張葉江，李 想，尹以雁，蔣 君，司 磊，胡 堅(jiān)通信作者

（1.中國移動通信集團(tuán)云南有限公司，云南 昆明 650041；2.杭州東信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司，浙江 杭州 310012）

0 引言

以嵌入式廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)的反腐倡廉制度體系，對建立健全中國特色現(xiàn)代國企制度，深化國企改革，落實(shí)全面從嚴(yán)治黨具有重要的現(xiàn)實(shí)意義[1]。中國移動高度重視嵌入式廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、系統(tǒng)施治，把正風(fēng)肅紀(jì)反腐與深化改革、完善制度、促進(jìn)治理、強(qiáng)化內(nèi)控、推動發(fā)展貫通起來。本文以網(wǎng)絡(luò)代維領(lǐng)域中的低端優(yōu)化專業(yè)（以下簡稱低端優(yōu)化）為例，深入分析了當(dāng)前存在的問題，并有針對性提出解決方案，以期為其他代維專業(yè)提供參考借鑒。

1 低端優(yōu)化廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析

網(wǎng)絡(luò)代維是指在確保公司對網(wǎng)絡(luò)核心運(yùn)維能力掌控的前提下，將部分非核心網(wǎng)絡(luò)維護(hù)工作外包給社會專業(yè)公司。中國移動實(shí)行多專業(yè)一體化的綜合代維服務(wù)模式，由于涉及業(yè)務(wù)范圍廣、操作流程多、管理難度大，使其成為潛在風(fēng)險(xiǎn)和問題多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域。與其他代維專業(yè)相比，低端優(yōu)化既有其他代維專業(yè)中的共性問題，也有其自身特點(diǎn)。根據(jù)實(shí)踐總結(jié)，筆者發(fā)現(xiàn)低端優(yōu)化存在需求不真實(shí)、執(zhí)行不規(guī)范、審核不嚴(yán)格等三大問題，亟待解決。

1.1 需求不真實(shí)

提交的按次服務(wù)需求不真實(shí)、不準(zhǔn)確。具體表現(xiàn)：虛報(bào)按次服務(wù)需求、重復(fù)提交服務(wù)需求、提出的需求內(nèi)容與實(shí)際服務(wù)內(nèi)容不一致、預(yù)估工作量與實(shí)際偏差過大甚至與代維公司互相勾結(jié)謀取私利等。此類問題主要由需求審批流程制度不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展導(dǎo)致，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作需要以完善的流程制度和剛性約束為基礎(chǔ)，做到?jīng)]有離開制度的業(yè)務(wù)，在制度和流程上提前防范風(fēng)險(xiǎn)，減小風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率。

1.2 執(zhí)行不規(guī)范

在工單實(shí)施過程中，代維公司未按照標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。具體表現(xiàn)為：減少測試項(xiàng)、偽造現(xiàn)場照片等，關(guān)鍵的工作內(nèi)容、工作量未在代維管理平臺上留有記錄或痕跡。此類問題主要是由于防控能力不足造成的。當(dāng)前低端優(yōu)化主要采用人防手段，省公司制定的規(guī)范未通過IT系統(tǒng)固化，檢查手段有限，技防能力缺失。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范不僅需要理論上的突破，更需要技術(shù)方法上的創(chuàng)新，以技術(shù)手段提升項(xiàng)目管理能力[2-3]。

1.3 審核不嚴(yán)格

自有人員對代維公司反饋的按次服務(wù)實(shí)施結(jié)果驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)，造成確認(rèn)的工作量不準(zhǔn)確、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、不按照確認(rèn)的工作量結(jié)算代維費(fèi)用，造成代維費(fèi)用的跑冒滴漏。此類問題主要是因?yàn)樽杂腥藛T對風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識不充分、防控意識薄弱。一是認(rèn)為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是領(lǐng)導(dǎo)的事，與自己無關(guān)；二是立場不堅(jiān)定，在工作中難以堅(jiān)持客觀公正，容易被人情左右；三是抱有僥幸心理，以投機(jī)取巧的方式對待工作[4]。

2 低端優(yōu)化嵌入式廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)構(gòu)建

廉潔風(fēng)險(xiǎn)是指權(quán)力運(yùn)行過程中因教育、制度、監(jiān)督不到位導(dǎo)致濫用權(quán)力舞弊或謀取私利的可能性[5]。嵌入式廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是將黨風(fēng)廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)特點(diǎn)、管理特點(diǎn)、問題特點(diǎn)相結(jié)合的重要管理舉措[6-7]。低端優(yōu)化著力構(gòu)建事前加強(qiáng)規(guī)范、事中注重監(jiān)督、事后強(qiáng)化問責(zé)的嵌入式廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，以“人防+技防”相結(jié)合的方式，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與生產(chǎn)經(jīng)營管理高度協(xié)同。

2.1 事前加強(qiáng)規(guī)范，下好先手棋

在人防方面。項(xiàng)目組從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、執(zhí)行規(guī)范等方面入手，全面梳理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并在工作中不斷總結(jié)，持續(xù)更新廉潔風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)常態(tài)化動態(tài)管理。同時(shí)定期開展代維相關(guān)人員的教育和培訓(xùn)，講解潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高員工防范意識，強(qiáng)化思想和崗位嵌入，做實(shí)關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)性工作[8]。針對需求審批流程缺乏監(jiān)督的問題，項(xiàng)目組在派單環(huán)節(jié)增加了管理員、班組長、分管領(lǐng)導(dǎo)三重審核制度，促進(jìn)互相監(jiān)督，避免因制度空白和缺失而產(chǎn)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)[9]。

在技防方面。由于低端優(yōu)化工單類型多樣，會存在重復(fù)派單、資源點(diǎn)與任務(wù)類型不匹配、派發(fā)工程站點(diǎn)、派發(fā)退網(wǎng)小區(qū)等潛在風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目組結(jié)合實(shí)際創(chuàng)造性開展工作，善于運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和信息化手段開展工作[10]，聚焦?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在代維管理平臺上有針對性地增加多重自動校驗(yàn)功能。通過運(yùn)用IT手段強(qiáng)化需求管理，徹底攔截風(fēng)險(xiǎn)工單派發(fā)，確?！捌脚_能管的就不用人去管”。

2.2 事中注重監(jiān)督，打好主動仗

在加強(qiáng)制度監(jiān)督、流程監(jiān)督的人防實(shí)踐中，項(xiàng)目組一方面狠抓過程管控，通過中移辦公、郵件等方式，每周按廠家、地市兩個(gè)維度通報(bào)低端優(yōu)化工單執(zhí)行情況，預(yù)警工作中遇到的問題，抓早抓小，及時(shí)糾偏，不做事后諸葛亮。另一方面優(yōu)化工單審核步驟，工單執(zhí)行完成后，需要經(jīng)過代維公司自審、區(qū)縣公司審核、地市中臺審核后才能歸檔，加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督。以強(qiáng)化監(jiān)督可有效防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)[11]為理念，讓每一張工單在監(jiān)督下流轉(zhuǎn)，讓每一項(xiàng)權(quán)力在監(jiān)督下運(yùn)行。

在加強(qiáng)技術(shù)監(jiān)督，豐富監(jiān)督手段的技防實(shí)踐中，項(xiàng)目組運(yùn)用信息化手段精準(zhǔn)防控，實(shí)現(xiàn)工單在陽光下流轉(zhuǎn)。添加校驗(yàn)功能，在工單執(zhí)行App中新增了工參、距離、數(shù)量、是否在網(wǎng)及可疑項(xiàng)目主動彈窗等校驗(yàn)與提醒功能，當(dāng)人員操作不規(guī)范時(shí)，及時(shí)預(yù)警，引導(dǎo)工作人員規(guī)范操作。優(yōu)化附件信息管理方式，將測試報(bào)表等信息由傳統(tǒng)線下流轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)槠脚_自動推送，平臺對文件名稱統(tǒng)一管理，并提取附件中的關(guān)鍵信息，直觀顯示在審核頁面，方便審核人員快速掌握工單計(jì)費(fèi)信息。多措并舉減少人為參與，避免隨意計(jì)費(fèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 事后嚴(yán)肅問責(zé)，出好連環(huán)招

完備問責(zé)工作制度，出好人防招。首先持續(xù)完善考核管理體系，細(xì)化考核項(xiàng)目，分散考核主體。省市縣對考核項(xiàng)目分片劃包“責(zé)任田”，同時(shí)由省公司每月抽查地市、區(qū)縣的考核打分情況，從考核體系上扎牢不能腐的籠子，避免權(quán)力集中可能引發(fā)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)案例教育。對于存在的問題，一方面通過每月的代維例會進(jìn)行通報(bào)，并以公文形式下發(fā)，以身邊事警示身邊人[12]；另一方面同審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題一起整理收錄，持續(xù)更新，形成案例庫，定期組織宣講。

加強(qiáng)問責(zé)技術(shù)支撐，打好技防式。項(xiàng)目組先后采用多種IT化手段攔截廉潔風(fēng)險(xiǎn)。一方面使用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)賦能工單稽核，利用平臺能力，制作采集信息報(bào)表，使各類工單關(guān)鍵信息一目了然，并在此基礎(chǔ)上開發(fā)了工單執(zhí)行指標(biāo)自動統(tǒng)計(jì)功能，杜絕考核指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑不合理或數(shù)據(jù)不全面、不準(zhǔn)確的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。另一方面搭建飛行檢查線上流程，將每月的飛行檢查工作由線下搬至線上，并且由平臺自動校驗(yàn)問題工單是已否扣除相應(yīng)費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)了工單檢查全流程線上閉環(huán)。

3 工作成效

系統(tǒng)上線后，低端優(yōu)化工單實(shí)現(xiàn)質(zhì)量效率雙提升，接單及時(shí)率由52.03%提升至95.67%，處理及時(shí)率由63.02%提升至96.80%，處理規(guī)范率由76.69%提升至98.88%。與此同時(shí)，各類工單平均執(zhí)行時(shí)長由86.25分鐘降低至51.5分鐘，提升效率達(dá)40.29%。

對于工單存在的問題，也由過去的事后發(fā)現(xiàn)向事前預(yù)警轉(zhuǎn)變，有效封堵了低端優(yōu)化項(xiàng)目中的廉潔管控漏洞。項(xiàng)目多付費(fèi)工單發(fā)生率、重復(fù)工單發(fā)生率、工程站點(diǎn)工單發(fā)生率及退網(wǎng)小區(qū)工單發(fā)生率均已降低至0。低端優(yōu)化已連續(xù)四次審計(jì)未發(fā)現(xiàn)問題。

4 結(jié)束語

本文針對低端優(yōu)化構(gòu)建了事前加強(qiáng)規(guī)范、事中注重監(jiān)督、事后強(qiáng)化問責(zé)的嵌入式廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，以“人防+技防”相結(jié)合的方式，實(shí)現(xiàn)防控關(guān)口的前移，由過去的事后發(fā)現(xiàn)向事前預(yù)警轉(zhuǎn)變，極大提升了項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控能力，已在其他代維專業(yè)中推廣應(yīng)用。目前，平臺正開發(fā)圖片AI識別能力，未來將自動化向智能化演進(jìn)?！?/p>