周妮笛，舒澍成，肖臘梅

（湖南農(nóng)業(yè)大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410128）

第三次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查數(shù)據(jù)顯示[1]：我國(guó)現(xiàn)有農(nóng)戶2.3 億戶，經(jīng)營(yíng)耕地面積0.66 hm2以下的小農(nóng)戶為2.1 億戶，98%以上的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體是小農(nóng)戶。眾多分散經(jīng)營(yíng)的小農(nóng)戶仍是中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的重要主體，也是中國(guó)“三農(nóng)”問題的關(guān)鍵所在，沒有眾多分散小農(nóng)戶的現(xiàn)代化，就沒有農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化，就難以支撐起鄉(xiāng)村振興與繁榮。自2018 年中央一號(hào)文件首次提出促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)有機(jī)銜接以來，黨中央高度重視小農(nóng)戶的發(fā)展，之后四年中央一號(hào)文件和相關(guān)部委配套文件相繼出臺(tái)，確立了小農(nóng)戶在現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)發(fā)展過程中的主體地位。因此，小農(nóng)戶能否積極投身現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)發(fā)展之中，熱心參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)建設(shè)，是目前全力推進(jìn)鄉(xiāng)村振興的重要舉措，也是全黨全國(guó)關(guān)注的重要“三農(nóng)”問題之一。

近年來，為推進(jìn)實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化，學(xué)者們特別重視小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)有機(jī)銜接問題研究，期望通過學(xué)術(shù)研究，為小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)提供理論依據(jù)。縱觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，研究成果主要聚焦在以下三個(gè)方面。一是小農(nóng)戶內(nèi)涵界定研究。國(guó)內(nèi)外學(xué)者大多從家庭經(jīng)營(yíng)范式[2]、土地規(guī)模大小[3-4]兩個(gè)維度對(duì)小農(nóng)戶的內(nèi)涵進(jìn)行界定。二是小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)如何有機(jī)銜接研究。包括探討銜接中存在的問題[5-6]、遴選銜接的理想載體[7-9]、借鑒國(guó)外銜接成功經(jīng)驗(yàn)[10-11]、開展銜接實(shí)踐[6][9][12]等。三是小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)有機(jī)銜接影響因素研究。該領(lǐng)域還在起步發(fā)展階段，相關(guān)學(xué)者主要從戶主年齡與受教育程度[13]，社會(huì)化服務(wù)[14]，機(jī)械化與農(nóng)田水利[15]，產(chǎn)權(quán)制度改革[16]，就業(yè)影響[17]等方面展開研究。目前，學(xué)術(shù)界雖然對(duì)小農(nóng)戶內(nèi)涵界定已形成基本共識(shí)，為小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)如何有機(jī)銜接也提供了理論參考和實(shí)踐依據(jù)。但針對(duì)小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)影響因素科學(xué)識(shí)別與分析的研究仍很少見，且現(xiàn)有研究較為零散并缺乏系統(tǒng)性，影響因素遴選的理論性、多維性仍顯不足；影響因素識(shí)別方法仍以研究者主觀認(rèn)識(shí)為主，難以客觀準(zhǔn)確把握小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)研究的全貌，常忽略各影響因素之間的交互作用，造成研究結(jié)果失真，難以為小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)提供針對(duì)性建議。

基于此，本研究可能的創(chuàng)新之處在于：

第一，本研究區(qū)別于已有文獻(xiàn)的研究方法，另辟蹊徑采用區(qū)間二型模糊集（IT2FS）、決策試驗(yàn)與評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室（DEMATEL）聯(lián)用方法對(duì)小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的影響因素進(jìn)行識(shí)別，本研究方法彌補(bǔ)了主觀賦權(quán)對(duì)個(gè)人偏好依賴、客觀賦權(quán)對(duì)數(shù)據(jù)依賴的不足，提高了研究的科學(xué)性和可信性。

第二，本研究考慮到小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)行為是一種復(fù)雜的決策過程，會(huì)受到諸多因素共同作用，因此，本研究基于有限理性理論，嘗試從小農(nóng)戶自身能力、物質(zhì)條件和社會(huì)環(huán)境三個(gè)維度構(gòu)建影響因素理論框架，增強(qiáng)研究的理論性和多維性。

第三，本研究為促進(jìn)小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)提供針對(duì)性建議，對(duì)識(shí)別的因素進(jìn)行原因組、結(jié)果組分類，并提煉核心組因素。因此縱觀現(xiàn)有研究，本研究彌補(bǔ)了現(xiàn)有大部分文獻(xiàn)對(duì)影響因素僅止步于識(shí)別的不足，通過確定關(guān)鍵影響因素來提出針對(duì)性建議，提高研究的可落地性。

綜上所述，本研究在理論應(yīng)用、多維視角、方法集成等方面具有新穎性，能精準(zhǔn)識(shí)別小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的關(guān)鍵因素，為中國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展和推動(dòng)鄉(xiāng)村振興提供有價(jià)值的借鑒。

1 模型構(gòu)建

1.1 理論框架

有限理性理論由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫伯特?西蒙在20 世紀(jì)50 年代提出。他認(rèn)為人處于完全理性與完全非理性之間的一種有限理性，由于環(huán)境復(fù)雜性、有限信息和有限計(jì)算能力導(dǎo)致人們不完全了解面前備選方案以及各備選方案導(dǎo)致的結(jié)果，因此人們所做出的行為選擇是有限理性的[18]。舒爾茨[19]曾在《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中》指出：在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，農(nóng)戶作為追求利益最大化的“經(jīng)濟(jì)人”，能夠快速響應(yīng)市場(chǎng)價(jià)格實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素配置上高效率。實(shí)踐中，農(nóng)戶在追求利潤(rùn)最大化的同時(shí)會(huì)著重考慮風(fēng)險(xiǎn)和不確定因素，并根據(jù)自己所處生產(chǎn)與生活環(huán)境提前產(chǎn)生特定的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)和經(jīng)濟(jì)行為[20]，更多表現(xiàn)是生存和安全理性，更加注重規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，從而最大程度地保證豐收，拒絕通過冒險(xiǎn)行為獲得收益。

小農(nóng)戶是中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的基本單位，他們參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)既受經(jīng)濟(jì)利益、鄉(xiāng)土情結(jié)驅(qū)動(dòng)，也受各地農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件、“三農(nóng)”扶持政策影響，還與小農(nóng)戶戶主自身能力素質(zhì)密切相關(guān)，是一個(gè)復(fù)雜的決策行為。鐘漲寶等[21]、王顏齊等[22]認(rèn)為小農(nóng)戶受農(nóng)地市場(chǎng)、社會(huì)文化環(huán)境、人們心理和主觀認(rèn)知的影響，導(dǎo)致農(nóng)戶行為是基于特定環(huán)境做出有限理性的主觀抉擇過程。綜上，本研究認(rèn)為小農(nóng)戶的行為是基于復(fù)雜的環(huán)境、有限的能力、不完全信息做出的有限理性決策。換言之，小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)行為是由小農(nóng)戶自身和中國(guó)“三農(nóng)”環(huán)境共同作用的結(jié)果。因此，本研究基于有限理性理論，在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，立足小農(nóng)戶自身能力、物質(zhì)條件和社會(huì)環(huán)境三個(gè)維度構(gòu)建小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)影響因素理論分析框架，以期能夠從微觀、中觀和宏觀三個(gè)層面對(duì)影響小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的因素進(jìn)行全面梳理分析，為后文影響因素指標(biāo)體系的建立奠定理論基礎(chǔ)，詳見圖1 所示。

圖1 有限理性理論的小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)影響因素分析框架Fig.1 Analysis framework of factors influencing small farmers’ participation in modern agriculture and forestry based on bounded rationality theory

1.2 影響因素指標(biāo)體系

根據(jù)上述理論框架，本研究在綜合已有研究成果的基礎(chǔ)上，并通過調(diào)研與深度訪談，從小農(nóng)戶個(gè)人能力、基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)條件、農(nóng)林業(yè)社會(huì)化服務(wù)、扶持政策等五個(gè)方面對(duì)影響小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的因素進(jìn)行辨識(shí)。

1.2.1 個(gè)人能力

根據(jù)有限理性理論，環(huán)境的復(fù)雜性、信息的不完全性和個(gè)人能力的局限性會(huì)影響小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)行為選擇，較強(qiáng)的個(gè)人能力能獲取參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)更多的資源和降低風(fēng)險(xiǎn)。呂杰等[23]認(rèn)為提升農(nóng)民文化水平、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有利于規(guī)避農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。李俊鵬等[24]認(rèn)為勞動(dòng)力豐富的農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)?zāi)茱@著提升農(nóng)林業(yè)產(chǎn)出效率。因此，本研究認(rèn)為小農(nóng)戶學(xué)歷、合作能力和從事農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)等是影響小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的重要因素。

1.2.2 基礎(chǔ)設(shè)施

農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施是農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)和發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的重要制約因素，便捷的交通、完善的物流網(wǎng)絡(luò)和有效的信息接入可以實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與大市場(chǎng)的無縫對(duì)接，加快城鄉(xiāng)之間人、財(cái)、物的流通。江艷軍等[25]認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施是鄉(xiāng)村振興的物質(zhì)支撐，農(nóng)村交通正向影響農(nóng)林業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。楊博等[26]認(rèn)為應(yīng)建設(shè)集散基地和物流中心來實(shí)現(xiàn)農(nóng)民增收。劉生龍等[27]認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)使用能顯著提高農(nóng)民收入、縮小城鄉(xiāng)差距。因此，本研究認(rèn)為應(yīng)從道路交通、物流設(shè)施、互聯(lián)網(wǎng)普及率等方面來考察農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的影響。

1.2.3 生產(chǎn)條件

農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)條件是穩(wěn)定農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)的重要基石，也是發(fā)展農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)的物質(zhì)保障。羅嵐等[28]認(rèn)為農(nóng)村水利設(shè)施對(duì)穩(wěn)定農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和發(fā)展農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)至關(guān)重要。胡霞等[29]認(rèn)為農(nóng)地零碎分散、規(guī)模小是東亞小農(nóng)現(xiàn)代化中的難題，應(yīng)通過土地流轉(zhuǎn)等方式實(shí)現(xiàn)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)。王舒娟等[30]認(rèn)為機(jī)械化有利于轉(zhuǎn)變農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)方式，推進(jìn)農(nóng)林業(yè)現(xiàn)代化，而且農(nóng)地規(guī)模與農(nóng)林業(yè)機(jī)械化具有相互關(guān)聯(lián)、相互促進(jìn)關(guān)系。因此，本研究重點(diǎn)從水利設(shè)施、土地規(guī)模、農(nóng)林業(yè)機(jī)械化水平等方面來構(gòu)建小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的影響因素體系。

1.2.4 農(nóng)林業(yè)社會(huì)化服務(wù)

健全的農(nóng)林業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系是推動(dòng)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接有效路徑，也是現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)發(fā)展的重要標(biāo)志和有力支撐。楊子等[14]指出農(nóng)林業(yè)社會(huì)化服務(wù)能夠提高農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率，完備的產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后服務(wù)可以提高農(nóng)林業(yè)活動(dòng)的生產(chǎn)效率、技術(shù)和裝備水平，能夠加速促進(jìn)農(nóng)林業(yè)的專業(yè)化和商品化。因此，本研究擬從農(nóng)林業(yè)技術(shù)支持、農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)托管服務(wù)、農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)銷服務(wù)等三個(gè)方面探究小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的影響因素。

1.2.5 扶持政策

地方政府扶持政策無疑對(duì)小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)行為產(chǎn)生重要的促進(jìn)作用。鐘陽等[31]指出地方財(cái)政支農(nóng)力度直接影響地區(qū)農(nóng)林業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程。曾福生等[32]指出扶持政策是農(nóng)林業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的重要影響因素，有利于解決農(nóng)林業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展瓶頸。侯茂章等[33]認(rèn)為農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)在增加農(nóng)戶收入方面有重要積極作用，同時(shí)由于農(nóng)業(yè)弱質(zhì)性特點(diǎn)，也需要借助風(fēng)險(xiǎn)工具來規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，本研究將從地方財(cái)政支農(nóng)力度、土地政策、農(nóng)林業(yè)金融與保險(xiǎn)等三個(gè)方面完善小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的影響因素體系。

綜上，影響我國(guó)小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的影響因素指標(biāo)體系如表1 所示。

表1 小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的影響因素指標(biāo)體系Table 1 Index system of factors influencing small farmers’ participation in modern agriculture and forestry

2 研究方法

2.1 DEMATEL 法

DEMATEL（Decision-making Trial and Evaluation Laboratory，簡(jiǎn)稱DEMATEL），漢譯名為決策實(shí)驗(yàn)室，它是復(fù)雜系統(tǒng)利用圖論與矩陣論并依靠專家經(jīng)驗(yàn)開展因素識(shí)別與分析的一種定性定量數(shù)學(xué)模型[34]。20 世紀(jì)70 年代，由美國(guó)學(xué)者Gabus 和Fontela 在一次會(huì)議中為解決社會(huì)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)問題而提出[35]。該方法主要基于決策專家對(duì)各影響因素之間的關(guān)系進(jìn)行判斷，再通過矩陣運(yùn)算計(jì)算出系統(tǒng)中各因素對(duì)其他因素的影響度以及受其他因素的影響度，從而計(jì)算出各影響因素的中心度和原因度，并以此作為構(gòu)造因果圖的依據(jù)，最后找出中心度和原因度較高的因素即為關(guān)鍵影響因素。

2.2 區(qū)間二型模糊集

小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)行為受自身能力、物質(zhì)條件（基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)條件）和社會(huì)環(huán)境（農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)、扶持政策）等多方面因素共同影響，是一種復(fù)雜動(dòng)態(tài)過程?？紤]到這一復(fù)雜行為影響因素仍難以精準(zhǔn)測(cè)量，需要采用模糊與不確定性語言表達(dá)，而區(qū)間二型模糊集在處理該類問題時(shí)具有很好的效果[36]。本研究參考Tooranloo、Abdullah 等學(xué)者的研究成果進(jìn)行實(shí)證研究[37-38]。

2.3 IT2FS-DEMATEL 方法步驟

2.3.1 語義數(shù)據(jù)收集

邀請(qǐng)專家使用5 種DEMATEL 語言算子“極高影響（VH）”“高影響（H）”“低影響（L）”“極低影響（VL）”“沒有影響（N）”對(duì)各影響因素的相互關(guān)系進(jìn)行評(píng)估，并參考Abdullah 等[38]研究成果將專家評(píng)估結(jié)果轉(zhuǎn)化為二型模糊數(shù)，詳見表2。

表2 影響因素評(píng)價(jià)語義和對(duì)應(yīng)的模糊數(shù)Table 2 Evaluation semantics of influencing factors and corresponding fuzzy numbers

2.3.2 構(gòu)建直接關(guān)系矩陣A

直接關(guān)系矩陣A是通過計(jì)算各專家評(píng)估結(jié)果的平均值得到。

式中：H表示所邀請(qǐng)專家的個(gè)數(shù)。

Aij表示一個(gè)影響因素對(duì)其他影響因素和從其他影響因素得到的直接關(guān)系。

2.3.3 計(jì)算規(guī)范化矩陣D

在初始直接關(guān)系矩陣A的基礎(chǔ)上，通過以下公式獲得規(guī)范化矩陣D。

2.3.4 構(gòu)建矩陣Z

通過區(qū)間二型模糊數(shù)的上限和下限排列矩陣D得到矩陣Z。

2.3.5 計(jì)算綜合影響矩陣T

根據(jù)以下公式得到綜合影響矩陣T，其中I表示單位矩陣。

2.3.6 確定系統(tǒng)因素的相關(guān)分析指標(biāo)

根據(jù)以下公式確定中心度和原因度因素。

2.3.7 計(jì)算期望值E(W)

根據(jù)以下公式計(jì)算得到E(Di+Ri)和E(Di-Ri)：

2.3.8 構(gòu)建因果圖

橫軸是(Di+Ri)，表示該影響因素在整個(gè)評(píng)價(jià)體系中發(fā)揮的重要程度；豎軸(Di-Ri)表示該影響因素對(duì)整個(gè)評(píng)價(jià)體系的凈效應(yīng)。

3 實(shí)證研究

3.1 數(shù)據(jù)收集

依據(jù)表1 中的影響因素指標(biāo)體系設(shè)計(jì)出調(diào)查問卷，并選取農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域高校科研人員（A類）、從事現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)高素質(zhì)農(nóng)民（B 類）和農(nóng)業(yè)農(nóng)村管理政府官員（C 類）三類專家共計(jì)35 人，其中A 類專家8 人，B 類專家15 人，C 類專家12 人。A 類專家要求是在國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)權(quán)威期刊發(fā)表過小農(nóng)戶研究相關(guān)文章的學(xué)者；B 類專家要求是最近2 年參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)并具有高中以上學(xué)歷的中青年農(nóng)民；C 類專家要求是直接主管現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)的區(qū)縣級(jí)農(nóng)業(yè)農(nóng)村局干部。

3.2 過程計(jì)算

3.2.1 語義數(shù)據(jù)收集

通過郵件、電話、面對(duì)面訪談等途徑，剔除填寫不完整、郵件未回復(fù)等無效問卷，回收有效問卷30 份。其中A 類專家6 份，B 類專家14 份，C 類專家10 份，求取各類專家模糊語義的平均值組成決策制定組（DM），專家組使用基于二型模糊數(shù)的五個(gè)語言變量對(duì)各影響因素的重要程度進(jìn)行評(píng)估，各類專家對(duì)因素C1評(píng)估的模糊語義平均值詳見附錄2。

3.2.2 構(gòu)建直接關(guān)系矩陣

利用式（1）計(jì)算各專家評(píng)估結(jié)果的均值得到直接關(guān)系矩陣A。

由于篇幅關(guān)系，本研究只展示A1,3的計(jì)算過程，完整的直接關(guān)系矩陣見附錄3。

3.2.3 計(jì)算規(guī)范化矩陣D

利用式（3）、式（4）計(jì)算得到矩陣D，完整規(guī)范化矩陣見附錄4。

3.2.4 構(gòu)建矩陣Z

3.2.5 計(jì)算綜合影響矩陣T

根據(jù)式（7）計(jì)算綜合影響矩陣T。根據(jù)上一步可知，綜合影響矩陣有8 個(gè)，分別是本步驟矩陣計(jì)算在MATLAB2018b 上完成。

3.2.6 確定系統(tǒng)因素的相關(guān)分析指標(biāo)

運(yùn)用式（8）～（10）計(jì)算中心度(Di+Ri)和原因度(Di-Ri)，見表3～4。

表3 各影響因素中心度Table 3 Centrality of each influencing factor

3.2.7 根據(jù)式（11）將區(qū)間二型模糊數(shù)轉(zhuǎn)化為清晰值

由表5 可知，C9的(Di+Ri)值最高，這表明在整個(gè)指標(biāo)體系中C9與其他影響因素的關(guān)系最強(qiáng)；相反C1的(Di+Ri)值最低，在指標(biāo)體系中C1與其他影響因素的關(guān)系相對(duì)較弱。各影響因素的(Di+Ri)值從大到小排序依次為：C9＞C11＞C10＞C2＞C12＞C6＞C13＞C5＞C8＞C3＞C4＞C7＞C15＞C14＞C1。

表5 各影響因素中心度和原因度去模糊化值Table 5 Defuzzification values of centrality and causality of each influencing factor

3.2.8 構(gòu)建因果圖

為更形象呈現(xiàn)計(jì)算結(jié)果，以中心度(Di+Ri)為橫坐標(biāo)，橫坐標(biāo)中心設(shè)定為4.75；以原因度(Di-Ri)為縱坐標(biāo)，繪制因果圖（圖2）。在圖中以縱坐標(biāo)0 值為分界點(diǎn)，將全面影響因素分為兩大類，其中縱坐標(biāo)大于零的為原因組因素，有C1、C6、C8、C13、C14五個(gè)因素；縱坐標(biāo)小于零的為結(jié)果組因素，有C2、C3、C4、C5、C7、C9、C10、C11、C12、C15十個(gè)因素。

圖2 影響因素之間因果關(guān)系圖Fig.2 Causal relationship between influencing factors

表4 各影響因素原因度Table 4 Causality of each influencing factor

3.3 結(jié)果分析

3.3.1 中心度分析

中心度(D+R)反映各因素在推動(dòng)小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)中的影響力。依據(jù)表5 可知，各影響因素中心度排序?yàn)镃9＞C11＞C10＞C2＞C12＞C6＞C13＞C5＞C8＞C3＞C4＞C7＞C15＞C14＞C1。其中：農(nóng)林業(yè)機(jī)械化水平（C9）、農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)托管服務(wù)（C11）排名前兩位，這說明在影響小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)系統(tǒng)中農(nóng)林業(yè)機(jī)械化水平和農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)托管服務(wù)兩因素是非常重要的系統(tǒng)要素；而學(xué)歷（C1）、土地政策（C14）和農(nóng)林業(yè)金融與保險(xiǎn)（C15）排名最后三位，這說明這三個(gè)因素對(duì)小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的直接影響較小。

3.3.2 原因度分析

原因度(D-R)有正負(fù)之分，對(duì)小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的影響各有不同。當(dāng)D-R＞0 時(shí)，該因素為原因因素。由圖3 可知，原因因素排序?yàn)镃1＞C13＞C8＞C14＞C6，這表明這些因素對(duì)其他各因素的影響較大，應(yīng)給予重點(diǎn)關(guān)注。其中，學(xué)歷（C1）、地方財(cái)政支農(nóng)力度（C13）和土地規(guī)模（C8）等原因因素在中心度排序中雖然靠后，但在原因因素排序中靠前，這說明這兩個(gè)因素直接影響小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的力度有限，但可以通過影響其他因素從而間接影響小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)；互聯(lián)網(wǎng)普及率（C6）在原因因素排序相對(duì)靠后，但在中心度中得分較高、排名靠前，這表明這個(gè)因素是系統(tǒng)中核心要素并能影響其他各因素。

當(dāng)D-R＜0 時(shí)，該要素稱為結(jié)果因素，結(jié)果因素的(D-R)值越小說明該影響因素越容易受到其他影響因素的影響。由表5 和圖3 可知，結(jié)果因素按絕對(duì)值大小即易受影響程度從大到小排序依次為：C7＞C4＞C11＞C12＞C3＞C15＞C5＞C9＞C10＞C2，其中水利設(shè)施（C7）和物流設(shè)施（C4）在中心度排序?yàn)?2、11 位，在整個(gè)系統(tǒng)中屬于自身影響不大但受其他因素影響最大的因素，因此要應(yīng)盡可能避免其他因素對(duì)這兩因素的不利影響。農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)托管服務(wù)（C11）、農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)銷服務(wù)（C12）既是重要的結(jié)果因素，又在中心度排序第2、5 位，這說明這兩個(gè)因素也是非常重要的核心要素。

3.3.3 核心因素分析

參考孫永河等[35]方法，將分布于圖3 第一象限各因素確定為核心因素，即互聯(lián)網(wǎng)普及率（C6）、土地規(guī)模（C8）和地方財(cái)政支農(nóng)力度（C13）三個(gè)因素對(duì)推動(dòng)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)有機(jī)銜接至關(guān)重要，今后應(yīng)重點(diǎn)圍繞這三個(gè)關(guān)鍵因素抓落實(shí)、促銜接，推動(dòng)中國(guó)農(nóng)林業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展。

4 結(jié)論和建議

本研究識(shí)別出影響小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的3 個(gè)維度、5 個(gè)方面和15 個(gè)因素，并運(yùn)用IT2FDEMATEL 方法對(duì)這15 個(gè)因素之間的相互關(guān)系進(jìn)行了分析。研究表明農(nóng)林業(yè)機(jī)械化水平（C9），農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)托管服務(wù)（C11）是重要的系統(tǒng)要素；學(xué)歷（C1）、地方財(cái)政支農(nóng)力度（C13）、土地規(guī)模（C8）、土地政策（C14）和互聯(lián)網(wǎng)普及率（C6）共5 個(gè)指標(biāo)為原因因素；水利設(shè)施（C7）、物流設(shè)施（C4）、農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)托管服務(wù)（C11）、農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)銷服務(wù)（C12）、從事農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)（C3）、農(nóng)林業(yè)金融與保險(xiǎn)（C15）、道路交通（C5）、農(nóng)林業(yè)機(jī)械化水平（C9）、農(nóng)林業(yè)技術(shù)支持（C10）和合作能力（C2）共10 個(gè)指標(biāo)為結(jié)果因素；其中互聯(lián)網(wǎng)普及率（C6）、土地規(guī)模（C8）和地方財(cái)政支農(nóng)力度（C13）共3 個(gè)指標(biāo)不僅是原因因素，同時(shí)也是核心因素，說明以上三個(gè)指標(biāo)不僅會(huì)影響結(jié)果因素，而且是推動(dòng)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)有機(jī)銜接的重要因素，應(yīng)當(dāng)受到政府的重點(diǎn)關(guān)注。綜合分析，本研究以研究結(jié)果為依據(jù)，將原因組中C6、C8、C13共3 個(gè)指標(biāo)，結(jié)果組中C9、C11、C12共3 個(gè)指標(biāo)，總計(jì)6 個(gè)指標(biāo)列為關(guān)鍵影響因素。從短期看，結(jié)果組關(guān)鍵影響因素對(duì)小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)影響最直接，應(yīng)采取重點(diǎn)激勵(lì)措施；從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，原因組關(guān)鍵影響因素對(duì)小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)影響更全面、更持久，應(yīng)優(yōu)先給予持續(xù)重視。

根據(jù)以上研究結(jié)論和已有研究基礎(chǔ)不難發(fā)現(xiàn)，小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)這一行為從來都不只是受到單一因素作用。小農(nóng)戶作為參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的重要主體，其行為受到自身能力、物質(zhì)條件和社會(huì)環(huán)境的共同作用。因此本研究基于小農(nóng)戶、社會(huì)組織和政府三個(gè)視角，通過動(dòng)員多方共同努力為小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)提供全方面保障，促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)有機(jī)銜接，具體政策建議如下：

第一，加強(qiáng)高素質(zhì)農(nóng)民培育，提高小農(nóng)戶組織化水平。發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)關(guān)鍵在人，重點(diǎn)在小農(nóng)戶組織，難點(diǎn)在集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)前小農(nóng)戶總體能力、素質(zhì)跟不上現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)發(fā)展需要，各級(jí)政府、農(nóng)業(yè)企業(yè)、社會(huì)組織和農(nóng)民個(gè)人要全方位、多層次加強(qiáng)高素質(zhì)農(nóng)民培育，著力打造一批適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的、較高文化水平的新型農(nóng)林業(yè)經(jīng)營(yíng)主體隊(duì)伍，提升其參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的素質(zhì)、堅(jiān)定參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的信心、增強(qiáng)參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的能力。提高小農(nóng)戶組織化水平，大力發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)，通過鄉(xiāng)賢能人、農(nóng)業(yè)合作社、村級(jí)集體經(jīng)濟(jì)組織等多主體協(xié)同、資源整合，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模化、智慧化、專業(yè)化、機(jī)械化、商品化，解決“小農(nóng)戶對(duì)接大市場(chǎng)”難題，破解小農(nóng)戶在市場(chǎng)上面臨的信息不對(duì)稱問題，為小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)掃除市場(chǎng)障礙。

第二，推動(dòng)數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)，以新基建賦能現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)。農(nóng)村新基建是數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)的第一步，應(yīng)加快建設(shè)鄉(xiāng)村組三級(jí)公路、農(nóng)田水利設(shè)施、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)基地、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)，改造農(nóng)村電網(wǎng)等，打通信息、交通、物流網(wǎng)絡(luò)，提高小農(nóng)戶信息技術(shù)水平和通信技術(shù)可及性，為小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)奠定環(huán)境基礎(chǔ)。地方政府、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)應(yīng)利用大數(shù)據(jù)、人工智能等新一代數(shù)字技術(shù)，因地制宜發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)大棚、溫室栽培、育苗工廠等設(shè)施農(nóng)業(yè)，引進(jìn)開發(fā)儲(chǔ)運(yùn)和包裝等農(nóng)林業(yè)相關(guān)配套設(shè)施產(chǎn)業(yè)，提升農(nóng)林業(yè)機(jī)械化水平，提高勞動(dòng)生產(chǎn)效率；推動(dòng)涉農(nóng)數(shù)字資源整合、數(shù)據(jù)共享，建設(shè)面向小農(nóng)戶生產(chǎn)生活的農(nóng)村大數(shù)據(jù)中心，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)民生活提供便捷服務(wù)，豐富農(nóng)技服務(wù)、技能培訓(xùn)向農(nóng)村延伸的渠道，提高小農(nóng)戶對(duì)現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而堅(jiān)定參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)的決心，大力發(fā)展智慧農(nóng)林業(yè)、數(shù)字農(nóng)林業(yè)，幫助傳統(tǒng)農(nóng)林業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)轉(zhuǎn)型，傳統(tǒng)小農(nóng)向現(xiàn)代小農(nóng)升級(jí)。

第三，創(chuàng)新農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，提高農(nóng)林業(yè)科技水平。地方政府、農(nóng)林業(yè)企業(yè)等應(yīng)以良種化、數(shù)字化、智慧化為導(dǎo)向，嘗試引進(jìn)其他農(nóng)林業(yè)品種，應(yīng)用立體栽培等新型農(nóng)業(yè)技術(shù)，建立農(nóng)特、林特產(chǎn)品品牌，提高小農(nóng)戶的農(nóng)林業(yè)經(jīng)濟(jì)收入。投入研發(fā)復(fù)合型高科技農(nóng)機(jī)，著力推進(jìn)精準(zhǔn)施肥施藥，強(qiáng)化現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)產(chǎn)業(yè)科技支撐，全面提升農(nóng)林業(yè)科技水平、保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全、減少農(nóng)林業(yè)面源污染。建設(shè)并完善農(nóng)機(jī)性能評(píng)價(jià)機(jī)制，通過收集小農(nóng)戶反饋意見與建議，因地制宜對(duì)大型復(fù)合農(nóng)機(jī)進(jìn)行改造升級(jí)。

第四，構(gòu)建農(nóng)林業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系，完善利益聯(lián)結(jié)機(jī)制。各公益性或營(yíng)利性組織通過農(nóng)林業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系能將資金、科技、人才、信息等生產(chǎn)要素整合進(jìn)入農(nóng)林業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，積極為小農(nóng)戶提供測(cè)土配方施肥、生態(tài)植保、機(jī)耕機(jī)收、農(nóng)資供應(yīng)、農(nóng)林業(yè)廢棄物綜合利用、產(chǎn)銷服務(wù)、糧食收儲(chǔ)、金融保險(xiǎn)等全過程、全方位服務(wù)，降低服務(wù)成本；要鼓勵(lì)引導(dǎo)農(nóng)業(yè)主產(chǎn)區(qū)和主銷區(qū)之間產(chǎn)銷合作，保障小農(nóng)戶糧食銷售渠道，提高要素產(chǎn)出，從而為小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)提供社會(huì)保障、規(guī)避農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、破除“融資難融資貴”障礙、降低生產(chǎn)成本、提高農(nóng)林業(yè)收入。同時(shí)，小農(nóng)戶應(yīng)探索與各類農(nóng)林業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織建立新型利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，嘗試服務(wù)入股、按股分紅等多種風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益共享機(jī)制，進(jìn)而促進(jìn)小農(nóng)戶持續(xù)參與現(xiàn)代農(nóng)林業(yè)。

第五，強(qiáng)化災(zāi)害預(yù)警體系，有效應(yīng)對(duì)農(nóng)業(yè)災(zāi)害。地方政府和農(nóng)林業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)提升農(nóng)林業(yè)防災(zāi)減災(zāi)救災(zāi)能力，加強(qiáng)農(nóng)林業(yè)防災(zāi)基礎(chǔ)水利設(shè)施建設(shè)和氣象綜合檢測(cè)網(wǎng)絡(luò)，提升氣象災(zāi)害預(yù)警能力，增強(qiáng)極端天氣應(yīng)對(duì)能力；開展農(nóng)業(yè)常識(shí)培訓(xùn)，普及二化螟、稻飛虱、稻縱卷葉螟、紋枯病、草地貪夜蛾等常見植物疫病防治方法，提高農(nóng)林業(yè)產(chǎn)出效率。

第六，加大政策支農(nóng)力度，發(fā)展農(nóng)林業(yè)適當(dāng)規(guī)模經(jīng)營(yíng)。農(nóng)林業(yè)處于弱勢(shì)，政府給予政策扶持是全球各國(guó)的通行做法。當(dāng)前，要保持家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制政策延續(xù)，在“三權(quán)分置”基礎(chǔ)上有序推動(dòng)土地流轉(zhuǎn)，適度發(fā)展農(nóng)林業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)，既能降低小農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模成本，又能提高農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模收益；要充分發(fā)揮財(cái)政支農(nóng)的導(dǎo)向作用，完善利益補(bǔ)償機(jī)制，穩(wěn)定農(nóng)林業(yè)補(bǔ)貼，以獎(jiǎng)勵(lì)、貼息或補(bǔ)償?shù)榷喾N方式引導(dǎo)小農(nóng)戶參與智慧農(nóng)林業(yè)、設(shè)施農(nóng)林業(yè)、綠色農(nóng)林業(yè)等，給予小農(nóng)戶良種良技良法補(bǔ)貼、購(gòu)買現(xiàn)代農(nóng)機(jī)與服務(wù)補(bǔ)貼等；要?jiǎng)?chuàng)新金融科技，大力發(fā)展數(shù)字普惠金融，設(shè)立并完善貼息和抵押擔(dān)保機(jī)制，擴(kuò)大農(nóng)林業(yè)保險(xiǎn)覆蓋面和提高保費(fèi)補(bǔ)貼率，有效發(fā)揮農(nóng)林業(yè)保險(xiǎn)災(zāi)后減損作用等，以緩解小農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)壓力。