□ 吳應龍 沈滿洪 王 迪

內(nèi)容提要 生態(tài)科技創(chuàng)新在技術(shù)擴散和環(huán)境保護方面存在雙重外部性，導致其供給不足，因此有必要同時從技術(shù)擴散角度和環(huán)境保護角度設計矯正機制，提高生態(tài)科技創(chuàng)新的供給。本文建立多區(qū)域創(chuàng)新研發(fā)模型，從數(shù)理邏輯上分析雙重外部性的扭曲效應和矯正機制，并基于全國2003—2018 年城市數(shù)據(jù)建立空間計量模型驗證矯正機制的效果。主要結(jié)論為：第一，相比非生態(tài)科技創(chuàng)新，生態(tài)科技創(chuàng)新面臨更為嚴峻的供給不足問題；第二，知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅可以矯正生態(tài)科技創(chuàng)新的外部性；第三，知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅存在互補效應，兩者共同作用可以進一步提高生態(tài)科技創(chuàng)新水平。

一、引言

黨的二十大報告強調(diào)“科技是第一生產(chǎn)力”和“創(chuàng)新是第一動力”，需要“加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型”，并提出到2035 年“實現(xiàn)高水平科技自立自強，進入創(chuàng)新型國家前列”和“生態(tài)環(huán)境根本好轉(zhuǎn)，美麗中國目標基本實現(xiàn)”。我國高質(zhì)量發(fā)展的藍圖日漸清晰，推動經(jīng)濟社會發(fā)展綠色化、低碳化是我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的明確方向，而生態(tài)科技創(chuàng)新正是推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)源動力，是驅(qū)動發(fā)展方式綠色低碳轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵所在?，F(xiàn)階段我國生態(tài)科技創(chuàng)新仍面臨創(chuàng)新性不足、創(chuàng)新不平衡、創(chuàng)新不充分等問題（王博等，2020）。這種生態(tài)科技創(chuàng)新的相對不足性，導致了生態(tài)經(jīng)濟發(fā)展的不平衡性、生態(tài)環(huán)境保護的不平衡性和生態(tài)社會建設的不平衡性。

雙重外部性指技術(shù)擴散外部性和環(huán)境保護外部性，是生態(tài)科技創(chuàng)新的重要特征（Rennings，2000），也是造成其供給不足的根本原因。技術(shù)擴散外部性是指企業(yè)的創(chuàng)新成果易被其他企業(yè)所模仿，從而給其他企業(yè)帶來部分收益，甚至增強競爭對手的實力（Cohen et al.，2016）。環(huán)境保護外部性是指企業(yè)進行生態(tài)科技創(chuàng)新后，污染物排放的減少將對整個社會帶來一定的環(huán)境福利（周亞越和俞海山，2015）。雙重外部性的存在表明生態(tài)科技創(chuàng)新研發(fā)市場存在缺陷，生態(tài)科技創(chuàng)新的社會收益遠高于私人收益（李旭，2015）。此外，單個企業(yè)通常無法確定其創(chuàng)新的社會價值，未來收益的不確定性進一步降低了他們進行創(chuàng)新研發(fā)的動機（Gillingham et al.，2008）。雙重外部性會導致企業(yè)生態(tài)科技創(chuàng)新的研發(fā)意愿降低，最終造成生態(tài)科技創(chuàng)新供給不足的問題。

在此背景下，生態(tài)科技創(chuàng)新雙重外部性的矯正機制設計至關(guān)重要。學者們從不同角度對生態(tài)科技創(chuàng)新的雙重外部性進行了一系列研究。從環(huán)境外部性視角，學者們論證了環(huán)境規(guī)制對于生態(tài)科技創(chuàng)新的驅(qū)動作用。Bu &Shi（2021）研究發(fā)現(xiàn)污染懲罰制度推動了企業(yè)生態(tài)科技創(chuàng)新，并最終降低了污染物的排放。劉金科和肖翊陽（2022）研究發(fā)現(xiàn)，中國環(huán)保稅改革有效促進了企業(yè)生態(tài)科技創(chuàng)新，但對企業(yè)其他科技創(chuàng)新存在擠出效應。針對綠色補貼的研究發(fā)現(xiàn)，對企業(yè)的綠色補貼可以降低企業(yè)生態(tài)科技創(chuàng)新的研發(fā)成本，提高企業(yè)創(chuàng)新動機（Acemoglu et al.，2012），而對消費者的綠色補貼可以提高消費者對生態(tài)產(chǎn)品的購買意愿，推動生態(tài)創(chuàng)新的擴散（Sierzchula et al.，2014）。除了環(huán)保稅和補貼以外，學者們也開始關(guān)注環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易對于生態(tài)科技創(chuàng)新的促進作用。齊紹洲等（2018）研究發(fā)現(xiàn)排污權(quán)交易試點政策誘發(fā)了試點地區(qū)污染行業(yè)內(nèi)企業(yè)的生態(tài)科技創(chuàng)新活動。而涂正革和諶仁?。?015）卻認為SO2排污權(quán)交易制度在我國未能產(chǎn)生波特效應。盡管環(huán)境規(guī)制對生態(tài)科技創(chuàng)新的驅(qū)動研究不斷取得成果，但這些研究并未得到環(huán)境規(guī)制對生態(tài)科技創(chuàng)新存在驅(qū)動作用的一致結(jié)論。

從技術(shù)擴散外部性視角，學者們開始論證知識產(chǎn)權(quán)手段對于生態(tài)科技創(chuàng)新的驅(qū)動效果。王鋒正和郭曉川（2016）研究發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護因素在環(huán)境規(guī)制對企業(yè)生態(tài)工藝創(chuàng)新的影響中起調(diào)節(jié)作用。陶鋒等（2021）研究發(fā)現(xiàn)專利實質(zhì)審查制度能夠有效保障授權(quán)專利的質(zhì)量，有利于緩解環(huán)保目標責任制對生態(tài)科技創(chuàng)新質(zhì)量的扭曲效應。楊世迪和劉亞軍（2021）認為，在生態(tài)科技創(chuàng)新研發(fā)階段，提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平可以有效降低綠色技術(shù)知識被模仿的風險，促進生態(tài)科技創(chuàng)新的擴散，提高整體的生態(tài)創(chuàng)新水平。可見，生態(tài)科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)手段驅(qū)動研究相對不豐富。

針對生態(tài)科技創(chuàng)新的雙重外部性，需要同時從技術(shù)擴散角度和環(huán)境保護角度設計矯正機制（Hepburn et al.，2018；Popp，2019）。但現(xiàn)有文獻主要關(guān)注某一種外部性的矯正機制對生態(tài)科技創(chuàng)新的驅(qū)動效果。兩種外部性對生態(tài)科技創(chuàng)新供給的扭曲效應存在何種區(qū)別，不同的矯正機制是否能發(fā)揮合力，上述問題均沒有得到系統(tǒng)性解答。因此，本文著力于研究雙重外部性對生態(tài)科技創(chuàng)新供給的扭曲效應以及知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅兩類驅(qū)動機制在解決生態(tài)科技創(chuàng)新供給不足問題時的效果。本文第二部分的多區(qū)域創(chuàng)新研發(fā)模型，展示了雙重外部性造成生態(tài)科技創(chuàng)新供給不足問題的數(shù)理推導。第三部分引入了知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅兩種外部性矯正手段，探究不同矯正手段對于生態(tài)科技創(chuàng)新的驅(qū)動效應。第四部分基于全國284個城市2003—2018 年的面板數(shù)據(jù)，實證檢驗了兩種矯正手段對生態(tài)科技創(chuàng)新的驅(qū)動效應以及二者的互補效應。

本文可能的學術(shù)貢獻在于以下三個方面：第一，以往研究往往只考察單一手段對生態(tài)科技創(chuàng)新的影響，文本較為創(chuàng)新地將知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅兩類外部性矯正手段納入同一分析框架，豐富了當前的研究；第二，本文揭示了知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅兩類外部性矯正手段的互補作用，有助于深入理解產(chǎn)權(quán)制度和環(huán)境制度在驅(qū)動生態(tài)科技創(chuàng)新時的復雜關(guān)系；第三，本文對于科斯手段與庇古手段在存在外部性的情況下如何有機結(jié)合的問題也具有啟發(fā)意義。除此之外，本文的研究將為知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅相關(guān)政策的優(yōu)化和完善提供重要的經(jīng)驗證據(jù)，對推進綠色低碳發(fā)展具有現(xiàn)實意義。

二、生態(tài)科技創(chuàng)新供給不足的內(nèi)在根源

在研究減排與減排技術(shù)創(chuàng)新所面對的搭便車風險時，Gersbach et al.（2019）開發(fā)了一個具有國際市場的減排許可證和減排技術(shù)許可證的多國模型。本文參考其多區(qū)域創(chuàng)新研發(fā)與污染損害的基本框架，結(jié)合中國實際狀況進行了拓展，研究存在雙重外部性的情況下，地區(qū)生態(tài)科技創(chuàng)新的供給問題。本模型與該模型的主要區(qū)別在于：

第一，前置條件不同。Gersbach 模型假定知識產(chǎn)權(quán)得到嚴格的保護，不存在由于模仿或盜竊而產(chǎn)生的技術(shù)擴散現(xiàn)象。根據(jù)2019 年《全球競爭力報告》，中國的知識產(chǎn)權(quán)保護力度指數(shù)在全球排在第53 位。2021 年《中國專利調(diào)查報告》顯示，11566個調(diào)查對象中有7.2%的專利權(quán)人遭遇過專利侵權(quán)。同時，部分法學研究也顯示我國近年來知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件判賠標準較低，知識產(chǎn)權(quán)保護力度不足（詹映，2020）。知識產(chǎn)權(quán)保護程度不足引起的技術(shù)模仿是造成當前中國生態(tài)科技創(chuàng)新供給不足的重要原因。本文將知識產(chǎn)權(quán)保護作為研究重點之一，參考羅德明等（2015），將知識產(chǎn)權(quán)保護和技術(shù)模仿行為納入模型。

第二，研究對象不同。除了知識產(chǎn)權(quán)保護之外，本文的另一研究重點是環(huán)保稅制度。環(huán)保稅政策是中國環(huán)境政策體系中最為重要的一項環(huán)境經(jīng)濟政策（郭俊杰等，2019）。環(huán)保稅制度的前身排污費制度早在1982 年就在全國范圍內(nèi)施行，2016年12 月25 日《環(huán)境保護稅法》的審議通過從立法角度明確了環(huán)保稅的權(quán)威性。而Gersbach 模型重點關(guān)注減排許可證和減排技術(shù)許可證兩個制度下的分配和退款規(guī)則。研究環(huán)保稅對生態(tài)科技創(chuàng)新的驅(qū)動作用，更加符合中國的現(xiàn)實情況。

第三，研究結(jié)論不同。Gersbach 研究發(fā)現(xiàn)其設計的排放許可證份額分配和退款規(guī)則可以促進減排創(chuàng)新趨近社會最優(yōu)水平。達到社會最優(yōu)水平的結(jié)果固然是理論模型所追求的，但其內(nèi)在機制的挖掘則更加具有現(xiàn)實意義。本文在論證知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅對于生態(tài)科技創(chuàng)新驅(qū)動作用的基礎(chǔ)上，進一步分析知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅的互補作用，即“1+1＞2”而非“1+1=2”的作用。

假定存在n 個地區(qū)，包括1 個創(chuàng)新地區(qū)和n-1個非創(chuàng)新地區(qū)。創(chuàng)新活動往往源于經(jīng)濟更加發(fā)達的地區(qū)，將經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)抽象為一個創(chuàng)新地區(qū)，可以更加聚焦生態(tài)科技創(chuàng)新的供給問題。生態(tài)科技創(chuàng)新不僅可以提高地區(qū)經(jīng)濟收益，還可以實現(xiàn)污染減排。每個地區(qū)都有一個代表性企業(yè)從事生產(chǎn)工作，并排放污染。污染排放會對研究范圍內(nèi)所有地區(qū)產(chǎn)生環(huán)境損害，并且本文假定對每個地區(qū)的損害都是一致的。

（一）地區(qū)的收益函數(shù)

1.生態(tài)科技創(chuàng)新收益函數(shù)

設定生態(tài)科技創(chuàng)新水平為θE，0≤θE≤1。更高的生態(tài)科技創(chuàng)新水平會帶來更高的經(jīng)濟收益。對于創(chuàng)新地區(qū)來說，生態(tài)科技創(chuàng)新帶來的收益如下：

B1表示創(chuàng)新地區(qū)經(jīng)濟收益，由產(chǎn)出收益BE（θE）和技術(shù)轉(zhuǎn)讓費RE組成。產(chǎn)出收益函數(shù)BE（θE）滿足一定條件，即BE（0）=0，。RE為出售綠色專利而獲得的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費。

非創(chuàng)新地區(qū)通過模仿或者購買創(chuàng)新地區(qū)的綠色專利來獲得創(chuàng)新地區(qū)的技術(shù)。本文參考羅德明等（2015），設定技術(shù)模仿水平為λ。非創(chuàng)新地區(qū)的收益函數(shù)為：

Bi（i≠1）表示非創(chuàng)新地區(qū)的經(jīng)濟收益。技術(shù)模仿水平滿足0≤λ≤1，表明模仿行為難以達到創(chuàng)新地區(qū)的生態(tài)科技創(chuàng)新水平，若進行技術(shù)引進則獲得與創(chuàng)新地區(qū)一致的生態(tài)科技創(chuàng)新水平。

2.生態(tài)科技創(chuàng)新成本函數(shù)

對于創(chuàng)新地區(qū)來說，更高的創(chuàng)新水平也需要更高成本，成本函數(shù)如下：

C1表示創(chuàng)新地區(qū)的成本，由研發(fā)成本CE（θE）構(gòu)成。與產(chǎn)出收益函數(shù)相類似，研發(fā)成本函數(shù)滿足條件CE（0）=0，。

對于非創(chuàng)新地區(qū)來說，進行技術(shù)模仿不需要進行研發(fā)活動，所以沒有創(chuàng)新成本，模仿創(chuàng)新的成本在此不做考慮。若進行技術(shù)引進時，則需要交付給創(chuàng)新地區(qū)綠色專利購買費用πE。

3.環(huán)境損害函數(shù)

假設每個地區(qū)都要固定排放e 單位的污染，生態(tài)科技創(chuàng)新可以促進污染的減排。假定創(chuàng)新地區(qū)污染的最終排放量為P1=e（1-θE），生態(tài)科技創(chuàng)新水平越高，污染的最終排放水平也就越低。其余地區(qū)污染排放為：

若進行技術(shù)模仿，則排放水平只能減少至 Pi=e（1-λθE），若進行技術(shù)引進則可以進一步減少至 e（1-θE）。區(qū)域內(nèi)污染排放總量為：E=。假定每個地區(qū)都會受到一致的環(huán)境污染損害，損害水平設定為τE。

4.地區(qū)總體收益函數(shù)

假定某一地區(qū)不采用創(chuàng)新技術(shù)，基于固定的科技水平進行生產(chǎn)時可以達到保留收益Y，采用創(chuàng)新技術(shù)時，則可以在保留收益的基礎(chǔ)上產(chǎn)生額外收益B。創(chuàng)新地區(qū)和非創(chuàng)新地區(qū)的總體收益函數(shù)如下：

每個地區(qū)的總體收益等于創(chuàng)新收益與保留收益之和，減去創(chuàng)新成本和環(huán)境損害。

5.技術(shù)轉(zhuǎn)讓費

對于創(chuàng)新地區(qū)來說，最優(yōu)的選擇是確定合適的綠色專利價格，使得所有非創(chuàng)新地區(qū)都選擇購買綠色專利，而不是選擇模仿創(chuàng)新技術(shù)。定價策略需滿足的條件為：

式（8）的左邊是非創(chuàng)新地區(qū)選擇支付 πE購買綠色專利的收益，右邊是非創(chuàng)新地區(qū)選擇模仿時獲得的收益。給定綠色專利的價格，每一個非創(chuàng)新地區(qū)的購買決策獨立于其他非創(chuàng)新地區(qū)。

因此，對于創(chuàng)新地區(qū)來說，最優(yōu)的綠色專利定價策略為：

此時，所有非創(chuàng)新地區(qū)都選擇購買綠色專利，創(chuàng)新地區(qū)獲得的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費為：

（二）生態(tài)科技創(chuàng)新的私人最優(yōu)供給

在最優(yōu)的綠色專利定價策略下，所有非創(chuàng)新地區(qū)均選擇購買綠色專利，擁有與創(chuàng)新地區(qū)同等的生態(tài)科技水平。此時，最終的污染排放水平為：

創(chuàng)新地區(qū)的最優(yōu)化問題為：

其中：

創(chuàng)新地區(qū)私人收益最大化一階條件如下：

式（13）左邊代表生態(tài)科技創(chuàng)新的私人邊際收益MPRP，右邊等于生態(tài)科技創(chuàng)新的私人邊際成本MPCP。

（三）生態(tài)科技創(chuàng)新的社會最優(yōu)供給

假定有一個社會最優(yōu)計劃者，從社會收益最大化的角度確定創(chuàng)新地區(qū)的生態(tài)科技創(chuàng)新水平，并且無償分享給非創(chuàng)新地區(qū)使用。社會最優(yōu)計劃者的優(yōu)化問題設定為：

社會收益最大化一階條件：

式（15）中左邊代表創(chuàng)新的社會邊際收益MPRS，右邊代表創(chuàng)新的社會邊際成本MPCS，與私人邊際成本MPCP相同。

（四）雙重外部性的扭曲效應分析

在達到創(chuàng)新地區(qū)私人收益最大化時，生態(tài)科技創(chuàng)新水平可由一階條件式（13）解出。在達到社會收益最大化時，生態(tài)科技創(chuàng)新水平可由一階條件式（15）解出。上述一階條件式左邊前系數(shù)減少將會引起邊際收益曲線在豎直方向成倍縮小，如圖1（a）所示。后的截距項減少將引起邊際收益曲線豎直向下移動，如圖1（b）所示。無論是系數(shù)減少還是截距項減少都將引起收益曲線與邊際成本曲線的交點向左下方移動，意味著生態(tài)科技創(chuàng)新水平降低。

圖1 生態(tài)科技創(chuàng)新供需曲線

通過式（13）、（15）中生態(tài)科技創(chuàng)新的邊際收益比較，可以得到創(chuàng)新水平的相對差異：

式（16）中，θEP代表存在雙重外部性的情形下，創(chuàng)新地區(qū)私人最優(yōu)的生態(tài)科技創(chuàng)新水平。θES代表實現(xiàn)社會收益最大化時的生態(tài)科技創(chuàng)新水平。相較于社會最優(yōu)情形，存在雙重外部性情形下的生態(tài)科技創(chuàng)新水平較低。

通過式（13）、（15）中社會邊際收益與私人邊際收益相減，可以考察雙重外部性對生態(tài)科技創(chuàng)新的扭曲效應：

生態(tài)科技創(chuàng)新的私人收益在以下兩方面存在收益不足情況。第一個方面為技術(shù)擴散造成的邊際收益扭曲。由于存在技術(shù)模仿，創(chuàng)新地區(qū)給各個非創(chuàng)新地區(qū)帶來了的收益。但各個非創(chuàng)新地區(qū)卻只愿支付的費用。

第二個方面為環(huán)境保護造成的邊際收益扭曲。各個地區(qū)進行技術(shù)引進，都可以為整個社會帶來nτe 的環(huán)境收益，但各個地區(qū)只愿額外支付（1-λ）τe 的費用。

與生態(tài)科技創(chuàng)新相對比，可以將非生態(tài)科技創(chuàng)新刻畫為可以帶來產(chǎn)出收益，但不能實現(xiàn)污染減排的一類技術(shù)創(chuàng)新，非生態(tài)科技創(chuàng)新由θN表示。非生態(tài)創(chuàng)新的社會最優(yōu)供給與私人最優(yōu)供給的一階條件分別為：①

基于式（18）和式（19）的比較發(fā)現(xiàn)，非生態(tài)科技創(chuàng)新的收益扭曲只有技術(shù)擴散外部性造成的收益扭曲：

綜上，雙重外部性導致生態(tài)科技創(chuàng)新供給在兩方面存在收益扭曲：技術(shù)擴散外部性收益扭曲和環(huán)境外部性收益扭曲。非生態(tài)科技創(chuàng)新只存在技術(shù)擴散外部性收益扭曲。因此，與非生態(tài)科技創(chuàng)新相比，生態(tài)科技創(chuàng)新面臨更加嚴峻的供給不足問題。

三、生態(tài)科技創(chuàng)新雙重外部性的矯正機制

在雙重外部性的作用下，生態(tài)科技創(chuàng)新面臨比非生態(tài)科技創(chuàng)新更加嚴峻的供給不足問題，需要通過政策手段來矯正。本部分同時將知識產(chǎn)權(quán)保護或環(huán)保稅納入研究框架，研究兩種手段對生態(tài)科技創(chuàng)新的驅(qū)動效果。更為重要的是，本部分嘗試證明知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅存在互補作用，即二者可以相互促進從而產(chǎn)生更強的驅(qū)動效果。

（一）雙重外部性的矯正機制設計

1.知識產(chǎn)權(quán)保護

在新制度經(jīng)濟學中，產(chǎn)權(quán)制度具有激勵約束作用，通過外部性內(nèi)部化的方式實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。由于技術(shù)擴散的外部性問題，企業(yè)面臨自身技術(shù)被模仿和抄襲的風險。政府提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平可以約束其他主體對企業(yè)創(chuàng)新成果的模仿，提高企業(yè)對創(chuàng)新活動的期望收益，從而激勵其提高創(chuàng)新投入（吳超鵬和唐菂，2016；鮑宗客等，2020）。本文參考羅德明等（2015），設定知識產(chǎn)權(quán)保護水平為m，其中0＜m＜1，m 越大表示保護程度越高。非創(chuàng)新地區(qū)技術(shù)模仿程度不再是外生給定，而是關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護水平m 的函數(shù)：

其中λ′（m）＜0，λ″（m）＜0，表明技術(shù)模仿水平是知識產(chǎn)權(quán)保護水平的單調(diào)遞減凹函數(shù)。

2.環(huán)保稅

環(huán)保稅手段是指政府根據(jù)企業(yè)的污染狀況采用一定稅率征稅的方式遏制污染排放，通過提高使用環(huán)境資源的相對價格來推動企業(yè)采取生態(tài)科技創(chuàng)新手段減少排污。政府根據(jù)各地區(qū)排污水平收取環(huán)保稅：

其中，F(xiàn)i為政府對各地區(qū)收取的環(huán)保稅金額，Pi為各地區(qū)的污染排放水平，γ＞0 為環(huán)保稅系數(shù)。

（二）矯正機制對生態(tài)科技創(chuàng)新的驅(qū)動效應分析

在實施環(huán)保稅制度的情況下，綠色專利定價策略需滿足的條件轉(zhuǎn)變?yōu)椋?/p>

式（23）的左邊是在征收環(huán)保稅的情況下，非創(chuàng)新地區(qū)選擇支付π 的價格購買綠色專利的收益，右邊是非創(chuàng)新地區(qū)選擇模仿的收益。

此時，最優(yōu)的綠色專利價格為：

此時，所有非創(chuàng)新地區(qū)都選擇購買綠色專利。與不實施環(huán)保稅制度的情況對比可知，環(huán)保稅的實施提高了綠色專利的成交價格。

創(chuàng)新地區(qū)的最優(yōu)化問題轉(zhuǎn)變?yōu)椋?/p>

其中：

創(chuàng)新地區(qū)實現(xiàn)私人收益最大化的一階條件如下：

1.知識產(chǎn)權(quán)保護的驅(qū)動效應分析

根據(jù)式（26）可知，生態(tài)科技創(chuàng)新水平是關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護水平m 和環(huán)保稅水平γ 的隱函數(shù)。式（26）左右兩邊對知識產(chǎn)權(quán)保護水平求導可得：

2.環(huán)保稅的驅(qū)動效應分析

同理，式（26）左右兩邊同時對環(huán)保稅水平γ求導可得：

3.知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅的互補效應分析

為考察知識產(chǎn)權(quán)保護與環(huán)保稅的互補效應，本部分在給定生態(tài)科技創(chuàng)新均衡點上，分別提高單位知識產(chǎn)權(quán)保護水平△m 和單位環(huán)保稅水平△γ，考察生態(tài)科技創(chuàng)新邊際收益的變動。為簡便計算，假設提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平△m 后，非創(chuàng)新地區(qū)技術(shù)模仿水平下降△λ。

一方面，提升單位知識產(chǎn)權(quán)保護水平△m。創(chuàng)新地區(qū)私人收益最大化一階條件轉(zhuǎn)變?yōu)椋?/p>

與原均衡一階條件對比可以發(fā)現(xiàn)，私人邊際收益的提升：

式（30）說明，提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平可以從兩方面驅(qū)動生態(tài)科技創(chuàng)新。第一，提高非創(chuàng)新地區(qū)技術(shù)引進的經(jīng)濟動機，為。提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平后，非創(chuàng)新地區(qū)的模仿水平下降，技術(shù)模仿的經(jīng)濟收益下降，技術(shù)引進的意愿提高，進而提高創(chuàng)新地區(qū)生態(tài)科技創(chuàng)新的預期收益。第二，提高非創(chuàng)新地區(qū)技術(shù)引進的環(huán)境動機，為（n-1）（τ+γ）e△λ。技術(shù)模仿水平的下降，使得非創(chuàng)新地區(qū)模仿行為本身會產(chǎn)生更高的環(huán)境污染，損害自身效用。相比之下，技術(shù)引進可以獲得更高的環(huán)境收益，進而提高了創(chuàng)新地區(qū)生態(tài)科技創(chuàng)新的預期收益。

從后者的系數(shù)（n-1）（τ+γ）e 可以看出，環(huán)保稅系數(shù)γ 是影響知識產(chǎn)權(quán)保護水平提升△m 對生態(tài)科技創(chuàng)新驅(qū)動效果的重要因素，起正向調(diào)節(jié)作用。原因在于，環(huán)保稅提高了非創(chuàng)新地區(qū)技術(shù)模仿的排污成本，進而強化了非創(chuàng)新地區(qū)技術(shù)引進的環(huán)境動機。

另一方面，提升單位環(huán)保稅水平△γ。創(chuàng)新地區(qū)私人收益最大化一階條件轉(zhuǎn)變?yōu)椋?/p>

與原均衡一階條件對比可以發(fā)現(xiàn)，私人邊際收益的提升為：

式（32）說明，提高環(huán)保稅也可以從兩方面產(chǎn)生驅(qū)動效應。第一，提高創(chuàng)新地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境效益，為e△γ。對于創(chuàng)新地區(qū)來說，提高環(huán)保稅增加了創(chuàng)新地區(qū)的排污成本，激勵創(chuàng)新地區(qū)為減少成本進行生態(tài)科技創(chuàng)新。第二，提高非創(chuàng)新地區(qū)技術(shù)引進的環(huán)境動機，為（n-1）（1-λ（m））e△γ。對于非創(chuàng)新地區(qū)來說，提高環(huán)保稅進一步提高了選擇技術(shù)模仿的環(huán)境成本，推動非創(chuàng)新地區(qū)更加積極地購買綠色專利，從而提高創(chuàng)新地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益，激勵創(chuàng)新地區(qū)進行生態(tài)科技創(chuàng)新。

從后者的系數(shù)（n-1）（1-λ（m））e 可以看出，知識產(chǎn)權(quán)保護水平m 是影響環(huán)保稅提升△γ 對生態(tài)科技創(chuàng)新驅(qū)動效果的重要因素，起正向調(diào)節(jié)作用。原因在于，知識產(chǎn)權(quán)保護降低了模仿水平，提高了非創(chuàng)新企業(yè)技術(shù)模仿的排污水平，提高了排污成本，最終強化了非創(chuàng)新地區(qū)技術(shù)引進的環(huán)境動機。

根據(jù)上述分析，知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅制度對生態(tài)科技創(chuàng)新的驅(qū)動機制如圖2 所示。知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅對生態(tài)科技創(chuàng)新產(chǎn)生三方面驅(qū)動作用。第一，知識產(chǎn)權(quán)保護提高非創(chuàng)新企業(yè)技術(shù)引進的經(jīng)濟動機，推動非創(chuàng)新企業(yè)進行技術(shù)引進，從而提高創(chuàng)新企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益，如圖2 虛線所示。第二，環(huán)保稅提高創(chuàng)新企業(yè)進行創(chuàng)新的環(huán)境效益，推動企業(yè)為了減少排污成本而進行生態(tài)科技創(chuàng)新，如圖2 點劃線所示。第三，知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅二者互相正向調(diào)節(jié)，即互補作用，共同提高非創(chuàng)新企業(yè)技術(shù)引進的環(huán)境動機，推動非創(chuàng)新企業(yè)技術(shù)引進，進而提高創(chuàng)新企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益，如圖2 雙橫線所示。

圖2 生態(tài)科技創(chuàng)新驅(qū)動機制圖

根據(jù)上述機制分析，本文得到假說3：知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅驅(qū)動生態(tài)科技創(chuàng)新水平提高時存在互補效應，即環(huán)保稅可以提升知識產(chǎn)權(quán)保護對生態(tài)科技創(chuàng)新的驅(qū)動效果，知識產(chǎn)權(quán)保護也可以提升環(huán)保稅對生態(tài)科技創(chuàng)新的驅(qū)動效果。

四、生態(tài)科技創(chuàng)新雙重外部性矯正機制的實證檢驗

（一）模型設計

1.空間計量模型

研究表明，中國生態(tài)科技創(chuàng)新存在較強的空間關(guān)聯(lián)性（白俊紅和蔣伏心，2015），本地區(qū)生態(tài)科技創(chuàng)新可能受到鄰近地區(qū)生態(tài)科技創(chuàng)新水平影響。在此情況下，經(jīng)典回歸設定的樣本獨立性特征不再滿足，從而引起估計的偏誤（Anselin et al.，2010）。因此，本文使用空間滯后模型，控制了生態(tài)科技創(chuàng)新的空間溢出效應，從而更加精準地刻畫知識產(chǎn)權(quán)保護水平和環(huán)保稅水平對本地區(qū)生態(tài)科技創(chuàng)新的影響。具體形式如下：

式（33）中，i 和j 表示不同的城市，wij表示空間權(quán)重，表示解釋變量向量，yit表示被解釋變量，β 為解釋變量回歸系數(shù)變量，δ 為被解釋變量空間回歸系數(shù)，μi和λt分別表示空間和時間的特定效應，εit為服從獨立同分布的誤差項。

2.空間權(quán)重矩陣

空間權(quán)重矩陣是代表各地區(qū)之間相互關(guān)系的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)矩陣，本文所選取的空間權(quán)重矩陣包括經(jīng)濟距離權(quán)重矩陣和鄰近權(quán)重矩陣。

經(jīng)濟距離空間權(quán)重矩陣一般采用兩地區(qū)之間GDP 差異的倒數(shù)表示，地區(qū)間的GDP 差異越大，所賦的權(quán)重就越小，計算方法如下所示：

鄰近空間權(quán)重矩陣表示地理位置上的接壤關(guān)系，計算方法如下所示：

（二）數(shù)據(jù)選取和說明

本文的回歸數(shù)據(jù)采用全國284 個地級市2003—2018 年的綠色專利數(shù)據(jù)以及其對應的經(jīng)濟數(shù)據(jù)。根據(jù)2020 年中國城市統(tǒng)計年鑒，中國大陸共有297 個地級市，由于三沙市、儋州市、畢節(jié)市等13 個地級市數(shù)據(jù)缺失嚴重，故不在本文樣本之中。綠色專利和專利代理機構(gòu)數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局（China National Intellectual Property Administration，CNIPA），經(jīng)濟數(shù)據(jù)來源于中國城市統(tǒng)計年鑒以及國泰安數(shù)據(jù)服務中心（China Stock Market ＆ Accounting Research Database，CSMAR），經(jīng)濟案件數(shù)據(jù)來源于中國裁判文書網(wǎng)（China Judgements Online）。

本文使用綠色發(fā)明專利授權(quán)數(shù)衡量地區(qū)生態(tài)科技創(chuàng)新水平。專利申請數(shù)量往往只能代表地區(qū)對于生態(tài)科技創(chuàng)新的重視程度，而不能代表其實際的技術(shù)水平，專利的授權(quán)數(shù)量更能體現(xiàn)地區(qū)的技術(shù)水平提高（齊紹洲等，2018）。相比于實用新型專利，發(fā)明專利是對現(xiàn)有知識存量的增量貢獻，創(chuàng)新程度更高（楊思涵和佟孟華，2022）?？紤]到綠色發(fā)明專利授權(quán)（EG）存在滯后，本文采用綠色發(fā)明專利授權(quán)量的未來一期（F.EG）當作因變量，同時使用綠色實用新型專利授權(quán)量的未來一期（F.EG2）以及綠色發(fā)明專利的當期申請量（EX）進行穩(wěn)健性檢驗。

本文的核心解釋變量為環(huán)保稅和知識產(chǎn)權(quán)保護水平。我國從2018 年起開始征收環(huán)保稅，大部分省份的環(huán)保稅是按“稅負平移”原則將原本的排污費“費改稅”而來。本文采用2003—2018 年SO2排污費征收標準的省級指標來衡量環(huán)保稅水平（TAX）。同時參考Fan et al.（2013）的相關(guān)研究，本文使用國家知識產(chǎn)權(quán)局中的專利代理機構(gòu)密度來衡量知識產(chǎn)權(quán)保護水平（PM），計算方式為專利代理機構(gòu)數(shù)量除以本地區(qū)人口數(shù)量。專利代理機構(gòu)的職能是為專利申請人（或?qū)＠麢?quán)人）提供專利申請、版權(quán)登記、侵權(quán)訴訟等知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域相關(guān)服務，其密度大小可以在一定程度上表明地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平?？紤]到專利代理機構(gòu)密度與綠色發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量可能存在雙向因果效應，因此本文使用各城市外觀設計專利申請數(shù)量（X）、外觀設計專利授權(quán)數(shù)量（G）和經(jīng)濟民事糾紛數(shù)量（JC）作為工具變量。其中，經(jīng)濟民事糾紛數(shù)量來源于中國裁判文書各城市法院受理案件的與公司、證券、保險、票據(jù)等有關(guān)的民事糾紛判決書數(shù)量。

地區(qū)生態(tài)科技創(chuàng)新水平的影響因素包含研發(fā)投入水平、外商直接投資水平、經(jīng)濟發(fā)展水平、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等因素（劉海英和謝建政，2016）。由于地級市專利研發(fā)數(shù)據(jù)的不可得性，本文使用地方科學事業(yè)費支出衡量地區(qū)生態(tài)科技創(chuàng)新的研發(fā)資金投入（SO）。同時，地方科學事業(yè)費支出可以體現(xiàn)出城市對于科學事業(yè)的重視程度，本文基于省級創(chuàng)新人員投入當量，通過地方科學事業(yè)費支出的比重折算出各城市的創(chuàng)新人員投入當量（RDP）。本文按照2003 年人均GDP 水平進行平減得到各地區(qū)的實際人均GDP（PGDP）代表地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平。外商直接投資水平則使用外商實際投資額（FDI）衡量。同時本文使用第一產(chǎn)業(yè)比重（FIRST）和第二產(chǎn)業(yè)比重（SECOND）來衡量經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。本文使用以上變量作為控制變量。所有變量的描述性統(tǒng)計見表1。

表1 變量描述性統(tǒng)計

（三）實證結(jié)果

1.空間相關(guān)性檢驗

在使用空間計量方法前，需要檢驗空間的相關(guān)性。本文使用莫蘭指數(shù)來檢驗城市生態(tài)科技創(chuàng)新的空間相關(guān)性，結(jié)果如表2 所示。采用鄰近空間權(quán)重矩陣和經(jīng)濟距離權(quán)重矩陣時，生態(tài)科技創(chuàng)新都存在顯著的空間相關(guān)性。經(jīng)濟距離權(quán)重矩陣相比于鄰近空間權(quán)重矩陣，顯著性更高。因此，本文采用經(jīng)濟距離權(quán)重矩陣進行基礎(chǔ)回歸，并采用臨近空間權(quán)重矩陣進行穩(wěn)健性檢驗。

表2 生態(tài)科技創(chuàng)新變量的莫蘭指數(shù)

2.空間計量模型構(gòu)建

考慮到面板數(shù)據(jù)中的時間和空間的特定效應，本文首先構(gòu)建了雙向固定的空間滯后模型。模型1 如下：

文獻中常使用交互項來考察核心變量之間的互補效應，若交互項系數(shù)顯著為正，則說明存在互補效應（汪淼軍等，2006；江艇，2022）。因此，模型2 在模型1 的基礎(chǔ)上，增加了環(huán)保稅與知識產(chǎn)權(quán)保護水平的交互項，來驗證二者的互補效應，模型2 如下：

3.基準回歸

基準回歸結(jié)果如表3 所示，模型1 和模型2 調(diào)整后的R2均大于0.7，說明雙向固定效應空間滯后模型擬合效果較好。模型1 中，知識產(chǎn)權(quán)保護水平和環(huán)保稅的估計系數(shù)分別為1.345 和167.33，且均通過1%的顯著性水平檢驗，說明知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅均可以顯著促進生態(tài)科技創(chuàng)新。因變量空間滯后系數(shù)為0.236，通過了1%的顯著性水平檢驗，說明生態(tài)科技創(chuàng)新存在顯著的空間溢出效應。模型2 中增加了知識產(chǎn)權(quán)保護與環(huán)保稅的交互項，此時模型的R2從0.748 增加至0.839，交互項的系數(shù)為0.2，通過了1%的顯著性水平檢驗，說明知識產(chǎn)權(quán)保護水平與環(huán)保稅存在互補效應。

表3 基準回歸結(jié)果

基準回歸結(jié)果揭示，知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅制度可以促進生態(tài)科技創(chuàng)新水平的提高，兩個手段存在互補效應，共同作用下可以驅(qū)動生態(tài)科技創(chuàng)新的供給達到更高水平。

4.穩(wěn)健性檢驗

回歸結(jié)果可能受到生態(tài)科技創(chuàng)新衡量指標影響。本文分別使用綠色實用新型專利未來一期的授權(quán)量和綠色發(fā)明專利的當期申請量作為替代指標進行穩(wěn)健性檢驗。結(jié)果如表4 中模型3～6 所示。可見改變生態(tài)科技創(chuàng)新的衡量指標后，結(jié)果依然相對穩(wěn)健。

過早的數(shù)據(jù)可能缺乏參考價值，穩(wěn)健性檢驗改變研究的時間為近10 年（2009—2018）。結(jié)果如表4 中模型7 和模型8 所示。改變樣本的年份不會影響回歸結(jié)果。

前文分析可得生態(tài)科技創(chuàng)新在鄰近空間矩陣層面存在技術(shù)擴散，因此穩(wěn)健性檢驗使用鄰近空間權(quán)重矩陣再次回歸，結(jié)果如表4 中模型9 和模型10 所示。改變空間權(quán)重矩陣后，知識產(chǎn)權(quán)保護、環(huán)保稅以及二者交互項的系數(shù)依然為正。

解釋變量、遺漏變量或者不可觀測的隨機誤差也可能存在空間溢出效用。本文使用空間誤差模型和空間杜賓模型進行穩(wěn)健性檢驗，結(jié)果如表4 中模型11～14 所示，可見改變空間計量模型的形式基本不會影響本文的結(jié)論。

5.內(nèi)生性討論

考慮到專利代理機構(gòu)密度與綠色發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量可能存在雙向因果效應，本文將外觀設計專利申請數(shù)量與授權(quán)數(shù)量，以及各城市的經(jīng)濟民事糾紛數(shù)量當作工具變量。外觀設計專利的申請和授權(quán)數(shù)量與專利代理機構(gòu)密度高度相關(guān)，但與綠色發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)量沒有理論上的關(guān)聯(lián)性。同時，通過對專利代理機構(gòu)進行梳理后發(fā)現(xiàn)，截至2018 年國家知識產(chǎn)權(quán)局批準的專利代理機構(gòu)總計1915 家，其中396 家專利代理機構(gòu)名字中帶“律師”、“律師事務所”等字樣。因此，可以認為專利代理機構(gòu)密度與經(jīng)濟糾紛案件高度相關(guān)。本文選取與公司、證券、保險、票據(jù)等有關(guān)的民事糾紛數(shù)量作為工具變量，其與知識產(chǎn)權(quán)保護水平高度相關(guān)，但與綠色發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量不存在理論上的相關(guān)性。

本文使用雙向固定效應的面板工具變量回歸來處理內(nèi)生性問題，同時將雙向固定效應面板回歸模型結(jié)果作為對照。通過不可識別檢驗、弱工具變量檢驗和過度識別檢驗后發(fā)現(xiàn)，使用外觀設計專利申請數(shù)量、外觀設計專利授權(quán)數(shù)量和經(jīng)濟糾紛數(shù)量三個工具變量不存在不可識別、弱工具變量和過度識別問題。檢驗結(jié)果如表5 所示。

表5 工具變量檢驗結(jié)果

雙向固定效應的面板工具變量回歸結(jié)果如表6 所示?？紤]到知識產(chǎn)權(quán)保護水平的內(nèi)生性問題，基于工具變量的雙向固定效應模型結(jié)果顯示，知識產(chǎn)權(quán)保護水平、知識產(chǎn)權(quán)保護水平與環(huán)保稅的交互項這兩個內(nèi)生變量的回歸結(jié)果依舊與基準模型回歸結(jié)果相符合。

表6 內(nèi)生性討論結(jié)果

6.異質(zhì)性討論

異質(zhì)性討論從經(jīng)濟分區(qū)維度進行分樣本回歸，分別討論東部、中部和西部三個經(jīng)濟分區(qū)的回歸結(jié)果?？紤]到東中西部的劃分，本文忽略了經(jīng)濟分區(qū)間的生態(tài)科技創(chuàng)新擴散，因此僅使用雙向固定效應模型展示回歸結(jié)果，如表7 所示。東部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平、環(huán)保稅以及兩者的交互項依然顯著為正，與基準模型結(jié)果相符。中部地區(qū)和西部地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平顯著為正，與基準模型結(jié)果相符。環(huán)保稅的系數(shù)為負，顯著性降低，環(huán)保稅與知識產(chǎn)權(quán)保護水平的交互項顯著為正。這說明環(huán)保稅對于中西部地區(qū)的直接驅(qū)動作用不明顯，但可以間接提高知識產(chǎn)權(quán)保護的驅(qū)動效果?？赡茉蛟谟谥形鞑康貐^(qū)發(fā)展水平相對不高，企業(yè)創(chuàng)新能力相對不足，環(huán)保稅對企業(yè)造成額外成本的同時，卻不能激勵企業(yè)進行自主創(chuàng)新。但環(huán)保稅依舊可以推動此類企業(yè)更加積極地進行綠色技術(shù)引進，因而與知識產(chǎn)權(quán)保護產(chǎn)生交互作用。

表7 異質(zhì)性討論結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

本文以生態(tài)科技創(chuàng)新雙重外部性為切入點，結(jié)合中國實際情況，拓展Gersbach et al.（2019）的多國研發(fā)模型，對生態(tài)科技創(chuàng)新供給不足的內(nèi)在根源以及雙重外部性的矯正機制進行了理論分析，并基于2003—2018 年全國284 個地級市數(shù)據(jù)，對核心理論進行了實證檢驗。主要結(jié)論為：

第一，理論分析證明生態(tài)科技創(chuàng)新面臨著比非生態(tài)科技創(chuàng)新更加嚴峻的供給不足問題。雙重外部性造成了生態(tài)科技創(chuàng)新供給在兩方面存在收益扭曲：技術(shù)擴散外部性收益扭曲和環(huán)境外部性收益扭曲。環(huán)境外部性收益扭曲使得生態(tài)科技創(chuàng)新相比非生態(tài)科技創(chuàng)新更為不足。

第二，理論分析證明知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅均可以矯正生態(tài)科技創(chuàng)新的外部性，對生態(tài)科技創(chuàng)新起正向驅(qū)動作用。同時，知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅在驅(qū)動生態(tài)科技創(chuàng)新時存在互補作用，環(huán)保稅可以提升知識產(chǎn)權(quán)保護對生態(tài)科技創(chuàng)新的驅(qū)動效果，知識產(chǎn)權(quán)保護也可以提升環(huán)保稅對生態(tài)科技創(chuàng)新的驅(qū)動效果。

第三，實證分析驗證了知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅兩類外部性矯正機制對生態(tài)科技創(chuàng)新的驅(qū)動效應以及二者的互補效應。在進行穩(wěn)健性檢驗和內(nèi)生性問題討論后，主要研究結(jié)論仍顯著成立。此外，異質(zhì)性討論顯示，知識產(chǎn)權(quán)保護對東中西所有經(jīng)濟分區(qū)的生態(tài)科技創(chuàng)新均產(chǎn)生顯著的正向影響，而環(huán)保稅對東部地區(qū)和中西部地區(qū)會產(chǎn)生差異化的影響。對于東部地區(qū)來說，環(huán)保稅既可以直接激勵企業(yè)進行生態(tài)科技創(chuàng)新，也可以提高知識產(chǎn)權(quán)保護的驅(qū)動效果。而對于中西部地區(qū)來說，環(huán)保稅不直接激勵企業(yè)進行生態(tài)科技創(chuàng)新，而是通過影響知識產(chǎn)權(quán)的驅(qū)動效果發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用。

本研究具有很強的政策含義。一是應不斷健全完善知識產(chǎn)權(quán)保護機制。本研究顯示，知識產(chǎn)權(quán)保護可以很好地促進生態(tài)科技創(chuàng)新。為了強化這種驅(qū)動效果，應不斷健全完善知識產(chǎn)權(quán)保護機制，一方面積極推動知識產(chǎn)權(quán)保護的司法制度體系健全和完善，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護有法可依。另一方面，要不斷強化知識產(chǎn)權(quán)保護的執(zhí)法力度，構(gòu)建良好的生態(tài)科技創(chuàng)新氛圍與環(huán)境。二是應持續(xù)深化環(huán)保稅改革，充分發(fā)揮環(huán)保稅這一環(huán)境規(guī)制對生態(tài)科技創(chuàng)新的驅(qū)動效果。本研究顯示，環(huán)保稅可以提高地區(qū)的生態(tài)科技創(chuàng)新水平。長期來看，進一步提高環(huán)保稅稅率、擴大環(huán)保稅的征稅范圍是深化環(huán)保稅改革的方向。三是要加快培育統(tǒng)一的技術(shù)交易市場。本研究論證了知識產(chǎn)權(quán)保護和環(huán)保稅制度發(fā)揮合力的機理在于，二者共同提高了非創(chuàng)新企業(yè)綠色技術(shù)引進的動機。良好的技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場是二者發(fā)揮合力的前置條件。應建立健全全國性技術(shù)交易市場，完善知識產(chǎn)權(quán)交易機制，推動各地技術(shù)交易市場互聯(lián)互通，提高技術(shù)交易市場的活躍程度。四是在落實知識產(chǎn)權(quán)保護制度和環(huán)保稅制度時，需要充分考慮地區(qū)的異質(zhì)性。本研究顯示，對東部地區(qū)來說，環(huán)保稅既可以直接驅(qū)動生態(tài)科技創(chuàng)新，還可增強知識產(chǎn)權(quán)保護對生態(tài)科技創(chuàng)新的驅(qū)動效應。對于中西部地區(qū)來說不能直接驅(qū)動生態(tài)科技創(chuàng)新，但也可增強知識產(chǎn)權(quán)保護的驅(qū)動效應。因此，對于東部地區(qū)來說，應注重知識產(chǎn)權(quán)保護與環(huán)保稅制度的共同推進，對于中西部地區(qū)來說，應先提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平，再逐步提高環(huán)保稅稅率，擴大征稅范圍。

注釋：

①本文設定非生態(tài)科技創(chuàng)新與污染排放水平無關(guān)，其余設定與生態(tài)科技創(chuàng)新相同，具體證明過程略。