郭漢丁，張印賢，陳思敏

（1.天津仁愛學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院，天津 301636；2.天津城建大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院；3.天津城建大學(xué)生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津 300384）

既有建筑節(jié)能改造全過程是各方主體以項目為載體，以合作為基礎(chǔ)，實現(xiàn)各自利益訴求的過程[1]。參與節(jié)能改造的各主體利益訴求呈現(xiàn)明顯差異并具有共存特征，明確各主體利益訴求，探索利益實現(xiàn)機理，有益于理解主體間合作關(guān)系，奠定既有建筑節(jié)能改造市場主體社會責(zé)任共擔(dān)機理研究的基石。

1 既有建筑節(jié)能改造核心主體利益訴求

1.1 節(jié)能服務(wù)企業(yè)利益訴求

節(jié)能服務(wù)企業(yè)是以盈利為目的的專業(yè)化公司，因此，其最核心的利益訴求是獲得穩(wěn)定的經(jīng)濟利益。獲得經(jīng)濟利益是節(jié)能服務(wù)企業(yè)的直接目的，而穩(wěn)定則是企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)濟利益的必要條件。經(jīng)濟利益主要指資金和市場需求量；穩(wěn)定指長期并有效，這需要良好的外部環(huán)境和持續(xù)有效的內(nèi)部運作，外部環(huán)境包括完善的政策、法律、監(jiān)管體系以及健康的市場環(huán)境等，內(nèi)部運作包括企業(yè)的資本運作能力、技術(shù)競爭力、組織管理水平以及與合作方的關(guān)系處理能力等。

1.2 既有建筑業(yè)主利益訴求

對于既有建筑業(yè)主而言，環(huán)境收益和節(jié)能收益是其根本的利益訴求。環(huán)境收益主要指建筑使用舒適度的改善，這需要節(jié)能服務(wù)企業(yè)提高節(jié)能服務(wù)質(zhì)量，此外，伴隨節(jié)能改造的實施，減少實施過程對業(yè)主工作、生活的干擾也將成為業(yè)主的直接需求；節(jié)能收益主要指節(jié)約的能源費用或增加的節(jié)能收益，因此，獲取更多的節(jié)能信息、降低改造成本、合理分配節(jié)能收益以及完善能源收費體系等都是業(yè)主的根本利益訴求。

1.3 政府利益訴求

政府的利益訴求相對宏觀和復(fù)雜，主要體現(xiàn)在節(jié)能減排、提高社會福利和節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展幾個方面。首先，政府是社會公眾的代表，改善基礎(chǔ)設(shè)施，提高社會福利水平是政府的基本職責(zé)；其次，我國建筑能耗占社會總能耗的33.6%（2015年），節(jié)約資源是我國的基本國策，因此節(jié)能減排也是政府的重要利益訴求；再次，大力發(fā)展高效節(jié)能產(chǎn)業(yè)是生態(tài)文明建設(shè)的客觀要求，對于地方政府而言，維持地方節(jié)能產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，提高節(jié)能產(chǎn)業(yè)收益，增加地方政府財政收入符合其實際需要。

2 既有建筑節(jié)能改造主體利益的實現(xiàn)特征與機理

當(dāng)前，必須把握既有建筑節(jié)能改造主體利益的實現(xiàn)特征，明確既有建筑節(jié)能改造主體利益的實現(xiàn)機理。

2.1 既有建筑節(jié)能改造主體利益實現(xiàn)特征

2.1.1 以提升綜合收益帶動各主體利益改善

既有建筑節(jié)能改造的利益生成的基本理念是以提升項目綜合收益帶動各主體的利益實現(xiàn)最大化，這不是一個線性的主體—合作—利益生成的過程，而是一個復(fù)雜系統(tǒng)的循環(huán)過程。既有建筑節(jié)能改造項目處于復(fù)雜的內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境中，受到多種因素的共同影響。在項目運作過程中，主體需求差異性和矛盾性促使各主體必須求同存異，通過資源與信息共享來實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境、社會的綜合效益提升，這種提升是節(jié)能改造效率提高的結(jié)果[2]。綜合效益通過合理的收益分配以經(jīng)濟利益、環(huán)境收益、聲譽改善等形式回到各個主體，主體獲得收益后便會調(diào)整自身行為，以期獲得更加長遠的收益。例如，當(dāng)業(yè)主獲取節(jié)能收益后，便有可能采取更加規(guī)范的用能行為，延長建筑節(jié)能的收益期限。節(jié)能服務(wù)企業(yè)利用節(jié)能收益來改善融資、管理和技術(shù)能力，提升其綜合競爭力，以期獲得更多的項目建設(shè)機會。

2.1.2 社會責(zé)任共擔(dān)理念引導(dǎo)下的主體合作

既有建筑節(jié)能改造順利實施并最終實現(xiàn)綜合效益必須依靠各主體的有效合作。戰(zhàn)略發(fā)展理論認為，將社會責(zé)任融入企業(yè)戰(zhàn)略，促使企業(yè)謀求長遠利益，獲得企業(yè)與社會的整體收益增加。依據(jù)共生理論，節(jié)能改造各主體是以利益聯(lián)系的合作體，他們以項目為依托，相互依賴，不斷調(diào)整，以實現(xiàn)共同的利益目標(biāo)，社會責(zé)任理念融入主體的合作過程能夠促使主體關(guān)注合作的效率和長期的增量收益，創(chuàng)造更高的綜合價值[3]。節(jié)能改造各主體有效合作須從目標(biāo)協(xié)調(diào)、資源分享、行動配合、信息傳遞四個方面開展。首先，利益訴求差異導(dǎo)致主體預(yù)期目標(biāo)的不同，而節(jié)能改造是各主體利益目標(biāo)的綜合實現(xiàn)，要求各主體務(wù)必不斷根據(jù)實際情況調(diào)整自身目標(biāo)；其次，節(jié)能改造各主體具有各自的優(yōu)勢資源，例如，節(jié)能服務(wù)企業(yè)幾乎完全掌握知識和技術(shù)資源，業(yè)主的優(yōu)勢在于提供需要改造的既有建筑，各主體將所占資源協(xié)調(diào)共享能有效提高資源利用效率；再次，節(jié)能改造實施過程經(jīng)常面對人機交互、多主體參與的尷尬局面，主體間行動上的理解與配合能大大減小改造實施的阻力；最后，降低各主體間的信息不對稱性，實現(xiàn)各主體行為產(chǎn)生的經(jīng)濟效益在主體間的有效傳遞，增加主體間信任，提高主體合作的契合度。

2.1.3 內(nèi)外部環(huán)境共同作用

既有建筑節(jié)能改造項目處于復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境中，綜合收益目標(biāo)單純依靠主體的合作難以實現(xiàn)，還受到內(nèi)外部環(huán)境的共同作用。節(jié)能改造的內(nèi)部環(huán)境由項目自身特性組成，主要作用于項目的運作過程，具體指項目本身的復(fù)雜程度、實施周期和各主體特征等。節(jié)能改造項目同一般建設(shè)項目類似，都具有一次性、臨時性和不可復(fù)制性，節(jié)能改造主體在特殊的內(nèi)部環(huán)境中開展合作，根據(jù)內(nèi)部環(huán)境制定目標(biāo)，調(diào)整資源，選擇適當(dāng)?shù)暮献餍问健?/p>

節(jié)能改造的外部環(huán)境是相對于內(nèi)部環(huán)境而言的，作用于項目整體，主要指制度環(huán)境和市場環(huán)境。制度環(huán)境除了包括相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，還有節(jié)能環(huán)保政策、監(jiān)督約束機制和激勵政策等[4]。市場環(huán)境可以細分為技術(shù)市場環(huán)境、節(jié)能改造資本市場環(huán)境、節(jié)能服務(wù)市場環(huán)境：技術(shù)市場是改造活動得以實施的根本支撐，節(jié)能改造技術(shù)的發(fā)展能提高改造效率；資金是改造項目得以立項的物質(zhì)基礎(chǔ)，運作良好的資本市場能大大拓寬節(jié)能改造的融資渠道；節(jié)能改造的收益是參與主體的動力源泉，有序的節(jié)能服務(wù)市場為節(jié)能改造提供良好的競爭環(huán)境，推動節(jié)能改造綜合收益平穩(wěn)提升。

2.2 既有建筑節(jié)能改造主體利益實現(xiàn)機理

通過上述特征分析，既有建筑節(jié)能改造主體利益實現(xiàn)過程存在相互作用的互動關(guān)系，既有建筑節(jié)能改造主體利益實現(xiàn)機理如圖1所示。

圖1 既有建筑節(jié)能改造主體利益的實現(xiàn)機理

3 既有建筑節(jié)能改造主體行為特征

既有建筑節(jié)能改造主體行為特征主要涉及3個方面。一是節(jié)能服務(wù)企業(yè)行為特征，二是既有建筑業(yè)主行為特征，三是政府行為特征。

3.1 節(jié)能服務(wù)企業(yè)行為特征分析

3.1.1 節(jié)能服務(wù)企業(yè)不作為

融資與風(fēng)險雙重壓力下，節(jié)能服務(wù)企業(yè)可能不作為。一方面，節(jié)能改造收益的長期性與不確定性使得來自市場和私人的資金不能充分調(diào)動，節(jié)能改造的融資渠道過于狹窄，節(jié)能服務(wù)企業(yè)對于政府資金補貼和稅收優(yōu)惠存在較強的依賴；另一方面，節(jié)能服務(wù)企業(yè)是基于合同能源管理模式運作的專業(yè)化公司，合同能源管理模式的風(fēng)險分配不平衡特征決定了節(jié)能服務(wù)企業(yè)在節(jié)能改造項目中承擔(dān)絕大部分風(fēng)險[5]，收益的不確定與風(fēng)險的高承擔(dān)抑制了節(jié)能服務(wù)企業(yè)的積極性。

3.1.2 節(jié)能服務(wù)企業(yè)投機

信息不對稱下，節(jié)能服務(wù)企業(yè)可能產(chǎn)生投機行為。節(jié)能服務(wù)企業(yè)提供的服務(wù)內(nèi)容涵蓋融資、設(shè)計、采購、建設(shè)、運營管理、能量檢測等節(jié)能改造過程的全部關(guān)鍵環(huán)節(jié)，節(jié)能改造服務(wù)的專業(yè)性與技術(shù)性使節(jié)能服務(wù)企業(yè)在主體合作過程中處于信息優(yōu)勢地位，業(yè)主對于節(jié)能服務(wù)企業(yè)資質(zhì)、改造實施質(zhì)量、節(jié)能的真實水平甚至有關(guān)既有建筑的結(jié)構(gòu)和性能等信息都不能完全獲得，節(jié)能服務(wù)企業(yè)為追求利益最大化，很可能利用信息優(yōu)勢而實施偷工減料、虛報節(jié)能量等投機行為。

3.2 既有建筑業(yè)主行為特征

3.2.1 業(yè)主不積極

節(jié)能意識缺失下，業(yè)主可能產(chǎn)生不積極行為。既有建筑業(yè)主的節(jié)能意識與用能習(xí)慣普遍受社會氛圍和區(qū)域文化的影響，其選擇進行節(jié)能改造主要受到政府激勵政策和節(jié)能收益的驅(qū)使，而非真正從住房全壽命周期考慮建筑性能的改善、環(huán)境和社會整體效益的提升。此外，我國對于節(jié)能減排的立法、宣傳、教育等機制還不完善，全社會性的節(jié)能減排氛圍尚未形成，因此，我國大部分既有建筑業(yè)主仍對節(jié)能改造活動持觀望態(tài)度。

3.2.2 業(yè)主欠合作

利益沖突下，業(yè)主可能產(chǎn)生不合作行為。首先，我國能源成本較低，而節(jié)能改造的收益回收期較長，既有建筑業(yè)主不能確定節(jié)能改造的真實收益能否超出投入的成本；其次，目前，節(jié)能服務(wù)企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量良莠不齊，業(yè)主對與節(jié)能服務(wù)企業(yè)的合作存有疑慮；再次，既有建筑節(jié)能改造過程存在多主體交互作用[6]，改造的實施是否會對業(yè)主的工作生活產(chǎn)生干擾也未可知，種種原因?qū)е聵I(yè)主不會輕易選擇對既有建筑進行節(jié)能改造。

3.3 政府行為特征

職能特性影響下，政府行為主動性與被動性并存。從政府影響力來看，我國政府無論對企業(yè)還是對公眾的行為都具有較強的把控度和影響力，政府對節(jié)能改造的相關(guān)立法、政策引導(dǎo)和合理監(jiān)督是推動節(jié)能改造市場有序發(fā)展的重要力量。盡管我國政府在推動既有建筑節(jié)能改造上做出諸多努力，但政府的作用主要是監(jiān)督和引導(dǎo)，節(jié)能改造市場供需主體和其他相關(guān)輔助性主體的共同努力才是該事業(yè)能否順利開展和持續(xù)有效運行的關(guān)鍵。

4 既有建筑節(jié)能改造主體行為演化規(guī)律

既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的動態(tài)性與市場主體需求的漸增性將促使市場主體行為表現(xiàn)出漸進性發(fā)展規(guī)律。分散的、不合作的單一性主體行為關(guān)系將得到改善，各市場主體將根據(jù)自身發(fā)展需求，在長期的行為博弈中使得各自的行為策略選擇向協(xié)同共贏態(tài)勢演化。綜合市場主體需求演變規(guī)律及市場主體行為特征[7]，市場主體行為表現(xiàn)出三大規(guī)律。

4.1 市場驅(qū)動的外力向內(nèi)力轉(zhuǎn)變

市場發(fā)展由依賴政府外力推動向依靠市場內(nèi)生驅(qū)動轉(zhuǎn)變。20世紀(jì)90年代以來，隨著節(jié)能改造服務(wù)水平的日益提升、節(jié)能改造市場的快速發(fā)展、相關(guān)政策體系的不斷完善以及社會大眾環(huán)保意識的逐漸提高[8]，我國既有建筑節(jié)能改造市場逐步由政府主導(dǎo)向“市場主導(dǎo)+政府引導(dǎo)”轉(zhuǎn)變。一是改造人才培養(yǎng)，過去由政府組織開展，現(xiàn)在企業(yè)自發(fā)開展，以提升其競爭力；二是改造需求，以往依靠政府規(guī)定改造任務(wù)，現(xiàn)在既有建筑擁有者自發(fā)產(chǎn)生節(jié)能改造需要；三是改造資金，過去單純依靠政府稅收優(yōu)惠和專項資金，現(xiàn)在有大量社會資本的注入，市場在資源配置中的主導(dǎo)地位逐步顯現(xiàn)。

4.2 市場運行由技術(shù)依賴向綜合服務(wù)提升

節(jié)能改造由技術(shù)依賴型工作向結(jié)合改造服務(wù)與其他業(yè)務(wù)的綜合性服務(wù)升級。盡管合同能源管理已在我國發(fā)展多年，但我國節(jié)能服務(wù)企業(yè)的綜合實力較差，絕大多數(shù)是技術(shù)依賴型或設(shè)備依賴型。國家支持合同能源管理，支持節(jié)能服務(wù)企業(yè)開展規(guī)?；⑵放苹?、網(wǎng)絡(luò)化經(jīng)營，提高節(jié)能服務(wù)規(guī)范化水平。規(guī)?；⑵放苹?jīng)營要求節(jié)能服務(wù)企業(yè)不斷提升技術(shù)創(chuàng)新能力、資產(chǎn)管理能力和風(fēng)險應(yīng)對能力，網(wǎng)絡(luò)和大數(shù)據(jù)的應(yīng)用與發(fā)展還會對節(jié)能服務(wù)企業(yè)綜合服務(wù)能力提出更多挑戰(zhàn)[9]。

4.3 市場需求由單一向多層次拓展

當(dāng)前，市場主體利益訴求由單一向多層次拓展。隨著人民生活水平日益提高，我國城鎮(zhèn)居民對工作生活環(huán)境的舒適度提出更高的要求。近年來，我國霧霾現(xiàn)象嚴(yán)重，環(huán)境的惡化影響人們的日常生活和工作，人們的環(huán)保意識日漸提升[10]。在政府的引導(dǎo)下，我國居民的社會責(zé)任意識也不斷增強。因此，我國居民對既有建筑節(jié)能改造的要求不僅涉及利益引導(dǎo)下的建筑舒適度提升和節(jié)能收益增加，還會融入由社會責(zé)任感驅(qū)使的能源節(jié)約和環(huán)境改善等。

5 結(jié)語

既有建筑節(jié)能改造市場運行是多方主體協(xié)同履行社會責(zé)任的結(jié)果，這就需要各方主體協(xié)同驅(qū)動。為了實現(xiàn)市場運行合力的協(xié)同驅(qū)動，要分析各方主體行為特征，探索各方主體行為演化規(guī)律。既有建筑節(jié)能改造市場主體行為受其利益驅(qū)動。當(dāng)前，要分析既有建筑節(jié)能改造市場主體利益訴求和實現(xiàn)機理，引導(dǎo)各方主體共同履行社會責(zé)任，促進既有建筑節(jié)能改造市場健康有序發(fā)展。