◎文/紀(jì)玉娟 葉 穎

2021年8月發(fā)布的《天津市科技創(chuàng)新“十四五”規(guī)劃》提出，“建立科學(xué)合理的項(xiàng)目組織方式”“遵循科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律，深化科技計(jì)劃管理改革，適應(yīng)不同研究任務(wù)目標(biāo)和組織范式需求，形成項(xiàng)目分類管理機(jī)制”。為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的相關(guān)精神，落實(shí)《天津市人民政府關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的意見》（津政發(fā)〔2018〕34號(hào)）《天津市科技創(chuàng)新三年 行 動(dòng) 計(jì) 劃（2020—2022年）》文件精神，著力提升原始創(chuàng)新能力，探索在天津市應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目中開展“首席制”改革試點(diǎn)。近年來，國家推進(jìn)科技計(jì)劃管理體制改革，依托重大科研任務(wù)推行首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制，國內(nèi)各個(gè)省市也在積極開展，為天津探索新型科研項(xiàng)目組織管理模式提供借鑒和啟示。

一、產(chǎn)生背景及發(fā)展

目前，國際學(xué)術(shù)界對(duì)“首席制”尚無統(tǒng)一的定義，但從科技管理實(shí)踐的角度，其 本 質(zhì) 與 “PI（Principle Investigator）制”等概念類似?！癙I制”最早出現(xiàn)于歐美國家的科研體系中，作為舶來物，國內(nèi)學(xué)界通常譯為“課題組長負(fù)責(zé)制”“首席研究員制”“首席科學(xué)家制”“學(xué)術(shù)帶頭人制”“領(lǐng)銜科學(xué)家制”“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制”等。本文討論的“首席制”，泛指以PI（首席科學(xué)家、首席研究員、課題組長、學(xué)術(shù)帶頭人、領(lǐng)銜科學(xué)家、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等稱謂）為基礎(chǔ)和核心建立的一種強(qiáng)責(zé)任主體的科研組織管理模式，充分賦予科學(xué)家開展科研活動(dòng)的自主權(quán)，尊重科學(xué)家在科學(xué)研究發(fā)展過程中的核心地位和決定性作用，符合科學(xué)發(fā)展的規(guī)律。

隨著多學(xué)科交叉融合時(shí)代的來臨、科學(xué)研究活動(dòng)復(fù)雜程度的提高，多學(xué)科、跨學(xué)科、交叉學(xué)科的研究范式與思維模式是實(shí)現(xiàn)前沿科技創(chuàng)新和解決復(fù)雜重大科學(xué)問題的必然要求。科學(xué)研究更需要不同學(xué)科領(lǐng)域的研究者組成創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)共同合作攻關(guān)，也更注重實(shí)施過程中的時(shí)效性、成本效益以及社會(huì)接受度等因素，需要一位有影響力的科學(xué)家來負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)協(xié)作及多學(xué)科協(xié)同攻關(guān)。“PI制”正是在這種跨學(xué)科背景下應(yīng)運(yùn)而生，是符合科技發(fā)展和管理規(guī)律的必然產(chǎn)物。PI在不同層面有不同的含義。

從項(xiàng)目層面，PI是獲得項(xiàng)目資助的申請(qǐng)人。例如項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，既要對(duì)項(xiàng)目的研究內(nèi)容、實(shí)施方案、技術(shù)路線、目標(biāo)構(gòu)成等負(fù)責(zé)，又要對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況負(fù)責(zé)。從科研機(jī)構(gòu)層面，PI是機(jī)構(gòu)內(nèi)部依托受資助項(xiàng)目履行科研管理權(quán)力和責(zé)任的主要研究人員，是研究團(tuán)隊(duì)或單元任務(wù)的負(fù)責(zé)人。例如二戰(zhàn)之后，美國以“PI制”為基礎(chǔ)建立了實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理模式，由PI負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的研究（實(shí)驗(yàn)）經(jīng)費(fèi)、設(shè)備采購、人員使用等一系列的實(shí)驗(yàn)室建設(shè)工作，PI有著極大的資源配置和人員管理主導(dǎo)權(quán)限。又如德國馬普學(xué)會(huì)研究所所長負(fù)責(zé)制的組織管理機(jī)制，部門設(shè)置、人員招聘、經(jīng)費(fèi)管理、合作伙伴的選擇及合作方式、優(yōu)先研究領(lǐng)域的確立均由研究所所長負(fù)責(zé)確定，科研人員可以自主提出具體研究方向，保障了科研活動(dòng)的靈活性和自主性。從政府部門層面，PI是為國家科技政策及相關(guān)決策提供科學(xué)支撐、確保政府支持的科學(xué)活動(dòng)獲得專業(yè)化指導(dǎo)的首席科學(xué)家。例如英國在中央政府和下轄各部門設(shè)立的首席科學(xué)顧問制度，首席科學(xué)家的職能是貫徹落實(shí)國家科技發(fā)展規(guī)劃，協(xié)調(diào)指導(dǎo)與部門職責(zé)有關(guān)的科技創(chuàng)新活動(dòng)。

在我國，1988年國務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于深化科技體制改革若干問題的決定》，根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下“經(jīng)濟(jì)依靠科技，科技面向經(jīng)濟(jì)”的要求，“PI制”從科研項(xiàng)目管理領(lǐng)域拓展到科研院所基本科研單元管理?？蒲袡C(jī)構(gòu)從傳統(tǒng)的“所—室—組”三級(jí)管理體系，逐步過渡到以課題組為核心的“課題負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制”管理模式，其主要特征是課題負(fù)責(zé)人（PI）對(duì)課題組獨(dú)立負(fù)責(zé)，擁有對(duì)科研問題的選擇權(quán)和對(duì)科研經(jīng)費(fèi)、人員、設(shè)備等資源的配置權(quán)。例如中國科學(xué)院在知識(shí)創(chuàng)新工程試點(diǎn)工作實(shí)踐中，面向全球公開招聘具有組織重大科技項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、較高學(xué)術(shù)理論水平和牽頭團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力的高水平PI，形成以優(yōu)秀PI群為基礎(chǔ)的人才隊(duì)伍，取得了一批具有高水平和影響力的科研成果。又如國家 “863”和“973”計(jì)劃項(xiàng)目、國家自然基金重大項(xiàng)目、重大研究計(jì)劃等重大科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，也是采用首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制組建并領(lǐng)導(dǎo)科研團(tuán)隊(duì)，首席科學(xué)家對(duì)項(xiàng)目組織實(shí)施全面負(fù)責(zé)，依托單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目的日常管理和相關(guān)基礎(chǔ)條件的保障。

我國科技體制改革引入“PI制”，極大地調(diào)動(dòng)了科學(xué)家的主觀能動(dòng)性，促進(jìn)了科研事業(yè)的發(fā)展。但隨著科技事業(yè)的發(fā)展，傳統(tǒng)PI機(jī)制無法滿足新形勢(shì)下的科學(xué)發(fā)展和科研任務(wù)需求等問題。面對(duì)這些出現(xiàn)的問題及不同的應(yīng)用需求，“首席制”在科技管理實(shí)踐中也有了各種優(yōu)化改進(jìn)。

二、主要做法

（一）國外做法

目前，美國、英國、以色列等世界科技強(qiáng)國通過設(shè)立首席科學(xué)家辦公室、首席科學(xué)顧問等方式，將科學(xué)家對(duì)科技發(fā)展的認(rèn)知和觀點(diǎn)融入政府科技決策以及科技項(xiàng)目組織管理（見表1）。

表1 部分科技發(fā)達(dá)國家科技創(chuàng)新“首席制”模式

（二）國內(nèi)做法

目前“首席制”已在江蘇、山東等地的科研項(xiàng)目中有所應(yīng)用。科技部也將在“科技創(chuàng)新2030—‘新一代人工智能’重大項(xiàng)目”中開展“首席制”試點(diǎn)（見表2）。

表2 國內(nèi)部分科技創(chuàng)新“首席制”模式

（三）主要特點(diǎn)

一是首席科學(xué)家發(fā)揮至關(guān)重要的核心角色作用。首席科學(xué)家在整個(gè)科研活動(dòng)中發(fā)揮著“領(lǐng)頭羊”的核心作用，履行“管理總協(xié)調(diào)、技術(shù)總負(fù)責(zé)、進(jìn)度總控制、經(jīng)費(fèi)總把關(guān)”的職責(zé)，既要對(duì)科技內(nèi)容執(zhí)行負(fù)責(zé)，又要對(duì)相關(guān)經(jīng)費(fèi)管理和程序負(fù)責(zé)，屬于強(qiáng)責(zé)任主體，因此，其人選是“首席制”有效實(shí)施的關(guān)鍵。特別是針對(duì)那些瞄準(zhǔn)科學(xué)前沿和重大科技問題的項(xiàng)目，需要多領(lǐng)域?qū)W科和多學(xué)科知識(shí)系統(tǒng)化集成，必定離不開各領(lǐng)域?qū)＜业暮献?，首席科學(xué)家的領(lǐng)導(dǎo)行為、科研能力直接影響項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，其人選對(duì)于“首席制”的運(yùn)行效果至關(guān)重要，一般是專業(yè)能力強(qiáng)、有戰(zhàn)略眼光、具有較大影響力、獲得學(xué)界尊重與支持的著名科學(xué)家，最大限度發(fā)揮他們?cè)诳蒲匈Y源的集成優(yōu)勢(shì)和在科技創(chuàng)新中的領(lǐng)軍優(yōu)勢(shì)。

二是促進(jìn)學(xué)科發(fā)展和學(xué)科間交叉融合?！笆紫啤蓖ǔＳ糜谛枰囝I(lǐng)域、多學(xué)科交叉合作完成的一些重大科技項(xiàng)目，在這樣一個(gè)平臺(tái)上，聚集一批具有不同學(xué)科背景、不同學(xué)科優(yōu)勢(shì)的人才，組成創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)共同合作、多學(xué)科協(xié)同攻關(guān)。首席科學(xué)家被充分賦予開展科研活動(dòng)的各項(xiàng)自主權(quán)和空間，能夠自主把握整體研究方向、自主設(shè)置若干研究課題、自主選聘科研團(tuán)隊(duì)等，對(duì)整個(gè)研究團(tuán)隊(duì)人員的學(xué)科融合和學(xué)科交流起到積極作用，有助于打破學(xué)科壁壘，也有助于在學(xué)科交叉地帶發(fā)現(xiàn)新的研究領(lǐng)域或發(fā)現(xiàn)新的研究點(diǎn)，培養(yǎng)出多學(xué)科的研究型人才。

三是科研管理具有更多的靈活性和合理性?！笆紫啤苯o予有能力的科學(xué)家能夠自主把握整體研究方向、進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)使用、配置科研資源的權(quán)利，有效地激發(fā)項(xiàng)目承擔(dān)者及其團(tuán)隊(duì)的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造力，讓科研資源配置更加合理，科研經(jīng)費(fèi)的使用效率更高。

（四）面臨的困難

一是首席科學(xué)家人選難以選定。“首席制”更適合應(yīng)用于研究目標(biāo)宏觀且研究路徑尚未明確的重大項(xiàng)目，這種機(jī)制更為看重的是首席科學(xué)家的素質(zhì)與能力。因此，首席科學(xué)家的入圍條件、職責(zé)和權(quán)利需要明確要求，才能進(jìn)一步細(xì)化操作達(dá)到實(shí)際效果。

二是“首席制”對(duì)青年科研人員具有一定的限制。往往青年研究人員對(duì)創(chuàng)新事物的敏銳度和理解度都是領(lǐng)先的，開展科研項(xiàng)目有更多的創(chuàng)造力和拼搏精神，但多數(shù)青年科研人員跟隨導(dǎo)師開展團(tuán)隊(duì)科研工作，不容易脫穎而出。在科研項(xiàng)目首席制度運(yùn)行過程中，如何讓青年研究者脫穎而出，該制度有著一定的局限性。

三是“首席制”不利于科研團(tuán)隊(duì)的長線發(fā)展。“首席制”對(duì)個(gè)人和團(tuán)隊(duì)來說具有較大的靈活性，但是在開展完科研項(xiàng)目后團(tuán)隊(duì)就解散了，科研人員要為下一個(gè)項(xiàng)目的申請(qǐng)做準(zhǔn)備。這種條件下，下一個(gè)科研項(xiàng)目可能會(huì)與上一個(gè)項(xiàng)目相似，但也可能會(huì)存在一定差距，對(duì)科研人員在專一領(lǐng)域的長遠(yuǎn)發(fā)展存在不利影響。

三、天津應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目實(shí)施“首席制”的幾點(diǎn)啟示

一是選擇適宜項(xiàng)目類型，采用“首席制”管理機(jī)制。“首席制”適用于賦予科技戰(zhàn)略任務(wù)的重大研究項(xiàng)目，在項(xiàng)目實(shí)施過程中注重自由探索和目標(biāo)導(dǎo)向的有機(jī)結(jié)合，政府資助機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目首席構(gòu)成委托代理關(guān)系。政府資助機(jī)構(gòu)提供項(xiàng)目實(shí)施所需資金，項(xiàng)目首席在項(xiàng)目實(shí)施過程中處于核心主導(dǎo)地位，對(duì)項(xiàng)目的具體實(shí)施具有完全的決策權(quán)。

二是“首席制”管理機(jī)制的實(shí)施關(guān)鍵在于“首席”的遴選。實(shí)行“首席制”管理機(jī)制的項(xiàng)目，更側(cè)重引領(lǐng)前沿技術(shù)發(fā)展的研究方向、目標(biāo)宏觀、研究周期長等特點(diǎn)，相比“揭榜掛帥”等機(jī)制，“首席”的遴選是資助方管理的重點(diǎn)。對(duì)“首席”的遴選，不僅要注重其學(xué)術(shù)研究能力與潛力，更應(yīng)注重集中精力開展研究、保證時(shí)間投入等因素。

三是“首席制”項(xiàng)目的過程管理應(yīng)“放過程、抓結(jié)果”。采用“首席制”管理機(jī)制的項(xiàng)目在過程管理中，應(yīng)尊重項(xiàng)目首席對(duì)研究方案和技術(shù)路線的決策權(quán)，采用“放過程、抓結(jié)果”的過程管理方式。過程管理側(cè)重資金使用的合規(guī)性等紅線問題，有效利用負(fù)面清單等管理工具，賦予科研人員最大限度的自主權(quán)。

四是用好預(yù)算績效管理，提升“首席制”項(xiàng)目的資金效益?！笆紫啤惫芾頇C(jī)制的特點(diǎn)符合當(dāng)前國家全面實(shí)施預(yù)算績效管理的大戰(zhàn)略要求。通過選好首席、定好目標(biāo)、放過程、抓結(jié)果等方式，改變目前項(xiàng)目管理嚴(yán)進(jìn)寬出、申請(qǐng)難、結(jié)題易、項(xiàng)目申請(qǐng)到手就是終點(diǎn)的局面。通過在“首席制”項(xiàng)目管理機(jī)制中有效貫徹落實(shí)國家全面實(shí)施預(yù)算績效管理的要求，提升“首席制”項(xiàng)目的資金效益。