莫小宜 范村瑩 龐翠娟

（廣東海洋大學(xué)海洋工程學(xué)院，廣東 湛江 524088）

0 引言

風(fēng)險(xiǎn)管理在國外較早得到重視，1931年風(fēng)險(xiǎn)管理被美國管理協(xié)會(huì)最早提出，其最先研究的方向是風(fēng)險(xiǎn)和保險(xiǎn)問題。到1932年經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)在紐約成立，標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理的興起。Berry等對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行定義，即“通過技術(shù)管理目標(biāo)的不確定性”。中國的風(fēng)險(xiǎn)管理在20世紀(jì)80年代中后期被引進(jìn)，1987年《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》的出版標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理正式在我國開始應(yīng)用研究[1]。韋祖翔（2016）研究高速公路的風(fēng)險(xiǎn)管理，并提出相應(yīng)措施[2]；趙澤斌（2018）提出了風(fēng)險(xiǎn)管理的最優(yōu)選擇[3]。目前我國的風(fēng)險(xiǎn)管理研究傾向于保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)等，工程領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)分析較少。高速公路作為公共基礎(chǔ)設(shè)施的基本組成，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市建設(shè)中起著不可或缺的作用，其施工過程中的不確定因素，會(huì)造成財(cái)產(chǎn)損失和人員傷亡，因此其風(fēng)險(xiǎn)管理需格外重視。本文對梧柳高速公路S標(biāo)段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，利用AHP法進(jìn)行定性定量分析，并提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

1 梧柳高速公路S標(biāo)段風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

梧柳高速公路是蒼梧至碩龍高速公路的支線，路線總體為自東南向西北走向。其中，S標(biāo)段共有橋梁32座，其中大橋23座，中橋9座。地貌類型以侵蝕低山、剝蝕丘陵地帶為主。地形復(fù)雜，溝谷交錯(cuò)，巖性多樣，路基工程相對較復(fù)雜。通過大量的調(diào)研取證，S標(biāo)段的風(fēng)險(xiǎn)管理存在以下問題：

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理人員能力有限，未能精確地分析風(fēng)險(xiǎn)因素。S標(biāo)段需要進(jìn)行專業(yè)咨詢，難以找到合適的咨詢公司，導(dǎo)致咨詢計(jì)劃終止。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序不完善。在S標(biāo)段的文風(fēng)大橋施工結(jié)束，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)反饋工作時(shí)，發(fā)現(xiàn)施工信息的收集工作不夠全面。

（3）風(fēng)險(xiǎn)管理措施無法有效落實(shí)。S標(biāo)段中的架橋機(jī)安裝時(shí)應(yīng)預(yù)防架橋機(jī)倒塌事故，預(yù)防方法提出后，具體措施的落實(shí)尤為重要。

（4）職責(zé)不清引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件。在S標(biāo)段風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，部門之間缺少有效溝通，不能及時(shí)反饋和解決問題，增加了風(fēng)險(xiǎn)管理的難度。

2 梧柳高速公路S標(biāo)段風(fēng)險(xiǎn)因素分析

根據(jù)調(diào)研結(jié)果，梧柳高速公路S標(biāo)段的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、員工風(fēng)險(xiǎn)、政治政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等。

2.1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

（1）技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)。S標(biāo)段采用架橋機(jī)安裝法施工，架橋機(jī)倒塌事故會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。

（2）新技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。S標(biāo)段耗費(fèi)電能大，采用風(fēng)光互補(bǔ)技術(shù)帶來新技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。S標(biāo)段作為示范工程，以解決剛?cè)釓?fù)合隧道路面設(shè)計(jì)方法、隧道鋪面材料技術(shù)要求和隧道路面施工技術(shù)等關(guān)鍵問題為任務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，存在一定技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

（4）技術(shù)管理水平風(fēng)險(xiǎn)。在T梁制作與安裝施工的全過程中，管理人員按照技術(shù)任務(wù)，協(xié)調(diào)張拉機(jī)具設(shè)備、作業(yè)場所、安全防護(hù)網(wǎng)、作業(yè)人員，管理水平的高低對施工有一定的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 自然風(fēng)險(xiǎn)

（1）水文氣象風(fēng)險(xiǎn)。S標(biāo)段所在地屬于亞熱帶季風(fēng)濕潤氣候，氣候溫和，總體風(fēng)險(xiǎn)較小。

（2）地形地基風(fēng)險(xiǎn)。S標(biāo)段所處地形起伏大，山體自然坡度較陡，存在地形地基風(fēng)險(xiǎn)。

（3）自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。S標(biāo)段雨季時(shí)間較長，有可能暴發(fā)洪水，存在自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 員工風(fēng)險(xiǎn)

（1）員工能力風(fēng)險(xiǎn)。以勘察單位的工人為例，勘察精度達(dá)不到100%。例如河岔3號(hào)中橋的地質(zhì)情況稍微有誤，需后期聘請專家進(jìn)行技術(shù)調(diào)整。

（2）員工態(tài)度風(fēng)險(xiǎn)。施工人員不規(guī)范施工，管理人員未及時(shí)跟進(jìn)調(diào)整等，都會(huì)引起質(zhì)量和財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 政策風(fēng)險(xiǎn)

（1）重大政策調(diào)整。在S標(biāo)段的建造中，政府調(diào)整城市發(fā)展規(guī)劃的方向，影響S標(biāo)段建成的預(yù)期效果。

（2）環(huán)保監(jiān)管。在追求項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，環(huán)境效益和社會(huì)效益也必須考慮。

2.5 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

（1）利率風(fēng)險(xiǎn)。S標(biāo)段屬于政府項(xiàng)目，利率的變化對項(xiàng)目資金的流通和成本控制，造成的風(fēng)險(xiǎn)較小。

（2）材料設(shè)備價(jià)格。建材市場的價(jià)格不斷更新，以鋼筋為例，其價(jià)格走勢在平緩上升。

（3）資金不到位。例如人工挖孔灌注樁施工過程中，資金不及時(shí)到位引起施工進(jìn)度緩慢，甚至引起停工。

3 利用AHP法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性定量分析

AHP法，即層次分析法，是一種定性和定量分析結(jié)合的方法。從上往下依次是目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、方案層。對于該項(xiàng)目，目標(biāo)層指風(fēng)險(xiǎn)管理期望達(dá)成的目標(biāo)，準(zhǔn)則層指一級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，方案層指二級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。

3.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)建立

通過對風(fēng)險(xiǎn)資料以及項(xiàng)目調(diào)研，該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、員工風(fēng)險(xiǎn)、政治政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，以及五大風(fēng)險(xiǎn)包含的風(fēng)險(xiǎn)因素。通過AHP法，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)，如表1所示，一共5個(gè)一級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，14個(gè)二級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。表2為風(fēng)險(xiǎn)因素量化標(biāo)度表。

表1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)表

表2 風(fēng)險(xiǎn)因素量化標(biāo)度表

3.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

本文對項(xiàng)目進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重計(jì)算時(shí)，首先構(gòu)造該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素判斷矩陣，采用算數(shù)平均法計(jì)算該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重值，其次進(jìn)行該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素最大特征值計(jì)算，最后對項(xiàng)目進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。該項(xiàng)目所求一致性比例均<0.1，檢驗(yàn)通過。具體計(jì)算結(jié)果見表3～表8。

表3 目標(biāo)層的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)判斷矩陣表

表4 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)判斷矩陣表

表5 自然風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)判斷矩陣表

表6 員工風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)判斷矩陣表

表8 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)判斷矩陣表

表7 政治政策風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)判斷矩陣表

3.3 確定風(fēng)險(xiǎn)值

對風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行賦值。設(shè)10為危險(xiǎn)值，即最大值。

式中：D——某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度；

Dn——某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)值；

Dmax——風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到最大的值，即危險(xiǎn)值。

式中：Da——總風(fēng)險(xiǎn)值；

Dt——某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對于所有風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重，即風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重；

i——第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素。

各風(fēng)險(xiǎn)程度計(jì)算結(jié)果如表9，風(fēng)險(xiǎn)程度如表10所示。

表9 風(fēng)險(xiǎn)值結(jié)果

表10 風(fēng)險(xiǎn)程度表

由表9數(shù)據(jù)對比可知，風(fēng)險(xiǎn)程度由大到小依次為：經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，員工風(fēng)險(xiǎn)，政治政策風(fēng)險(xiǎn)，自然風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)表9和表10可知，當(dāng)Da為0.577，風(fēng)險(xiǎn)程度為一般。但是經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)尤為突出。

4 風(fēng)險(xiǎn)管理措施

根據(jù)以上分析可知，在S標(biāo)段的風(fēng)險(xiǎn)管理中，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn)管理中影響較大。結(jié)合工程實(shí)際情況，本文針對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

4.1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)措施

加強(qiáng)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化和質(zhì)量檢驗(yàn)的控制。在合同里，發(fā)包方詳細(xì)列出特殊技術(shù)的方案以及檢驗(yàn)措施。施工部門為規(guī)范化施工，制定專項(xiàng)方案，提高對技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目部及時(shí)關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)，考慮技術(shù)的更新和替換，處理落后的設(shè)備?？茖W(xué)規(guī)范消防工程，定時(shí)定期進(jìn)行全員消防預(yù)演和消防知識(shí)問答競賽。

4.2 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)措施

對財(cái)務(wù)人員進(jìn)行思想教育，提高辦事效率，跟進(jìn)工程款項(xiàng)，價(jià)格變動(dòng)控制在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)范圍內(nèi)。積極推行限額設(shè)計(jì)，防止設(shè)計(jì)人員僅考慮質(zhì)量和工期，未考慮成本的情況。嚴(yán)格規(guī)范現(xiàn)場簽證，節(jié)省報(bào)簽所需時(shí)間，保證工程進(jìn)度。成立采購詢價(jià)小組，通過公開招標(biāo)選擇供應(yīng)商。加強(qiáng)材料管理，跟進(jìn)材料的購買、消耗以及庫存量。

5 結(jié)束語

本文對梧柳高速公路S標(biāo)段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，對細(xì)化的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，主要結(jié)論有：

（1）本文結(jié)合S項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，制定合適的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別原則與流程，通過風(fēng)險(xiǎn)分析，得出政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及員工風(fēng)險(xiǎn)是工程存在的主要風(fēng)險(xiǎn)因素。

（2）本文利用AHP法對S標(biāo)段風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性定量分析，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，得出建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體結(jié)果屬于一般水平。

（3）在S標(biāo)段，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn)管理中影響較大，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析情況實(shí)施相應(yīng)的管理措施。

該項(xiàng)目規(guī)模大、技術(shù)難度大、施工工藝復(fù)雜，鑒于研究水平有限，本文內(nèi)容有待進(jìn)一步完善，希望后續(xù)補(bǔ)充研究缺失，提升研究深度。