李澤廣 吳曉燕

（新疆財經(jīng)大學法學院,新疆 烏魯木齊 830012）

截至2023年6月底，中國已同152個國家、32個國際組織簽署200多份共建“一帶一路”合作文件[1]。作為一種新的國際公共產(chǎn)品，“一帶一路”為跨國商業(yè)活動提供了前所未有的便利，但同時也帶來了新的挑戰(zhàn)，比如跨國犯罪等。因此，完善區(qū)域法律和司法行政交流合作平臺，加強涉外法律服務(wù)的制度供給，對于推進“一帶一路”建設(shè)具有重要意義。加強司法協(xié)作成為加強區(qū)域經(jīng)濟貿(mào)易往來和維護公共利益的關(guān)鍵手段。通過有效的司法協(xié)作機制，各國可以共同應對跨國犯罪問題，打擊不法行為。這種協(xié)作有助于降低跨境商業(yè)交易的風險，保障合同和法律協(xié)議的可執(zhí)行性，為“一帶一路”建設(shè)提供法治保障，促進區(qū)域經(jīng)濟合作與可持續(xù)發(fā)展。

2019年10月24日，習近平總書記在中央政治局第十八次集體學習時強調(diào)，要把區(qū)塊鏈作為核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重要突破口，明確主攻方向，超前規(guī)劃布局，加大投入力度，著力攻克一批關(guān)鍵核心技術(shù)[2]。目前，區(qū)塊鏈技術(shù)已在銀行業(yè)、支付和轉(zhuǎn)賬、網(wǎng)絡(luò)安全、股票交易等領(lǐng)域得到應用[3]。區(qū)塊鏈技術(shù)應用于司法協(xié)作，具體體現(xiàn)在以下幾個方面：助力智慧訴訟服務(wù)，優(yōu)化訴訟流程管理；助力智慧審判執(zhí)行，提升案件辦理質(zhì)效；助力司法行政協(xié)同，促進跨鏈數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)；助力經(jīng)濟社會治理，推進糾紛多元化解決。

1 區(qū)塊鏈技術(shù)應用與加強“一帶一路”司法協(xié)作的契合點

區(qū)塊鏈是一種利用去中心化和去信任方式集體維護數(shù)據(jù)庫可靠性的技術(shù)方案。區(qū)塊鏈讓參與系統(tǒng)中的任意多個節(jié)點，通過密碼學方法產(chǎn)生一串相關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)塊，每個數(shù)據(jù)塊中都包含了一定時間內(nèi)系統(tǒng)全部信息交流的數(shù)據(jù)，并生成數(shù)據(jù)指紋用于驗證其信息的有效性和鏈接下一個數(shù)據(jù)塊。區(qū)塊是區(qū)塊鏈的基本單位，包含了一定數(shù)量的交易記錄和其他相關(guān)信息。每個區(qū)塊都有唯一的標識符，稱為哈希值，該值由區(qū)塊內(nèi)的數(shù)據(jù)計算得出。區(qū)塊中還包括上一區(qū)塊的哈希值，通過這種方式將所有區(qū)塊鏈接在一起形成區(qū)塊鏈[4]。區(qū)塊鏈技術(shù)可以被視為一種分布式開放性去中心化的大型網(wǎng)絡(luò)記賬本，任何人都可以使用相同的技術(shù)標準加入自己的信息，持續(xù)滿足各種需求帶來的數(shù)據(jù)錄入需要。

相較于一般的國際司法協(xié)作，“一帶一路”背景下的司法協(xié)作既有普遍性又有其特殊性。首先，區(qū)塊鏈技術(shù)與“一帶一路”司法協(xié)作契合在于其提供了去中心化和不可篡改的數(shù)據(jù)存儲和傳輸機制?！耙粠б宦贰彼痉▍f(xié)作涵蓋刑事司法、民事司法、商事法律、知識產(chǎn)權(quán)、仲裁、調(diào)解等多個領(lǐng)域的合作，旨在促進全面的法律交流和合作，而普通的國際司法協(xié)作可能更側(cè)重于某一領(lǐng)域的合作，多領(lǐng)域的合作對數(shù)據(jù)一致性和傳輸提出了更高的要求。區(qū)塊鏈是一種去中心化的分布式賬本技術(shù)，能夠確保數(shù)據(jù)的不可篡改性和完整性。這意味著一旦法律文書、合同或交易信息被記錄在區(qū)塊鏈上，就無法隨意修改或刪除。這種特性對于法律文件和案件記錄的保持至關(guān)重要，尤其是在涉及跨國案件和法律協(xié)作時。同時，區(qū)塊鏈的共識算法有助于規(guī)避數(shù)據(jù)不一致的風險，確保了數(shù)據(jù)的準確性和一致性。這使得所有司法協(xié)作參與方可以共享可信的數(shù)據(jù)，而不用擔心數(shù)據(jù)篡改或丟失，進而更快速、高效地處理跨國案件[5]。

其次，區(qū)塊鏈技術(shù)的智能合約功能與“一帶一路”司法協(xié)作的需求相契合?！耙粠б宦贰背h覆蓋地域范圍極廣，在不同法律體系和文化間的差異下，法律協(xié)議的執(zhí)行或合同的履行等極易產(chǎn)生變形的情況。智能合約是可自動執(zhí)行的約定，可以根據(jù)預設(shè)條件自動執(zhí)行法律協(xié)議或合同，無須經(jīng)過煩瑣的人工審批程序。這使得協(xié)作各方能夠更快速地解決法律問題。此外，智能合約可用于自動化仲裁程序，根據(jù)合同條款或仲裁決定自動執(zhí)行裁決，以提高解決爭端的效率，同時提高執(zhí)行的可信度，增強各方對于司法協(xié)作的確信。

再次，區(qū)塊鏈的透明性與“一帶一路”司法協(xié)作的透明性要求相契合，有助于增強“一帶一路”共建國家之間的信任。區(qū)塊鏈上的信息對所有參與者都是可見且不可篡改的。這意味著所有相關(guān)方都可以查看操作歷史，確保了各數(shù)據(jù)或法律流程的公開透明，降低了不當行為的發(fā)生概率，各國可以放心地查看項目的資金流向和決策過程，確保資源被用于合法用途。

最后，區(qū)塊鏈的可擴展性與“一帶一路”司法協(xié)作的現(xiàn)實要求相契合。不同于普通的雙邊或多邊司法協(xié)作，“一帶一路”倡議涉及多個國家和地區(qū)，要求這些國家共同建立較為緊密的司法協(xié)作關(guān)系是很難的，在平等互惠的基礎(chǔ)上進行個案協(xié)商是較為現(xiàn)實的選擇。為了實現(xiàn)這種國際司法協(xié)作，各國之間需要一種共同的技術(shù)標準和互操作性協(xié)議。區(qū)塊鏈技術(shù)可以提供這種標準化框架，以便不同國家的司法系統(tǒng)可以順暢合作[6]。在一個跨國司法協(xié)作的區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中，新的參與方（節(jié)點）可以隨時加入，而不會對現(xiàn)有的系統(tǒng)造成干擾。這意味著新的國家或司法機構(gòu)可以隨時加入?yún)f(xié)作，無須重新構(gòu)建整個系統(tǒng)。區(qū)塊鏈技術(shù)的可擴展性允許跨國司法協(xié)作項目靈活應對不斷變化的需求和規(guī)模，確?！耙粠б宦贰彼痉▍f(xié)作的靈活性和適應性，有助于提高司法協(xié)作的效率和質(zhì)量。

區(qū)塊鏈應用于“一帶一路”司法協(xié)作，通過其分布式賬本、共識機制、智能合約等技術(shù)，為司法協(xié)作在案件信息共享、證據(jù)管理與鏈上存儲、提高爭端解決的效率、提高執(zhí)行的可信度等方面提供了新的解決方案，有助于促進“一帶一路”中跨國案件的順利處理。區(qū)塊鏈配合大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，將推動“一帶一路”司法協(xié)作邁入互聯(lián)、可信和便捷的新階段。

2 區(qū)塊鏈應用于“一帶一路”司法協(xié)作的問題

2.1 不同區(qū)塊鏈模式下的風險

根據(jù)區(qū)塊鏈開放程度的不同，區(qū)塊鏈可以分為公有鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈。公有鏈是真正意義上的完全去中心化的區(qū)塊鏈，它通過加密技術(shù)保證交易不可篡改，在不可信的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中建立共識，從而形成去中心化的信用機制[7]。盡管公有鏈具備典型的區(qū)塊鏈特征，安全性相對較高，但它在司法協(xié)作中的應用也伴隨著一些風險。首要問題在于公有鏈上存儲的數(shù)據(jù)無不公開透明，這使得隨意節(jié)點都可訪問全部數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的保密性備受挑戰(zhàn)，也可能涉及隱私權(quán)的問題，因為某些合同或案件信息可能包含敏感信息，涉及個人或機構(gòu)的隱私。此外，公有鏈的全球性質(zhì)和公開透明度使得欺詐等非法利用區(qū)塊鏈的行為監(jiān)管變得復雜，節(jié)點匿名性使得責任人難以確定。相對于聯(lián)盟鏈和私有鏈，公有鏈的用戶節(jié)點最多，這一特點雖然確保了去中心化，但同時也犧牲了運行效率和可擴展性，這可能會阻礙大規(guī)模跨國司法協(xié)作項目的實施。如果采用公有鏈構(gòu)建司法協(xié)作平臺，所有案件信息、證據(jù)和合同等數(shù)據(jù)上傳，由于所有節(jié)點都需要復制和存儲完整的區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)，這將導致數(shù)據(jù)存儲量呈指數(shù)級增長，降低運行效率的同時還會帶來高昂的存儲成本，這種延展性不足將不利于“一帶一路”司法協(xié)作的進行。

相較于公有鏈，私有鏈、聯(lián)盟鏈對參與者有一定的篩選條件，更強調(diào)私有化程度，擁有更多的區(qū)塊鏈讀寫權(quán)限，但去中心化程度較低。盡管聯(lián)盟鏈和私有鏈能以準入機制來過濾用戶，從而解決公有鏈中的追溯和隱私問題，但這也會減弱去中心化的程度。私有鏈的隱私保護可能導致信息不被充分共享，在國際司法協(xié)作中，特別是在涉及多國合作的項目中，透明的合作和信息共享至關(guān)重要，信息的不對稱和合作伙伴之間的不信任，可能會產(chǎn)生法律風險。透明性與隱私權(quán)之間的沖突，以及區(qū)塊鏈本身去中心化和運行效率的不可得兼，這些問題都將制約區(qū)塊鏈技術(shù)在“一帶一路”司法協(xié)作中的應用。

2.2 智能合約中存在的風險

在區(qū)塊鏈技術(shù)嶄露頭角之前，智能合約的概念已經(jīng)存在，但彼時計算機技術(shù)還較為落后，智能合約的實施遇到了一系列障礙。隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)與發(fā)展，智能合約的預期作用才得以發(fā)揮。簡而言之，智能合約是一種計算機程序，它棲身于區(qū)塊鏈之上，能夠自動執(zhí)行合同條款或協(xié)議內(nèi)容。智能合約是區(qū)塊鏈技術(shù)的核心組成部分，雖然在法律上尚未得到廣泛的認可，但從法律關(guān)系的角度來看，智能合約應屬于電子合同的一種，而電子合同則屬于合同的一種。根據(jù)《民法典》第四百六十九條：“當事人訂立合同，可以采用書面形式、口頭形式或者其他形式。”值得注意的是，盡管智能合約被冠以“合約”之名，但并不能簡單等同于電子合同。電子合同以計算機代碼為基礎(chǔ)，是通過電子方式生成、存儲和簽署的合同；而智能合約不僅包括計算機代碼生成的合同條款，還包括自動應用這些條款的程序和執(zhí)行模式。智能合約將合約內(nèi)容映射到計算機應用程序中，創(chuàng)造了一種獨特的計算機語言代碼構(gòu)成共識文本，再加上可自動執(zhí)行預設(shè)指令的電子交互模式。智能合約被成功部署后，計算機就會自動識別并執(zhí)行合約中的相應指令。智能合約的風險主要體現(xiàn)在三個方面：首先，在智能合約的編寫過程中，由于當事人的意思表示不明確可能導致的編碼瑕疵，以及從文本層到代碼層的轉(zhuǎn)換的過程中，由于智能合約編寫人員并非當事人，可能導致當事人的意思表示不能準確反映在合約中。其次，由于智能合約的自動履行性，在意思表示有誤的時候，當事人面臨著不可撤銷的風險。最后，由于智能合約在法律上尚未得到廣泛認可，其法律性質(zhì)尚不明確，當事人在尋求法律救濟時可能面臨無法維權(quán)的困境。關(guān)于如何規(guī)避上述風險，目前我國法律尚未提供明確的指導。

2.3 人才培養(yǎng)難題

“一帶一路”涉及多個國家和地區(qū)，跨境司法協(xié)作的復雜性增加了區(qū)塊鏈技術(shù)的實施和管理難度。確保各國之間的有效協(xié)作和信息共享是一項挑戰(zhàn)。要應對這樣的挑戰(zhàn)，需要既精通區(qū)塊鏈技術(shù)且通曉涉外法律的復合型人才[8]。然而，相關(guān)教育和培訓面臨多重挑戰(zhàn)。首先，區(qū)塊鏈的復雜性與技術(shù)性問題不容忽視。法律從業(yè)者可能尚未具備足夠的背景知識，因而需要從頭開始學習區(qū)塊鏈的底層技術(shù)與原理。同時，區(qū)塊鏈技術(shù)也在迅速發(fā)展，新技術(shù)與應用層出不窮。其次，由于區(qū)塊鏈技術(shù)在法律領(lǐng)域的應用尚處于探索階段，因而目前尚缺乏完備的教育培訓體系。同時，法律標準與監(jiān)管環(huán)境的不確定性也為教育培訓工作帶來挑戰(zhàn)。

此外，教育培訓的成本和資源限制也不容忽視。目前，部分國家或地區(qū)可能因財政支持不足而難以建立和維護高質(zhì)量的教育培訓體系，這進一步加大了相關(guān)人才培養(yǎng)的難度。

3 區(qū)塊鏈技術(shù)應用于“一帶一路”司法協(xié)作的完善路徑

3.1 建立“跨鏈融合”模式的司法協(xié)作平臺

解決不同區(qū)塊鏈模式下可能引發(fā)的法律風險，需要平衡透明性和隱私權(quán)的關(guān)系，消弭去中心化和運行效率之間的矛盾。具體來說，可通過制定明確的法律或條約規(guī)定來明確哪些信息需要公開透明，哪些信息需要保護，以及如何處理透明性與隱私權(quán)之間的沖突。同時，持續(xù)更新技術(shù)手段也是必要的，譬如構(gòu)建區(qū)塊鏈的“跨鏈融合”模式，以集合公有鏈、聯(lián)盟鏈及私有鏈的各自優(yōu)勢來確保在信息共享和隱私保護之間取得平衡，逐步化解去中心化與運行效率之間的矛盾，以最大限度地規(guī)避法律風險。

“跨鏈融合”模式就是將各式區(qū)塊鏈嵌入“一帶一路”司法協(xié)作平臺的多層次之中，借此綜合各種區(qū)塊鏈的優(yōu)勢。首先，在區(qū)塊鏈司法協(xié)作平臺底層數(shù)據(jù)層中，優(yōu)化信息儲存機制。此層采用私有鏈或聯(lián)盟鏈的形式，以存放敏感信息。私有鏈用來存儲敏感信息，憑借其較高的中心化和讀寫權(quán)限，再通過哈希函數(shù)對數(shù)據(jù)進行加密，以私鑰為憑據(jù)，確保最大限度地保護敏感信息的安全。聯(lián)盟鏈則針對各私有鏈和所存敏感信息，實行逐級統(tǒng)一管理，設(shè)置訪問規(guī)則和瀏覽限制，以保護敏感信息的機密性。鑒于私有鏈和聯(lián)盟鏈節(jié)點數(shù)與規(guī)模均遠小于公有鏈，所需在區(qū)塊鏈節(jié)點數(shù)據(jù)庫備份的數(shù)據(jù)也較少，各節(jié)點驗證所需時間將大幅縮減，故不致影響整個區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)運轉(zhuǎn)效率。

其次，設(shè)置“一帶一路”司法協(xié)作平臺的訪問驗證機制。把聯(lián)盟鏈應用于平臺之擴展層，根據(jù)聯(lián)盟鏈的準入機制規(guī)定糾紛信息或案件信息訪問權(quán)限。唯有獲準的用戶（即當事人）方能憑借私鑰訪問底層數(shù)據(jù)，全面獲知信息。在保障敏感信息不被泄露的同時，實現(xiàn)訪問者身份的對應，從而解決匿名性的問題。

最后，采用公有鏈保障“一帶一路”司法協(xié)作平臺的運行。把公有鏈配置于平臺之應用層，以實現(xiàn)需公開透明的信息得以流轉(zhuǎn)。借助公有鏈較強的去中心化，各節(jié)點在應對這些信息的流轉(zhuǎn)時能夠進行監(jiān)督與驗證。在應用層采用公有鏈的形式，可以有效保證司法協(xié)作平臺運行的透明度和安全性。

3.2 健全智能合約法規(guī)及救濟措施

要避免智能合約帶來的風險，有必要考慮智能合約的應用場景，并制定明確的標準以規(guī)范智能合約的文本轉(zhuǎn)換，同時針對合約履行中可能出現(xiàn)的風險提出救濟措施。

首先，健全對合約文本層及數(shù)據(jù)代碼之間解釋和轉(zhuǎn)換的法律規(guī)制[9]。深化合約條款到數(shù)據(jù)代碼轉(zhuǎn)化的規(guī)范，明確計算機語言的相關(guān)標準，并就在轉(zhuǎn)換過程中可能出現(xiàn)的問題做出清晰指引，以確保智能合約的執(zhí)行能準確體現(xiàn)當事人的意思表示。同時，可以考慮制定標準的智能合約模板，提高智能合約的適用率，減少合約編寫中可能出現(xiàn)的錯誤。其次，確保合約當事人在合同或協(xié)議變更、解除、終止等方面的法律救濟。根據(jù)智能合約在執(zhí)行過程中是否可以修改或終止，區(qū)塊鏈司法協(xié)作平臺可以把智能合約分為“強智能合約”和“弱智能合約”，以根據(jù)不同的情境和運行方式，為法律協(xié)議或仲裁裁決等提供適用的智能合約。強智能合約適用于法律關(guān)系簡單、義務(wù)明確的情形，如涉及損害賠償或財產(chǎn)權(quán)益分配的仲裁等。強智能合約在合約履行過程中不可修改或終止，其強制履行性可以有效保障合約當事人權(quán)利義務(wù)的實現(xiàn)和履行，確保執(zhí)行的可信度。弱智能合約則允許在實際執(zhí)行中進行修改和終止，適用于多方協(xié)作的合同執(zhí)行或較為復雜的法律協(xié)議。在弱智能合約中，當事人可以通過協(xié)商確定修改和終止合約的條件，以保留在協(xié)議或合同變更、解除等情況下的法律救濟空間[10]。這種分類方式不僅確保了智能合約的執(zhí)行強制性和效率，還能有效地平衡當事人的權(quán)利救濟。

3.3 加強專業(yè)人才培訓工作

區(qū)塊鏈技術(shù)作為一項較新的技術(shù)，其底層原理和工作機制相對復雜，不同于傳統(tǒng)的法律概念和方法。相關(guān)培訓計劃需要逐步引導學習者理解區(qū)塊鏈的分布式賬本、哈希加密、共識機制、智能合約等基礎(chǔ)概念，以及區(qū)塊鏈技術(shù)在實際應用中的運作方式。需要注意的是，這并不一定要求每一個相關(guān)從業(yè)人員都成為區(qū)塊鏈專家，不同的受眾群體在法律背景、技術(shù)知識和應用需求上存在差異。法官、律師、仲裁員、政府官員等各類從業(yè)者對區(qū)塊鏈技術(shù)的關(guān)注點和應用場景可能不同。同時，“一帶一路”倡議涵蓋多個領(lǐng)域，包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易、投資、文化交流等，每個領(lǐng)域可能面臨不同的法律問題。因此，“一帶一路”司法協(xié)作中，針對不同受眾、行業(yè)領(lǐng)域的需求，提供有針對性的教育培訓方案，幫助參培人員理解區(qū)塊鏈技術(shù)對于法律實踐的影響，進而能更好地應對相關(guān)法律問題。

此外，有必要打造一支專業(yè)化的培訓師資隊伍，他們不僅在區(qū)塊鏈技術(shù)方面具有深刻的見解，還能將區(qū)塊鏈技術(shù)與法律知識相結(jié)合，提供優(yōu)質(zhì)的培訓。在保證培訓質(zhì)量的同時，面對區(qū)塊鏈技術(shù)的快速發(fā)展，這樣的培訓師資隊伍可以保證培訓內(nèi)容的持續(xù)更新。同時通過互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，推廣在線教育培訓，覆蓋更廣泛的受眾。

4 結(jié)語

區(qū)塊鏈技術(shù)在司法領(lǐng)域的融合應用已向縱深發(fā)展，在提升智慧司法水平、助力經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。在推動區(qū)塊鏈技術(shù)在“一帶一路”司法協(xié)作中的應用時，也必須充分考慮其中可能存在的風險。通過多個維度推進區(qū)塊鏈技術(shù)與“一帶一路”司法協(xié)作的融合，進而為“一帶一路”建設(shè)提供法治保障。