是科研項(xiàng)目申報信息獲取不平等。一些地方習(xí)慣將創(chuàng)新資源向國企傾斜，相關(guān)部門首先詢問央企、國企的合作意愿，民營企業(yè)獲得申報信息時間晚、準(zhǔn)備資料周期短。三是一些申報條件和評審標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置民營企業(yè)不占優(yōu)勢。比如有些科研項(xiàng)目對申請團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人的國籍、社保繳納地及繳費(fèi)年限提出明確要求，有的評審單位習(xí)慣從申報企業(yè)所有制、規(guī)?？磧?yōu)劣，而不是項(xiàng)目本身的需要，因國企規(guī)模大、營業(yè)收入高，容易得高分，民營企業(yè)感覺“吃虧”。四是在資金分配、研發(fā)補(bǔ)貼、評獎評優(yōu)等方面，遠(yuǎn)落后于國有企業(yè)。數(shù)據(jù)顯示，過去十年民營企業(yè)研發(fā)支出額中來自政府部門的資金占比不足2%，明顯低于國有企業(yè)（見圖5）。

創(chuàng)新投入面臨資金不足約束。資金短缺是制約民營企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的難題，當(dāng)前面向科技型中小企業(yè)的金融服務(wù)體系有待完善。一是科技型中小企業(yè)大多具有小規(guī)模、輕資產(chǎn)、高科技等特征，盡管發(fā)展速度快、潛力大，但往往因缺乏實(shí)物資產(chǎn)作為抵押物或政府信用背書，一些企業(yè)難以獲得銀行貸款。二是風(fēng)險投資發(fā)展尚不成熟，特別是退出通道不暢，抗風(fēng)險能力弱，對種子期、初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)投入嚴(yán)重不足。三是一些地方產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金熱衷于對規(guī)模大、成熟期短、上市快的企業(yè)做“臨門一腳”的投資，不愿意做“雪中送炭”的投資，往往造成投資需求與企業(yè)融資需求的錯位。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。有企業(yè)反映，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠極大地挫傷了企業(yè)創(chuàng)新積極性。一是侵權(quán)成本低。有企業(yè)表示，一段時間以來，一些企業(yè)是依靠模仿和“山寨”發(fā)展起來的，存在企業(yè)之間相互抄襲的現(xiàn)象。二是維權(quán)成本高。知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為具有隱蔽性強(qiáng)、不確定性大和因果關(guān)系復(fù)雜等特點(diǎn)，尤其是數(shù)字經(jīng)濟(jì)等新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件明顯增加，發(fā)現(xiàn)和認(rèn)定侵權(quán)行為比較困難，導(dǎo)致訴訟周期長、維權(quán)成本高。三是商業(yè)秘密保護(hù)缺乏專門法規(guī)。我國在商業(yè)秘密保護(hù)方面沒有單獨(dú)立法，相關(guān)法律條文散落在民法典、刑法、反不正當(dāng)競爭法等法律中，權(quán)利人在遭遇商業(yè)秘密侵權(quán)時，經(jīng)常面臨法律適用困難等問題。有企業(yè)表示，由于商業(yè)秘密保護(hù)不力，一直以來在國際市場占有一席之地的產(chǎn)品，一夜之間被多家中小企業(yè)仿制，自身發(fā)展受到影響。

企業(yè)創(chuàng)新面臨制度障礙。一是行業(yè)主管部門的審批制度跟不上技術(shù)進(jìn)步，企業(yè)長期投入開發(fā)出的新產(chǎn)品無法迅速商業(yè)化。二是數(shù)字經(jīng)濟(jì)等新興領(lǐng)域創(chuàng)新活躍，在監(jiān)管規(guī)則不健全、監(jiān)管手段不足等制約下，對新技術(shù)新業(yè)態(tài)的監(jiān)管跟不上創(chuàng)新需求。三是傳統(tǒng)的安全監(jiān)管規(guī)范不能適應(yīng)創(chuàng)新需要。

三、相關(guān)建議

民營企業(yè)科技創(chuàng)新面臨的挑戰(zhàn)是多方因素形成的，既有自身規(guī)模小、創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱、競爭力不足等原因，也有外部環(huán)境沖擊、創(chuàng)新體系不健全、監(jiān)管規(guī)則待完善等因素影響。在持續(xù)推進(jìn)惠企政策扎實(shí)落地的同時，應(yīng)以更大力度鼓勵支持民營企業(yè)科技創(chuàng)新。

多措并舉破解民企人才引進(jìn)難題。加大對擇業(yè)民營企業(yè)“榮譽(yù)感”和年輕人吃苦耐勞精神的宣傳力度，樹立各行各業(yè)就業(yè)都是社會主義建設(shè)者的價值觀。以社會需求為導(dǎo)向，做好大專院校、技校等專業(yè)的科學(xué)設(shè)置和動態(tài)調(diào)整，支持民營企業(yè)與高校在課程設(shè)置、實(shí)習(xí)基地建設(shè)、產(chǎn)學(xué)研一體化等方面加強(qiáng)合作，擴(kuò)大專業(yè)技能人才、新興領(lǐng)域人才供給。加快完善民營企業(yè)檔案管理、職稱評定等制度，在人才住房、子女教育、配偶就業(yè)等方面，清理按企業(yè)性質(zhì)差異化設(shè)置福利待遇的行為，做到“一視同仁”。

支持民營企業(yè)平等獲取科技創(chuàng)新資源。優(yōu)化國家級、省部級科技重大項(xiàng)目或高水平（新型）研發(fā)機(jī)構(gòu)申報條件，加快清理立項(xiàng)單位在申報活動中設(shè)置的單位性質(zhì)、營收規(guī)模、特定行政區(qū)域、申報人社保繳納地及繳費(fèi)年限等不合理評審條件。借鑒政府采購和招投標(biāo)領(lǐng)域支持中小企業(yè)的做法，在各類科技項(xiàng)目、科研基金中為科技型中小企業(yè)預(yù)留份額，或?qū)ｉT設(shè)立面向科技型中小企業(yè)的科研資助項(xiàng)目。加強(qiáng)科研項(xiàng)目申報意向公開管理，提高項(xiàng)目申報信息透明度，保障各類市場主體平等參與科研項(xiàng)目申報活動。

優(yōu)化科技型企業(yè)融資環(huán)境。探索科技企業(yè)貸款差異化監(jiān)管政策，引導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新科技貸款風(fēng)險管理模型，提高科技企業(yè)不良貸款容忍度，完善信貸人員考核方法，讓資金敢于流向民營企業(yè)。加大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資支持力度，拓寬中小企業(yè)融資途徑。引導(dǎo)天使投資、風(fēng)險投資等社會資本投向種子期、初創(chuàng)期企業(yè)，進(jìn)一步完善風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制和稅收優(yōu)惠政策，拓寬投資多元化退出渠道。

強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)法治保障。進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)，加大侵權(quán)懲罰力度，提高違法成本。優(yōu)化訴訟流程，減少訴訟周期，提高企業(yè)維權(quán)便捷性。加強(qiáng)數(shù)字領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，積極利用數(shù)字技術(shù)識別違法侵權(quán)行為，提高保護(hù)效率。借鑒歐美國家經(jīng)驗(yàn)，盡快研究出臺專門的商業(yè)秘密保護(hù)法，明確商業(yè)秘密和侵權(quán)行為界定，降低企業(yè)自我保護(hù)成本。健全知識產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管體系。

加快監(jiān)管制度創(chuàng)新。完善創(chuàng)新型產(chǎn)品推廣應(yīng)用政策，加快制定創(chuàng)新型產(chǎn)品相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，短時間內(nèi)國家層面的標(biāo)準(zhǔn)難以出臺時，可考慮制定臨時性辦法，讓新產(chǎn)品盡快商業(yè)化，在推廣應(yīng)用中積累監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)。簡化新技術(shù)新應(yīng)用上線前的“雙新評估”，試點(diǎn)引入企業(yè)“承諾制”“備案制”等管理模式。完善第三方認(rèn)證體系。加強(qiáng)基層監(jiān)管人員能力培訓(xùn)，提高監(jiān)管專業(yè)化水平。

（作者為國務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所研究室副主任、副研究員）