潘教峰 魯 曉 王光輝

1 中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190

2 中國科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院 北京 100049

參考文獻（雙語版）

基礎(chǔ)研究從自由探索式的、興趣導(dǎo)向的、純學(xué)理性的研究逐漸體現(xiàn)出對技術(shù)發(fā)明的帶動效應(yīng)，以及對經(jīng)濟社會發(fā)展的基礎(chǔ)性影響作用?；A(chǔ)研究是技術(shù)發(fā)明的源頭活水。二戰(zhàn)以后，以美國為代表的世界各國政府開始重視對基礎(chǔ)研究的資助，形成了相應(yīng)的科技政策體系。隨著科技發(fā)展不斷向宏觀推進和向微觀演化，大團隊、大設(shè)施、大平臺在基礎(chǔ)研究中的作用逐步加強。由此，基礎(chǔ)研究也演化出由政府組織、集中投入、體現(xiàn)國家意志，由科學(xué)家和科研團隊瞄準重大方向的具有定向性、導(dǎo)向性的研究模式。偏向個人主義的、無組織的、零散的傳統(tǒng)科研模式不斷進行分工、協(xié)作、演化，體現(xiàn)新的特征，產(chǎn)生新的類型，基礎(chǔ)研究的有組織性不斷增強，我們將這類基礎(chǔ)研究定義為“有組織的基礎(chǔ)研究”。

1 “有組織的基礎(chǔ)研究”的概念及其意義

1945年7月，范內(nèi)瓦 · 布什向美國總統(tǒng)提交了科技政策史上最為著名的報告《科學(xué)：無止境的前沿》（Science: The Endless Frontier）。該報告決定了二戰(zhàn)后美國國家科學(xué)發(fā)展政策走向，直接影響了美國國家科學(xué)基金會（NSF）的成立[1]。該報告提出，基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新的根基所在，基礎(chǔ)研究需要在研究型大學(xué)中由最有天賦的科學(xué)家通過自由探索的方式完成；科學(xué)的選題應(yīng)該由科學(xué)家在充分的自由下確定，國家在支持“無用”中實現(xiàn)“有用”的轉(zhuǎn)化……這一系列思想闡釋了基礎(chǔ)研究的重要性，影響了世界各國的科技政策制定，創(chuàng)立了國家對基礎(chǔ)研究進行資助的模式。

《科學(xué)：無止境的前沿》發(fā)表 75年之際，世界各國的科學(xué)界和科技政策界進一步反思基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新的重要意義，探索推進基礎(chǔ)研究的新政策、新方式。2020年12月，美國國家科學(xué)院（NAS）就這些問題展開深入研討并出版報告《無盡的前沿：科學(xué)的下一個 75年》（The Endless Frontier: The Next 75 Years in Science），重點探討為了迎接時代的挑戰(zhàn)，為美國創(chuàng)新提供動力的現(xiàn)代科研結(jié)構(gòu)應(yīng)如何重構(gòu)，提出美國需要在關(guān)鍵研究領(lǐng)域進行集中和持續(xù)的投資，建議在關(guān)注和支持基礎(chǔ)研究的國家科學(xué)基金會之外建立“國家技術(shù)委員會”，以專注于支持高風(fēng)險關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)[2]。這體現(xiàn)了美國科學(xué)界和政策界在布什科技政策之上對于基礎(chǔ)研究的認識深化，并將有“組織的基礎(chǔ)研究”納入未來科技規(guī)劃布局中。

基于對基礎(chǔ)研究的動態(tài)發(fā)展演化，以及相關(guān)政策的歷史條件和現(xiàn)實進展的綜合分析，本文提出“有組織的基礎(chǔ)研究”的概念，為理解基礎(chǔ)研究的規(guī)律和特征、優(yōu)化基礎(chǔ)研究的發(fā)展規(guī)劃提供了一種新的工具和框架?！坝薪M織的基礎(chǔ)研究”能夠通過交叉融合研究解決知識體系中的根本性問題，通過國家大科學(xué)計劃的組織實施服務(wù)國家戰(zhàn)略目標并推動基礎(chǔ)理論的進步，通過基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)并重跨越從原理到技術(shù)再到產(chǎn)業(yè)之間的鴻溝，有助于在整個創(chuàng)新體系中促進信息流動，優(yōu)化資源配置，形成協(xié)作合力，提高效率，從而深化拓展科學(xué)的無止境的前沿，促進科學(xué)的“無用”與“有用”之間的互動轉(zhuǎn)換?！坝薪M織的基礎(chǔ)研究”的重要意義體現(xiàn)在 3 個方面。

（1）“有組織的基礎(chǔ)研究”有助于解決知識體系中的根本性問題?；A(chǔ)研究會帶來新知識，基礎(chǔ)研究的根本性問題通常是由一組相互關(guān)聯(lián)的問題群、問題集構(gòu)成，形成對知識領(lǐng)域的進步具有根本性影響的問題域。通過有組織的基礎(chǔ)研究能夠識別和界定出各領(lǐng)域中的問題群、問題集，組織優(yōu)勢力量，進行長期資助，既在每個子問題上進行艱深研究，又同時開展跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的研究，形成具有整體性的認識和理論，解決知識體系中的根本性問題。

（2）“有組織的基礎(chǔ)研究”能夠更好地服務(wù)國家戰(zhàn)略需求。一方面，隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，基礎(chǔ)研究從純自由探索的科研模式演化出面向重大科學(xué)目標的、國家戰(zhàn)略需求牽引的基礎(chǔ)研究。驅(qū)動基礎(chǔ)研究發(fā)展的動力也由科學(xué)家個人的好奇心和科學(xué)興趣，生發(fā)出以解決實際問題，以任務(wù)需求為來源的驅(qū)動力。國家戰(zhàn)略發(fā)展需要的全局性、長遠性、緊迫性的科技創(chuàng)新，具有導(dǎo)向性、目標性、定向性特點，其所涵蓋的基礎(chǔ)研究問題也需要有組織地開展。另一方面，服務(wù)于國家戰(zhàn)略目標的大科學(xué)計劃能夠促進基礎(chǔ)研究理論的發(fā)展。例如：美國的“曼哈頓計劃”推動了基本粒子物理理論的發(fā)展；二戰(zhàn)期間航空技術(shù)的發(fā)展需求促進了空氣動力學(xué)的理論進步；從雷達技術(shù)到微波理論等諸多領(lǐng)域的突破都可以看出很多現(xiàn)代科學(xué)理論的產(chǎn)生是由重大科技計劃催生和發(fā)展的。

（3）“有組織的基礎(chǔ)研究”能夠跨越從科學(xué)到技術(shù)再到產(chǎn)業(yè)的鴻溝，促進創(chuàng)新的組織活力?？萍紝τ诋a(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟、社會的拉動作用日益凸顯，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求也成為基礎(chǔ)研究的問題來源和驅(qū)動力。創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈融合速度加快，創(chuàng)新活動開始需要政府、大學(xué)、科研機構(gòu)、企業(yè)共同參與，以解決基礎(chǔ)研究、技術(shù)科學(xué)、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的全鏈條的問題。在面向技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，無組織的、自由探索的基礎(chǔ)研究容易將科學(xué)家和科研團隊局限在學(xué)科之中，科學(xué)問題也被割裂在學(xué)科體系之中。在跨學(xué)科、融合科學(xué)、技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展新趨勢下，要求基礎(chǔ)研究加強其組織性，將不同創(chuàng)新主體組織起來，使學(xué)術(shù)研究跨越傳統(tǒng)的學(xué)科劃分，打破學(xué)術(shù)、產(chǎn)業(yè)和其他部門的傳統(tǒng)藩籬，促進個體和組織間的信息流動，從而促進科學(xué)研究產(chǎn)生社會和經(jīng)濟影響。在這個意義上，“有組織的基礎(chǔ)研究”能夠全面促進有組織的創(chuàng)新[3]。

由此可見，從科學(xué)前沿的推進、科學(xué)與政府的關(guān)系、科學(xué)對經(jīng)濟社會的影響等多重維度來看，基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新源頭，開始展現(xiàn)出新的特征：從自由探索走向任務(wù)和需求導(dǎo)向，從無組織性走向有組織性，基礎(chǔ)研究的“無用”與“有用”之間的關(guān)系發(fā)生變化?！犊茖W(xué)：無止境的前沿》揭示了科學(xué)的“無用”對于“有用”的單向的、線性的影響，而在現(xiàn)實發(fā)展過程中，基礎(chǔ)研究在“無用”和“有用”的雙向的、非線性的推動中不斷前進。由此，為了適應(yīng)這種新的趨勢，國家有必要加強對“有組織的基礎(chǔ)研究”的支持，并根據(jù)“有組織的基礎(chǔ)研究”的特征和類型調(diào)整科技管理體制、科技政策導(dǎo)向及政策工具。

2 “有組織的基礎(chǔ)研究”的特征

基礎(chǔ)研究的全過程包括提出問題、爭取資助、設(shè)立項目、組織團隊、開展研究、發(fā)表成果、后期評價等不同階段，這使得在全過程或者某一階段對研究工作和支撐資源的組織變得更加重要?；A(chǔ)研究既需要解決知識體系中的根本問題，又需要服務(wù)國家戰(zhàn)略目標，調(diào)動不同科研主體協(xié)同創(chuàng)新。這些復(fù)合性要求也使得加強組織性成為基礎(chǔ)研究的必然要求?！坝薪M織的基礎(chǔ)研究”的特征主要體現(xiàn)在研究選題、研究過程、研究工具手段和不同研究主體協(xié)同創(chuàng)新4個方面。

2.1 研究選題的有組織性

選題是科學(xué)研究的起點，也是原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的首要問題和關(guān)鍵環(huán)節(jié)?；A(chǔ)研究的有組織性首先體現(xiàn)在重大前沿問題的選取和凝練。我國科學(xué)研究選題的一個突出弱點是盲目跟蹤國外熱點問題、研究思路、技術(shù)路線，缺乏原創(chuàng)性、獨創(chuàng)性、前瞻性。這種跟蹤式、模仿式的選題思路無法取得具有突破性、領(lǐng)先性的基礎(chǔ)研究成果。因而，需要通過組織一定規(guī)模的、具有世界頂尖水平的專家研判，綜合考慮研究問題的創(chuàng)新性、可行性、效益性，并結(jié)合國家發(fā)展戰(zhàn)略目標和科學(xué)積累，有組織地開展基礎(chǔ)研究的選題工作，形成問題域和問題集，推動研究團隊和研究任務(wù)的組織。

隨著科學(xué)研究利益主體日趨多元化，基礎(chǔ)研究的選題需要考慮到科學(xué)目標、實現(xiàn)可能、研究積累、國家利益、社會訴求等多種要素，其選題過程需要加強和體現(xiàn)組織性。例如，美國通過“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的組織方式確定基礎(chǔ)研究選題[4]。在“自下而上”和“自上而下”互動的過程中，會存在資助部門、科研機構(gòu)間的競爭，各種利益集團、咨詢機構(gòu)的不同訴求等問題；因此，需要促成各方利益平衡，使政府訴求與科學(xué)家達成一定共識，將科學(xué)發(fā)展與國家戰(zhàn)略目標緊密結(jié)合。在選題過程中，有組織的基礎(chǔ)研究選題要始終堅持以科學(xué)目標為導(dǎo)向，充分發(fā)揮科研機構(gòu)和科學(xué)家的主導(dǎo)作用。德國馬普學(xué)會主要從事國家戰(zhàn)略性、目標導(dǎo)向性的基礎(chǔ)研究。馬普學(xué)會各研究所對研究選題、研究框架和技術(shù)路線的選擇具有充分自主權(quán)，可以在研究所的短期任務(wù)、中期規(guī)劃、長期發(fā)展中進行系統(tǒng)設(shè)計和動態(tài)組織。為保證馬普學(xué)會各研究所在總體方向上的正確性，馬普學(xué)會國際評審委員會每 2年對研究所的科研項目及成果進行

評估，其中科研質(zhì)量的高低是任命研究所領(lǐng)導(dǎo)和支持科研項目的決定性評判標準[5]。

2.2 研究過程的有組織性

基礎(chǔ)研究具有高度的不確定性、長期性，是極其艱苦而富于挑戰(zhàn)性的研究工作?；A(chǔ)研究的突破需要依賴于一個科研團隊在某一領(lǐng)域長期不懈的積累和堅持。隨著科學(xué)體系的不斷發(fā)展和完善，所涌現(xiàn)出的新問題、新現(xiàn)象往往需要不同的科學(xué)領(lǐng)域交叉融合才能得以解釋和解決，這就需要在研究過程中組織在不同領(lǐng)域、不同問題上具有長期積累和優(yōu)秀實力的科研團隊協(xié)同攻關(guān)。有組織的研究過程既能夠確保科研團隊的穩(wěn)定性和持續(xù)性，又能夠根據(jù)具體問題和任務(wù)開展合作、形成合力，做到既有分工又有組織?；A(chǔ)研究從散點式向系統(tǒng)式、工程式的轉(zhuǎn)變也亟須整合不同領(lǐng)域的研究人員、不同部門的資源配置，以加強基礎(chǔ)研究的組織性。

“有組織的基礎(chǔ)研究”需要跨學(xué)科、跨機構(gòu)、跨部門的力量聯(lián)合，打破學(xué)科界限、融匯學(xué)科知識，進行綜合交叉的研究，這極大加強了對于國家科技資源配置、國家科研力量布局的有組織性的要求。因此，需要改變科研力量零散化、碎片化的現(xiàn)狀，統(tǒng)籌力量，形成合力，以解決關(guān)乎國家創(chuàng)新發(fā)展的重大科學(xué)問題。例如，馬普學(xué)會啟動的跨所研究計劃旨在促進跨學(xué)科研究，打破研究所之間的界限，通過設(shè)立專項經(jīng)費資助馬普學(xué)會各研究所之間的尖端跨學(xué)科合作研究。在 2007年啟動的一項關(guān)于有毒蛋白質(zhì)結(jié)構(gòu)的研究項目中，就聚集了來自馬普學(xué)會生物物理化學(xué)研究所、分子生理學(xué)研究所、生物化學(xué)研究所和結(jié)構(gòu)分子生物學(xué)工作組的研究人員[5]。

2.3 研究工具手段的有組織性

依托重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的基礎(chǔ)研究，已經(jīng)成為實現(xiàn)基礎(chǔ)科學(xué)前沿重大突破的重要方式。一些規(guī)模較大的基礎(chǔ)研究任務(wù)和工程需要研制和運行粒子加速器、大型真空或仿真模擬裝置、大口徑天文望遠鏡等重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，還需要大量技術(shù)人員、研究人員參與到重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、運行、維護與支持中。據(jù)不完全統(tǒng)計，1970年以來，超過 40% 的諾貝爾物理學(xué)獎用到了大科學(xué)裝置或科學(xué)衛(wèi)星獲取的數(shù)據(jù)[6]。因而，基礎(chǔ)研究的有組織性需要體現(xiàn)在重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、運行、維護和支持的全生命周期管理過程中。

日本在推動本國基礎(chǔ)研究發(fā)展過程中尤其重視重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、運行與維護，取得了顯著的成效。具體的舉措有：通過多種資金渠道支持重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)并進行長期穩(wěn)定支持，促進產(chǎn)官學(xué)研依托重大科技基礎(chǔ)設(shè)施進行廣泛合作，通過立法加強共享和利用。1994年，日本文部科學(xué)省先后出臺和實施《促進尖端大型研究設(shè)施共同利用法》《先進研究設(shè)施平臺與共享計劃》。2016年，日本文部科學(xué)省著力推動設(shè)施建設(shè)、運行、管理一體化，引入多家大學(xué)、研究所構(gòu)建共享網(wǎng)絡(luò)體系；日本的這些舉措從資金投入、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、法律規(guī)制、管理運行等多方面加強了依托重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的基礎(chǔ)研究的組織性[7]。

2.4 協(xié)同創(chuàng)新的有組織性

基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到試驗發(fā)展和市場化生產(chǎn)，其相互關(guān)系不再是傳統(tǒng)的線性遞進關(guān)系，而是呈現(xiàn)相互作用、交叉、融合的態(tài)勢。協(xié)同創(chuàng)新能夠使政府、大學(xué)、科研院所、企業(yè)等創(chuàng)新主體之間形成協(xié)同合作網(wǎng)絡(luò)以促進創(chuàng)新資源和要素的有效匯聚?！坝薪M織的基礎(chǔ)研究”能夠有效發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新的作用，通過企業(yè)出題、政府立題、有組織地解題、市場閱卷的方式，構(gòu)建更加開放的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)，能夠促進大學(xué)和科研院所共同研發(fā)，解決制約多個產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵共性技術(shù)的原理性、機理性的問題。

近年來的一些重大基礎(chǔ)研究成果就體現(xiàn)出協(xié)同創(chuàng)新的重要性。例如，獲得 2002年諾貝爾物理學(xué)獎的日本科學(xué)家小柴昌俊[8]，所從事的研究是大科學(xué)研究項目，需要依托重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和多方合作。項目的運作需要科學(xué)家具備類似“企業(yè)家”的組織能力，其中包括：爭取政府投入經(jīng)費支持項目研究，與企業(yè)協(xié)商獲得相應(yīng)的研究設(shè)備和實驗場所，協(xié)調(diào)企業(yè)、政府、科學(xué)家的關(guān)系，最大限度地爭取來自外部的資助和支持，以及組織參與項目的科研團隊發(fā)揮所長、共同攻關(guān)并管理好整個項目的運作。

3 “有組織的基礎(chǔ)研究”的類型

3.1 前沿交叉融合的基礎(chǔ)研究

知識生產(chǎn)和學(xué)科發(fā)展已步入多學(xué)科交叉融合的時代，單一學(xué)科的研究范式與思維模式難以實現(xiàn)前沿科技創(chuàng)新和解決復(fù)雜的重大科學(xué)問題。對諾貝爾獎的統(tǒng)計也發(fā)現(xiàn)，最近 25年跨學(xué)科的交叉合作研究獲得諾貝爾獎的比例持續(xù)攀升，目前已接近 50%[9]。前沿交叉融合的基礎(chǔ)研究強調(diào)通過不同學(xué)科間密切的交叉與融合，產(chǎn)出重大、前沿科學(xué)突破，是典型的“有組織的基礎(chǔ)研究”類型。一方面，這類基礎(chǔ)研究需要組織不同學(xué)科背景的相關(guān)研究力量開展聯(lián)合攻關(guān)，提高各領(lǐng)域研究人員的協(xié)同合作能力，推進前沿交叉科學(xué)問題的解決。另一方面，這類基礎(chǔ)研究還需要采取創(chuàng)新性的研究范式和學(xué)術(shù)思路，組織開展具有學(xué)科交叉融合特點的變革性技術(shù)研究，促進以學(xué)科分類為基礎(chǔ)的知識體系融通發(fā)展為系統(tǒng)性的知識體系。

前沿交叉融合的基礎(chǔ)研究體現(xiàn)在數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科上的交叉融合，也體現(xiàn)在大數(shù)據(jù)、人工智能、信息技術(shù)等新興技術(shù)上的交叉融合，也是貫通理學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)乃至社會科學(xué)等學(xué)科門類的交叉科學(xué)研究。例如，腦機接口等新興科技領(lǐng)域的重大前沿突破，需要涉及神經(jīng)科學(xué)、心理學(xué)、計算機科學(xué)、生物醫(yī)學(xué)工程、臨床醫(yī)學(xué)等多個學(xué)科的交叉融合，需要打破已有的學(xué)科體系，組織不同學(xué)科背景的研究人員開展研究，解決重大前沿的科學(xué)技術(shù)問題。

3.2 科學(xué)、技術(shù)、工程融通的基礎(chǔ)研究

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)體系由基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)和工程技術(shù)構(gòu)成[10]?？茖W(xué)、技術(shù)、工程融通的基礎(chǔ)研究屬于技術(shù)科學(xué)的范疇，旨在開展對技術(shù)問題的認識和對新技術(shù)的預(yù)見研究，強化其在科技創(chuàng)新鏈條中的雙向連通作用[11]。技術(shù)科學(xué)本質(zhì)上屬于一類“有組織的基礎(chǔ)研究”。一方面，這類基礎(chǔ)研究的重點是建立有科學(xué)基礎(chǔ)的技術(shù)理論。需要開展自然科學(xué)和工程技術(shù)的綜合研究，通過對人工自然現(xiàn)象和工程技術(shù)問題重大原理的系統(tǒng)性研究，建立新的知識門類。另一方面，這類基礎(chǔ)研究的目的是實現(xiàn)科學(xué)原理和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的橋梁作用。通過大力發(fā)展多學(xué)科融合的、有組織的技術(shù)科學(xué)，促進底層基礎(chǔ)研究、基礎(chǔ)技術(shù)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)能力整體提升，進而形成完整的現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)體系。

科學(xué)、技術(shù)、工程融通的基礎(chǔ)研究主要涉及自動化、化學(xué)工程、機械工程、土木工程、航空航天等領(lǐng)域，需要有組織地開展科學(xué)、技術(shù)與工程融合的綜合性創(chuàng)新活動。例如，光導(dǎo)纖維通信研究、火箭發(fā)射裝置設(shè)計、衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)研究等均需要通過發(fā)展科學(xué)理論與技術(shù)實踐、經(jīng)驗知識相結(jié)合的技術(shù)科學(xué)，對工程技術(shù)問題中的重大科學(xué)原理問題進行系統(tǒng)性的研究。

3.3 依托重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的基礎(chǔ)研究

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施是為探索未知世界、發(fā)現(xiàn)自然規(guī)律、實現(xiàn)技術(shù)變革提供極限研究手段的大型復(fù)雜科學(xué)研究系統(tǒng)，是突破科學(xué)前沿、解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大科技問題的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)[12]。一方面，依托重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的基礎(chǔ)研究，強調(diào)設(shè)施平臺通過大規(guī)模的投入建設(shè)、長期的穩(wěn)定運行和持續(xù)的科技活動完成極限條件下才能開展的重要科技創(chuàng)新活動，屬于“有組織的基礎(chǔ)研究”。這類基礎(chǔ)研究需要采取組織化的方式開展重大科學(xué)問題的遴選和研究，以提高設(shè)施的利用效率和服務(wù)水平，促進跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨部門協(xié)同創(chuàng)新。另一方面，重大科技基礎(chǔ)設(shè)施需要適應(yīng)大數(shù)據(jù)、大平臺、大協(xié)同、大團隊、大科學(xué)的時代要求。這就需要大量技術(shù)人員、研究人員有組織地參與設(shè)施的建設(shè)、運行和維護，為多學(xué)科領(lǐng)域的研究和技術(shù)發(fā)展提供平臺設(shè)備。

依托重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的基礎(chǔ)研究代表國家重大戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究和科研條件建設(shè)維護的水平，主要包括依托大科學(xué)裝置平臺、科學(xué)數(shù)據(jù)與計算平臺、國家公共檢驗檢測平臺等開展的基礎(chǔ)研究活動。例如，2016年底開工的上海光源二期工程全面建成開放后，在上海光源提供的極限條件下，實驗方法增加到 100 種，從而為基礎(chǔ)研究向未知領(lǐng)域進發(fā)提供有力的組織和條件保障[13]。

3.4 基于長期、持續(xù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)積累的基礎(chǔ)研究

基礎(chǔ)研究主要目的之一是推進人類對宇宙奧妙、生命本源、物質(zhì)本質(zhì)等的探索與發(fā)現(xiàn)，拓展人類認識自然的邊界，提高探索自然的深度?；陂L期、持續(xù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)積累的基礎(chǔ)研究針對環(huán)境、地質(zhì)、大氣等領(lǐng)域“滄海變桑田”的變化規(guī)律，由專業(yè)研究團隊開展的長期、持續(xù)監(jiān)測與跟蹤研究，屬于“有組織的基礎(chǔ)研究”。對于這類基礎(chǔ)研究，在空間尺度上，要求研究團隊對特定區(qū)域范圍內(nèi)重要科學(xué)指標進行監(jiān)測與跟蹤；在時間尺度上，要求建設(shè)標本館及野外臺站等監(jiān)測平臺（網(wǎng)絡(luò)），長期持續(xù)地采集、觀測、分析、積累基本科學(xué)數(shù)據(jù)和資料。這類基礎(chǔ)研究通常涉及全球共同面臨的重大風(fēng)險和挑戰(zhàn)，需要加強國際合作，應(yīng)對人類共同面臨的挑戰(zhàn)。

基于長期、持續(xù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)積累的基礎(chǔ)研究主要涉及地質(zhì)科學(xué)、海洋科學(xué)、地球科學(xué)、生態(tài)科學(xué)、環(huán)境科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、大氣科學(xué)、空間科學(xué)、宇宙科學(xué)等領(lǐng)域的研究問題。例如，地貌學(xué)及第四紀地質(zhì)學(xué)研究、地面沉降成因機理研究、水文與氣象研究、沙漠形成演化規(guī)律研究、氣候變化機理研究、凍土帶可燃冰成因機理研究等均屬于這類基礎(chǔ)研究。

3.5 科研儀器設(shè)備研制的基礎(chǔ)研究

科研儀器設(shè)備是科學(xué)研究活動的必要條件，原創(chuàng)性科學(xué)研究往往需要創(chuàng)制支持驗證研究假設(shè)的科研儀器，因此科研儀器研制活動本身也是基礎(chǔ)研究的重要方面。整合優(yōu)勢力量做精、做強儀器科學(xué)，發(fā)展若干具有國際引領(lǐng)水平的科學(xué)儀器和技術(shù)，對于我國解決高端科研儀器嚴重依賴進口的問題、對于原始創(chuàng)新具有重要意義。面向科研儀器設(shè)備研制的基礎(chǔ)研究強調(diào)以科學(xué)目標為導(dǎo)向，鼓勵和培育具有原創(chuàng)性的科研儀器研制，為科學(xué)研究提供更新穎的手段和工具，這也是“有組織的基礎(chǔ)研究”類型。這類基礎(chǔ)研究需要不同領(lǐng)域或?qū)W科的科研人員在發(fā)掘現(xiàn)有科研儀器設(shè)備問題的同時，采用學(xué)科交叉融合創(chuàng)新的方式，開展科研儀器設(shè)備改進的原理性研究。這類基礎(chǔ)研究還需要科學(xué)、技術(shù)、工程不同類型科研人員的系統(tǒng)配合，從而完成科研儀器設(shè)備的開發(fā)和研制。

面向科研儀器設(shè)備研制的基礎(chǔ)研究涉及時間分辨率、空間分辨率及其精度和極端條件下的溫度、壓力、強度耐受性等，如生命科學(xué)領(lǐng)域高分辨質(zhì)譜儀、磁共振成像儀、超分辨熒光儀等高端科研儀器設(shè)備的研制活動。例如，在生物化學(xué)領(lǐng)域，過去很長一段時間已有顯微技術(shù)無法充分展示分子生命周期全過程，這在生物化學(xué)圖譜上留下很多空白。2017年諾貝爾化學(xué)獎的 3 位獲得者的獲獎成果就是通過系統(tǒng)的研究，對低溫冷凍電子顯微鏡及其各部件進行研制和優(yōu)化，將生物化學(xué)帶入了一個新時代[14]。

4 “有組織的基礎(chǔ)研究”需要堅持的原則

“有組織的基礎(chǔ)研究”的提出，是在國家重大戰(zhàn)略導(dǎo)向需求下，在經(jīng)濟社會發(fā)展對技術(shù)創(chuàng)新的需求下，將政府、大學(xué)、科研機構(gòu)、科學(xué)家聯(lián)合起來追求科學(xué)進步的一種新的框架和工具，能夠提高科技資源投入的效率，跨越科學(xué)研究與工程、技術(shù)之間的鴻溝，能夠促進跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的合作。它揭示了一種新的基礎(chǔ)研究模式，并架構(gòu)在布什所提出的基礎(chǔ)研究的自由探索的特性之上。無論何時，科學(xué)家的好奇心是科學(xué)進步的個體的、內(nèi)生的、微觀的動力，而“有組織的基礎(chǔ)研究”是將科學(xué)家的好奇心引導(dǎo)到解決現(xiàn)實問題上。推動“有組織的基礎(chǔ)研究”需要堅持以下 3 個原則。

（1）“有組織的基礎(chǔ)研究”要堅持以科學(xué)目標為導(dǎo)向。在政府的投入和管理下，科學(xué)研究與國家戰(zhàn)略需求和經(jīng)濟社會發(fā)展目標緊密相關(guān)，這主要體現(xiàn)在研究問題的來源上，需要從國家戰(zhàn)略發(fā)展需求和經(jīng)濟社會發(fā)展面臨的實際問題中凝練科學(xué)問題；也體現(xiàn)在研究的組織上，政府能夠出面組織跨部門、跨機構(gòu)、聚焦國家重大戰(zhàn)略需求的研究問題。20 世紀 50年代啟動的“兩彈一星”工程就體現(xiàn)了我國“集中力量辦大事”的高效組織能力。政府能夠通過科技資源配置和科學(xué)計劃的規(guī)劃實施推進“有組織的基礎(chǔ)研究”，其根本在于需要堅持以科學(xué)目標為導(dǎo)向。從研究問題的遴選、研究團隊的組織、科學(xué)計劃的設(shè)立、大科學(xué)裝置的建設(shè)、野外觀測平臺的維護等關(guān)乎基礎(chǔ)研究的重要決策都需要以科學(xué)目標為根本導(dǎo)向，而檢驗一項科學(xué)投入的首要標準就是該項研究是否解決了重要的、關(guān)鍵的科學(xué)問題。

（2）“有組織的基礎(chǔ)研究”要堅持以自由探索為科學(xué)活動的根本形式?？茖W(xué)的一切進步都源于科學(xué)家的思想自由和學(xué)術(shù)自由。美國和日本等科技發(fā)達國家促進基礎(chǔ)研究的各項政策的根本出發(fā)點都在于實行學(xué)術(shù)自治，保障學(xué)術(shù)自由，從而為科學(xué)發(fā)展提供自由的環(huán)境。科學(xué)家自由探索的科研活動是基礎(chǔ)研究的基本模式?！坝薪M織的基礎(chǔ)研究”是在學(xué)科交叉融合、國家戰(zhàn)略需求、技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展需要等新的驅(qū)動因素下演化出來的基礎(chǔ)研究的新模式，旨在從研究選題、資源配置、管理模式、協(xié)同創(chuàng)新等方面加強有組織性，從而擺脫研究資源分散、學(xué)科分裂的問題。然而，解決具體科學(xué)問題的過程仍然必須依靠科學(xué)家和科研團隊的自主探索?！坝薪M織的基礎(chǔ)研究”建構(gòu)在自由探索的基礎(chǔ)研究之上，并且為自由探索的基礎(chǔ)研究提供新的科學(xué)問題、新的平臺和工具和大量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的積累。

（3）“有組織的基礎(chǔ)研究”要堅持以科學(xué)家為主導(dǎo)。2002年日本諾貝爾物理學(xué)獎獲得者小柴昌俊接受采訪時說，雖然他的研究項目受到政府資助和企業(yè)支持，但是他本人一直擁有對研究的絕對自由和自主權(quán)。小柴昌俊認為這也是他所從事的研究能夠取得成功的一個重要原因[8]。正如布什在《科學(xué)：無止境的前沿》中指出，基礎(chǔ)研究應(yīng)該由“一小群熟諳自然基本規(guī)律的天才”來進行?？茖W(xué)應(yīng)該由最優(yōu)秀的科學(xué)家來主導(dǎo)，這也是“有組織的基礎(chǔ)研究”應(yīng)該堅持的原則。這種主導(dǎo)作用主要體現(xiàn)在科學(xué)家和科研機構(gòu)在選擇研究方向和承擔研究任務(wù)上的自主權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。為了推進“有組織的基礎(chǔ)研究”，政府應(yīng)該在制定長遠的科學(xué)規(guī)劃和目標、進行長期有效的資助和投入、推進科技管理體制的改革、制定更加適應(yīng)科學(xué)發(fā)展規(guī)律的政策體系等多方面發(fā)揮作用。