華中師范大學(xué)法學(xué)院 郝欣

一、我國(guó)碳交易市場(chǎng)現(xiàn)狀與法律保障發(fā)展現(xiàn)狀

（一）碳交易市場(chǎng)現(xiàn)狀

2020年10月，我國(guó)提出“力爭(zhēng)2030年實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和”的“雙碳”目標(biāo)后，以“1+N”政策體系確定了“雙碳”目標(biāo)的時(shí)間表、路線圖和施工圖，目前正在全方位大力推進(jìn)。這是中國(guó)的重大戰(zhàn)略部署以及承擔(dān)大國(guó)責(zé)任的一項(xiàng)重要舉措。黨的二十大大報(bào)告提出，積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和，立足我國(guó)能源資源稟賦，堅(jiān)持先立后破，有計(jì)劃分步驟實(shí)施碳達(dá)峰行動(dòng)，深入推進(jìn)能源革命，加強(qiáng)煤炭清潔高效利用，加快規(guī)劃建設(shè)新型能源體系，積極參與應(yīng)對(duì)氣候變化全球治理。這是中央對(duì)我國(guó)碳達(dá)峰、碳中和的最新戰(zhàn)略部署，自信、堅(jiān)定地顯示出中國(guó)在“雙碳目標(biāo)”方面及中華民族偉大復(fù)興和永續(xù)發(fā)展方面的戰(zhàn)略定力。我國(guó)提出“雙碳目標(biāo)”，是在用實(shí)際行動(dòng)為保護(hù)人類共同家園、實(shí)現(xiàn)全球可持續(xù)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

碳交易是一種市場(chǎng)化機(jī)制，目標(biāo)在于促進(jìn)全球溫室氣體減排，減少全球二氧化碳排放。本質(zhì)上，碳交易是一種金融活動(dòng)，即把二氧化碳排放權(quán)作為一種商品，從而形成了二氧化碳排放權(quán)的交易?；驹硎呛贤囊环酵ㄟ^(guò)支付另一方獲得溫室氣體減排額，買方可以將購(gòu)得的減排額用于減緩溫室效應(yīng)從而實(shí)現(xiàn)其減排的目標(biāo)。碳交易是目前有效減少碳排放、實(shí)現(xiàn)碳中和的市場(chǎng)化方式之一，更是當(dāng)前我國(guó)環(huán)境市場(chǎng)領(lǐng)域一種激勵(lì)型的規(guī)制政策。

我國(guó)作為全球第二大溫室氣體排放國(guó)，長(zhǎng)久以來(lái)被視為是最具潛力的減排市場(chǎng)。2011年10月，我國(guó)發(fā)展改革委下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，標(biāo)志著碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作正式開(kāi)展。隨后十年，中國(guó)政府陸續(xù)在北京、上海、天津、重慶、湖北等地區(qū)開(kāi)展了碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。2021年7月，全國(guó)碳交易市場(chǎng)正式運(yùn)行，一舉成為目前全球最大的碳交易市場(chǎng)。

（二）法律保障發(fā)展現(xiàn)狀

近年來(lái)，我國(guó)碳交易市場(chǎng)在交易規(guī)則制定、評(píng)估測(cè)量、政府決策、部門管理制度與碳交易市場(chǎng)信息交流等方面都取得了一定程度的進(jìn)展。同時(shí)，國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)實(shí)施方式與實(shí)施效果的相關(guān)研究也不斷隨之增加，碳排放權(quán)交易機(jī)制帶來(lái)的環(huán)境與經(jīng)濟(jì)效應(yīng)受到多方關(guān)注。國(guó)內(nèi)專業(yè)領(lǐng)域的學(xué)者更是在碳交易方法學(xué)上取得了顯著的研究成果，我國(guó)的碳匯計(jì)量在技術(shù)上不斷成熟。但縱觀全球碳交易市場(chǎng)，我國(guó)仍存在許多不足。如與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，國(guó)內(nèi)碳交易法律服務(wù)的發(fā)展存在滯后、成交量少、政策性等差距。究其原因，在于我國(guó)碳交易體制和與之配套的法律鏈還不成熟、碳交易規(guī)則變化及企業(yè)碳交易法律需求遠(yuǎn)未得到滿足等等。

二、碳交易法律服務(wù)平臺(tái)可行性分析與構(gòu)建模式

（一）可行性分析

現(xiàn)從交易方、平臺(tái)方與國(guó)家層面分析構(gòu)建碳交易法律服務(wù)平臺(tái)的可行性：

（1）交易方：伴隨碳交易市場(chǎng)的逐漸成熟，關(guān)于碳產(chǎn)品交易過(guò)程中涉及的諸多法律規(guī)則成了參與企業(yè)、個(gè)人主體必須面臨的問(wèn)題，如何參與碳產(chǎn)品交易、如何正確利用碳交易服務(wù)中法律規(guī)則，將是保障我國(guó)碳交易服務(wù)的重要因素。

（2）平臺(tái)方：平臺(tái)為交易方提供“線上+線下”專業(yè)化法律服務(wù)模式，以國(guó)內(nèi)企業(yè)、個(gè)人用戶碳交易法律平臺(tái)建設(shè)為核心，以相關(guān)碳交易、碳資產(chǎn)管理法律服務(wù)業(yè)務(wù)為發(fā)展目標(biāo)，持續(xù)開(kāi)展與國(guó)內(nèi)各大碳交易所、碳產(chǎn)品交易企業(yè)等在內(nèi)的深度業(yè)務(wù)合作。平臺(tái)采用定制化服務(wù)，原因在于不同企業(yè)或個(gè)人用戶的碳資產(chǎn)交易、管理法律服務(wù)需求不同，且同一企業(yè)或個(gè)人用戶在不同時(shí)刻的碳資產(chǎn)交易、管理法律服務(wù)需求也會(huì)有所差異。在充分了解市場(chǎng)需求后，平臺(tái)會(huì)根據(jù)這兩方面對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，根據(jù)市場(chǎng)對(duì)碳交易的不同法律需求，制定出適應(yīng)不同客戶的最佳方案，從而滿足多變的市場(chǎng)需求，保證定制化法律服務(wù)具有針對(duì)性、特色性。

（3）國(guó)家層面：構(gòu)建專業(yè)的碳交易法律服務(wù)平臺(tái)，能夠在一定程度上保護(hù)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)安全，保障交易的有序進(jìn)行，促進(jìn)我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)與碳中和之路的發(fā)展。

（二）平臺(tái)構(gòu)建模式

平臺(tái)采取“線下+線上”模式，構(gòu)建碳資產(chǎn)法律咨詢中心（提供企業(yè)低碳發(fā)展法律咨詢服務(wù)、碳交易信息化和大數(shù)據(jù)法律咨詢服務(wù)等），打造碳交易法律核心業(yè)務(wù)辦公室群，連接國(guó)內(nèi)專業(yè)碳資產(chǎn)交易平臺(tái)，針對(duì)社會(huì)企業(yè)用戶、個(gè)人用戶進(jìn)行碳資產(chǎn)交易、管理普及專業(yè)化法律服務(wù)。線上內(nèi)容包括輔助碳交易培訓(xùn)服務(wù)，及建設(shè)碳律創(chuàng)投網(wǎng)上微商城，通過(guò)PC端、移動(dòng)端進(jìn)行碳價(jià)格實(shí)時(shí)展示，碳產(chǎn)品實(shí)時(shí)買賣，碳交易業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)法律保障。

1.企業(yè)低碳發(fā)展法律咨詢服務(wù)可分為如下內(nèi)容：

（1）減排碳資產(chǎn)管理法律服務(wù)

①林業(yè)碳匯法律服務(wù)業(yè)務(wù)

林業(yè)碳匯（Forest Carbon Sinks）是指森林吸收大氣中的二氧化碳并將其固定在植被或土壤中，從而減少該氣體在大氣中的濃度。森林是陸地生態(tài)系統(tǒng)中最大的碳庫(kù)，在降低大氣中溫室氣體濃度、減緩全球氣候變暖中，具有十分重要的獨(dú)特作用。通過(guò)森林保護(hù)、濕地管理、荒漠化治理、造林（喬木林和竹林）、森林經(jīng)營(yíng)管理（喬木林和竹林）、采伐林產(chǎn)品管理等林業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，將穩(wěn)定和增加植被和土壤中的碳匯量，碳匯量經(jīng)監(jiān)測(cè)、計(jì)量、核證后可參與炭交易。碳律創(chuàng)投法律服務(wù)平臺(tái)將針對(duì)不同地區(qū)的多種類型項(xiàng)目，進(jìn)行有針對(duì)性的林間碳匯法律業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)。

②CCER法律服務(wù)業(yè)務(wù)

CCER（China Certified Emission Reduction），中國(guó)核證減排量的簡(jiǎn)稱。根據(jù)《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》，參與自愿減排的減排量需經(jīng)國(guó)家主管部門在國(guó)家自愿減排交易登記簿進(jìn)行登記備案，經(jīng)備案的減排量稱為“核證自愿減排量（CCER）”。自愿減排量經(jīng)備案后，在國(guó)家登記簿登記并在經(jīng)備案的交易機(jī)構(gòu)內(nèi)交易。

碳律創(chuàng)投法律服務(wù)平臺(tái)提供的具體服務(wù)內(nèi)容包括：從開(kāi)發(fā)減排項(xiàng)目到減排量交易過(guò)程中的法律支持；對(duì)溫室氣體減排項(xiàng)目進(jìn)行法律合格性分析和判斷；組織編制相關(guān)的履行國(guó)內(nèi)、國(guó)際程序所需的文件，與各環(huán)境交易所、碳減排量購(gòu)買方進(jìn)行推介談判；制作項(xiàng)目所需法律概要文件、項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件、監(jiān)測(cè)手冊(cè)及監(jiān)測(cè)報(bào)告；配合項(xiàng)目前期和項(xiàng)目后期的第三方審計(jì)，報(bào)送主管機(jī)構(gòu)審批、登記注冊(cè)；后期監(jiān)測(cè)等所有的項(xiàng)目相關(guān)的法律流程；項(xiàng)目實(shí)施后的法律指導(dǎo)，以確保減排活動(dòng)的充分、持續(xù)。

（2）碳資產(chǎn)管理咨詢法律服務(wù)

①碳資產(chǎn)托管法律業(yè)務(wù)

法律服務(wù)平臺(tái)將申請(qǐng)?zhí)寂欧艡?quán)交易中心備案認(rèn)可的碳配額托管法律資質(zhì)，同時(shí)與各大環(huán)境權(quán)交易所都保持著緊密合作?？嘏牌髽I(yè)可將與碳排放相關(guān)的法律工作委托給碳律創(chuàng)投法律服務(wù)有限公司管理和運(yùn)作，并分享收益（包括獲得固定收益或者進(jìn)行浮動(dòng)的收益分成）。通過(guò)將碳資產(chǎn)托管給專業(yè)機(jī)構(gòu)，能夠在降低履約成本和風(fēng)險(xiǎn)、獲得碳資產(chǎn)投資收益，專注于自身的主營(yíng)業(yè)務(wù)，提高經(jīng)營(yíng)效率。

管理體系方面，明確碳交易相關(guān)法律管理制度，分工明確碳交易相關(guān)工作的法律體系；排放數(shù)據(jù)方面，保存歷史數(shù)據(jù)，持續(xù)對(duì)碳排放數(shù)據(jù)收集、整理和法律分析；交易履約方面，包括指標(biāo)管理和履約監(jiān)控，交易履約決策機(jī)制和流程，交易和履約的執(zhí)行體系；整體管理方面，包括數(shù)據(jù)深度分析，實(shí)現(xiàn)管理節(jié)碳，碳排放信息化、互聯(lián)網(wǎng)加平臺(tái)管理。

②碳減排工程融資

平臺(tái)在履約期前為控排企業(yè)提供一定的資金和用于保證履約期的履約CCER，同時(shí)控排企業(yè)向碳律創(chuàng)投法律服務(wù)有限公司提供與CCER等量的配額作為交換。

（3）碳配額業(yè)務(wù)法律服務(wù)

“碳配額”是指經(jīng)政府主管部門核定，企業(yè)所獲得的一定時(shí)期內(nèi)向大氣中排放的溫室氣體（以二氧化碳當(dāng)量計(jì)）的總量。2011年10月29日，國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)7個(gè)省市開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。隨后各試點(diǎn)以政府文件或地方性法規(guī)的試形式明確了納入控排企業(yè)的范圍以及碳配額的分配和履約方式。

碳配額資產(chǎn)管理服務(wù)的主旨是以最優(yōu)成本完成履約，對(duì)于負(fù)碳資產(chǎn)企業(yè)，其目的是實(shí)現(xiàn)購(gòu)入碳資產(chǎn)的成本最小化；對(duì)于正碳資產(chǎn)企業(yè)，其目的是實(shí)現(xiàn)售出碳資產(chǎn)價(jià)值的最大化。在協(xié)助控排企業(yè)順利完成碳排放報(bào)告、碳排放核查工作的前提下，碳律創(chuàng)投專家團(tuán)隊(duì)通過(guò)引入先進(jìn)的碳資產(chǎn)法律管理模式、科學(xué)選用碳金融工具，合理配比企業(yè)各類碳資產(chǎn)，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)低成本履約與配額碳資產(chǎn)增值。

2.碳交易信息化和大數(shù)據(jù)法律咨詢服務(wù)可分為如下內(nèi)容：

（1）碳交易金融法律服務(wù)

深度挖掘現(xiàn)有積累的行業(yè)數(shù)據(jù)價(jià)值，另一面為客戶在綠色節(jié)能低碳領(lǐng)域提供法律落地服務(wù)，以開(kāi)放、合作、共創(chuàng)的方式打造具有影響力的低碳環(huán)保金融與知識(shí)平臺(tái)。服務(wù)內(nèi)容包括碳金融頂層法律設(shè)計(jì)、碳投融資法律研究與服務(wù)、碳金融法律研究及能力建設(shè)及碳金融法律服務(wù)開(kāi)發(fā)。

（2）碳交易線上+線下培訓(xùn)服務(wù)

碳交易法律平臺(tái)致力于樹(shù)立國(guó)際領(lǐng)先的低碳法律教育品牌，積極響應(yīng)我國(guó)“雙碳”領(lǐng)域長(zhǎng)足目標(biāo)，旨在通過(guò)不斷創(chuàng)新實(shí)踐推動(dòng)我國(guó)低碳能力建設(shè)事業(yè)的發(fā)展。

①線下培訓(xùn)

課程內(nèi)容包括低碳法律職業(yè)培訓(xùn)、低碳法律定制培訓(xùn)、低碳法律校園教育、低碳企業(yè)科普、政府決策支撐和國(guó)際低碳法律交流平臺(tái)等。

②線上教育

可適用于電腦PC、手機(jī)App、微信以及平板電腦等多類型應(yīng)用平臺(tái)，主要功能模塊包括：低碳及碳交易法律培訓(xùn)課程體系、低碳法律知識(shí)庫(kù)資料中心、行業(yè)社群交流及問(wèn)答平臺(tái)、行業(yè)權(quán)威專家直播平臺(tái)、學(xué)員積分商城、線上評(píng)估及考試系統(tǒng)等。

3.碳律創(chuàng)投微商城

碳交易法律服務(wù)平臺(tái)將開(kāi)發(fā)線上微商城系統(tǒng)，實(shí)行會(huì)員注冊(cè)制度，通過(guò)PC端、移動(dòng)端進(jìn)行碳產(chǎn)品實(shí)時(shí)買賣展示，向用戶展示實(shí)時(shí)全國(guó)及各省市碳行情，碳交易法律業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)開(kāi)展，可以在一定程度上保障碳交易的效率與公平。

（三）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)分析

現(xiàn)針對(duì)市面上現(xiàn)存可提供與本碳交易法律平臺(tái)同質(zhì)化服務(wù)的企業(yè)進(jìn)行分析，可知本碳交易法律服務(wù)平臺(tái)具有獨(dú)特化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（表1）。

表1 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)分析

三、平臺(tái)構(gòu)建中現(xiàn)存問(wèn)題

（一）我國(guó)碳交易方面法律法規(guī)不健全

我國(guó)自2011年10月以來(lái)至今陸續(xù)出臺(tái)了碳交易相關(guān)的各類文件，但目前我國(guó)只有《碳排放權(quán)交易管理?xiàng)l例》規(guī)范全國(guó)碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)，《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》和《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》對(duì)全國(guó)碳市場(chǎng)的參與主體、登記、交易、結(jié)算等管理方式進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。

上述文件規(guī)定了相應(yīng)的碳排放權(quán)分配、交易、監(jiān)管及法律責(zé)任，整體性、框架性較強(qiáng)，但具體性、針對(duì)性較弱，并沒(méi)有具體針對(duì)碳交易監(jiān)管的具體操作細(xì)則及相關(guān)法律責(zé)任進(jìn)行立法規(guī)制?？梢哉f(shuō)，我國(guó)碳交易市場(chǎng)立法自身存在一定的滯后性：由于相關(guān)監(jiān)管法律尚未明確，碳交易市場(chǎng)監(jiān)管不可避免地存在一系列問(wèn)題。而健全有效的法律法規(guī)的缺乏，也導(dǎo)致碳交易自身具有不穩(wěn)定性。只有監(jiān)管機(jī)制健全，碳交易市場(chǎng)才能夠健康穩(wěn)定地運(yùn)作；只有責(zé)任分配制度明確，才能保證碳交易的公平與效率。這是碳交易法律服務(wù)平臺(tái)得以順利運(yùn)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，因此國(guó)家應(yīng)盡快落實(shí)碳交易相關(guān)法律及各方責(zé)任，使對(duì)于交易市場(chǎng)的監(jiān)管就得到有效實(shí)施。

（二）平臺(tái)體系有待完善

目前平臺(tái)的版塊主要分為法律咨詢服務(wù)、碳交易培訓(xùn)及展示碳交易行情的微商城，就體系而言尚未達(dá)到完善狀態(tài)。由于國(guó)家當(dāng)前碳交易立法存在一定滯后性，在相關(guān)立法正式出臺(tái)后本平臺(tái)會(huì)不斷完善現(xiàn)有法律服務(wù)體系，順應(yīng)國(guó)家法律政策，協(xié)同碳交易市場(chǎng)監(jiān)管法律體系的發(fā)展，進(jìn)一步確保初始碳排放權(quán)分配及交易全過(guò)程透明、安全，明確各方責(zé)任，充分保障交易安全。同時(shí)，平臺(tái)上分屬于教育板塊的碳交易培訓(xùn)課程仍處于不斷精進(jìn)的階段，平臺(tái)考慮增設(shè)大量權(quán)威的免費(fèi)視頻，協(xié)同公眾號(hào)推廣增加企業(yè)和個(gè)人對(duì)碳中和、碳達(dá)峰、碳交易的了解程度，響應(yīng)國(guó)家的“2030年實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和”的雙碳戰(zhàn)略目標(biāo)。

四、結(jié)語(yǔ)

從2020年10月“雙碳”目標(biāo)正式提出，到2021年7月全國(guó)碳交易市場(chǎng)正式運(yùn)行，再到黨的二十大報(bào)告提出了最新戰(zhàn)略部署，我國(guó)正朝向“雙碳”目標(biāo)積極穩(wěn)妥推進(jìn)。交易有風(fēng)險(xiǎn)，法律需保障，全國(guó)交易市場(chǎng)的法律制度建設(shè)亦是我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)的重要內(nèi)容。目前碳交易在國(guó)內(nèi)屬于新興業(yè)務(wù)，不可避免地涉及了諸多法律規(guī)制問(wèn)題，這成了參與企業(yè)、個(gè)人主體必須面臨的問(wèn)題。構(gòu)建專業(yè)的碳交易法律服務(wù)平臺(tái)，明確平臺(tái)自身角色定位以參與碳產(chǎn)品交易，正確利用碳交易服務(wù)中法律規(guī)則能有效保障我國(guó)碳交易市場(chǎng)的交易安全與交易效率。碳交易法律服務(wù)平臺(tái)的構(gòu)建，立足于尊重市場(chǎng)自身的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，不斷改革創(chuàng)新相應(yīng)政策，維護(hù)碳排放權(quán)交易制度的公平與效率，促進(jìn)我國(guó)碳交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展與雙碳目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。能夠有效保障我國(guó)碳交易市場(chǎng)的交易安全與交易效率，有利于我國(guó)“新型能源體系的建設(shè)及“雙碳”目標(biāo)的推進(jìn)。