湖南省衡陽市市場監(jiān)管局 曾霞

新修訂的《行政處罰法》有多個(gè)重大變化，行刑移送是其中一個(gè)。案件移送，從過去強(qiáng)調(diào)行政機(jī)關(guān)向司法機(jī)關(guān)單向移送義務(wù)，改為強(qiáng)調(diào)行政機(jī)關(guān)與公檢法等司法機(jī)關(guān)的雙向移送義務(wù)，意味著以后，司法機(jī)關(guān)向行政機(jī)關(guān)移送案件會(huì)逐步常態(tài)化。

一、移送規(guī)定新舊對(duì)比

2017版《行政處罰法》第22條規(guī)定，違法行為構(gòu)成犯罪的，行政機(jī)關(guān)必須將案件移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。主要強(qiáng)調(diào)行政機(jī)關(guān)向司法機(jī)關(guān)移送涉刑案件的單向義務(wù)。

新《行政處罰法》第27條，除了規(guī)定違法行為涉嫌犯罪的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。還規(guī)定對(duì)依法不需要追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰，但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)。這是把行政處罰案件移送與涉刑案件移送相提并論。強(qiáng)調(diào)行刑銜接中，行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)負(fù)有雙向移送案件的義務(wù)。

二、怎樣理解移送新規(guī)定

過去，關(guān)于司法機(jī)關(guān)向行政機(jī)關(guān)移送案件的規(guī)定，散見在各法律、法規(guī)中?！缎淌略V訟法》第177條第3款規(guī)定，對(duì)被不起訴人需要給予行政處罰、處分或者需要沒收其違法所得的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)提出檢察意見，移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理。有關(guān)主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果及時(shí)通知人民檢察院?！缎姓?zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第13條規(guī)定，公安機(jī)關(guān)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法行為，經(jīng)審查，沒有犯罪事實(shí)，或者立案偵查后認(rèn)為犯罪事實(shí)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任，但依法應(yīng)當(dāng)追究行政責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送同級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出處理。

現(xiàn)在，新《行政處罰法》第27條第1款統(tǒng)一規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的案件，公檢法等司法機(jī)關(guān)要及時(shí)向行政機(jī)關(guān)移送。具體說，就是公安機(jī)關(guān)自己發(fā)現(xiàn)線索后初查不予立案的，公安機(jī)關(guān)立案后撤銷案件的，檢察機(jī)關(guān)作出不起訴決定的，法院作出無罪判決或者免予刑事處罰的，如果違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，應(yīng)給予行政處罰，上述司法機(jī)關(guān)就應(yīng)及時(shí)將案件移送有處罰管轄權(quán)的行政機(jī)關(guān)。

新《行政處罰法》第27條第2款，就移送工作怎樣協(xié)調(diào)配合作出的概括性規(guī)定，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)之間應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，建立健全案件移送制度，加強(qiáng)證據(jù)材料移交、接收銜接，完善案件處理信息通報(bào)機(jī)制。

三、對(duì)新規(guī)定的思考和建議

關(guān)于司法機(jī)關(guān)向行政機(jī)關(guān)移送案件，新《行政處罰法》第27條言簡意賅，是原則性、概括性規(guī)定。為了保證實(shí)際工作中司法機(jī)關(guān)移送案件依法、高效進(jìn)行，筆者建議有關(guān)立法機(jī)關(guān)出臺(tái)相關(guān)法規(guī)，就應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的案件在移送標(biāo)準(zhǔn)、移送步驟、移送期限等方面制定具體規(guī)定。

在相關(guān)法規(guī)尚未出臺(tái)的情形下，筆者建議，各級(jí)司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)，可以參考《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》中行政執(zhí)法機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的具體作法，建立健全實(shí)際移送中的有關(guān)制度，可以作如下處理。

一是應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的案件移送標(biāo)準(zhǔn)。新《行政處罰法》第27條，對(duì)涉刑案件移送和行政處罰案件移送，這兩者的標(biāo)準(zhǔn)是有區(qū)別的。第27條規(guī)定，涉嫌犯罪的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。因此，行政機(jī)關(guān)移送涉刑案件的標(biāo)準(zhǔn)是涉嫌犯罪，而不是構(gòu)成犯罪。但是，關(guān)于行政處罰案件移送，第27條規(guī)定是應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，司法機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)。這意味著，司法機(jī)關(guān)移送給行政機(jī)關(guān)的，是違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的案件，而不是涉嫌違法尚需行政機(jī)關(guān)進(jìn)一步調(diào)查取證的案件。另外，由于《行政處罰法》第40條規(guī)定違法事實(shí)不清、證據(jù)不足的，不得給予行政處罰。所以，如果司法機(jī)關(guān)移送的案件違法事實(shí)不清，證據(jù)不足，受移送行政機(jī)關(guān)可以以不符合《行政處罰法》第27條規(guī)定，退回移送的司法機(jī)關(guān)。

二是司法機(jī)關(guān)向行政機(jī)關(guān)移送的材料。參考《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第6條，司法機(jī)關(guān)向行政機(jī)關(guān)移送案件時(shí)，除了移送書外，一般需附以下材料：不追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰的法律文書、應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的案情報(bào)告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論、其他有關(guān)的材料。

三是行政機(jī)關(guān)接收步驟。對(duì)司法機(jī)關(guān)移送的案件材料，行政機(jī)關(guān)在移送書回執(zhí)上簽字后，要依據(jù)《行政處罰法》以及本部門業(yè)務(wù)法律法規(guī)等，對(duì)移送材料及時(shí)開展審查。認(rèn)為違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，依法應(yīng)當(dāng)做出行政處罰的，行政機(jī)關(guān)及時(shí)作出立案決定并書面通知移送的司法機(jī)關(guān)；認(rèn)為證據(jù)不足、違法事實(shí)不清的，或者屬其他依法不予處罰情形的，應(yīng)當(dāng)書面通知移送案件的司法機(jī)關(guān)，說明不予處罰的法定理由，并退回所移送材料。

四是對(duì)行政機(jī)關(guān)退回案件材料的處理。司法機(jī)關(guān)認(rèn)為依法應(yīng)當(dāng)由受移送行政機(jī)關(guān)作出行政處罰的，可以建議檢察院開展監(jiān)督。司法機(jī)關(guān)認(rèn)為行政機(jī)關(guān)退回確有理由的，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)案件及時(shí)依法作出處理，比如，解除被扣押物品，退還當(dāng)事人。

五是對(duì)行政機(jī)關(guān)決定立案的處理。司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自接到行政機(jī)關(guān)的立案通知書之日起，及時(shí)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交行政機(jī)關(guān)，辦結(jié)交接手續(xù)。行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定后，也應(yīng)當(dāng)將行政處罰決定內(nèi)容及時(shí)書面通知移送的司法機(jī)關(guān)。