劉艷妮 張帆 李洋 王海峰

摘要：本文主要探討了專利與標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系，以及標(biāo)準(zhǔn)中納入專利的范圍。分析了各國標(biāo)準(zhǔn)化組織對(duì)待標(biāo)準(zhǔn)中納入專利的態(tài)度，以及我國近年來對(duì)專利轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容的態(tài)度變化和政策。同時(shí)，指出了標(biāo)準(zhǔn)制定和修訂過程中涉及專利問題的處理方法和要求，體現(xiàn)了專利標(biāo)準(zhǔn)化的意義。通過專利與標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合，可以促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的不斷創(chuàng)新和發(fā)展，減少專利權(quán)問題所帶來的技術(shù)壟斷，固化和推廣科技成果，推進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)化。

關(guān)鍵詞：專利；標(biāo)準(zhǔn)；專利標(biāo)準(zhǔn)化；專利信息披露

中圖分類號(hào)：U461 DOI ：10.20042/j.cnki.1009-4903.2023.05.005

0 引言

隨著社會(huì)的不斷發(fā)展和科技技術(shù)的日益提升，我們對(duì)創(chuàng)新成果的利用和保護(hù)意識(shí)也在不斷提高。在這個(gè)過程中，國家也在積極推動(dòng)科技技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，將專利成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際的生產(chǎn)力。在這一轉(zhuǎn)化過程中，專利標(biāo)準(zhǔn)化問題也越來越引起關(guān)注。規(guī)范合理地將專利內(nèi)容納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，使專利與標(biāo)準(zhǔn)相互結(jié)合、彼此兼容并相互支持，這不僅可以提升兩者的市場(chǎng)影響力，還將技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，幫助我們掌握市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主導(dǎo)權(quán)。同時(shí)，這也將促使科學(xué)技術(shù)的推廣轉(zhuǎn)化和新產(chǎn)品的不斷創(chuàng)新，加快創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。

1 標(biāo)準(zhǔn)與專利的區(qū)別及關(guān)系

專利是一個(gè)完整的方案，側(cè)重于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的改進(jìn)或者制造方法步驟的優(yōu)化，主要目的是通過一個(gè)方案解決遇到的問題。

標(biāo)準(zhǔn)是一種規(guī)范文件，用來規(guī)范一種活動(dòng)或固化一些要求。

專利池[1] 是指2 個(gè)或2 個(gè)以上的專利權(quán)人達(dá)成協(xié)議，相互間交叉許可或者共同向第三方許可其專利的聯(lián)營性組織或者專利集合體。

標(biāo)準(zhǔn)的制定是需要相關(guān)聯(lián)的單位和個(gè)人去遵守，且是公開性的。而專利是科技創(chuàng)新過程產(chǎn)生的，用于保護(hù)單位或個(gè)人的科技成果，是保密的，未經(jīng)允許不對(duì)外公開。標(biāo)準(zhǔn)和專利因各自的特點(diǎn)決定了他們之間處于一種對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系 [2]。

2 納入專利標(biāo)準(zhǔn)的范圍

涉及專利納入的標(biāo)準(zhǔn)主要指國家標(biāo)準(zhǔn)，其他國家標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)在制修訂過程中可參照使用。一些企業(yè)為了本企業(yè)的發(fā)展和利益，會(huì)將專利納入企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，形成標(biāo)準(zhǔn)與專利的捆綁形式來主導(dǎo)市場(chǎng)，從而提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。在納入過程中，也可以參照使用。

國家標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利，在沒有特殊說明的情況下，指的是有效專利和專利申請(qǐng)。而國家標(biāo)準(zhǔn)中涉及的專利內(nèi)容，主要指必要專利。

3 不同國家標(biāo)準(zhǔn)化組織對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中納入專利問題的處理態(tài)度

對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)中納入專利的態(tài)度，每個(gè)國家都存在一定的統(tǒng)一性和差異性。

各國普遍規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)中僅僅允許必要專利的納入，并且標(biāo)準(zhǔn)化組織不負(fù)責(zé)審查被納入專利的范圍和有效性。必要專利的必要性主要表現(xiàn)在2 個(gè)方面：一是該專利技術(shù)必須與標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)的產(chǎn)品或方法有直接的聯(lián)系；二是該技術(shù)的必不可少性使得沒有其他的非專利技術(shù)可以替代。

各國都規(guī)定了成員對(duì)專利的披露義務(wù)，但在執(zhí)行力度上存在差異。例如，美國的披露義務(wù)規(guī)定相對(duì)較為寬松，不強(qiáng)制要求成員披露專利信息；而歐盟的標(biāo)準(zhǔn)化組織則要求成員必須履行披露義務(wù)，否則可能會(huì)導(dǎo)致專利權(quán)無法實(shí)施；中國則要求參與者必須披露自己擁有或知悉的必要專利，未參與者也鼓勵(lì)披露相關(guān)信息。

各國都規(guī)定了在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中應(yīng)遵循合理、無歧視的專利許可政策，但在實(shí)際執(zhí)行過程中每個(gè)國家仍然存在一定的差異。例如，美國在處理拒絕許可專利時(shí)，會(huì)更傾向于專利權(quán)人的利益；而歐盟更偏重于維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)化組織的利益；中國則是建立在公平、合理、無歧視的基礎(chǔ)上，對(duì)拒絕許可的專利責(zé)成雙方協(xié)商處置。

4 標(biāo)準(zhǔn)納入專利可能出現(xiàn)的問題

⑴專利權(quán)人惡意的在標(biāo)準(zhǔn)制修定過程中不披露專利信息。

⑵利用專利池建立過程捆綁式的售賣非必要專利。

⑶專利權(quán)人為自身利益，拒絕披露必要專利，而達(dá)到市場(chǎng)的壟斷。

⑷專利權(quán)人聯(lián)合起來利用專利池阻斷新技術(shù)的應(yīng)用。專利池的建立可以使技術(shù)互補(bǔ)、降低交易成本，但同時(shí)也可能產(chǎn)生一些不好的結(jié)果，例如成為價(jià)格固定和劃分市場(chǎng)的工具、降低橫向競(jìng)爭(zhēng)效果、形成市場(chǎng)壟斷等。

5 涉及到專利問題的處置方法

5.1 中國在標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的相關(guān)規(guī)定

在中國，標(biāo)準(zhǔn)化組織委員先后修訂和編制了《國家標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》、《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（ 暫行） 》等相關(guān)文件，以規(guī)范和指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)化工作的開展。從2001 年開始，中國規(guī)定了強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)原則上不涉及專利，推薦性標(biāo)準(zhǔn)不反對(duì)涉及專利的原則。到了2009 年，這一原則得到了進(jìn)一步明確，強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)原則上不涉及專利，但確有必要涉及專利，應(yīng)由專利權(quán)人免費(fèi)許可或者由相關(guān)部門和專利權(quán)人共同協(xié)商專利處置。

這表明，在強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)中可以有條件地含有專利。2012 年，國家進(jìn)一步明確了標(biāo)準(zhǔn)化組織不介入原則，并規(guī)定專利權(quán)產(chǎn)生變化時(shí)的處置方法等。2016 年，國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》中規(guī)定：要積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定，推動(dòng)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，加大創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化工作力度，推動(dòng)形成標(biāo)準(zhǔn)研制與布局有效銜接機(jī)制，并研究制定標(biāo)準(zhǔn)必要專利布局指南。以華為、中興等為代表的企業(yè)積極參與國際主流技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，主張標(biāo)準(zhǔn)緊跟專利，在標(biāo)準(zhǔn)中納入專利的戰(zhàn)略，形成標(biāo)準(zhǔn)與專利之間的捆綁，完成全球的專利布局，從而降低成本。

5.2 國家標(biāo)準(zhǔn)在制修訂過程納入專利的處置要求[4]

5.2.1 必要專利信息的披露

國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程中，需對(duì)涉及或可能涉及的必要專利信息進(jìn)行披露，具體要求如下：

⑴制修訂過程的任何階段都可以披露。

⑵任何人和組織都有義務(wù)披露。

5.2.2 獲取專利實(shí)施許可聲明

在涉及專利信息披露后，獲取專利實(shí)施許可聲明的處置要求如下：

⑴在涉及專利信息披露后，應(yīng)在公平、合理、無歧視基礎(chǔ)上盡快獲得專利實(shí)施許可聲明。專利實(shí)施許可聲明有免費(fèi)許可使用/ 收費(fèi)許可使用和都不同意3 種。

⑵在未獲得涉及專利實(shí)施許可聲明的強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與專利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人協(xié)商處置方法。而非強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)在其標(biāo)準(zhǔn)中不得包括基于該專利的條款。

⑶對(duì)已向標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)協(xié)會(huì)或歸口單位提交過實(shí)施許可聲明的專利，在專利發(fā)生轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移時(shí)，應(yīng)提前告知受讓人該專利實(shí)施許可聲明的內(nèi)容，并保證受讓人同意該專利實(shí)施許可聲明的約束。

⑷專利實(shí)施許可聲明一旦提交不能撤銷，除非標(biāo)準(zhǔn)修訂導(dǎo)致實(shí)施許可聲明中必要專利要求對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施不在是必要的，或者后提交的實(shí)施許可聲明對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者更優(yōu)惠、更寬松，才可取代之前的實(shí)施許可聲明。

5.2.3 相關(guān)專利信息的公布

標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程應(yīng)在相關(guān)網(wǎng)站或期刊等渠道就標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)草案涉及的專利信息進(jìn)行公布。

5.2.4 標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程會(huì)議要求

標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程的每次會(huì)議期間，都應(yīng)就涉及專利情況進(jìn)行提醒和通告，并將結(jié)果寫入會(huì)議紀(jì)要中。

5.2.5 標(biāo)準(zhǔn)草案文件的要求

在標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程中輸出的討論稿、征求意見稿、送審稿的封面上（ 如圖1） 應(yīng)給出征集潛在必要專利的信息。在任何階段，如識(shí)別出標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容涉及了必要專利并進(jìn)行了處置，應(yīng)在所有階段的標(biāo)準(zhǔn)草案直至正式出版的國家標(biāo)準(zhǔn)的引言中給出相應(yīng)說明。如果在制修訂過程中未識(shí)別出涉及專利，應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批稿或正式出版的標(biāo)準(zhǔn)前言中說明[5]（ 如圖2）。

5.2.6 引用涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)修訂要求

在國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程中規(guī)范引用了涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)條款時(shí)，也必須獲得專利的實(shí)施許可聲明。

5.2.7 以國際標(biāo)準(zhǔn)或國外標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)制修訂的國家標(biāo)準(zhǔn)

等同采用國際標(biāo)準(zhǔn)化文件（ 主指ISO 和 IEC） 制修訂國家標(biāo)準(zhǔn)，國際標(biāo)準(zhǔn)中所涉及到的專利的許可聲明也適用于國家標(biāo)準(zhǔn)。非等效采用國際標(biāo)準(zhǔn)，或采用其他國際標(biāo)準(zhǔn)組織或以國家的標(biāo)準(zhǔn)化文件為基礎(chǔ)制定國家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)按國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程中涉及專利問題的處理方式進(jìn)行處理。

5.3 強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的特殊要求

⑴一般不涉及專利。

⑵確需涉及專利，而又未獲得專利實(shí)施許可聲明的，由國家相關(guān)部門與專利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人協(xié)商專利的處置方法。

⑶涉及專利或可能涉及專利，在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布前，應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案和已知專利信息公示。

5.4 已發(fā)布國家標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過程發(fā)現(xiàn)涉及專利的處置

標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后，如涉及沒有實(shí)施許可聲明的專利，需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)獲得相關(guān)專利實(shí)施許可聲明并提交國家標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門。如未獲得，應(yīng)與專利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人協(xié)商專利處置辦法。除強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)外，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)還未獲得專利許可使用聲明的，可視情況暫停實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，并責(zé)成修訂標(biāo)準(zhǔn)。

6 結(jié)束語

標(biāo)準(zhǔn)中納入專利是創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為實(shí)際應(yīng)用的一種體現(xiàn)，也是國家和企業(yè)在貿(mào)易交流過程中運(yùn)用“技術(shù)專利化- 專利標(biāo)準(zhǔn)化- 標(biāo)準(zhǔn)全球化”的一種競(jìng)爭(zhēng)策略。在專利標(biāo)準(zhǔn)化過程中，需要依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系和標(biāo)準(zhǔn)體系平臺(tái)，加強(qiáng)專利和標(biāo)準(zhǔn)信息檢索，避免已成為標(biāo)準(zhǔn)或過期的技術(shù)被賦予不合理的專利保護(hù)。對(duì)于可能納入到標(biāo)準(zhǔn)中的專利技術(shù)布局，應(yīng)該有所預(yù)判，并建立和完善對(duì)國際競(jìng)爭(zhēng)中標(biāo)準(zhǔn)與專利技術(shù)構(gòu)成的壁壘的預(yù)警和積極響應(yīng)機(jī)制。同時(shí)，應(yīng)及時(shí)向社會(huì)公眾發(fā)布行業(yè)信息，促使已形成標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)域加快采標(biāo)下發(fā)，并引導(dǎo)國內(nèi)企業(yè)有意識(shí)地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)和反壟斷法律武器防止標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

參考文獻(xiàn)

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部分涉及專利的標(biāo)準(zhǔn).GB/T20003.1，北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2014.

[5] 國家標(biāo)準(zhǔn)委 知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）2013.

（責(zé)任編輯：王作函）