趙景浩 鐘潔 李剛 胡澤民,4 齊中華 余志兵

(1 桂林電子科技大學(xué) 商學(xué)院，廣西 桂林 541004；2 桂林電子科技大學(xué) 北海校區(qū)，廣西 北海 536000；3 桂林信息科技學(xué)院 外貿(mào)與外語(yǔ)學(xué)院，廣西 桂林 541004；4 桂林航天工業(yè)學(xué)院 校長(zhǎng)辦公室，廣西 桂林 541004)

隨著客戶需求日益多樣化，產(chǎn)品創(chuàng)新的工藝技術(shù)也日益復(fù)雜，現(xiàn)代企業(yè)難以獨(dú)立完成產(chǎn)品創(chuàng)新，需要組織之間通過(guò)互補(bǔ)協(xié)作、相互依存才能持續(xù)為客戶打造有價(jià)值的產(chǎn)品和服務(wù)，進(jìn)而形成創(chuàng)新效率攀升的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。已有研究認(rèn)為，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中存在核心企業(yè)并處于重要領(lǐng)導(dǎo)地位，其對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)之間的秩序管理、資源交互以及協(xié)同創(chuàng)新具有積極作用，從而創(chuàng)造更大經(jīng)濟(jì)價(jià)值，提高整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。然而，在核心企業(yè)嵌入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)這一復(fù)雜制度環(huán)境的同時(shí)，企業(yè)的行為也將受到該制度環(huán)境的影響。因此，核心企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)及績(jī)效也會(huì)受到多重制度壓力的影響。企業(yè)需采取一定的策略來(lái)獲取合法性，以緩解制度壓力，保證創(chuàng)新活動(dòng)的正常進(jìn)行。

企業(yè)如何獲取合法性在學(xué)界一直備受關(guān)注，然而在已有研究中，研究者們更多關(guān)注單一類型企業(yè)在面臨制度壓力時(shí)采取的策略組合，較少對(duì)不同類型企業(yè)合法性獲取機(jī)制展開(kāi)對(duì)比研究。基于此，本文選用多案例研究方法，以海康威視和海爾集團(tuán)為研究對(duì)象，針對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)核心企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中合法性需求，探索在不同的制度壓力下，不同類型的企業(yè)會(huì)采取哪些策略來(lái)滿足其合法性需求，對(duì)比國(guó)有企業(yè)與私營(yíng)企業(yè)在面對(duì)相同制度壓力時(shí)采取的策略有何差異，為其他企業(yè)進(jìn)行制度創(chuàng)業(yè)時(shí)提供借鑒。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的時(shí)代，傳統(tǒng)的單獨(dú)研發(fā)模式早已失去競(jìng)爭(zhēng)力，取而代之的是合作研發(fā)模式；同時(shí)，隨著市場(chǎng)環(huán)境的不斷變化，企業(yè)之間的邊界逐漸模糊，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)已由“獨(dú)自作戰(zhàn)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皠?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”之爭(zhēng)[1]。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是核心企業(yè)橫向聯(lián)合同類型企業(yè)，縱向溝通上下游供應(yīng)商等合作企業(yè)[2]組建的企業(yè)發(fā)展聯(lián)盟。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)主要是由核心企業(yè)、外圍企業(yè)以及周邊組織共同構(gòu)成[2](如圖1所示)。核心企業(yè)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心，對(duì)系統(tǒng)的發(fā)展具有主導(dǎo)作用；外圍企業(yè)包括供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者及用戶企業(yè)等，其依托核心企業(yè)共享的技術(shù)資源，在核心企業(yè)搭建的開(kāi)放式共享平臺(tái)上進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)；而周邊組織則包括政府、高校及科研機(jī)構(gòu)等，為核心企業(yè)提供政策和技術(shù)支持。

企業(yè)要想在技術(shù)創(chuàng)新中獲得成功，更多的是依賴于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部與之兼容的研發(fā)活動(dòng)，產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)同時(shí)開(kāi)展研發(fā)創(chuàng)新，才能推動(dòng)科技進(jìn)步[3]。張運(yùn)生[4]指出，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的核心企業(yè)是通過(guò)技術(shù)將內(nèi)部成員企業(yè)緊密結(jié)合起來(lái)，系統(tǒng)內(nèi)部有一個(gè)或多個(gè)核心企業(yè)，外圍企業(yè)以核心企業(yè)為依托，圍繞核心企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部核心企業(yè)運(yùn)用自身?yè)碛械南冗M(jìn)技術(shù)，吸引外部企業(yè)加入開(kāi)放式平臺(tái)，獲得知識(shí)積累。核心企業(yè)除了吸引新成員加入，還要主動(dòng)維護(hù)生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行，防止“機(jī)會(huì)主義”等行為的出現(xiàn)，保障創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康發(fā)展。

圖1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖

1.2 組織合法性

組織合法性是指行業(yè)中的利益相關(guān)者對(duì)組織發(fā)展的認(rèn)可[5]，Scott[6]將組織合法性劃分為規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性三種類型，缺失某一合法性則要面臨相應(yīng)的制度壓力。王海芳[7]認(rèn)為組織合法性是制度理論中最為重要的部分，同時(shí)指出規(guī)制合法性表現(xiàn)出政府對(duì)于市場(chǎng)發(fā)展的強(qiáng)制性，規(guī)范合法性是社會(huì)規(guī)則對(duì)企業(yè)發(fā)展的認(rèn)定，認(rèn)知合法性則是在思想層面對(duì)企業(yè)發(fā)展的考量。張琛[8]在對(duì)典型案例進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，組織合法性能夠有效降低企業(yè)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展。組織合法性理論的出現(xiàn)，能夠有效幫助新創(chuàng)企業(yè)快速發(fā)展[9]，降低企業(yè)運(yùn)行中的不確定性。

組織合法性獲取機(jī)制與組織合法性的分類相似，學(xué)者們同樣給出了不同的獲取方式。姜忠輝[10]將組織合法性具體化，分為內(nèi)部合法性、聯(lián)盟合法性、社會(huì)合法性等，鼓勵(lì)企業(yè)采取不同的策略來(lái)獲取相應(yīng)的合法性。張玉利等[11]指出新創(chuàng)企業(yè)可以采取“搭便車”來(lái)獲取合法性，而李雪靈等[12]提出新創(chuàng)企業(yè)可以根據(jù)面臨的實(shí)際情境，采取戰(zhàn)略合法性或者自洽合法性戰(zhàn)略來(lái)滿足對(duì)合法性的需求。目前在合法性獲取策略研究中，比較具有說(shuō)服力的策略主要是：遵從策略、選擇策略、操縱策略[13]和創(chuàng)造策略[14]。企業(yè)在面對(duì)合法性問(wèn)題時(shí)，可以靈活采取不同的策略組合，滿足自身對(duì)合法性的需求。

1.3 制度創(chuàng)業(yè)

制度創(chuàng)業(yè)出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代關(guān)于新制度研究的文獻(xiàn)當(dāng)中，目前關(guān)于制度創(chuàng)業(yè)的研究大多以《組織理論中的利益與動(dòng)能性》這篇文章為基礎(chǔ)[15]。制度創(chuàng)業(yè)主要是指組織或個(gè)人為了改變自身所處的場(chǎng)域位置，主動(dòng)進(jìn)行革新來(lái)獲取更多的利潤(rùn)[16]。國(guó)內(nèi)大多數(shù)學(xué)者廣泛認(rèn)同這一觀點(diǎn)，張銘等[17]、項(xiàng)國(guó)鵬等[15]、林晨雨等[18]，這些學(xué)者均在研究中引用了這一概念。在界定制度創(chuàng)業(yè)主體時(shí)，學(xué)者們大多認(rèn)為制度創(chuàng)業(yè)的主體是指既擁有豐富的資源又可以在變革中獲得潛在利益的行動(dòng)者。因此也被稱為制度創(chuàng)業(yè)者，是制度創(chuàng)業(yè)的主要發(fā)動(dòng)者[19]。

對(duì)于制度創(chuàng)業(yè)的動(dòng)因，李雪靈等[20]認(rèn)為制度創(chuàng)業(yè)是由多個(gè)方面的不同因素共同推動(dòng)的結(jié)果。目前學(xué)界主要分為兩種觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)是從場(chǎng)域內(nèi)部視角出發(fā)，認(rèn)為內(nèi)部動(dòng)因是制度創(chuàng)業(yè)的主要?jiǎng)右?。張銘等[17]認(rèn)為雖然在不同的場(chǎng)域中都會(huì)有獨(dú)特的制度邏輯處于支配地位，但當(dāng)場(chǎng)域內(nèi)部出現(xiàn)利益分歧時(shí)，會(huì)導(dǎo)致場(chǎng)域內(nèi)部不同的制度邏輯產(chǎn)生矛盾，當(dāng)矛盾達(dá)到峰值時(shí)，新的制度邏輯會(huì)向支配者發(fā)起挑戰(zhàn)，并推動(dòng)制度創(chuàng)業(yè)。另一種是以Greenwood等人為代表，認(rèn)為外部動(dòng)因[21]激活了制度創(chuàng)業(yè)。外部動(dòng)因認(rèn)為制度創(chuàng)業(yè)的動(dòng)因主要來(lái)自外部環(huán)境，如社會(huì)動(dòng)蕩、規(guī)制變化等對(duì)現(xiàn)有場(chǎng)域環(huán)境造成了一定的沖擊，現(xiàn)有場(chǎng)域環(huán)境不利于組織發(fā)展[17]；或者是經(jīng)濟(jì)危機(jī)、技術(shù)創(chuàng)新等造成現(xiàn)有場(chǎng)域制度無(wú)法適應(yīng)新的發(fā)展環(huán)境[15]。程聰[22]根據(jù)“能動(dòng)性悖論”提出制度創(chuàng)業(yè)的動(dòng)因主要是來(lái)自于制度領(lǐng)域中的不確定性因素，如技術(shù)創(chuàng)新等；郭毅等[23]對(duì)制度創(chuàng)業(yè)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行研究，認(rèn)為制度創(chuàng)業(yè)的動(dòng)因主要來(lái)自于社會(huì)層面，如社會(huì)規(guī)制、外部環(huán)境等。

1.4 分析框架

本文認(rèn)為核心企業(yè)進(jìn)行制度創(chuàng)業(yè)的目的在于緩解制度壓力從而獲取組織合法性。肖華等[24]將制度壓力分為規(guī)制壓力、規(guī)范壓力和認(rèn)知壓力，這三種制度壓力與Scott[6]對(duì)組織合法性的分類(規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性)一一對(duì)應(yīng)。Zimmerman等[14]通過(guò)對(duì)制度壓力進(jìn)行分析，提出可以通過(guò)遵從、選擇、操縱和創(chuàng)造策略來(lái)獲取合法性。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)核心企業(yè)在面臨制度壓力時(shí)，會(huì)采取一系列策略來(lái)幫助企業(yè)緩解制度壓力，這些策略主要包括遵從、選擇、操縱和創(chuàng)造，通過(guò)靈活運(yùn)用這些策略組合，來(lái)滿足自身對(duì)于合法性的需求，獲取合法性資源。本研究采用多案例研究方法，沿著“制度壓力——企業(yè)行為——行為結(jié)果”的研究邏輯，從動(dòng)態(tài)視角考察創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)獲取合法性的過(guò)程機(jī)制。本文的分析框架如圖2所示。

圖2 分析框架

2 研究方法與設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

本文聚焦于制度壓力下創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)核心企業(yè)如何獲取合法性，采用多案例研究方法，并使用廣泛的數(shù)據(jù)來(lái)源，通過(guò)理論、數(shù)據(jù)、模型間相互校驗(yàn)，旨在從動(dòng)態(tài)視角考察不同制度壓力下創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)獲取合法性的過(guò)程機(jī)制。首先，案例分析方法適合回答“如何型”問(wèn)題[25]。本文的研究重點(diǎn)正是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)核心企業(yè)“如何”獲取合法性。另外，案例分析對(duì)于分析制度創(chuàng)業(yè)以及合法性獲取這類動(dòng)態(tài)過(guò)程具有良好的表現(xiàn)，可以通過(guò)梳理關(guān)鍵事件的發(fā)展脈絡(luò)以及分析其前因后果，探索出其內(nèi)在邏輯和演化路徑。本文主要研究的是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部核心企業(yè)獲取合法性的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，適合用案例分析進(jìn)行研究。

2.2 案例選擇

本文以?？低暫秃柤瘓F(tuán)(簡(jiǎn)稱“海爾”)作為研究對(duì)象。?？低晞?chuàng)立于2001年，是一家國(guó)有科技公司，連續(xù)八年位居監(jiān)控行業(yè)全球第一；海爾創(chuàng)立于1984年，是一家私營(yíng)企業(yè)，企業(yè)發(fā)展至今成為白色家電行業(yè)的領(lǐng)頭羊，兩家企業(yè)都是其所在行業(yè)領(lǐng)域的佼佼者，具有案例典型性。?？低暫秃柶煜露嗉夜揪鶠樯鲜泄?，企業(yè)相關(guān)信息持續(xù)被權(quán)威媒體和網(wǎng)絡(luò)披露，企業(yè)資料具有較大的參考價(jià)值和可獲取性。此外，?？低暫秃枏某醪絼?chuàng)立到壯大成熟的過(guò)程中面對(duì)著一系列制度壓力，在制度創(chuàng)業(yè)過(guò)程中兩家企業(yè)均采取了恰當(dāng)?shù)暮戏ɑ呗?，幫助其完成了合法性的獲取，成功緩解制度壓力，對(duì)其發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。因此，本研究選擇?？低暫秃栕鳛檠芯繉?duì)象，對(duì)國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)具有良好的借鑒意義。

2.3 數(shù)據(jù)收集

本研究通過(guò)多種渠道收集案例的資料數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源首先包括企業(yè)公開(kāi)資料(公司官網(wǎng)公布的信息、企業(yè)微信公眾號(hào)、各子公司官網(wǎng)等)，資料內(nèi)容涵蓋了企業(yè)發(fā)展歷程、重大事記以及各階段的戰(zhàn)略規(guī)劃等，具有清晰的發(fā)展脈絡(luò)，便于梳理分析合法性獲取的前因后果；其次是已有關(guān)于該企業(yè)的研究論文和理論成果，為案例研究提供一個(gè)清晰的邏輯思維和理論基礎(chǔ)；最后是企業(yè)相關(guān)的媒體報(bào)道、高層領(lǐng)導(dǎo)人的演講、人物傳記以及宣傳視頻等，將其與前文所采集的資料數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比校驗(yàn)，增加研究的信度和效度。數(shù)據(jù)收集時(shí)間范圍從企業(yè)成立到2022年，本研究收集了大量的二手資料，對(duì)案例研究具有重要意義。

表1 相關(guān)材料匯總

2.4 數(shù)據(jù)分析

在對(duì)制度壓力、合法性需求及合法性獲取策略等構(gòu)念進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)資料進(jìn)行處理，從而識(shí)別出關(guān)鍵的合法性獲取事件。這些事件一方面描述了?？低暼绾瓮ㄟ^(guò)成立碳中和委員會(huì)以及數(shù)字化轉(zhuǎn)型來(lái)響應(yīng)政府實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的號(hào)召，并加大研發(fā)投入，聯(lián)合高校、互補(bǔ)企業(yè)等創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員進(jìn)行科研創(chuàng)新，運(yùn)用科技力量大力發(fā)展公益事業(yè)，從而滿足相應(yīng)合法性需求；另一方面描述了海爾如何通過(guò)海外并購(gòu)、本土化經(jīng)營(yíng)擴(kuò)大海外市場(chǎng)，參與“家電下鄉(xiāng)”項(xiàng)目、啟動(dòng)“一枚金牌，一所希望小學(xué)”計(jì)劃、設(shè)立“海爾慈善基金”以及采購(gòu)防疫物資馳援抗疫來(lái)獲得社會(huì)廣泛認(rèn)可，提高企業(yè)形象。

本研究采用歸納式數(shù)據(jù)分析方法對(duì)兩家企業(yè)的發(fā)展歷程進(jìn)行梳理，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)發(fā)展過(guò)程中的重大事件和行動(dòng)，在資料整理的基礎(chǔ)上探析創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)核心企業(yè)獲取合法性的策略。具體步驟是：首先，對(duì)核心企業(yè)發(fā)展過(guò)程中的重大事件進(jìn)行提煉，依據(jù)事件性質(zhì)將其歸類為某一制度壓力；例如，“海爾電冰箱產(chǎn)品存在一定的質(zhì)量問(wèn)題，市場(chǎng)占有率小”這種事件歸為“規(guī)范壓力”。然后，將企業(yè)應(yīng)對(duì)某種制度壓力采取的行動(dòng)進(jìn)行簡(jiǎn)要概括，并將企業(yè)行為概念化為四種合法性獲取策略：遵從、選擇、操縱、創(chuàng)造；例如，“?？低曔\(yùn)用科技力量保護(hù)野生動(dòng)物、支援抗疫一線”概括為“積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任”，屬于“操縱”策略。最后，將企業(yè)行為結(jié)果與三種合法性資源(規(guī)制合法性、規(guī)范合法性以及認(rèn)知合法性)對(duì)應(yīng)，進(jìn)一步對(duì)案例進(jìn)行歸納，最終整理出核心企業(yè)獲取合法性的主要途徑。

3 案例描述

3.1 國(guó)有企業(yè)?？低?/h3>

?？低晞?chuàng)立于2001年，是一家較為年輕的國(guó)有科技公司，主要依托人工智能服務(wù)各行各業(yè)。企業(yè)堅(jiān)持以用戶需求為導(dǎo)向，以誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)為理念，以科技創(chuàng)新服務(wù)社會(huì)為核心動(dòng)力，堅(jiān)持自主創(chuàng)新。企業(yè)連續(xù)八年位居監(jiān)控行業(yè)全球第一，具有較強(qiáng)的科技實(shí)力。

3.1.1 規(guī)制合法性的獲取

?？低曌鳛橐患夷贻p的國(guó)有科技企業(yè)，其成立的初衷是國(guó)家為了發(fā)展安防行業(yè)。因此，海康威視在發(fā)展過(guò)程中，會(huì)根據(jù)國(guó)家安全發(fā)展需求，有選擇地進(jìn)行專項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)政府推出新的行業(yè)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格要求企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中要減少環(huán)境污染時(shí)，?？低暈榱司徑膺@一規(guī)制壓力，主動(dòng)選擇遵守行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品質(zhì)量，確保企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程綠色環(huán)保。為了響應(yīng)國(guó)家“雙碳”目標(biāo)，?？低曋鲃?dòng)加大研發(fā)投入，成立碳中和委員會(huì)，從產(chǎn)品設(shè)計(jì)到生產(chǎn)加入綠色發(fā)展新模式，為國(guó)家節(jié)能減排貢獻(xiàn)力量?！笆濉币詠?lái)，國(guó)家大力推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展，推動(dòng)數(shù)字政府、智慧城市建設(shè)，?？低曌駨恼?，積極響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，推出一系列創(chuàng)新安防產(chǎn)品和智慧城市系統(tǒng)等。?？低暣罅Πl(fā)展數(shù)字化，企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍擴(kuò)大，市場(chǎng)地位更加穩(wěn)固。

3.1.2 規(guī)范合法性的獲取

海康威視因其國(guó)有屬性，且依托于中國(guó)電子科技集團(tuán)公司第五十二研究所，在企業(yè)創(chuàng)立之初就擁有較好的技術(shù)和資源，其面臨的規(guī)范壓力主要來(lái)自行業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展等。對(duì)于產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)等面臨的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，?？低暡扇∽駨牟呗?，持續(xù)致力于高標(biāo)準(zhǔn)高質(zhì)量，公司主要產(chǎn)品已通過(guò)中國(guó)CCC產(chǎn)品認(rèn)證、美國(guó)UL、歐盟CE、澳洲C-tick、ROHS和軍用安全認(rèn)證等。此外，面對(duì)高科技行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的現(xiàn)狀，?？低暿种匾暭夹g(shù)研發(fā)，采取創(chuàng)造策略提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，如在2016年依靠其多年的科研創(chuàng)新積累和技術(shù)儲(chǔ)備推出了顛覆傳統(tǒng)倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)營(yíng)模式的“阡陌”智能倉(cāng)儲(chǔ)系統(tǒng)，隨后于2017年發(fā)布人工智能開(kāi)放協(xié)同AI Cloud生態(tài)體系，2021年公司研發(fā)投入達(dá)到全年?duì)I業(yè)收入的10.13%。

3.1.3 認(rèn)知合法性的獲取

?？低曉诎l(fā)展過(guò)程中會(huì)面臨產(chǎn)品知名度低、消費(fèi)者不認(rèn)可等一系列認(rèn)知壓力，為了緩解認(rèn)知壓力，?？低暡扇《喾N策略來(lái)獲取認(rèn)知合法性。?？低曂ㄟ^(guò)采取選擇策略和操縱策略來(lái)提高企業(yè)產(chǎn)品知名度。先是主動(dòng)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)科研高校北京交通大學(xué)開(kāi)展合作，建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，共同研究高端裝備制造行業(yè)；然后與系統(tǒng)成員企業(yè)濟(jì)南高新發(fā)展股份有限公司進(jìn)行合作，圍繞生命健康產(chǎn)業(yè)，共同搭建智慧大健康聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，推動(dòng)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展。在發(fā)展過(guò)程中，?？低曂瑯幼⒅仄髽I(yè)形象建設(shè)，采用操縱策略來(lái)滿足企業(yè)對(duì)認(rèn)知合法性的需求。?？低曔\(yùn)用科技力量，大力發(fā)展公益事業(yè)，如運(yùn)用“視頻+AI”技術(shù)幫助可可西里地區(qū)保護(hù)藏羚羊；搭建專業(yè)視頻平臺(tái)與監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)穿山甲的智能監(jiān)測(cè)；運(yùn)用人工智能與數(shù)字技術(shù)，為東北虎智能識(shí)別提供解決方案等。新冠疫情發(fā)生后，?？低暦e極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，第一時(shí)間將捐贈(zèng)的防護(hù)物資發(fā)往湖北，支援抗疫一線的醫(yī)護(hù)人員。?？低曉谏鐣?huì)責(zé)任方面的表現(xiàn)使其獲得了廣大消費(fèi)者的認(rèn)可。

表2 ?？低暙@取合法性的背景、行為及結(jié)果

3.2 私營(yíng)企業(yè)海爾集團(tuán)

海爾成立于1984年，是我國(guó)具有代表性的私營(yíng)企業(yè)。海爾在近四十年的運(yùn)作中抓住市場(chǎng)機(jī)遇，不斷實(shí)現(xiàn)自我革新，成功成為中國(guó)乃至世界白色家電的領(lǐng)頭羊。

3.2.1 規(guī)制合法性的獲取

在張瑞敏接手海爾時(shí)，海爾是一個(gè)經(jīng)營(yíng)狀況不佳的企業(yè)，為了改善企業(yè)狀況，海爾選擇與政府進(jìn)行合作，在政府部門的推動(dòng)下，海爾兼并了多家家電企業(yè)，完成在家電行業(yè)的基本布局。為了進(jìn)一步擴(kuò)大市場(chǎng)范圍，海爾貫徹落實(shí)國(guó)家“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”的發(fā)展戰(zhàn)略，提出符合自身實(shí)際發(fā)展的海外戰(zhàn)略。海爾為了能在國(guó)外市場(chǎng)站穩(wěn)腳跟，選擇通過(guò)并購(gòu)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或者直接在當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)企業(yè)，實(shí)施本土化經(jīng)營(yíng)，使企業(yè)更好地進(jìn)入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)。同時(shí)，海爾積極響應(yīng)國(guó)家“家電下鄉(xiāng)”政策，為農(nóng)村輸送大量物美價(jià)廉的產(chǎn)品。2011年國(guó)務(wù)院印發(fā)《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃(2011—2015年)》(國(guó)發(fā)〔2011〕47號(hào))，提出要推動(dòng)信息技術(shù)深度應(yīng)用，不斷提高工業(yè)信息化的層次和水平。為了推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，海爾發(fā)布了海爾工業(yè)4.0戰(zhàn)略，并且與武漢開(kāi)發(fā)區(qū)簽署合作協(xié)議，打造互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代智能化標(biāo)桿園區(qū)。在2017年，海爾推出工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)COSMOPlat，在疫情期間，該平臺(tái)積極響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，助力企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)，攜手多家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)合作伙伴，搭建復(fù)工生態(tài)鏈群，幫助企業(yè)及時(shí)恢復(fù)生產(chǎn)。

3.2.2 規(guī)范合法性的獲取

海爾在創(chuàng)立之初主要從事電冰箱的生產(chǎn)，由于產(chǎn)品存在一定的質(zhì)量問(wèn)題，市場(chǎng)占有率較小。為了改變這一現(xiàn)狀，張瑞敏組織員工將有問(wèn)題的冰箱當(dāng)眾銷毀，然后帶領(lǐng)全體員工學(xué)習(xí)世界上較為先進(jìn)的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范，喚醒了海爾人的質(zhì)量意識(shí)。憑借著出色的產(chǎn)品質(zhì)量，海爾電冰箱獲得了中國(guó)電冰箱史上的第一枚金牌。隨著海爾的不斷壯大，海爾從當(dāng)初的規(guī)范遵從者，逐漸轉(zhuǎn)為規(guī)范的制定者。海爾推出“U-home海爾網(wǎng)絡(luò)家庭新標(biāo)準(zhǔn)”，以用戶需求為導(dǎo)向，改變傳統(tǒng)服務(wù)模式，提高人們的生活水平和質(zhì)量；海爾推出的“防電墻”方案更是成為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，并且被要求強(qiáng)制執(zhí)行。2017年，電氣和電子工程師協(xié)會(huì)通過(guò)海爾主導(dǎo)的大規(guī)模國(guó)際通用要求標(biāo)準(zhǔn)的建議；2020年9月，海爾攜手創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)成員凱度集團(tuán)和牛津大學(xué)賽德商學(xué)院發(fā)布《物聯(lián)網(wǎng)生態(tài)品牌白皮書(shū)》，該書(shū)成為全球企業(yè)在物聯(lián)網(wǎng)時(shí)代建設(shè)生態(tài)品牌的重要依據(jù)。

3.2.3 認(rèn)知合法性的獲取

海爾在成立之初知名度較低，隨著產(chǎn)品質(zhì)量不斷提高，市場(chǎng)認(rèn)可度持續(xù)提升。在企業(yè)不斷成熟壯大后，海爾主要通過(guò)操縱和創(chuàng)造策略來(lái)獲取認(rèn)知合法性。2008年，為了激勵(lì)奧運(yùn)健兒，海爾啟動(dòng)了“一枚金牌，一所希望小學(xué)”計(jì)劃，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，隨后在2009年設(shè)立了“海爾慈善基金”。新冠疫情發(fā)生之后，海爾第一時(shí)間在全球范圍內(nèi)采購(gòu)防疫物資，組建“抗疫突擊隊(duì)”馳援武漢；在2021年鄭州特大暴雨期間，海爾先后捐款捐物達(dá)2000萬(wàn)。海爾積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，提高企業(yè)形象，獲得了社會(huì)的廣泛認(rèn)可。疫情防控常態(tài)化背景下，消費(fèi)者對(duì)健康空氣的需求激增。海爾把健康放在了首要位置，堅(jiān)持打造健康、舒適、自由的呼吸，在2021年創(chuàng)造性地推出“海爾健康空調(diào)節(jié)活動(dòng)”。在活動(dòng)中海爾發(fā)布了包括除菌艙新品在內(nèi)的5大系列空氣方案，海爾空調(diào)節(jié)上線當(dāng)天天貓、蘇寧、京東等平臺(tái)銷售額迅速破億，首日銷售額達(dá)9.2億元，贏得了市場(chǎng)認(rèn)可。

表3 海爾獲取合法性的背景、行為及結(jié)果

4 案例發(fā)現(xiàn)

制度創(chuàng)業(yè)是場(chǎng)域內(nèi)多個(gè)利益相關(guān)者的集體性活動(dòng)，制度創(chuàng)業(yè)者在制度創(chuàng)業(yè)之前往往面臨較大的制度壓力，為了改變現(xiàn)狀，制度創(chuàng)業(yè)者采用不同的合法性獲取策略來(lái)緩解制度壓力，通過(guò)一系列的策略組合來(lái)滿足自身對(duì)合法性的需求。本研究主要以海康威視和海爾為例，通過(guò)對(duì)這兩家企業(yè)進(jìn)行研究來(lái)展示不同類型企業(yè)在進(jìn)行制度創(chuàng)業(yè)時(shí)是如何獲取合法性的。

4.1 國(guó)有企業(yè)合法性需求與獲取途徑分析

國(guó)有企業(yè)面臨的規(guī)制壓力主要來(lái)源于已有法律法規(guī)和政府管控約束等，主要采取選擇與遵從策略；規(guī)范壓力主要來(lái)源于行業(yè)規(guī)范和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，主要采取遵從與創(chuàng)造策略；認(rèn)知壓力主要是產(chǎn)品知名度、企業(yè)社會(huì)責(zé)任等，主要采取選擇與操縱策略。

為了緩解規(guī)制壓力，?？低曋饕扇∵x擇和遵從策略，積極響應(yīng)政府號(hào)召，推出符合國(guó)家發(fā)展需求的創(chuàng)新產(chǎn)品，來(lái)獲取規(guī)制合法性。為了緩解規(guī)范壓力，海康威視主要采取遵從與創(chuàng)造策略獲取規(guī)范合法性，?？低曌駨男袠I(yè)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)，加大科研投入，獲取一系列質(zhì)量認(rèn)證，并且通過(guò)加大研發(fā)投入，創(chuàng)造性地推出新的運(yùn)營(yíng)模式，提高自身在行業(yè)中的地位。為了緩解認(rèn)知壓力，?？低暡扇∵x擇與操縱策略，與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部成員企業(yè)和高校開(kāi)展合作，搭建聯(lián)合發(fā)展實(shí)驗(yàn)室，提高產(chǎn)品知名度；同時(shí)，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，樹(shù)立品牌形象，提升企業(yè)認(rèn)知合法性。

4.2 私營(yíng)企業(yè)合法性需求與獲取途徑分析

私營(yíng)企業(yè)面臨規(guī)制壓力時(shí)主要采取選擇與創(chuàng)造策略；面對(duì)規(guī)范壓力主要采取遵從與創(chuàng)造策略；面對(duì)認(rèn)知壓力主要采取操縱與創(chuàng)造策略。

為了緩解規(guī)制壓力，海爾主要采取選擇與創(chuàng)造策略，積極響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，一方面為農(nóng)村輸送大量物美價(jià)廉的產(chǎn)品，另一方面在海外市場(chǎng)實(shí)施本土化經(jīng)營(yíng)；在國(guó)家大力推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)時(shí)，海爾推出工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)COSMOPlat，有效緩解了規(guī)制壓力。為了緩解規(guī)制壓力，海爾主要采取遵從與創(chuàng)造策略，海爾遵從市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，將有質(zhì)量問(wèn)題的冰箱全部銷毀，提高產(chǎn)品質(zhì)量，獲得市場(chǎng)認(rèn)可；為了鞏固在家電市場(chǎng)中的地位，海爾完善了家電領(lǐng)域的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的成員企業(yè)以及高校研究機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作，如與凱度集團(tuán)和牛津大學(xué)賽德商學(xué)院聯(lián)合推出物聯(lián)網(wǎng)時(shí)代品牌建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。為了緩解認(rèn)知壓力，海爾主要采取操縱與創(chuàng)造策略，通過(guò)積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任、大力發(fā)展公益事業(yè)，獲得了消費(fèi)者的廣泛認(rèn)可；此外，海爾適時(shí)推出“海爾健康空調(diào)節(jié)活動(dòng)”，滿足了消費(fèi)者新的需求。

4.3 不同類型企業(yè)合法性需求與獲取策略對(duì)比

國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)面臨的制度壓力大小上有所差異。國(guó)有企業(yè)一直是政府支持和扶持的對(duì)象，無(wú)論是政策導(dǎo)向以及資金資源都具有一定的優(yōu)勢(shì)，其面臨的制度壓力相對(duì)較小。由于私營(yíng)企業(yè)所在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，為了在市場(chǎng)中占據(jù)有利競(jìng)爭(zhēng)地位，私營(yíng)企業(yè)必須運(yùn)用一系列合法性獲取策略來(lái)緩解制度壓力。其中私營(yíng)企業(yè)需要面對(duì)的制度壓力主要來(lái)自認(rèn)知壓力，如何將產(chǎn)品推向市場(chǎng)、如何滿足消費(fèi)者的需求是私營(yíng)企業(yè)獲取認(rèn)知合法性的關(guān)鍵。

國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)對(duì)不同類型合法性的需求不同。對(duì)于國(guó)有企業(yè)，因其國(guó)有屬性自身就具備較高的規(guī)制合法性，因此對(duì)規(guī)制合法性的獲取需求較小，在規(guī)制合法性獲取上主要采用選擇和遵從策略；國(guó)有企業(yè)的合法性獲取應(yīng)以規(guī)范和認(rèn)知合法性為主，其中規(guī)范合法性主要采用遵從和創(chuàng)造策略，認(rèn)知合法性主要采用選擇和操縱策略。對(duì)于私營(yíng)企業(yè)，隨著市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，企業(yè)實(shí)力不斷上升，主要采取選擇與創(chuàng)造策略獲取規(guī)制合法性；對(duì)于規(guī)制壓力，主要采取遵從和創(chuàng)造策略，憑借強(qiáng)大的科技實(shí)力影響行業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的制定來(lái)獲取規(guī)范合法性；對(duì)于認(rèn)知合法性，其主要采取操縱和創(chuàng)造策略，通過(guò)積極主動(dòng)的方式來(lái)為自身發(fā)展創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。

注：★表示核心企業(yè)獲取某一合法性的需求，數(shù)量越多需求越大圖3 不同類型企業(yè)合法性需求與獲取策略對(duì)比

5 結(jié)論與討論

5.1 結(jié)論

本文采用多案例研究方法，選擇?？低暫秃栠@兩個(gè)不同類型的企業(yè)作為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中不同性質(zhì)的核心企業(yè)對(duì)合法性的需求不同，刻畫(huà)了核心企業(yè)如何能動(dòng)地緩解制度壓力。在此基礎(chǔ)上，揭示了不同類型企業(yè)合法性獲取的演化機(jī)制，并得出以下結(jié)論：

第一，相對(duì)于私營(yíng)企業(yè)而言，國(guó)有企業(yè)面對(duì)的制度壓力較小，這是因?yàn)閲?guó)有企業(yè)具有一定的國(guó)有背景，其發(fā)展得到國(guó)家的大力支持。國(guó)有企業(yè)在面對(duì)規(guī)制壓力時(shí)，主要采取選擇和遵從策略，主動(dòng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，往往不會(huì)主動(dòng)去創(chuàng)造適合自身發(fā)展的規(guī)制環(huán)境。對(duì)于規(guī)范壓力，國(guó)有企業(yè)主要采取遵從與創(chuàng)造策略，主動(dòng)去與行業(yè)內(nèi)的相關(guān)企業(yè)進(jìn)行合作，來(lái)提高自身實(shí)力。對(duì)于認(rèn)知壓力，國(guó)有企業(yè)主要采取選擇和操縱策略，建立聯(lián)合發(fā)展實(shí)驗(yàn)室，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，來(lái)提高企業(yè)知名度。

第二，私營(yíng)企業(yè)面對(duì)的規(guī)制壓力主要來(lái)自政府頒布的法律法規(guī)，為了緩解規(guī)制壓力，企業(yè)主要采取選擇和創(chuàng)造策略，在企業(yè)發(fā)展前期選擇積極尋求政府部門的幫助，緩解經(jīng)營(yíng)壓力；當(dāng)企業(yè)成熟壯大后便會(huì)傾向于主動(dòng)創(chuàng)造適合企業(yè)發(fā)展的環(huán)境。對(duì)于規(guī)范壓力，則主要采取遵從和創(chuàng)造策略，私營(yíng)企業(yè)會(huì)在遵從行業(yè)規(guī)范的基礎(chǔ)上主動(dòng)尋求推出新的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，借此獲取合法性。對(duì)于認(rèn)知壓力，私營(yíng)企業(yè)主要采取操縱和創(chuàng)造策略，除了會(huì)積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任、樹(shù)立企業(yè)形象外，還會(huì)依據(jù)市場(chǎng)需求推出新的商業(yè)模式或營(yíng)銷方式。

第三，國(guó)有企業(yè)在面對(duì)制度壓力時(shí)會(huì)采取比較保守的策略，這是因?yàn)閲?guó)有企業(yè)在進(jìn)行決策時(shí)，優(yōu)先考慮決策是否符合社會(huì)發(fā)展需求，以及是否符合國(guó)企發(fā)展規(guī)范，較少考慮市場(chǎng)效益問(wèn)題。私營(yíng)企業(yè)則會(huì)采取更加積極主動(dòng)的策略來(lái)獲取合法性，私營(yíng)企業(yè)在做決策時(shí)優(yōu)先考慮的是市場(chǎng)效益問(wèn)題，然后再綜合考慮其他的社會(huì)性問(wèn)題。這兩種不同的決策方式使得不同類型企業(yè)在面對(duì)同種制度壓力時(shí)會(huì)采取不同策略來(lái)獲取合法性。

5.2 未來(lái)展望

本文仍存在不足之處，有待進(jìn)一步研究。第一，本文主要研究的是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的核心企業(yè)如何獲取合法性，沒(méi)有對(duì)系統(tǒng)內(nèi)部其他企業(yè)合法性獲取機(jī)制進(jìn)行研究。第二，本文通過(guò)多種渠道獲取大量二手資料數(shù)據(jù)，從而探索出不同類型企業(yè)獲取合法性的內(nèi)在機(jī)理，但研究結(jié)論是否具有普遍性，還需要進(jìn)一步用一手資料以及定量研究來(lái)進(jìn)行驗(yàn)證。