戚建剛,張少乎
(1.中南財經(jīng)政法大學(xué) 知識產(chǎn)權(quán)研究中心,湖北 武漢 430073;2.中南財經(jīng)政法大學(xué) 法學(xué)院,湖北 武漢 430073)
黨的二十大報告明確指出“深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”,“堅決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)……增強自主創(chuàng)新能力”[1]。這是以習(xí)近平同志為核心的黨中央針對我國經(jīng)濟總量雖然躍居世界第二,但存在大而不強,快而不優(yōu),走全靠要素驅(qū)動老路難以為繼等問題[2]3,以及面對新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革孕育興起時代大背景,對我國經(jīng)濟需要轉(zhuǎn)換發(fā)展動力所作出的專門部署。而如何深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展,無疑是一項系統(tǒng)性工程。知識產(chǎn)權(quán)法律制度(1)由于知識產(chǎn)權(quán)是知識財產(chǎn)關(guān)系在法律上的反映,本身就是一個法律概念,因而在本文語境中,如果不作特別說明,知識產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)法律制度、知識產(chǎn)權(quán)制度為同義詞。則是保障創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展基本機制。這是因為以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展,意味著必須把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置,而如何更好地實現(xiàn)科技創(chuàng)新有賴于一套科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)法律制度[3]。黨的二十大報告也特別強調(diào)“加強知識產(chǎn)權(quán)法治保障,形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度”。
隨著我國知識產(chǎn)權(quán)法制和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展實踐穩(wěn)步推進,特別是黨的二十大報告提出要在更高水平上加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展,有必要思考現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法制是否能夠滿足黨的二十大報告提出的新需求,更有必要研究如何通過提煉體現(xiàn)中國知識產(chǎn)權(quán)法制實踐最新發(fā)展的理論和制度來完善中國知識產(chǎn)權(quán)法制,以便更好適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新要求。
從黨的十八大作出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重大部署以來,圍繞著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)法制這一論題,知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)人已經(jīng)作了一定研究。比如,有學(xué)者認為隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施,我國需要打造知識產(chǎn)權(quán)法治“升級版”[4]。也有學(xué)者認為,創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展需要加強知識產(chǎn)權(quán)保護、構(gòu)建和完善知識產(chǎn)權(quán)公共政策[5-6]。從實踐層面考察,2015年3月,中共中央、國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》,首次以權(quán)威文件形式將實施嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護制度作為國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。自此,知識產(chǎn)權(quán)制度與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展主題不僅僅是學(xué)術(shù)探討問題,更是一個實踐性問題。隨后,國家層面陸續(xù)發(fā)布實施《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》等政策文件。特別是黨的十九大以來,國家高度重視知識產(chǎn)權(quán)法制對創(chuàng)新的驅(qū)動作用,又密集出臺了《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)助力專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展若干措施》《“十四五”技術(shù)要素市場專項規(guī)劃》《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要(2021—2035年)》等文件??梢赃@樣認為,一方面,通過知識產(chǎn)權(quán)法制來強化驅(qū)動創(chuàng)新已經(jīng)成為實務(wù)部門和理論界共識;另一方面,為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展,我國知識產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)已經(jīng)取得巨大成績,走出了一條中國特色知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路[7]。
然而,知識產(chǎn)權(quán)制度與加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展之間究竟是什么關(guān)系,主流知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)人雖然提出了知識產(chǎn)權(quán)法律制度為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供法律保障和制度保障的觀點[8],但并沒有從學(xué)理層面深入闡釋具體理據(jù)。筆者認為,知識產(chǎn)權(quán)制度是加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的基本工具。
以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展,那么何為“創(chuàng)新”?這里的“創(chuàng)新”其實是一種全面創(chuàng)新?!靶枰杏^念、理論、制度、管理和文化領(lǐng)域的全面創(chuàng)新?!盵9]從官方權(quán)威文件規(guī)定來分析,“創(chuàng)新”涵蓋科技、管理、品牌、組織、商業(yè)模式創(chuàng)新,軍民融合創(chuàng)新,引進來與走出去合作創(chuàng)新[10],既涉及觀念和文化層面創(chuàng)新,也包含技術(shù)和制度層面創(chuàng)新??梢赃@樣認為,這些創(chuàng)新對于推動我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級都是必不可少的。但作為驅(qū)動經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的創(chuàng)新驅(qū)動的“創(chuàng)新”主要是科技創(chuàng)新,且是與經(jīng)濟發(fā)展密切的科技創(chuàng)新,其他類型的創(chuàng)新則是圍繞科技創(chuàng)新形成創(chuàng)新驅(qū)動系統(tǒng)。這正如習(xí)近平總書記所指出的,實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展,必須緊緊抓住科技創(chuàng)新這個“牛鼻子”,就是要推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新[2]17。那么何為科技創(chuàng)新,雖然不同學(xué)者會有不同見解,但在知識經(jīng)濟背景下,科技創(chuàng)新主要包括兩個層次創(chuàng)新:一是知識創(chuàng)新或者原創(chuàng)性的科學(xué)研究——科學(xué)家或者研究人員提出新觀點(包括新概念、新思想、新理論、新方法、新發(fā)現(xiàn)和新假設(shè))的科學(xué)研究活動;二是技術(shù)創(chuàng)新——以企業(yè)為主體的創(chuàng)新主體開發(fā)和運用新知識,形成新技術(shù)、新工藝、新方法和新產(chǎn)品。對于科技創(chuàng)新的兩個層次,有學(xué)者以路線圖形式加以說明:上游環(huán)節(jié)即科學(xué)發(fā)現(xiàn)和知識創(chuàng)新;中游環(huán)節(jié)即科學(xué)發(fā)現(xiàn)和知識創(chuàng)新孵化為新技術(shù);下游環(huán)節(jié)即采用新技術(shù)[11]。對于當(dāng)代中國而言,科技創(chuàng)新最根本的是要增強自主創(chuàng)新能力。將增強自主創(chuàng)新能力作為科技創(chuàng)新根本內(nèi)容是黨中央和國務(wù)院針對我國科技創(chuàng)新“痛點”所作出的一項戰(zhàn)略安排。“我國科技創(chuàng)新基礎(chǔ)還不牢,自主創(chuàng)新特別是原創(chuàng)力還不強。”[12]黨的二十大報告強調(diào)“加快實現(xiàn)高水平科技自立自強……集聚力量進行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)”[1]。這就需要在原創(chuàng)性科學(xué)發(fā)現(xiàn)上提升自主創(chuàng)新能力,把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中,把握創(chuàng)新主動權(quán),具備開辟新的科技賽場建設(shè)能力,絕不做其他國家技術(shù)附庸。除了增強自主創(chuàng)新能力,科技創(chuàng)新的另一項根本內(nèi)容是科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,強化科技同經(jīng)濟對接、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對接、創(chuàng)新項目同現(xiàn)實生產(chǎn)力對接。然而,多年來,我國一直存在科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化不力、不順、不暢的痼疾,創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化各個環(huán)節(jié)銜接不夠緊密?!熬拖窠恿愐粯?第一棒跑到了,下一棒沒有人接,或者接了不知道往哪兒跑?!盵12]可以這樣認為,有效解決科技成果與經(jīng)濟發(fā)展相脫節(jié)問題,拆除阻礙科技成果產(chǎn)業(yè)化的“籬笆墻”,疏通應(yīng)用基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)化連接的“快車道”,促進創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈精準(zhǔn)對接。完成從科學(xué)研究、實驗開發(fā)、推廣應(yīng)用的三級跳,打通從科技強到產(chǎn)業(yè)強、經(jīng)濟強和國家強的通道,既是國家加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的目的,也是其根本內(nèi)容。
如果說增強科技自主創(chuàng)新能力并將科技成果及時轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展核心內(nèi)容,那么知識產(chǎn)權(quán)則為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供“原始動力”意義上的基本保障。以創(chuàng)新來驅(qū)動發(fā)展,那么創(chuàng)新的原動力是什么?是什么力量來驅(qū)動創(chuàng)新本身。相較于西方國家主要由市場主體來驅(qū)動科技創(chuàng)新,我國則實施“兩輪”驅(qū)動[13]:第一個輪子是政府驅(qū)動創(chuàng)新,像天宮空間站、蛟龍載人潛水器、天眼望遠鏡、悟空暗物質(zhì)粒子探測衛(wèi)星、墨子量子科學(xué)實驗衛(wèi)星、大飛機C919等創(chuàng)新成果主要靠國家支持實現(xiàn)。另一個輪子是市場驅(qū)動創(chuàng)新,即主要由自主經(jīng)營的企業(yè)科研人員來從事科學(xué)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新。然而,不論是政府驅(qū)動創(chuàng)新,還是市場驅(qū)動創(chuàng)新,都需要借助于知識產(chǎn)權(quán)制度。更為重要的是,通過“兩輪”驅(qū)動創(chuàng)新所取得的科學(xué)發(fā)明和技術(shù)成果都有賴于知識產(chǎn)權(quán)制度來轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。這是由知識產(chǎn)權(quán)制度自身所具有的三重機制所決定的。第一,知識產(chǎn)權(quán)制度是一種新型產(chǎn)權(quán)機制,將激勵人們進行知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。創(chuàng)新成果不能憑空產(chǎn)生,而是人們進行有意識研發(fā)的結(jié)果?!耙磺袆?chuàng)新成果都是人做出來的?!盵14]創(chuàng)新成果的產(chǎn)生需要人們投入成本,并且這種投入可能存在不能收回成本的風(fēng)險。如何讓人們愿意從事研發(fā)活動,加快知識和技術(shù)開發(fā),國家必須建立一種有效制度。在所有制度中,產(chǎn)權(quán)制度或許是最有效率的制度。而知識產(chǎn)權(quán)制度就是一種新型產(chǎn)權(quán)制度。知識產(chǎn)權(quán)制度中的專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密等權(quán)利,特別是專利制度通過授予創(chuàng)新主體在一定時間、一定地域內(nèi)對自身所創(chuàng)造的智慧成果享有排他性權(quán)利——占有、使用、處分和支配權(quán)利——來激勵創(chuàng)新。對此,我國《專利法》第11條規(guī)定,依法授予的發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計等專利權(quán),未經(jīng)專利權(quán)人許可,任何單位和個人都不得實施?!秾@ā愤@一規(guī)定,就是對創(chuàng)新成果設(shè)計一種產(chǎn)權(quán)制度,從而激發(fā)了創(chuàng)新主體從事知識生產(chǎn)和技術(shù)發(fā)明的積極性。這正如林肯總統(tǒng)一句膾炙人口的名言所揭示的“專利制度是給天才之火澆上利益之油”。第二,知識產(chǎn)權(quán)是一種有效市場交易機制,將激勵人們將創(chuàng)新成果及時轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。有效的市場交易機制是指,國家針對知識產(chǎn)權(quán)的非物質(zhì)性和無形性特點所設(shè)計的一種集許可、轉(zhuǎn)讓、咨詢、交易、服務(wù)等行為于一體的法律制度。借助于這種交易機制,人們可以將創(chuàng)新成果在更大范圍和規(guī)模上擴散和應(yīng)用,讓創(chuàng)新成果順利實現(xiàn)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。我國《民法典》第862條規(guī)定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同就是兩種典型的知識產(chǎn)權(quán)市場交易機制。技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可合同的本質(zhì)是合法擁有技術(shù)的權(quán)利人將現(xiàn)有特定的專利、專利申請和技術(shù)秘密的相關(guān)權(quán)利通過一系列事先約定的規(guī)則讓與或者許可他人。讓與他人或者許可他人實施其實就是創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化過程,就是讓創(chuàng)新成果成為新產(chǎn)品,產(chǎn)生經(jīng)濟效益過程。這一個過程是一個遵循市場競爭規(guī)律的過程,權(quán)利人和讓與人或者被許可人都將獲得各自經(jīng)濟效益,實現(xiàn)帕累托意義上的“雙贏或者多贏”。知識產(chǎn)權(quán)作為一種市場交易機制也被學(xué)者稱為知識產(chǎn)權(quán)具有“為創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)進行資源配置并提供市場交易”[15]的功能。第三,知識產(chǎn)權(quán)制度還是一種保護創(chuàng)新主體和市場主體的專有權(quán)不受破壞和侵害的機制。知識產(chǎn)權(quán),尤其是發(fā)明專利權(quán)都是具有經(jīng)濟價值的稀缺資源。創(chuàng)新主體合法取得的知識產(chǎn)權(quán)以及市場主體運用知識產(chǎn)權(quán)都不可避免地受到他人的破壞和侵害。知識產(chǎn)權(quán)制度對這種破壞和侵害行為給予負面評價,通過設(shè)計事先防范、事后懲戒制度來保障創(chuàng)新主體和市場主體安心從事發(fā)明創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化創(chuàng)新成果。比如,《專利法》第68條對于假冒專利的行為人,不僅規(guī)定了需要承擔(dān)民事責(zé)任,還要承擔(dān)行政處罰責(zé)任,甚至刑事責(zé)任。由于知識產(chǎn)權(quán)制度蘊涵著這三種機制,因而它能夠成為加快實施以科技創(chuàng)新為核心內(nèi)容的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的基本工具。這正如習(xí)近平總書記所強調(diào)的“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力,保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新”[6]。
加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的基本目的是增加科技進步對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻度,打造促進經(jīng)濟增長新引擎,構(gòu)筑參與國際競爭合作新優(yōu)勢,推動可持續(xù)發(fā)展新格局,促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。這勢必對科技進步,特別是原創(chuàng)性和引領(lǐng)性科技成果的數(shù)量和質(zhì)量提出更高要求?!凹涌鞂嵤┮慌哂袘?zhàn)略性全局性前瞻性的國家重大科技項目……突出原創(chuàng)?!盵1]由于知識產(chǎn)權(quán)制度是驅(qū)動科技創(chuàng)新的基本機制,是創(chuàng)新決策“輔導(dǎo)員”、創(chuàng)新過程“領(lǐng)航員”、創(chuàng)新成果“護航員”和市場競爭“戰(zhàn)斗員”,知識產(chǎn)權(quán)制度能力建設(shè)顯然關(guān)系到驅(qū)動科技創(chuàng)新的效率和質(zhì)量。雖然從黨的十八大以來,我國知識產(chǎn)權(quán)制度為適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展已經(jīng)取得了巨大成績,但面對黨的二十大報告提出的在更深層次和更高水平上實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展,現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法制依然面臨一系列挑戰(zhàn)。
知識產(chǎn)權(quán),特別是發(fā)明專利的審查批準(zhǔn)制度是國家行政機關(guān)及其委托的組織對符合法定條件的創(chuàng)新成果授予權(quán)利人專有權(quán)的規(guī)則體系。審查批準(zhǔn)制度是識別創(chuàng)新成果是否具有新穎性、實用性和創(chuàng)造性的基礎(chǔ)性制度。不斷提升這項制度能力對于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展無疑具有十分重要的意義,因為它直接關(guān)涉創(chuàng)新主體能否發(fā)明原創(chuàng)性成果,以及原創(chuàng)性成果的發(fā)明數(shù)量和質(zhì)量。從2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》實施以來,我國知識產(chǎn)權(quán)審查批準(zhǔn)制度能力建設(shè)取得了顯著成績。但不可否認,與在更高水平上實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求相比,還存在一定差距。諸如我國具有較高技術(shù)含量和市場價值、形成有效布局的專利不多,我國企業(yè)在美、日等國家申請專利數(shù)量偏少;國內(nèi)有效發(fā)明專利平均維持年限僅6年[16];專利審查缺乏與產(chǎn)業(yè)政策有效銜接,與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的響應(yīng)機制尚未建立;專利審查方式較為單一,無法滿足不同領(lǐng)域和行業(yè)創(chuàng)新主體需要;知識產(chǎn)權(quán)在線登記、電子申請和無紙化與自動化審批率不高;無效宣告率相當(dāng)?shù)?但非正常專利申請量卻比較大[17];專利審查國際影響力需要提高,需要加快推動“一帶一路”合作伙伴專利審查一體化工作,更加主動參與國際專利一體化規(guī)則制定;從事發(fā)明專利審查批準(zhǔn)的人員流動性較高,審查機構(gòu)的法律地位較為模糊,物質(zhì)保障基礎(chǔ)較為薄弱,影響了審查質(zhì)量和審查效率。比如,專利局與分布在全國各地“代辦處”和“審查協(xié)助中心”的關(guān)系,以及“代辦處”和“審查協(xié)作中心”的法律地位等問題,國家法律都沒有規(guī)定。
知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法是知識產(chǎn)權(quán)行政主體依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)行政法律規(guī)范對作為相對人的公民、法人或者其他組織直接履行行政調(diào)查和檢查、行政處罰和稽查等現(xiàn)場執(zhí)法職責(zé)活動。知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法由于具有效率高、成本低、個性化等特點,因而成為國家保護創(chuàng)新成果不受非法侵害,遏制侵害專利、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為,維護知識產(chǎn)權(quán)公平競爭秩序的重要手段,對于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展具有重要促進作用。自2018年《中共中央關(guān)于深化黨和國家機構(gòu)改革的決定》《深化黨和國家機構(gòu)改革方案》實施以來,我國知識行政執(zhí)法,特別是基層行政執(zhí)法體制和機制發(fā)生了重大變化,國家將知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法職能下放到縣(區(qū))級市場監(jiān)督管理部門,由后者成立綜合執(zhí)法大隊進行執(zhí)法,解決了之前分散和多頭執(zhí)法問題。但應(yīng)當(dāng)清醒認識到,與加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展對創(chuàng)新成果需要進行更為嚴格和精準(zhǔn)的保護相比,基層知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法能力存在不小差距[18]。比如,基層市場監(jiān)管綜合執(zhí)法大隊需要履行執(zhí)法監(jiān)督職能的領(lǐng)域相當(dāng)廣泛,涉及食品、藥品、特種設(shè)備、醫(yī)療器械、化妝品、食鹽等,專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)僅僅是其工作職責(zé)一部分,而且還不是最緊迫任務(wù)。在基層執(zhí)法資源相對短缺情況下,知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法受執(zhí)法大隊重視程度就不高,執(zhí)法力量投入就不足。又如,相對于食品、藥品、化妝品等領(lǐng)域的行政執(zhí)法,知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法具有特殊性。它要求執(zhí)法人員具有理工科知識背景,既懂法律,又掌握技術(shù),才能有效判斷知識產(chǎn)權(quán)違法侵權(quán)行為,但基層綜合執(zhí)法大隊執(zhí)法人員的知識產(chǎn)權(quán)法律專業(yè)素質(zhì)欠缺,難以高效處理涉及專利、商業(yè)秘密等具有較高技術(shù)要求的知識產(chǎn)權(quán)行政案件。再如,基層綜合執(zhí)法大隊工作人員因編制不統(tǒng)一,有的屬于事業(yè)編、有的屬于公務(wù)員編、有的屬于臨時聘用人員,以及晉升渠道狹窄,一些具備較高知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法素質(zhì)的執(zhí)法人員便離開執(zhí)法隊伍?;鶎又R產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法存在的諸如此類問題,影響了創(chuàng)新成果保護的績效,不利于營造良好創(chuàng)新環(huán)境。
以專利為代表的知識產(chǎn)權(quán)運用是指,作為一種產(chǎn)權(quán),專利可以成為生產(chǎn)要素進入到社會勞動生產(chǎn)和經(jīng)營活動之中,通過各種方式,諸如專利實施、專利信息傳播和利用、專利質(zhì)押和融資、專利許可轉(zhuǎn)讓、專業(yè)產(chǎn)業(yè)化等,最大程度實現(xiàn)自身價值[19]。促進知識產(chǎn)權(quán)有效運用對于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展具有十分重要的意義。實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展必須將發(fā)展基點落實到創(chuàng)造新的增長點,必須將創(chuàng)新成果變成產(chǎn)業(yè),產(chǎn)生經(jīng)濟效益,從而驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展。而知識產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)形式,只有投入運用,創(chuàng)新資源和創(chuàng)新成果才能在市場主體之間直接流動,才能將創(chuàng)新成果商品化。這正如有學(xué)者指出的,知識產(chǎn)權(quán)的運用,一頭連接著創(chuàng)新,另一頭連接著市場,是創(chuàng)新和市場之間的橋梁與紐帶,是實現(xiàn)從科技強到產(chǎn)業(yè)強再到經(jīng)濟強的非常重要環(huán)節(jié)[3]。然而,與更高水平上創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求相比,當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)運用制度效益尚待提高,相關(guān)制度建設(shè)需要跟進。比如,以專利為代表的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率不高,高校、科研院所、企業(yè)等主體之間相互脫節(jié),高校和科研院所作為創(chuàng)新成果重要創(chuàng)造者存在重申請、輕運用,重論文發(fā)表、輕成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象,致使大量知識產(chǎn)權(quán)處于“沉睡”狀態(tài);又如,知識產(chǎn)權(quán)資本化運營體系發(fā)展滯后,單純知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資比例相當(dāng)?shù)?國有銀行參與知識產(chǎn)權(quán)融資服務(wù)意愿不強,知識產(chǎn)權(quán)融資產(chǎn)品單一,知識產(chǎn)權(quán)資本化和證券化的政策法規(guī)依據(jù)嚴重不足,知識產(chǎn)權(quán)交易平臺分布較為不均衡[17];再如,從事知識產(chǎn)權(quán)運用的中介服務(wù)體系不完善,相關(guān)政策法律規(guī)范缺失,中介服務(wù)機構(gòu)和人員的專業(yè)化水平不足,專業(yè)人才匱乏,中介服務(wù)機構(gòu)的法律地位、經(jīng)濟地位、管理體制和運行機制需要法律規(guī)范合理定位[17]。諸如此類的問題,導(dǎo)致我國目前知識產(chǎn)權(quán)運用效益不高,知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)不發(fā)達,與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求存在較大差距。
知識產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)是指,知識產(chǎn)權(quán)行政主體依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)行政法律規(guī)范和政策文件,通過規(guī)劃、咨詢、決策、指導(dǎo)、獎勵、評價、協(xié)調(diào)、指揮、培育、協(xié)議等方式與高校、科研院所、市場主體、中介服務(wù)機構(gòu)等發(fā)生各類關(guān)系的行政活動。知識產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)的合理性在于彌補我國知識產(chǎn)權(quán)市場起步晚、發(fā)育程度低等因素導(dǎo)致的“失靈”。強大的知識產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)能力是加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的“助推器”。比如,它通過提供知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)信息平臺來加速知識產(chǎn)權(quán)在不同市場主體之間流轉(zhuǎn),避免創(chuàng)新成果閑置。2018年黨和國家機構(gòu)改革以來,我國知識產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)能力不斷提升。國家知識產(chǎn)權(quán)局專門設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)司,履行知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系建設(shè)職責(zé)。國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一負責(zé)專利、集成電路布圖設(shè)計等與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展密切相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理和服務(wù)職責(zé)??梢赃@樣認為,我國知識產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)的頂層設(shè)計基本完成。然而應(yīng)當(dāng)看到,在加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展背景下,知識產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)能力,特別是以縣(區(qū))級為單位的基層知識產(chǎn)權(quán)行政機關(guān)的管理和服務(wù)能力需要進一步提升。這一方面是因為,基層知識產(chǎn)權(quán)行政機關(guān)既需要執(zhí)行上級知識產(chǎn)權(quán)行政機關(guān)的各類指示和安排,也需要直接面對千千萬萬的市場主體,知識產(chǎn)權(quán)管理和服務(wù)的生命力在基層、主要場域在基層。另一方面是由于當(dāng)前基層知識產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)面臨諸多挑戰(zhàn),比如,基層知識產(chǎn)權(quán)行政機關(guān)履行管理和服務(wù)的方式較為單一,主要是“上傳和下達”。又如,基層知識產(chǎn)權(quán)行政機關(guān)中履行管理和服務(wù)的科室普遍存在“一個科室一個工作人員”現(xiàn)象,而履行管理和服務(wù)的職責(zé)多達10項[18]?;鶎又R產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)“不足”將制約創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。
需要說明的是,從理論或?qū)嵺`層面而言,面對深入實施加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展需求,現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法律制度面臨的挑戰(zhàn)不止上述四個方面,至少還涉及知識產(chǎn)權(quán)法律制度的國際合作影響力和話語權(quán)有待提升、知識產(chǎn)權(quán)與外貿(mào)政策的滲透融合需要加強、知識產(chǎn)權(quán)支持企業(yè)“走出去”作用需要提高、知識產(chǎn)權(quán)司法保護的成本需要降低、知識產(chǎn)權(quán)行政裁決與司法裁判的標(biāo)準(zhǔn)需要統(tǒng)一等。有效解決這些挑戰(zhàn),為的是更好保護創(chuàng)新主體從事高水平知識和科技創(chuàng)新,為了讓創(chuàng)新成果更好地與產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策相融合,讓國內(nèi)創(chuàng)新主體和市場主體更好運用知識產(chǎn)權(quán)開辟海外市場。
加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展對知識產(chǎn)權(quán)法制提出了新的更高要求,但由于我國現(xiàn)代意義上知識產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)歷史較短,且基本原理和制度還是“舶來品”,因而面臨諸多挑戰(zhàn),為更好發(fā)揮作為加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展基礎(chǔ)性工具的使命,知識產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)需要新思路。
知識產(chǎn)權(quán)屬性對知識產(chǎn)權(quán)法律制度和政策發(fā)展方向具有決定性影響。回顧40余年來我國知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究,不難發(fā)現(xiàn)關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)屬性,學(xué)術(shù)界雖然形成了“私權(quán)說”“新型民事權(quán)利說”“公權(quán)化的私權(quán)說”等多種學(xué)說,但“私權(quán)說”無疑是主流觀點[20-22]。與“私權(quán)說”相匹配,知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)界的主流觀點認為知識產(chǎn)權(quán)法是民事特別法,知識產(chǎn)權(quán)受民事法律保護[23-25]?;谶@種預(yù)設(shè),我國主要知識產(chǎn)權(quán)法律制度和主流知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)者通常將政府的角色限定在解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛、維護知識產(chǎn)權(quán)公平競爭秩序——類似于“守夜人”。然而,將知識產(chǎn)權(quán)屬性僅僅定位于“私權(quán)”,將保護知識產(chǎn)權(quán)的任務(wù)主要由私方主體借助于民事法律來完成的觀點其實不能解釋黨的十八大以來我國知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的波瀾壯闊實踐[26],更不能預(yù)測黨的二十大報告提出的進一步加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展需要一個有為政府來保護、管理和服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)的未來。由此,必須突破知識產(chǎn)權(quán)屬性僅僅是“私權(quán)”的預(yù)設(shè),需要一個更為廣闊的視野來看待知識產(chǎn)權(quán)屬性。而作為國家發(fā)展戰(zhàn)略性資源的知識產(chǎn)權(quán)則更能科學(xué)地解釋和預(yù)測新歷史條件下我國知識產(chǎn)權(quán)法制理論和實踐。從概念史來考察,這一概念最初出現(xiàn)在2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》,官方后來發(fā)布的文件也多次提及,《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要(2021—2035年)》則明確規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源。如果從作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源角度來認識知識產(chǎn)權(quán)屬性,那么知識產(chǎn)權(quán)不僅僅是私人事務(wù),也是以政府為代表的國家事務(wù)?;谥R產(chǎn)權(quán)是加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的基礎(chǔ)性工具,需要政府在知識產(chǎn)權(quán)的全鏈條或者全生命周期積極作為的現(xiàn)實,作為國家發(fā)展戰(zhàn)略性資源的知識產(chǎn)權(quán)就為政府的這種積極角色提供了合理性解釋。那么如何為政府積極介入知識產(chǎn)權(quán)全生命周期提供合法性依據(jù),如何讓政府行為助推知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運用,形成量多和質(zhì)優(yōu)的文化、科技創(chuàng)新成果,如何讓政府更好實施管理和服務(wù),構(gòu)建高效的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)群,以及如何通過體制機制改革,讓政府實施更精準(zhǔn)和有效率的保護,以營造良好創(chuàng)新環(huán)境。此時,公法,特別是行政法將出場。而作為公法的知識產(chǎn)權(quán)法亮相無疑豐富了現(xiàn)有的以私法為主體的知識產(chǎn)權(quán)法制體系。
現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法制之所以無法滿足加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新要求,基本原因是現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法制主要是一種民事特別法,將知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用等活動主要視為民事主體在市場中自行完成的行為。然而,現(xiàn)實則是,知識產(chǎn)權(quán)若要擔(dān)負起作為加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展基本工具的使命,必須是政府、市場和社會共同作用的結(jié)果。這種共同作用的一個規(guī)范性圖景則是政府有為、市場有效和社會有用以及三者之間有機融合。所謂知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有為政府是指,政府通過理念、組織、政策措施和制度超前引領(lǐng),以法治、透明、競爭和服務(wù)為基準(zhǔn),在尊重知識產(chǎn)權(quán)市場運行規(guī)律前提下主動作為、因勢利導(dǎo),彌補知識產(chǎn)權(quán)市場不足、培育和壯大知識產(chǎn)權(quán)市場的行為。針對知識產(chǎn)權(quán)審查批準(zhǔn)制度能力、知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法能力以及知識產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)能力不足的問題,需要通過加強知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有為政府建設(shè)來逐步克服。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有效市場是指,市場要素體系完備、市場組織體系發(fā)達、市場法治體系健全、市場監(jiān)管體系靈敏、市場環(huán)境體系優(yōu)良和市場基礎(chǔ)設(shè)施齊備,“讓市場真正成為配置創(chuàng)新資源的決定性力量,讓企業(yè)真正成為科技創(chuàng)新主體”[3]的市場形態(tài)。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有用社會是指,從事知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)工作的代理機構(gòu)和法律機構(gòu)及其行業(yè)協(xié)會具備專業(yè)性和與時俱進性,能夠不斷適應(yīng)新產(chǎn)業(yè)、新發(fā)展、新業(yè)態(tài)、新動能、新模式、新方向為表現(xiàn)的新興行業(yè)和領(lǐng)域內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)、法律、經(jīng)濟與管理問題,并具有國際化視野和提供特色化服務(wù),憑借自身資源稟賦、人才優(yōu)勢,能夠為企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)國際布局、海外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)和保護、參與知識產(chǎn)權(quán)多邊框架協(xié)定或者議題談判,在知識產(chǎn)權(quán)代理、法律、信息、商業(yè)化、咨詢和培訓(xùn)等某一或者某幾個領(lǐng)域精耕細作,打造名牌特色,提供高質(zhì)量服務(wù)。顯然,知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有用社會不斷發(fā)展能夠提升知識產(chǎn)權(quán)運用效益。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有為政府、有效市場和有用社會并不是相互隔離和脫節(jié),而是相互融合,政府、市場和社會在法治軌道內(nèi)各自發(fā)揮功能,共同促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。顯然,有為政府、有效市場和有用社會相互融合的法治圖景無疑對現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法制提出了改革要求。因為現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法制基于知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)假設(shè),著力點是知識產(chǎn)權(quán)市場法制建設(shè)。
正如有學(xué)者所指出,現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)立法內(nèi)容,主要以著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的主體、客體、內(nèi)容以及行使、限制、保護的私法規(guī)則為核心,以維護私人利益為重心[27]。然而,隨著知識產(chǎn)權(quán)法制為了建構(gòu)有為政府和有用社會,而規(guī)定更多政府職能。隨著知識產(chǎn)權(quán)上升為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源,立法者需要進一步更新知識產(chǎn)權(quán)立法觀念,應(yīng)當(dāng)制定更多表達公共利益的法律規(guī)范,從現(xiàn)行的主要體現(xiàn)私人利益的“+知識產(chǎn)權(quán)”(2)即圍繞知識產(chǎn)權(quán)的具體類型,諸如著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、植物新品種權(quán)來進行立法。的立法模式轉(zhuǎn)向主要體現(xiàn)國家和公共利益的“知識產(chǎn)權(quán)+”的立法模式。所謂“知識產(chǎn)權(quán)+”立法模式是指,通過科學(xué)配置政府、市場(主要是知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用和轉(zhuǎn)化的企業(yè))和社會等多元主體的權(quán)利與義務(wù),來提升知識產(chǎn)權(quán)治理能力并“推動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合”[1],進而完善國家和社會公共利益的法律規(guī)范。具體而言,主要包括十方面:一是“知識產(chǎn)權(quán)+”政府方面的法律制度:主要規(guī)范有為政府建設(shè),涉及政府在知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護、運用、管理、服務(wù)和國際合作與人才培養(yǎng)等方面指導(dǎo)、規(guī)劃、評級、預(yù)警、獎勵等職責(zé)權(quán)限以及相應(yīng)的履行程序,確保政府實施一種創(chuàng)新友好型活動。二是“知識產(chǎn)權(quán)+”互聯(lián)網(wǎng)方面的法律制度:主要規(guī)范與互聯(lián)網(wǎng)的虛擬性、開放性、線上線下交織性相匹配的知識產(chǎn)權(quán)保護與共享模式、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)模式、知識產(chǎn)權(quán)申請審查模式,以及知識產(chǎn)權(quán)管理與運營模式等內(nèi)容,確保借助于互聯(lián)網(wǎng),知識產(chǎn)權(quán)能夠更便捷地轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。三是“知識產(chǎn)權(quán)+”金融方面的法律制度:主要規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)作為生產(chǎn)要素直接參與到生產(chǎn)、經(jīng)營活動中并量化為資本和價值的方式,諸如知識產(chǎn)權(quán)出資和引資、質(zhì)押貸款、融資租賃、證券化、眾籌等內(nèi)容,確保創(chuàng)新主體能夠利用自身所占有的知識產(chǎn)權(quán)獲得更多資金支持,增強進一步創(chuàng)新的動力。四是“知識產(chǎn)權(quán)+”產(chǎn)業(yè)方面的法律制度:主要規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)與農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)等各類產(chǎn)業(yè)深度融合方式和方法等內(nèi)容,讓知識產(chǎn)權(quán)成為“提高高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平”[1]的機制。五是“知識產(chǎn)權(quán)+”貿(mào)易方面法律制度:主要規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)直接貿(mào)易與間接貿(mào)易的國際保護與區(qū)際保護的制度,以及參與知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易相關(guān)的國際規(guī)則制定的制度,諸如,“一帶一路”區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護制度,知識產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)與援助制度,推動完善知識產(chǎn)權(quán)的國際貿(mào)易與投資等國際規(guī)則的制定與修改制度,確保知識產(chǎn)權(quán)成為構(gòu)建國際競爭新優(yōu)勢的“利器”。六是“知識產(chǎn)權(quán)+”人才方面的法律制度:主要規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)人才開發(fā)、提升創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力人才素養(yǎng)、保障人才的知識產(chǎn)權(quán)收益回報,以及知識產(chǎn)權(quán)人才分類管理等內(nèi)容。健全“知識產(chǎn)權(quán)+”人才方面的法律制度也是踐行黨的二十大報告提出的“加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地”[1]的重要內(nèi)容。七是“知識產(chǎn)權(quán)+”文化方面的法律制度:主要規(guī)定加強知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)、提高民眾知識產(chǎn)權(quán)文化素養(yǎng),以及增強知識產(chǎn)權(quán)文化國際交流等內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán),特別是其中的外觀設(shè)計、版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計等本身就是一種創(chuàng)意文化。完善“知識產(chǎn)權(quán)+”文化法律制度同樣是落實黨的二十大報告提出的“繁榮發(fā)展文化事業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)”[1]的基本內(nèi)容。八是“知識產(chǎn)權(quán)+”科技方面的法律制度:主要規(guī)定財政科技投入知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與歸屬、國家科技計劃中的知識產(chǎn)權(quán)管理、科技規(guī)劃知識產(chǎn)權(quán)評議,以及國家優(yōu)先發(fā)展科技領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)快速授權(quán)與確權(quán)等內(nèi)容。它對于確保不同國家行政機關(guān)實施統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)科技政策和管理制度,促進創(chuàng)造成果最大限度涌現(xiàn)具有重要意義。九是“知識產(chǎn)權(quán)+”國家安全方面的法律制度:主要規(guī)定國際知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)急制度、涉及國家安全的知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的審查制度、事關(guān)國家安全的關(guān)鍵核心技術(shù)的自主研發(fā)和保護制度,以及海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對制度等[28]。由于以知識產(chǎn)權(quán)為代表的科技安全是國家安全的重要組成部分,加強“知識產(chǎn)權(quán)+”國家安全方面立法,既能夠確保國家有序開展國際科技創(chuàng)新合作,參與全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展獲得更多國際經(jīng)驗,也是“增強維護國家安全能力”的有機組成部分[1]。十是“知識產(chǎn)權(quán)+”人工智能方面的法律制度。隨著人工智能時代到來,立法者要抓緊規(guī)定“知識產(chǎn)權(quán)+”人工智能方面制度:諸如運用人工智能輔助行政機關(guān)實施授權(quán)確權(quán)[29]、行政執(zhí)法與行政裁決,從而增強行政機關(guān)對知識產(chǎn)權(quán)審查批準(zhǔn)和精準(zhǔn)保護能力。以上知識產(chǎn)權(quán)這十個方面法律制度將涵蓋知識產(chǎn)權(quán)全鏈條,為滿足創(chuàng)新需要,它們可以規(guī)定一系列具有靈活性和適應(yīng)性特征的“日落條款”或者“試驗性制度”[30]。從目的而言,盡管這些法律制度也將更好促進知識產(chǎn)權(quán)市場主體創(chuàng)造和運用知識產(chǎn)權(quán),進而增進其私人利益,但是,它們更多的是從保障與促進國家和社會公共利益出發(fā),更多地規(guī)定政府如何建設(shè)一個有效市場和有用社會,更多地規(guī)定如何更好發(fā)揮政府作用,以便確保政府、市場和社會在知識產(chǎn)權(quán)法治軌道內(nèi)有機融合,相互合作,優(yōu)勢互補,從而更好擔(dān)負起作為加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展基本工具的使命。
吉首大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)2023年6期