杜鵬暉，郭漢丁，杜壯，王鳳暉，劉謙

（天津城建大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384）

我國每年竣工的建筑面積持續(xù)增加，建筑帶來的能源消耗、環(huán)境污染問題日益嚴(yán)峻，秉承“以人為本”的改造理念為核心要求的既有建筑綠色改造顯得尤為迫切。目前，我國既有建筑綠色整體化改造剛剛起步，對既有建筑仍停留在節(jié)能改造，雖然政府為推動(dòng)既有建筑綠色改造市場發(fā)展制定了一系列規(guī)章政策和采取了相應(yīng)措施，但系統(tǒng)性改造理念的缺乏以及綠色改造技術(shù)的缺失，導(dǎo)致市場培育動(dòng)力困乏、效率不高和改造效果差的狀況依然存在。從世界范圍看，國外發(fā)達(dá)國家開展節(jié)能改造時(shí)間較早，在理論和實(shí)踐方面均取得了一定成績；從市場運(yùn)行的過程看，既有建筑節(jié)能改造是既有建筑綠色改造的子部分，既有建筑節(jié)能改造是既有建筑綠色改造的關(guān)鍵一步，兩者之間具有關(guān)聯(lián)性，既有建筑節(jié)能改造市場培育理論研究可供綠色改造參考，故梳理了國外既有建筑節(jié)能改造市場培育理論研究與實(shí)踐發(fā)展現(xiàn)狀，分析了我國既有建筑綠色改造市場培育存在的問題，以期為我國既有建筑綠色改造市場培育機(jī)制優(yōu)化與實(shí)踐對策研究提供參考借鑒。

1 國外既有建筑節(jié)能改造市場培育理論研究

1960年美國建筑師保羅·索勒瑞提出生態(tài)建筑理念起，國外學(xué)者開始關(guān)注既有建筑節(jié)能改造理論研究，積累了較為豐富的市場運(yùn)行理論研究成果。研究聚焦于EPC 模式、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、能效標(biāo)識制度、市場激勵(lì)政策和致因研究等5 個(gè)方面。

1.1 基于市場化運(yùn)行的EPC 模式研究

EPC 模式是改善融資困境、降低投資成本、減少技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、提高項(xiàng)目改造效益的有效市場運(yùn)作模式。Wenjie Zhang[1]通過建立博弈模型研究EPC 模式對第三方與劣質(zhì)制造商合作關(guān)系的影響，指出EPC 模式使劣質(zhì)制造商彌補(bǔ)技術(shù)不足的缺陷，獲取更多利潤而不用承擔(dān)額外合作費(fèi)用。Yunna Wu[2]通過建立風(fēng)險(xiǎn)評估框架，識別EPC 模式關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，指出EPC 模式可解決項(xiàng)目不確定性，使項(xiàng)目更容易獲得融資。Zvaigznitis K[3]通過研究EPC 模式對居民改造成本的影響，對改造成本效益進(jìn)行分析，指出EPC 模式使居民的年度成本減少32%。Polzin F[4]通過邏輯回歸分析，指出EPC 模式在財(cái)政資金以及投資受限劣勢下，能有效降低財(cái)務(wù)以及投資風(fēng)險(xiǎn)。Nord N[5]通過建立挪威建筑物能源使用信息數(shù)據(jù)庫，對能源消耗進(jìn)行分析，結(jié)果表明EPC 模式使能源消耗降低30%，指出EPC 模式能降低能源消耗，凸顯改造效益。

1.2 基于收益共享的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制研究

既有建筑節(jié)能改造市場高效發(fā)展離不開多主體協(xié)同作用，主體間基于收益共享理念的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是提高整體效率的基本方式。Rania R[6]認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是改造項(xiàng)目各主體收益共享的重要前提，通過制定風(fēng)險(xiǎn)分配方案，為改造項(xiàng)目提供了風(fēng)險(xiǎn)分配框架。Yeshambel M[7]通過建立風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)價(jià)值模型對風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)效果和價(jià)值進(jìn)行分析，指出主體間的利潤波動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度是影響風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的關(guān)鍵。Hufen H[8]認(rèn)為在項(xiàng)目的實(shí)施過程中各主體共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益十分必要，指出節(jié)能改造委托方、承包商和融資方通過建立合同，三方在技術(shù)上進(jìn)行合作實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。Hwang[9]通過確定新加坡改造項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)并分析其風(fēng)險(xiǎn)臨界度，提出相關(guān)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的建議，保證了各主體利益。Aurelija P[10]認(rèn)為合作博弈理論能更好地分配各方風(fēng)險(xiǎn)，通過風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)可給主體帶來更多收益，實(shí)現(xiàn)收益共享。

1.3 基于信息不對稱的能效標(biāo)識制度研究

既有建筑節(jié)能改造市場具有信息不對稱性，能效標(biāo)識制度是提供信息公開平臺、實(shí)現(xiàn)信息共享的有效途徑。Oskouei M[11]通過改進(jìn)能源標(biāo)簽，對改造信息進(jìn)行共享。認(rèn)為能源標(biāo)簽可以改變消費(fèi)者能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，指出新改進(jìn)的能源標(biāo)簽?zāi)苡行趸畔⒉粚ΨQ。Stefano C[12]利用瑞士建筑節(jié)能標(biāo)簽數(shù)據(jù)庫，對A-G 級標(biāo)簽分類的5 萬棟建筑進(jìn)行能源消耗研究，指出能源標(biāo)簽?zāi)芰炕ㄖ芎模扇趸畔⒉粚ΨQ現(xiàn)象。Carlos[13]利用RPL（隨機(jī)參數(shù)Logit）模型分析，指出市場信息不對稱會造成能源消費(fèi)者對收益理解的偏差，認(rèn)為能源標(biāo)簽可有效緩解信息不對稱。Jillian S[14]通過行為實(shí)驗(yàn)和在線調(diào)查，研究能源標(biāo)簽與改造積極性的關(guān)系，指出能源消費(fèi)者使用能源標(biāo)簽意愿與標(biāo)簽提供信息清晰度呈正相關(guān)關(guān)系。Fossati M[15]通過對巴西建筑能效標(biāo)識制度的研究，指出實(shí)施巴西標(biāo)簽計(jì)劃旨在向消費(fèi)者提供有關(guān)建筑能效的信息，以弱化市場信息不對稱。

1.4 基于正外部性的市場激勵(lì)政策研究

激勵(lì)政策是降低外部性影響改造主體積極性的有效方法。Xin L[16]指出當(dāng)前激勵(lì)政策效果不明顯，通過建立委托代理模型，優(yōu)化公共建筑物改造的激勵(lì)政策，降低了經(jīng)濟(jì)外部性對改造積極性的負(fù)面影響。Maria M[17]搭建激勵(lì)框架分析模型，運(yùn)用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對激勵(lì)政策和主體改造參與積極性進(jìn)行分析，指出激勵(lì)政策可以適當(dāng)?shù)窒麡I(yè)主改造成本從而降低外部性帶來的影響。Calise F[18]認(rèn)為激勵(lì)政策對項(xiàng)目改造實(shí)施起到關(guān)鍵作用，通過構(gòu)造動(dòng)態(tài)仿真模型對意大利具體改造項(xiàng)目進(jìn)行分析，指出有效的激勵(lì)政策可使回報(bào)周期從14年縮短為5年。Pilla L[19]通過建立線性規(guī)劃模型改善激勵(lì)政策分配不均問題，指出有效的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策可內(nèi)化經(jīng)濟(jì)外部性，改變能源效率低下。Chariler D[20]通過建立二元Tobit 模型，指出在分散的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施下，稅收優(yōu)惠并不能起到激勵(lì)效果，認(rèn)為解決激勵(lì)分散能內(nèi)化經(jīng)濟(jì)外部性。

1.5 基于市場治理有效的致因研究

既有建筑節(jié)能改造市場是多要素綜合作用下的復(fù)雜動(dòng)態(tài)發(fā)展系統(tǒng)，研究制約因素對市場運(yùn)行的影響是維持市場持續(xù)發(fā)展的基本路徑。Pan 通過EnergyPlus構(gòu)建能量模型，模擬多個(gè)系統(tǒng)的組合，指出成本因素是ESCO 在能源效率更新方面投資的核心因素[21]。Hanssen 對丹麥既有建筑節(jié)能改造市場進(jìn)行研究，指出業(yè)主具備的知識和價(jià)值取向是影響業(yè)主行為選擇的關(guān)鍵，并制約著既有建筑節(jié)能改造市場的有效運(yùn)行[22]。Nolden 通過研究英國既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行狀況，認(rèn)為交易成本是制約市場運(yùn)行的因素，指出政府的保障措施是打破市場運(yùn)行制約因素的關(guān)鍵[23]。Bedenik通過調(diào)查問卷的方法對歐洲146 個(gè)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)企業(yè)缺乏社會責(zé)任，導(dǎo)致內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力不足。指出合理解決制約因素的影響是市場持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵[24]。

2 國外既有建筑節(jié)能改造市場培育實(shí)踐動(dòng)態(tài)

1973年石油危機(jī)爆發(fā)后，發(fā)達(dá)國家為了解決能源問題，開始既有建筑節(jié)能改造工作，經(jīng)過50 多年的實(shí)踐過程取得了顯著效果，積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。主要圍繞法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、教育宣傳、技術(shù)創(chuàng)新和能效標(biāo)識制度等方面開展實(shí)踐。

2.1 構(gòu)建多層次法律法規(guī)體系，奠定市場運(yùn)行的法律基礎(chǔ)

發(fā)達(dá)國家通過構(gòu)建多層次的法律法規(guī)體系規(guī)定市場運(yùn)行邊界，使市場在有法可依的法律框架內(nèi)運(yùn)行。美國以“能源法案+建筑規(guī)范+行政法規(guī)”形成完整的法律法規(guī)體系，1975年《能源政策和節(jié)能法》首次要求聯(lián)邦政府實(shí)施具體有效的節(jié)能計(jì)劃，1978年《國家節(jié)能政策法》首次制定新的最低節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)，2005年《能源政策法》在1992年基礎(chǔ)上進(jìn)行修改，對建筑節(jié)能提出了低碳要求。德國聯(lián)邦政府建立了“節(jié)能法+行政管理法規(guī)+技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”的法律法規(guī)體系，以《建筑物節(jié)能法》為主，對新建建筑提出節(jié)能要求，以《供暖設(shè)備法規(guī)》和《建筑保溫法規(guī)》為輔，對建筑保溫和供暖設(shè)備節(jié)能措施提出詳細(xì)要求，并以工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為補(bǔ)充，保證了法規(guī)的完整性。日本在長期的發(fā)展過程中形成了多層次的法律法規(guī)體系。1979年頒布《節(jié)約能源法》，從制定到2014年已經(jīng)修改10 余次，其規(guī)定涉及內(nèi)容多，覆蓋范圍廣，是最主要的能源節(jié)約法律。1980年制定《居住建筑節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)》對建筑能源消耗量做了詳細(xì)規(guī)定，經(jīng)過3 次修訂，到2013年已經(jīng)形成十分完善的節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)制度，保障了既有建筑節(jié)能改造市場規(guī)范有序運(yùn)行。

2.2 實(shí)施多元化經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施，激發(fā)主體改造的能動(dòng)性

以多元化的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策激發(fā)市場主體動(dòng)力，促進(jìn)市場持續(xù)發(fā)展是發(fā)達(dá)國家的共同特征。美國經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施主要有稅收減免、節(jié)能家電補(bǔ)貼和節(jié)能技術(shù)研發(fā)專項(xiàng)資助。美國對既有建筑能源系統(tǒng)節(jié)能改造的項(xiàng)目享受10%～15%的稅收減免，對節(jié)能效果高于IECC節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的建筑提供稅收減免。2001年美國政府幫助5.1 萬低收入家庭開展節(jié)能改造，節(jié)約家庭開支13%～34%，收益率達(dá)130%，2019年能源部為19 個(gè)建筑節(jié)能技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目資助1 950 萬美元。日本經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施主要有財(cái)政補(bǔ)貼和稅收減免。2007年日本投入專項(xiàng)節(jié)能資金1 100 億日元，對使用高效能源系統(tǒng)的建筑補(bǔ)助242 億日元。日本政府為主動(dòng)參與節(jié)能改造的居民施行減稅，減稅額達(dá)2 000 億日元。英國主要采取設(shè)立節(jié)能基金和設(shè)備折舊抵稅的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施。英國成立節(jié)能信托基金會，每年撥款高達(dá)幾千萬英鎊開展節(jié)能相關(guān)工作。對購買節(jié)能標(biāo)識認(rèn)證產(chǎn)品提供貼息貸款和免息貸款，并規(guī)定折舊的設(shè)備可以抵免7%的所得稅，對高于國家節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的建筑提供40%的印花稅優(yōu)惠，到2020年，有約120 萬人從事節(jié)能工作，極大激發(fā)了市場活力。

2.3 開展多方式全方位教育宣傳，營造市場運(yùn)行的良好氛圍

發(fā)達(dá)國家注重培育主體節(jié)能意識，通過開展多方式全方位的教育宣傳，為市場運(yùn)行營造了良好氛圍。德國聯(lián)邦政府采用“宣傳節(jié)能知識+展示節(jié)能技術(shù)”的方式，通過對公眾大量宣傳建筑節(jié)能相關(guān)知識、可持續(xù)發(fā)展理念和最新建筑科技，讓公民意識到節(jié)能的重要性。日本以“設(shè)節(jié)能日+教育宣講+媒體推廣”的方式，每月固定設(shè)置節(jié)能檢查日，每年設(shè)置節(jié)能檢查月，舉辦研修會，并對學(xué)校提供有關(guān)節(jié)能的課外讀物、活動(dòng)和學(xué)習(xí)體驗(yàn)，每年花費(fèi)1.2 億美元進(jìn)行節(jié)能宣傳，養(yǎng)成節(jié)能意識。新加坡形成“法制化+長期化”的教育宣傳特點(diǎn)，通過將教育宣傳工作進(jìn)行立法，增加約束性，從兒童學(xué)前教育就注重節(jié)能意識的培育，貫穿全民教育體系。美國采取“機(jī)構(gòu)宣傳+實(shí)例應(yīng)用”的方式，通過太平洋節(jié)能中心對公眾提供節(jié)能政策咨詢，運(yùn)用節(jié)能模型和工程實(shí)例進(jìn)行節(jié)能知識宣傳并開展相關(guān)培訓(xùn)，同時(shí)進(jìn)行媒體宣傳，對公眾開展免費(fèi)的產(chǎn)品展覽等公益活動(dòng)，大大提高了人們的節(jié)能意識，營造了既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行氛圍。

2.4 推進(jìn)節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用，提升節(jié)能改造的整體效益

發(fā)達(dá)國家以創(chuàng)新環(huán)保節(jié)能技術(shù)為著力點(diǎn)，降低建筑能耗，改善居住環(huán)境，以節(jié)能技術(shù)帶動(dòng)改造效益。德國對太陽能板進(jìn)行改進(jìn)，通過對其熱吸收率的改良，改善了傳統(tǒng)建筑供熱原料帶來的環(huán)境問題，從20 世紀(jì)下半葉至今一直研究改進(jìn)紅外反射墻涂料，在建筑內(nèi)外墻進(jìn)行涂層可節(jié)省18%的能耗，采用被動(dòng)房技術(shù)，室內(nèi)能源靠被動(dòng)供給，其中熱量獲取63%通過建筑圍護(hù)結(jié)構(gòu)，37%來自新風(fēng)系統(tǒng)，預(yù)計(jì)到2050年碳排放量相比1990年減少80%，大大提升了節(jié)能改造效益。日本采用新型外墻涂料和新風(fēng)系統(tǒng)，對外墻和窗戶涂高反射率防輻射納米涂料，保留82%可見光并遮擋98%的紅外線，使用高標(biāo)準(zhǔn)的新風(fēng)系統(tǒng)，使冷熱量節(jié)省30%，熱回收率可達(dá)95%，為解決既有建筑高能耗問題提供了技術(shù)支撐。法國對低溫水地板采暖系統(tǒng)進(jìn)行改進(jìn)，利用“集熱型節(jié)能墻體”對建筑進(jìn)行節(jié)能改造，改進(jìn)后的采暖系統(tǒng)使室內(nèi)溫度均勻、舒適并且隔音效果好。還通過太陽能板將太陽輻射熱儲存在墻體中，加熱流入室內(nèi)的冷空氣，以達(dá)到保溫效果，提升改造帶來的效益。

2.5 設(shè)立規(guī)范有效的能效標(biāo)識制度，增強(qiáng)市場主體信息透明度

發(fā)達(dá)國家通過能效標(biāo)識制度削弱了市場信息不透明度。美國實(shí)行“能源之星”節(jié)能標(biāo)識，既包括建筑物構(gòu)件應(yīng)達(dá)到的性能要求，又規(guī)定了綜合評分超過75 分的建筑將被授予能源之星認(rèn)證，保障了市場信息公開透明。澳大利亞推行“能源星級”標(biāo)簽，按照澳大利亞能耗標(biāo)準(zhǔn)將電器能耗分成1～6 星級，通過分級的方式量化能耗信息。德國建筑節(jié)能證書記錄了建筑物能源效率，在出租或出售房屋時(shí)提供房屋的建筑節(jié)能證書給使用者參考，減少了開發(fā)商與業(yè)主之間信息的不透明度。加拿大自然資源部的EnerGuide 建筑能耗標(biāo)識體系，包括現(xiàn)有建筑（EGH）和新建建筑（EGNH）兩個(gè)標(biāo)識體系，通過建立分級表將節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)量化以弱化節(jié)能改造市場信息不透明度。

3 我國既有建筑綠色改造市場培育現(xiàn)存問題分析

目前，我國既有建筑綠色改造市場培育主要存在宏觀層面的體制機(jī)制不健全，中觀層面的市場要素和市場關(guān)系問題和微觀層面的業(yè)主改造意識欠缺、價(jià)值觀念缺乏的問題，制約了既有建筑綠色改造市場培育進(jìn)展。

3.1 宏觀層面

我國為保障既有建筑綠色改造發(fā)展，雖已出臺了以《中華人民共和國建筑法》等法律為基礎(chǔ)的法律法規(guī)體系，但缺少了類如國外發(fā)達(dá)國家支撐市場培育的細(xì)分條例和具體規(guī)定，以及開展市場培育的相關(guān)激勵(lì)政策，從中央到地方的法律法規(guī)體系雖然具有一定層次性，但還缺少一定的橫向補(bǔ)充，并且既有建筑綠色改造作為一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，是市場各平臺協(xié)同作用的結(jié)果，而相關(guān)支撐體系的缺失，容易造成既有建筑綠色改造市場培育機(jī)制難以建立，造成宏觀層面的體制機(jī)制欠缺，不利于市場培育進(jìn)展。

3.2 中觀層面

既有建筑綠色改造是以“安全耐久、健康舒適、生活便利、資源節(jié)約、環(huán)境宜居”[25]為核心要求的建筑及建筑周邊環(huán)境整體化改造，涉及市場要素眾多，市場關(guān)系復(fù)雜，市場要素和市場關(guān)系的有效協(xié)同是推進(jìn)既有建筑綠色改造市場發(fā)展的關(guān)鍵。而我國從實(shí)施既有建筑綠色改造以來，多以政府為主導(dǎo)，制定綠色改造目標(biāo)，沒有過多重視既有建筑綠色改造市場能力的自發(fā)形成，阻礙了市場要素和市場關(guān)系對市場培育的有效作用，而市場要素和市場關(guān)系作為推動(dòng)既有建筑綠色改造市場發(fā)展必不可少的部分，造成中觀層面的市場要素和關(guān)系問題。

3.3 微觀層面

從國外既有建筑節(jié)能改造市場培育實(shí)踐動(dòng)態(tài)概述可以看出，發(fā)達(dá)國家為推動(dòng)市場發(fā)展積極采取各種教育宣傳手段，使改造意識深入人心。我國既有建筑綠色改造工作剛剛開展，對既有建筑綠色改造的教育宣傳工作較少，尚未建立一套行之有效的培育宣傳機(jī)制，造成業(yè)主的改造理念及意識缺乏，且業(yè)主的改造意愿易受自身受教育程度和收入水平等內(nèi)外在因素的共同影響，培育宣傳機(jī)制的缺失不利于業(yè)主的改造意識形成，造成微觀層面業(yè)主的改造意識欠缺等問題。

4 研究評述

當(dāng)前，國外既有建筑節(jié)能改造主要圍繞EPC 模式、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、能效標(biāo)識、激勵(lì)政策和致因研究開展理論研究，圍繞法律法規(guī)體系、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施、宣傳教育、技術(shù)創(chuàng)新和能效標(biāo)識制度開展實(shí)踐工作，而我國既有建筑綠色改造工作剛剛開展不久，在宏觀層面、中觀層面和微觀層面存在一些問題。通過梳理國外既有建筑節(jié)能改造市場培育理論研究與實(shí)踐工作，分析我國既有建筑綠色改造市場培育存在的問題，探析我國既有建筑綠色改造市場要素成長和市場關(guān)系形成制約因素，剖析既有建筑綠色改造市場培育過程主體需求與行為演變規(guī)律，探究既有建筑綠色改造市場培育機(jī)制優(yōu)化影響因素及反饋關(guān)系，解析既有建筑綠色改造市場培育過程主體行為博弈演化策略，揭示既有建筑綠色改造市場培育機(jī)制優(yōu)化機(jī)理，構(gòu)建既有建筑綠色改造市場培育效果評價(jià)體系與度量標(biāo)準(zhǔn)，建立既有建筑綠色改造市場培育平臺體系框架與實(shí)施運(yùn)行機(jī)制，提出既有建筑綠色改造市場培育機(jī)制優(yōu)化實(shí)施策略與實(shí)踐對策，形成既有建筑綠色改造市場培育機(jī)制優(yōu)化理論體系，以期基于市場培育機(jī)制驅(qū)動(dòng)我國既有建筑綠色改造事業(yè)可持續(xù)發(fā)展。