趙君麗, 高雨筠

(東華大學(xué) 旭日工商管理學(xué)院,上海 200051)

2021年12月《“十四五”工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃》的頒布,再次強(qiáng)調(diào)了綠色轉(zhuǎn)型是中國(guó)制造業(yè)企業(yè)應(yīng)對(duì)未來國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的關(guān)鍵所在[1]。英國(guó)環(huán)境學(xué)家Pearce最早在《綠色經(jīng)濟(jì)藍(lán)圖》一書中提到“綠色經(jīng)濟(jì)”,學(xué)者們對(duì)“綠色經(jīng)濟(jì)”的定義多強(qiáng)調(diào)為“通過有益于環(huán)境或于環(huán)境無對(duì)抗的經(jīng)濟(jì)行為,共同提升經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長(zhǎng)”[2]。隨后學(xué)者們基于“綠色經(jīng)濟(jì)”的概念,提出綠色轉(zhuǎn)型是指企業(yè)以綠色發(fā)展理念為指導(dǎo),以資源集約利用和環(huán)境友好為導(dǎo)向,以綠色創(chuàng)新為核心,堅(jiān)持綠色生產(chǎn)全過程,兼顧經(jīng)濟(jì)績(jī)效和環(huán)境績(jī)效,最終實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境改善和經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的一種綠色發(fā)展過程[3-6]。企業(yè)是綠色轉(zhuǎn)型的重要主體[7],綠色轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)和難點(diǎn)在于企業(yè)[8-9]。

對(duì)于企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型,學(xué)者們多從外部影響因素分析了政策[10-14]、綠色金融[15-17]、市場(chǎng)需求[1,18]、數(shù)字化發(fā)展[19-20]及媒體監(jiān)管[21]等如何影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。此類研究認(rèn)為,企業(yè)在短期效益和逐利目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)下,難以自發(fā)地進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型[22],因此外界因素如地方政府、企業(yè)社會(huì)公眾三方綠色決策的良性互動(dòng)對(duì)推進(jìn)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型并建設(shè)生態(tài)文明具有決定性作用[23]。也有部分學(xué)者從企業(yè)內(nèi)部尋找綠色轉(zhuǎn)型的影響因素,如企業(yè)責(zé)任[24]、企業(yè)規(guī)模[25]、管理者策略[26]等,其中高管、高層團(tuán)隊(duì)等在企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型過程中,通過高效整合外部資源、拓寬資源利用的廣度和深度,有力推動(dòng)綠色戰(zhàn)略變革[27-29],但鮮有研究企業(yè)間合作的綠色轉(zhuǎn)型問題。

紡織產(chǎn)業(yè)是傳統(tǒng)制造業(yè)的典型代表,其中紡織印染企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型具有代表性和緊迫性。根據(jù)2020年中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年報(bào)顯示,中國(guó)2019年紡織業(yè)COD排放量達(dá)到93 547 t,氨氮排放量達(dá)2 688 t,紡織工業(yè)廢水治理設(shè)施數(shù)達(dá)4 436套,工業(yè)廢水治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用為694 328萬元人民幣。紡織印染工業(yè)產(chǎn)生的廢水占到紡織工業(yè)排放廢水量的80%左右[30],此外,印染再加工過程中燃料助劑等化學(xué)品的添加,排放物中難處理污染物含量高,常檢測(cè)出重金屬銻超標(biāo)[31-32],因此紡織印染行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型問題亟待解決。在紡織印染企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的研究中,一些學(xué)者通過綠色技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型[33],部分印染企業(yè)存在工藝落后、設(shè)備陳舊、運(yùn)行效率低下的現(xiàn)象[34],通過改進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈中各個(gè)環(huán)節(jié)的技術(shù),如在生產(chǎn)過程改進(jìn)工藝[35-36]、排放污染物處理[32,37-39]及資源回收利用[40-41]等環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)印染企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。也有些學(xué)者通過紡織產(chǎn)業(yè)集群或建設(shè)紡織生態(tài)工業(yè)園區(qū),幫助企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型[26]。紡織印染行業(yè)多為中小型企業(yè),利潤(rùn)較低,面對(duì)較高的環(huán)保資金投入和風(fēng)險(xiǎn)不確定性[42],綠色轉(zhuǎn)型成本較高,通過紡織產(chǎn)業(yè)集群或建設(shè)紡織生態(tài)工業(yè)園區(qū),幫助印染企業(yè)與產(chǎn)業(yè)集群成員進(jìn)行合作,提升紡織產(chǎn)業(yè)集群的綠色協(xié)同創(chuàng)新[27,43-44],最終實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。此類研究為企業(yè)合作轉(zhuǎn)型提供了一個(gè)很好地理親緣性的證據(jù)[45],但是,企業(yè)合作轉(zhuǎn)型的內(nèi)部動(dòng)力機(jī)制尚缺乏研究。是什么因素影響了企業(yè)之間的競(jìng)合機(jī)制,需要進(jìn)一步深入探討。

綜上所述,大量學(xué)者從企業(yè)外部因素對(duì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)行了深入研究,但有關(guān)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)部影響因素,特別是企業(yè)獨(dú)立轉(zhuǎn)型還是合作轉(zhuǎn)型的動(dòng)力機(jī)制的研究比較缺乏,更鮮有學(xué)者應(yīng)用博弈論的方法來研究企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。因此,本文的邊際貢獻(xiàn)體現(xiàn)在:從“企企合作”角度出發(fā),利用演化博弈的方法,基于有限理性的理論假設(shè),研究企業(yè)獨(dú)立轉(zhuǎn)型或者合作轉(zhuǎn)型的影響因素及在重復(fù)博弈中的穩(wěn)定性和趨勢(shì)分析,從而為企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的機(jī)制設(shè)計(jì)提供參考和有益建議。

1 印染企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型演化博弈分析

Smith等[46]最早將生物論中的進(jìn)化思想引入到博弈論,創(chuàng)造性地提出了演化博弈的思想。演化博弈從有限理性出發(fā),以參與人為研究對(duì)象,強(qiáng)調(diào)博弈的動(dòng)態(tài)過程。有限理性意味著參與人往往不可能一開始就能找到最優(yōu)的策略,而要在重復(fù)博弈的動(dòng)態(tài)過程中不斷學(xué)習(xí),通過模仿與試錯(cuò)逐步調(diào)整進(jìn)而找到較好的策略[47]。

本文選擇演化博弈方法的原因?yàn)?企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型決策涉及企業(yè)競(jìng)合關(guān)系,企業(yè)競(jìng)合關(guān)系的演化過程與經(jīng)濟(jì)環(huán)境和決策問題的復(fù)雜性最終導(dǎo)致了參與人信息不完全和決策者的有限理性,這種有限理性參與人策略的學(xué)習(xí)與調(diào)整將導(dǎo)致群體意義上的策略均衡。在企業(yè)的合作競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系中,參與人的關(guān)系存在不確定與風(fēng)險(xiǎn)性,且參與人之間是有差別的,因此在多種均衡中最終實(shí)現(xiàn)何種均衡則依賴于演化的初始條件及演化路徑[48]。演化博弈方法為預(yù)測(cè)和判斷企業(yè)決策組合的穩(wěn)定性提供一個(gè)較好的分析方法。

1.1 印染企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的模型假設(shè)及參數(shù)設(shè)定

印染行業(yè)當(dāng)前主要將綠色轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)集中在廢水處理技術(shù)研發(fā),環(huán)保型染料和助劑的開發(fā),節(jié)水設(shè)備和工藝改進(jìn)等方面[49-50]。這是印染企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型提高自身競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段[31]。此外,值得注意的是,在印染過程中需要清洗機(jī)器以更換染色品種,而清洗的廢水中染料含量很高。一些企業(yè)通過升級(jí)染色工藝,同時(shí)對(duì)同一色系由淺到深的染色方法,循環(huán)利用,減少?gòu)U水的排放[51]。本文嘗試假設(shè)紡織集群中存在兩家工藝相似的印染企業(yè),且兩家企業(yè)是有限理性的,并會(huì)在博弈過程中動(dòng)態(tài)調(diào)整策略選擇。為了便于研究,對(duì)模型的構(gòu)建進(jìn)一步做以下假設(shè):

H1:兩家印染企業(yè)在綠色轉(zhuǎn)型過程中嘗試升級(jí)染色工藝，以減少污水排放和降低染布清洗廢水中的染料含量。此時(shí)兩者存在兩種選擇:一是維持競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài),選取策略“獨(dú)立轉(zhuǎn)型”,兩家企業(yè)各自升級(jí)染色工藝,獨(dú)享收益R1、R2;二是選擇合作研發(fā),選取策略“合作轉(zhuǎn)型”,兩家企業(yè)共同承擔(dān)污染升級(jí)染色工藝的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和成本,同時(shí)兩家企業(yè)分別負(fù)責(zé)淺色染色和深色染色。深色印染企業(yè)可以再利用合作的淺色染色企業(yè)處理后的廢水,實(shí)現(xiàn)降低兩家污染物的廢水排放。其中,兩家企業(yè)選擇“合作轉(zhuǎn)型”的概率分別為x和y;選擇“獨(dú)立轉(zhuǎn)型”的概率分別為(1-x)和(1-y),其中x,y∈[0,1]。企業(yè)之間在研發(fā)過程中不斷地博弈并相互學(xué)習(xí)和影響,每個(gè)企業(yè)都會(huì)根據(jù)不同階段、不同情況調(diào)整自己的策略,因此長(zhǎng)期看,這種博弈會(huì)重復(fù)進(jìn)行多次,直至企業(yè)策略趨于穩(wěn)定。

H2:在企業(yè)合作過程中會(huì)存在一定的知識(shí)泄露問題。企業(yè)的核心知識(shí)并不希望與潛在競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)進(jìn)行共享,但潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可通過多種渠道獲取核心知識(shí),導(dǎo)致企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性知識(shí)泄露,因此知識(shí)共享主體要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)成本[52]。兩家印染企業(yè)實(shí)現(xiàn)合作綠色轉(zhuǎn)型,各自需要承擔(dān)因升級(jí)染色工藝的研發(fā)投入的風(fēng)險(xiǎn)成本γiCi。其中,Ci表示企業(yè)1和企業(yè)2合作研發(fā)染色工藝的成本,γi為風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。

H3:在采取了合作轉(zhuǎn)型時(shí),企業(yè)收益包括自主研發(fā)染色工藝的收益,即獨(dú)立轉(zhuǎn)型時(shí)的凈收益Ri、知識(shí)外溢收益Mi、合作協(xié)同收益Ni。

H4:為了獲得新技術(shù),合作方必須共享一定的技術(shù),從而開展新的技術(shù)攻關(guān)[53]。其中知識(shí)外溢收益是指吸收合作方染色工藝知識(shí)轉(zhuǎn)化的收益Mi,與企業(yè)自身努力程度ωi及由于吸收對(duì)方染色工藝知識(shí)而獲得的直接收益mi有關(guān),即Mi=ωimi。

H5:當(dāng)兩家印染企業(yè)同時(shí)選擇合作升級(jí)染色工藝時(shí),兩企業(yè)會(huì)因“合作轉(zhuǎn)型”而產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng),企業(yè)的合作協(xié)同收益Ni與兩企業(yè)的努力程度ωi、知識(shí)互補(bǔ)程度β及兩企業(yè)相互的信任程度θ相關(guān),即Ni=ωiβθCi。信任度θ在很大程度上影響著企業(yè)間的合作關(guān)系,良好的合作關(guān)系能夠促進(jìn)協(xié)同收益的提高。企業(yè)在合作升級(jí)染色工藝時(shí)的協(xié)同系數(shù)為βθ(βθ≥1)。

H6:合作違約金F。契約金是企業(yè)合作的紐帶,在契約精神的引導(dǎo)下,博弈雙方可以明確合作期間雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,當(dāng)簽訂合約的印染企業(yè)中有一方背叛合約,他將獲得來自對(duì)方的知識(shí)投入而產(chǎn)生的外溢收益Mi,但同時(shí)也會(huì)支付相應(yīng)的違約金F給合作企業(yè)。

H7:政府綠色激勵(lì)G。政府鼓勵(lì)印染企業(yè)間進(jìn)行合作綠色轉(zhuǎn)型,通過補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠來激勵(lì)產(chǎn)業(yè)集群中進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型的印染企業(yè)。

1.2 印染企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型演化博弈模型

根據(jù)模型基本假設(shè)和企業(yè)收益的計(jì)算方法,可以構(gòu)建出企業(yè)1和企業(yè)2的綠色轉(zhuǎn)型行為博弈模型的收益矩陣,如表1所示。

表1 企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型演化博弈模型收益支付矩陣Tab.1 Income payment matrix of the enterprise green transformation evolutionary game model

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

可以得到兩家綠色轉(zhuǎn)型企業(yè)演化博弈雙方的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組為:

(7)

由微分方程系統(tǒng)所描述的兩家企業(yè)競(jìng)合關(guān)系動(dòng)態(tài)演化過程,可用由該系統(tǒng)得到的雅可比矩陣的局部穩(wěn)定分析來判斷各個(gè)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性。雅可比矩陣為:

(8)

雅可比矩陣行列式為:

Det=(1-2x)(1-2y)[y(N1+G)-γ1C1+F][x(N2+G)-
γ2C2+F]-xy(1-x)(1-y)(N1+G)(N2+G)

(9)

雅可比矩陣的跡為:

Tr=(1-2x)[yy(N1+G)-γ1C1+F]+
(1-2y)[(N2+G)-γ2C2+F]

(10)

1.3 印染企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的演化路徑與均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析

因?yàn)閤*和y*位于(0,1),因此0<γiCi-F

由表2和圖1可知,E2和E3是不穩(wěn)定點(diǎn),點(diǎn)E1和E4是穩(wěn)定點(diǎn),即此博弈的演化呈穩(wěn)定狀態(tài)。點(diǎn)E2、E3和E5構(gòu)成收斂于不同策略模式的分界線,最終結(jié)果向點(diǎn)E1或E4演化,即兩個(gè)企業(yè)均選擇“合作轉(zhuǎn)型”或者均選擇“自主轉(zhuǎn)型”。當(dāng)兩企業(yè)的博弈策略落在E1E2E5E3區(qū)域時(shí),最終的博弈策略將向點(diǎn)E1演進(jìn),最終收斂于策略(0,0);當(dāng)兩企業(yè)的博弈策略落在E4E2E5E3區(qū)域時(shí),最終的博弈策略將向點(diǎn)E4演進(jìn),最終收斂于策略(1,1)。總體而言,對(duì)于整個(gè)社會(huì)及企業(yè)而言,后者的穩(wěn)定策略所帶來的收益高于前者。企業(yè)最終將會(huì)朝著哪一個(gè)穩(wěn)定策略演化,取決于兩參與人對(duì)對(duì)手策略選擇的預(yù)期和判斷,如信任度、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)、努力程度、合作協(xié)同收益、違約金額及政府激勵(lì)等因素在博弈過程中的影響力度和影響方向。

表2 企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型演化博弈的均衡點(diǎn)及穩(wěn)定性Tab.2 Equilibrium and stability of the evolutionary game of enterprise green transformation

圖1 演化博弈理論相位圖Fig.1 Phase diagram of the evolutionary game theory

為了能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)雙方綠色轉(zhuǎn)型的結(jié)果,先對(duì)于模型中考慮到的參數(shù)進(jìn)行分析。將演化路徑圖下方圖形E1E2E5E3面積設(shè)為ME1E2E5E3,則:

(11)

由該面積函數(shù)分別對(duì)參數(shù)求偏導(dǎo),并進(jìn)行分析得到相關(guān)性,如表3所示。

表3 企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型參數(shù)與面積ME1E2E5E3的相關(guān)性Tab.3 Correlation between green transformation parameters of enterprises and area ME1E2E5E3

綜上所述,兩家公司的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)與面積ME1E2E5E3呈正相關(guān)。風(fēng)險(xiǎn)偏較高將會(huì)更傾向于選擇自主轉(zhuǎn)型的策略,即兩企業(yè)的策略選擇最終將會(huì)演化至(0,0)。

兩企業(yè)簽訂合約的違約金、相互信任度、知識(shí)互補(bǔ)程度、努力程度及政府的激勵(lì)政策與面積ME1E2E5E3呈負(fù)相關(guān)。即當(dāng)政府鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行合作,同時(shí)企業(yè)簽訂了較高的違約金、擁有較高的信任度、較為互補(bǔ)的知識(shí)條件下,兩企業(yè)都努力轉(zhuǎn)型,最終能夠促進(jìn)兩企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的合作轉(zhuǎn)型。

2 模擬檢驗(yàn)

2.1 模型數(shù)據(jù)

由于企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型在研發(fā)染色工藝的成本難以衡量,本文借鑒孫凱等[54]對(duì)模型數(shù)值仿真參數(shù)的設(shè)置,模擬在模型參數(shù)變動(dòng)的情況下,兩家企業(yè)在“合作轉(zhuǎn)型”與“獨(dú)立轉(zhuǎn)型”策略上的變動(dòng)。本文假設(shè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型的成本Ci=200,企業(yè)1和企業(yè)2的綠色轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)γi∈[0,1],綠色轉(zhuǎn)型的努力程度ω1∈[0,1],綠色轉(zhuǎn)型的知識(shí)互補(bǔ)程度β∈[1,3],合作綠色轉(zhuǎn)型的信任度θ∈[0.5,1],合作綠色轉(zhuǎn)型的違約金F∈[0,100],政府對(duì)合作綠色轉(zhuǎn)型的印染企業(yè)激勵(lì)G∈[0,200]。在對(duì)每個(gè)參數(shù)進(jìn)行分析時(shí),將以上的系數(shù)固定為表4所示初始值,每個(gè)企業(yè)在選擇“合作轉(zhuǎn)型”的概率x和y的取值范圍均為[0,1],計(jì)算出混合策略穩(wěn)定點(diǎn)的坐標(biāo)為E(0.348,0.348),其動(dòng)態(tài)博弈演化仿真相位圖如圖2所示。為了使得仿真結(jié)果具有一般性,通過對(duì)紡織企業(yè)的調(diào)研與搜集相關(guān)資料和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,設(shè)定數(shù)值進(jìn)行模擬。

表4 仿真模擬參數(shù)初始設(shè)定值Tab.4 Initial set value of simulation parameters

圖2 企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型仿真計(jì)算相位圖Fig.2 Phase diagram of enterprise green transformation simulation calculation

2.2 模擬結(jié)果

按照初始值模擬出的動(dòng)態(tài)演化過程表明,鞍點(diǎn)約為(0.348,0.348),且在不同初始概率的條件下,兩家印染企業(yè)最終的演化結(jié)果有差異,可能會(huì)演化至(0,0)或(1,1),即驗(yàn)證了在動(dòng)態(tài)演化博弈下兩個(gè)企業(yè)的策略選擇存在兩個(gè)穩(wěn)態(tài),均選擇獨(dú)立轉(zhuǎn)型或者合作轉(zhuǎn)型。

2.2.1 合作轉(zhuǎn)型概率初始值不同時(shí)兩家印染企業(yè)博弈演化分析

企業(yè)1選擇合作轉(zhuǎn)型的初始值x=0.2,x=0.5,x=0.8,企業(yè)2選擇合作轉(zhuǎn)型的概率y∈[0,1]時(shí),企業(yè)1和2選擇合作轉(zhuǎn)型的演化趨勢(shì)。

由圖3可以看出,當(dāng)x=0.2、y≥0.6時(shí),演化博弈的策略點(diǎn)為(1,1);當(dāng)y<0.6時(shí),演化博弈的策略點(diǎn)為(0,0)。當(dāng)x=0.5、y≥0.2時(shí),演化博弈的策略點(diǎn)為(1,1);當(dāng)y<0.2時(shí),演化博弈的策略點(diǎn)為(0,0)。當(dāng)x=0.8、y≥0.1時(shí),演化博弈的策略點(diǎn)為(1,1);當(dāng)y<0.1時(shí),演化博弈的策略點(diǎn)為(0,0)。

對(duì)比圖3可以看出,當(dāng)初始概率值為0.2、0.5和0.8時(shí),企業(yè)2的策略演化趨于合作轉(zhuǎn)型的初始概率分別為0.6、0.2和0.1,因此一家企業(yè)提高選擇合作綠色轉(zhuǎn)型的概率值,更容易實(shí)現(xiàn)兩家企業(yè)的合作轉(zhuǎn)型。類似的,對(duì)比圖4可以看出,增大初始概率值時(shí),兩家企業(yè)將以更快的速度演進(jìn)到穩(wěn)定狀態(tài)。

(a) x=0.2

(a) x=0.2

2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)對(duì)綠色轉(zhuǎn)型企業(yè)決策的動(dòng)態(tài)演化結(jié)果的影響

針對(duì)企業(yè)合作因競(jìng)爭(zhēng)性知識(shí)泄露問題而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)成本,由圖5可知,兩家印染企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)都達(dá)到0.9時(shí),企業(yè)將會(huì)選擇獨(dú)立綠色轉(zhuǎn)型策略;當(dāng)一方企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到0.9但另一方的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為0.5時(shí),雖然兩家企業(yè)最終也會(huì)選擇獨(dú)立進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型,但此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為0.5的一方選擇獨(dú)立綠色轉(zhuǎn)型需要的時(shí)間較長(zhǎng)。當(dāng)兩家印染企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)均小于等于0.5時(shí),此時(shí)兩家企業(yè)實(shí)現(xiàn)了合作綠色轉(zhuǎn)型,且風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)越低越能夠快速實(shí)現(xiàn)合作綠色轉(zhuǎn)型。因此,對(duì)于規(guī)模較小的印染企業(yè)而言,其能夠接受的風(fēng)險(xiǎn)成本較低,風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)較低,從而實(shí)現(xiàn)合作綠色轉(zhuǎn)型是更加可行的選擇。

圖5 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)對(duì)綠色轉(zhuǎn)型企業(yè)決策的動(dòng)態(tài)演化結(jié)果影響Fig.5 Influence of risk coefficients on dynamic evolution results of green transition enterprise decision-making

2.2.3 知識(shí)互補(bǔ)程度對(duì)綠色轉(zhuǎn)型企業(yè)決策的動(dòng)態(tài)演化結(jié)果的影響

由圖6可知,當(dāng)兩家印染企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的知識(shí)互補(bǔ)程度大于等于1.6時(shí),兩家印染企業(yè)均會(huì)選擇合作綠色轉(zhuǎn)型,且企業(yè)知識(shí)互補(bǔ)程度越高,越能促進(jìn)企業(yè)快速實(shí)現(xiàn)合作綠色轉(zhuǎn)型,說明異質(zhì)性企業(yè)間知識(shí)協(xié)同效應(yīng)越大,越吸引企業(yè)達(dá)成合作。協(xié)同離不開上下游企業(yè)的有序配合,而這種穩(wěn)定的合作關(guān)系能夠降低企業(yè)在協(xié)同研發(fā)過程中的沖突,提高整條產(chǎn)業(yè)鏈的效益[43]。當(dāng)知識(shí)互補(bǔ)系數(shù)較低,小于等于1.2時(shí),由于企業(yè)間的知識(shí)互補(bǔ)性較低,兩者的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系更明顯,企業(yè)更傾向于采取獨(dú)立轉(zhuǎn)型。

圖6 知識(shí)互補(bǔ)程度對(duì)綠色轉(zhuǎn)型企業(yè)決策的動(dòng)態(tài)演化結(jié)果影響Fig.6 Influence of knowledge complementarity on the dynamic evolution results of green transition enterprise decision-making

2.2.4 信任度對(duì)綠色轉(zhuǎn)型企業(yè)決策的動(dòng)態(tài)演化結(jié)果的影響

由圖7可知,當(dāng)兩家印染企業(yè)的合作研發(fā)染色工藝的相互信任度大于等于0.7時(shí),兩家企業(yè)會(huì)達(dá)成合作綠色轉(zhuǎn)型的策略選擇,此外企業(yè)間信任度越高,則越快速地形成合作綠色轉(zhuǎn)型策略。當(dāng)企業(yè)間的信任度小于等于0.6時(shí),兩家企業(yè)仍維持獨(dú)立綠色轉(zhuǎn)型,難以形成合作策略。因此,企業(yè)間合作綠色轉(zhuǎn)型需要較高的信任才能實(shí)現(xiàn)。

圖7 信任度對(duì)綠色轉(zhuǎn)型企業(yè)決策的動(dòng)態(tài)演化結(jié)果影響Fig.7 Influence of trust degree on the dynamic evolution results of green transition enterprise decision-making

2.2.5 企業(yè)努力程度對(duì)綠色轉(zhuǎn)型企業(yè)決策的動(dòng)態(tài)演化結(jié)果的影響

由圖8可知,當(dāng)兩家印染企業(yè)合作綠色轉(zhuǎn)型努力程度較低,如(0.1,0.1)和(0.2,0.2)時(shí),企業(yè)最終都會(huì)放棄合作而轉(zhuǎn)向獨(dú)立綠色轉(zhuǎn)型。當(dāng)兩家印染企業(yè)的努力程度系數(shù)均在0.5及以上時(shí),即此時(shí)企業(yè)對(duì)于合作研發(fā)染色工藝十分重視,兩家企業(yè)的合作綠色轉(zhuǎn)型可維持一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)。特殊的情況,當(dāng)兩家印染企業(yè)的努力程度不同,如企業(yè)1的努力程度為0.2,另一家企業(yè)的努力程度為0.5時(shí),兩家企業(yè)最終實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定合作需要的時(shí)間較長(zhǎng),且較不努力的一方在博弈初期會(huì)傾向于選擇獨(dú)立進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型。

圖8 努力程度對(duì)綠色轉(zhuǎn)型企業(yè)決策的動(dòng)態(tài)演化結(jié)果影響Fig.8 Influence of the effort level on dynamic evolution results of green transformation enterprise decision-making

2.2.6 違約金對(duì)綠色轉(zhuǎn)型企業(yè)決策的動(dòng)態(tài)演化結(jié)果的影響

由圖9(a)可知,當(dāng)兩家印染企業(yè)選擇合作綠色轉(zhuǎn)型的初始值為(0.5,0.5)時(shí),即使不設(shè)置違約金來約束企業(yè)采取機(jī)會(huì)主義策略,兩家企業(yè)也會(huì)選擇合作轉(zhuǎn)型策略。當(dāng)兩家印染企業(yè)選擇合作綠色轉(zhuǎn)型的初始值降低到(0.3,0.3)時(shí),即企業(yè)合作研發(fā)染色工藝的意愿并不高時(shí),如圖9(b)所示,如果違約金的設(shè)定大于等于50時(shí),企業(yè)也會(huì)選擇合作轉(zhuǎn)型,且隨著違約金的增加企業(yè)實(shí)現(xiàn)合作的速度越快。當(dāng)違約金的設(shè)置小于等于20時(shí),較低的違約金會(huì)使企業(yè)認(rèn)為合作風(fēng)險(xiǎn)較大,從而進(jìn)行獨(dú)立綠色轉(zhuǎn)型。

圖9 違約金對(duì)綠色轉(zhuǎn)型企業(yè)決策的動(dòng)態(tài)演化結(jié)果影響Fig.9 Influence of liquidated damages on the dynamic evolution results of green transition enterprise decision-making

2.2.7 違約金對(duì)綠色轉(zhuǎn)型企業(yè)決策的動(dòng)態(tài)演化結(jié)果的影響

由圖10(a)可知,政府對(duì)合作綠色轉(zhuǎn)型的印染企業(yè)激勵(lì)的設(shè)定值即使為0,兩企業(yè)在(0.5,0.5)初始點(diǎn)處的最終演化結(jié)果為1,即兩家印染企業(yè)在選擇合作轉(zhuǎn)型的初始值較高的情況下,即使沒有政府激勵(lì),兩者最終也會(huì)實(shí)現(xiàn)合作轉(zhuǎn)型,但兩者實(shí)現(xiàn)合作轉(zhuǎn)型的速度會(huì)隨著政府激勵(lì)增加而增快。

但改變兩家印染企業(yè)選擇合作綠色轉(zhuǎn)型的初始值時(shí),如圖10(b)所示,將初始值降低到(0.3,0.3)時(shí),政府激勵(lì)在0和50時(shí)都無法促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行合作轉(zhuǎn)型。當(dāng)激勵(lì)大于等于80時(shí),才能夠推動(dòng)兩家企業(yè)實(shí)現(xiàn)合作綠色轉(zhuǎn)型,且兩者實(shí)現(xiàn)合作轉(zhuǎn)型的速度會(huì)隨著政府激勵(lì)增加而增快。

圖10 政府激勵(lì)對(duì)綠色轉(zhuǎn)型企業(yè)決策的動(dòng)態(tài)演化結(jié)果影響Fig.10 Impact of government incentives on the dynamic evolution results of green transition enterprise decision-making

2.3 檢驗(yàn)結(jié)論

本文利用演化博弈的方法為印染企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提供了一個(gè)新的路徑,即通過合作的方式來實(shí)現(xiàn)印染企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。研究表明:演化博弈的最終結(jié)果受到印染企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的初始合作轉(zhuǎn)型意向的影響,合作意向越高,越能夠降低快速實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定合作狀態(tài)。印染企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型并不是一勞永逸的,隨著印染技術(shù)和印染織物類別的變化,廢水處理技術(shù)也應(yīng)不斷改進(jìn)提升,因而綠色轉(zhuǎn)型是一個(gè)長(zhǎng)期的發(fā)展戰(zhàn)略,需要印染企業(yè)通過不斷地重復(fù)博弈,最終找到適合自身的戰(zhàn)略選擇,有效提升印染廢水處理效能,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。

此外,兩家印染企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的合作意愿、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)、知識(shí)互補(bǔ)程度、信任度、努力程度、違約金及政府激勵(lì)等因素都對(duì)印染企業(yè)在綠色轉(zhuǎn)型過程中選擇提高“內(nèi)功”獨(dú)立轉(zhuǎn)型還是尋求“外援”合作轉(zhuǎn)型產(chǎn)生重要影響:企業(yè)間較高的知識(shí)互補(bǔ)度、信任度、努力程度及高額的違約金和政府激勵(lì)能夠提高協(xié)同效應(yīng),降低綠色轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn),從而促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)合作;而擁有較高風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的企業(yè)則更傾向于自主綠色轉(zhuǎn)型。

具體體現(xiàn)在:1) 印染企業(yè)知識(shí)的互補(bǔ)性能夠更有效達(dá)成企業(yè)間的合作,互補(bǔ)度較高的企業(yè)能夠更有效地在對(duì)方企業(yè)中獲得對(duì)自己有利的資源和知識(shí),擴(kuò)大知識(shí)的協(xié)同效應(yīng),如淺色染廠和深色染廠的合作。2) 合作中印染企業(yè)的努力程度能夠有效維持合作的穩(wěn)定性。3) 印染企業(yè)間較高的信任程度能夠促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)合作轉(zhuǎn)型,但合作契約的達(dá)成需要企業(yè)之間較高的信任度。4) 較高的違約金能夠有效降低企業(yè)在合作中選擇機(jī)會(huì)主義的概率,有利于維護(hù)合作的穩(wěn)定性。5) 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)更高的印染企業(yè)更傾向于獨(dú)立進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型,風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)較低的企業(yè)更傾向于與其他企業(yè)合作,降低綠色轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)成本。6) 政府的激勵(lì)政策能夠有效彌補(bǔ)印染企業(yè)初始合作綠色轉(zhuǎn)型意愿不強(qiáng)、猶豫的心態(tài),促進(jìn)企業(yè)之間達(dá)成合作。

3 建 議

本文研究表明,企業(yè)可以根據(jù)合作意愿、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)、知識(shí)互補(bǔ)程度、信任度、努力程度、違約金等因素,對(duì)于潛在的合作伙伴進(jìn)行各方面的評(píng)估,預(yù)測(cè)自身的風(fēng)險(xiǎn)和收益,考慮在綠色轉(zhuǎn)型過程中是自主轉(zhuǎn)型還是合作轉(zhuǎn)型。

1) 綠色轉(zhuǎn)型的印染企業(yè)應(yīng)當(dāng)多選擇與具有較高知識(shí)互補(bǔ)性的企業(yè)間合作。印染企業(yè)知識(shí)互補(bǔ)程度越高,越能夠創(chuàng)造更高的外溢效應(yīng),建立較為緊密的合作關(guān)系,知識(shí)互補(bǔ)企業(yè)之間的合作能夠有效降低研發(fā)和生產(chǎn)成本,也更容易實(shí)現(xiàn)印染企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。例如,由于印染企業(yè)上游新原料、新工藝、新染料和新助劑的研發(fā),印染廠在生產(chǎn)過程中所排放的廢水污染物越發(fā)復(fù)雜,處理難度也在提升,因此促進(jìn)上下游企業(yè)進(jìn)行合作,了解彼此工藝技術(shù),從而有效實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的綠色轉(zhuǎn)型。

2) 企業(yè)在建立合作關(guān)系時(shí),應(yīng)全面考察對(duì)方企業(yè)的資信水平,要選擇資信水平較高、口碑良好的企業(yè)作為合作伙伴,從而降低合作風(fēng)險(xiǎn)。此外,在合作過程中需要簽署有效合同,明確雙方的責(zé)任義務(wù),設(shè)計(jì)有效的沖突解決機(jī)制。例如,設(shè)立懲罰機(jī)制,減少惡意違約事件,從而建立高度信任的合作關(guān)系,維護(hù)合作及聯(lián)盟的穩(wěn)定性。

3) 合作的印染企業(yè)需要建立良好的溝通機(jī)制和核心技術(shù)保護(hù)機(jī)制。隨著中國(guó)紡織印染企業(yè)的集聚,紡織工業(yè)園區(qū)數(shù)量不斷增加,印染企業(yè)擁有實(shí)現(xiàn)合作的天然的地理優(yōu)勢(shì)。在合作過程中,企業(yè)既要促進(jìn)企業(yè)間正式及非正式的人員交流,充分利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù),實(shí)現(xiàn)溝通常態(tài)化維持綠色知識(shí)共享機(jī)制和平臺(tái)的穩(wěn)定性,又要幫助企業(yè)提高自身技術(shù)實(shí)力和綠色轉(zhuǎn)型所需技術(shù)創(chuàng)新水平,創(chuàng)造良好的綠色轉(zhuǎn)型環(huán)境。

4) 政府在企業(yè)合作綠色轉(zhuǎn)型中扮演著重要角色,尤其是在企業(yè)間的合作意愿并不強(qiáng)烈的情況下,政府的激勵(lì)政策能夠推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)合作綠色轉(zhuǎn)型,整合社會(huì)資源。

4 結(jié) 語

企業(yè)合作轉(zhuǎn)型為雙方企業(yè)創(chuàng)造了一個(gè)良好的知識(shí)共享平臺(tái),提供了優(yōu)質(zhì)資源,也為企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型途徑提供了新的視角。盡管現(xiàn)實(shí)中相關(guān)印染企業(yè)更愿意通過產(chǎn)學(xué)研的途徑獨(dú)自研發(fā)綠色工藝、減排設(shè)施,較少與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分享知識(shí)儲(chǔ)備和研發(fā)成果,但在考慮到目標(biāo)企業(yè)的因素,例如知識(shí)轉(zhuǎn)化能力、風(fēng)險(xiǎn)偏好能力、企業(yè)之間互補(bǔ)程度等因素,實(shí)現(xiàn)跨異質(zhì)性企業(yè)合作轉(zhuǎn)型,從而創(chuàng)造更高的外溢效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)并降低風(fēng)險(xiǎn)成本,對(duì)于印染企業(yè)合作綠色轉(zhuǎn)型的穩(wěn)定是有實(shí)際意義的。

但是,本文在模型構(gòu)建和數(shù)據(jù)的選取上存在一定的局限,可以在未來的研究中繼續(xù)完善。例如,在兩個(gè)博弈的上下游印染企業(yè)進(jìn)行更為復(fù)雜情況的討論;在博弈模型中加入情景等,模擬更加貼合現(xiàn)實(shí)的模型;本文的模擬仿真中的參數(shù)賦值只是對(duì)印染企業(yè)合作綠色轉(zhuǎn)型數(shù)據(jù)的近似估計(jì),未來可以對(duì)參數(shù)進(jìn)行具體調(diào)研,收集實(shí)際樣本做進(jìn)一步研究。

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