劉美辰，郭漢丁

（1.天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384；2.天津城建大學(xué) 生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津 300384）

目前我國是世界最大的能源消費(fèi)國，占全球能源消費(fèi)總量的23%左右，其中，建筑總能耗約占全國能耗總量的21.7%。公共建筑的建筑面積雖僅為建筑總面積的19%，但能耗高達(dá)3.83 億t 標(biāo)準(zhǔn)煤，占建筑總能耗的38%[1]。由此可知,既有公共建筑能耗大，節(jié)能改造市場發(fā)展?jié)摿Υ?，通過節(jié)能改造能獲得巨大的節(jié)能效益，是推進(jìn)我國建筑節(jié)能減排目標(biāo)的關(guān)鍵所在。既有公共建筑節(jié)能改造項目的核心主體是政府、 節(jié)能服務(wù)公司（Energy Service Company，ESCO）和業(yè)主。雖然政府充分發(fā)揮監(jiān)管、協(xié)調(diào)與引導(dǎo)市場的引擎作用，采取多種手段與政策推動既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展，但制約了內(nèi)在驅(qū)動力ESCO 的主觀能動性，導(dǎo)致ESCO 改造積極性不高，同時也忽視了業(yè)主作為實際受益者的能動性，使得市場機(jī)制不完善，節(jié)能改造效果不佳。究其原因，業(yè)主是既有公共建筑節(jié)能改造項目最大的受益者，是項目直接的推動者，業(yè)主的內(nèi)源動力是將節(jié)能潛力轉(zhuǎn)變成為市場需求的根本力量。因此，探索既有公共建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力機(jī)制具有重要意義，是值得深化研究的課題。鑒于國內(nèi)外關(guān)于一般建筑業(yè)主內(nèi)源動力機(jī)制的研究鮮見，專門開展公共建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力機(jī)制的研究更是少見，考慮到業(yè)主內(nèi)源動力的實施平臺是既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行，業(yè)主內(nèi)源動力形成與發(fā)展和既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行密切相關(guān)?；诖?，從市場運(yùn)行視角，梳理與概括國內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行理論動態(tài)，以公共建筑業(yè)主為研究對象，解析業(yè)主內(nèi)源動力作用與市場運(yùn)行的關(guān)聯(lián)關(guān)系，揭示既有公共建筑節(jié)能改造項目業(yè)主內(nèi)源動力機(jī)制研究必要性，以期通過激發(fā)業(yè)主內(nèi)源動力，促進(jìn)既有公共建筑節(jié)能改造市場健康有序發(fā)展。

1 國外既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行理論研究動態(tài)

國外關(guān)于既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行理論起步較早，在市場運(yùn)作模式、激勵機(jī)制、風(fēng)險共擔(dān)和融資問題等4 個方面成果顯著。

1.1 基于合同能源管理的市場運(yùn)作模式研究

發(fā)達(dá)國家把合同能源管理這種市場運(yùn)作模式廣泛地應(yīng)用于建筑節(jié)能領(lǐng)域，形成了較為完善的理論體系。Peter H·Larsen 分析了1990—2008年美國應(yīng)用合同能源管理模式的節(jié)能服務(wù)市場的演變。得出在經(jīng)濟(jì)衰退的情況下，能源服務(wù)公司的數(shù)量仍以每年7%左右的速度增長，合同能源管理應(yīng)用領(lǐng)域從公共建筑向民用和工業(yè)建筑擴(kuò)展的結(jié)論[2]。Satu Patari 利用德爾菲法探究了合同能源管理模式（EPC）的可行性，找出阻礙基于EPC 模式的節(jié)能服務(wù)公司發(fā)展的因素，提出在合同中強(qiáng)調(diào)有形和無形收益來加強(qiáng)業(yè)主對EPC 項目了解的對策[3]。Kellett J 以澳大利亞節(jié)能改造市場為例，提出利用合同能源管理模式減少建筑能耗的具體措施，探討了合同能源管理模式在降低住宅建筑能耗方面的潛力[4]。Carbonara N 利用凈現(xiàn)值（NPV）法構(gòu)建模型為政府和節(jié)能服務(wù)公司選擇最優(yōu)合同能源管理模式實施節(jié)能項目，分配好雙方利益比例，實現(xiàn)雙贏。并將其應(yīng)用于Noci 市某能效項目來證明模型的適用性[5]。

1.2 基于正外部性的激勵機(jī)制研究

激勵機(jī)制具有的鼓勵性、自愿性等特點能夠內(nèi)化既有建筑節(jié)能改造市場正外部性，調(diào)動市場主體改造積極性，已成為推進(jìn)既有建筑節(jié)能改造工作的重要舉措。Krass 構(gòu)建了利潤最大化企業(yè)和社會福利最大化監(jiān)管者的Stackelberg 博弈模型，指出環(huán)境稅與固定成本補(bǔ)貼和消費(fèi)者折扣相結(jié)合可以激勵企業(yè)選擇更環(huán)保的技術(shù)，解決正外部性對企業(yè)決策的干擾[6]。Hufen H提出對非住宅建筑節(jié)能項目制定管理和績效合同（MPC）能夠建立委托方和承包商之間的激勵機(jī)制，激發(fā)各主體克服項目實施過程中的阻礙，促進(jìn)項目順利進(jìn)行。以鹿特丹市公共游泳設(shè)施項目實施MPC 合同能耗減少30%的結(jié)果證明了激勵機(jī)制的有效性[7]。Olubunmi O A 表明綠色建筑激勵是推進(jìn)綠色建筑發(fā)展的重要內(nèi)容。綠色建筑激勵分為強(qiáng)制性的外部激勵和自愿性的內(nèi)部激勵，外部激勵中的非金融激勵對綠色建筑業(yè)主更為有效[8]。Roy A M 分析了具有明顯正外部性的中型、小型和大型商業(yè)建筑的照明和制冷設(shè)備，得出針對不同規(guī)模的建筑量身定制激勵方案能最大限度地減少能源消耗的結(jié)論[9]。

1.3 基于利益共享的風(fēng)險分擔(dān)研究

既有建筑節(jié)能改造項目合理的風(fēng)險分擔(dān)有助于充分調(diào)動利益共享主體的參與積極性，提高改造意愿，推動建筑節(jié)能的可持續(xù)發(fā)展。Suhonen N 構(gòu)建了利潤和風(fēng)險分擔(dān)模型，以芬蘭26 個住宅項目為例，論證能源投資、運(yùn)營盈利能力以及住宅業(yè)主和能源服務(wù)公司之間的關(guān)系，提出能源服務(wù)公司和住宅業(yè)主分擔(dān)投資風(fēng)險和項目利潤的對策[10]。Garbuzova-Schlifter M 利用AHP 法研究了俄羅斯的EPC 項目，探討了影響EPC項目績效的風(fēng)險因素和風(fēng)險成因。指出監(jiān)管風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險對EPC 項目的影響最大，應(yīng)由利益共享主體—業(yè)主和節(jié)能服務(wù)公司共同承擔(dān)[11]。Al-Humaidi 利用模糊失效模式效應(yīng)分析（FFMEA）和模糊風(fēng)險優(yōu)先數(shù)（FRPN）模型識別既有建筑節(jié)能改造項目實施過程中各階段風(fēng)險，按程度將風(fēng)險因素由最大到最小進(jìn)行排序，從而將風(fēng)險合理分擔(dān)到各利益共享主體中[12]。Yang基于社會網(wǎng)絡(luò)分析法（SNA）對綠色建筑項目中利益相關(guān)者面臨的關(guān)鍵風(fēng)險及風(fēng)險之間相互作用進(jìn)行識別和研究，提出利益相關(guān)者的風(fēng)險分擔(dān)解決方案[13]。

1.4 基于多主體參與的融資模式研究

依托政府、節(jié)能服務(wù)公司、業(yè)主等多主體合力破解既有建筑節(jié)能改造項目融資瓶頸，形成多主體共贏的局面，是促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場健康發(fā)展的有效路徑。國外學(xué)者對既有建筑節(jié)能改造融資模式的研究主要分為影響因素以及解決方法兩個方面。在影響因素方面，Ellis 以發(fā)展中國家為例，分析了阻礙節(jié)能服務(wù)公司（ESPC）發(fā)展的因素。其中由于資本稀缺、ESCO缺乏融資意識和貸款人對ESCO 或客戶不信任等因素導(dǎo)致的融資困難是最為關(guān)鍵的因素[14]。Benda 系統(tǒng)闡述了融資結(jié)構(gòu)對企業(yè)融資效率的影響，同時分析了面臨經(jīng)營租賃、信用擔(dān)保、直接債務(wù)等情況時企業(yè)的融資選擇[15]。在解決方法方面，Booth S 提出將循環(huán)貸款基金（RLF）與節(jié)能履約合同（ESPC）結(jié)合使用的思想，并以4 個國家資助的RLF 項目為例，得出RLF 可以降低融資利率和融資采購成本的結(jié)論，證明了RLF 為ESPC 提供融資的適用性[16]。Vine 調(diào)查了歐盟、中國、澳大利亞等38 個國家節(jié)能服務(wù)公司（ESCO）現(xiàn)狀和遇到的障礙，提出擴(kuò)寬融資渠道、建立第三方融資網(wǎng)絡(luò)等促進(jìn)ESCO 在國際上順利發(fā)展的措施[17]。

2 國內(nèi)既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行理論研究概述

相比于國外，我國既有建筑節(jié)能改造起步較晚，20世紀(jì)80年代才開始關(guān)注建筑節(jié)能問題。既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行理論研究主要集中在EPC 模式研究、動力機(jī)制研究、主體行為博弈策略研究、激勵機(jī)制研究、收益分配研究等5 個方面。

2.1 既有建筑節(jié)能改造市場EPC 模式研究

EPC 是一種以盈利為目的的市場化運(yùn)作模式，業(yè)主低投入低風(fēng)險，于合同期結(jié)束時獲得高效設(shè)備并享有全部或部分節(jié)能效益，在建筑節(jié)能領(lǐng)域前景廣闊。我國學(xué)者對EPC 模式的研究主要涉及EPC 的特點、EPC 模式的制約因素、 促進(jìn)EPC 發(fā)展的對策、EPC 的應(yīng)用等幾個方面。在EPC 的特點和促進(jìn)EPC 發(fā)展的對策方面，馮小平分析了3 種EPC 運(yùn)作模式：節(jié)能量保證型、節(jié)能效益分享型和能源費(fèi)用托管型，針對每種模式的特點及存在的問題提出改進(jìn)的對策[18]。在EPC的特點和應(yīng)用方面，賀行洋提出了第四種EPC 經(jīng)營模式：融資租賃型，以湖北工業(yè)大學(xué)為研究對象實例分析合同能源管理在公共建筑節(jié)能領(lǐng)域的應(yīng)用[19]。譙川概括了EPC 模式客戶零投入零風(fēng)險、高度的整合能力和實現(xiàn)多方共贏的特點，提出其應(yīng)用于公共建筑節(jié)能改造的必要性和可行性[20]。在EPC 模式的制約因素方面，張超提出現(xiàn)階段制約我國EPC 模式發(fā)展的因素有行業(yè)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)范的缺乏等[21]。岳文輝等大量調(diào)研得出在開展項目節(jié)能的過程中，其中有8 項主要原因阻礙著節(jié)能扶持工作的展開以及EPC 項目的發(fā)展[22]。

2.2 既有建筑節(jié)能改造市場動力機(jī)制研究

既有建筑節(jié)能改造市場的動力機(jī)制是指在節(jié)能改造過程中各種動力的作用原理與傳導(dǎo)過程，其本質(zhì)是描述節(jié)能改造市場發(fā)展動力的因素與市場發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系。劉鵬站在市場內(nèi)外部的角度上闡述了國內(nèi)外促進(jìn)企業(yè)節(jié)能的相關(guān)政策，分析存在的問題，總結(jié)出內(nèi)源動力和外源動力，其中內(nèi)源動力來自經(jīng)濟(jì)效益的激勵等，外源動力由法律法規(guī)等生成，并由此構(gòu)建吉林省節(jié)能動力機(jī)制框架[23]。劉惠冉分析了官學(xué)研產(chǎn)合作節(jié)能的發(fā)展現(xiàn)狀，確定了企業(yè)參與節(jié)能活動的內(nèi)外部動力機(jī)制影響因素[24]。宋敏從成本效益視角出發(fā)，分析了綠色建筑市場政府、開發(fā)商和業(yè)主三大主體的動力機(jī)制，提出了增強(qiáng)綠色建筑市場發(fā)展動力的策略[25]。伍紅民從市場運(yùn)行視角出發(fā)，解析了國內(nèi)既有建筑節(jié)能改造市場政府管理實踐與理論，證明了基于市場治理視角研究政府作用力機(jī)制的重要性[26]。李柏桐基于市場運(yùn)行視角剖析了既有建筑節(jié)能改造市場實踐過程中發(fā)生的問題，論證了研究ESCO 動力機(jī)制的必要性[27]。李瑋基于市場主動治理視角，針對既有住宅建筑節(jié)能改造市場提出研究業(yè)主內(nèi)源動力的重要意義[28]。

2.3 既有建筑節(jié)能改造市場主體行為博弈策略研究

既有建筑節(jié)能改造市場主體行為博弈策略的選擇有利于實現(xiàn)主體利益的動態(tài)平衡，從而促進(jìn)市場健康有序運(yùn)行。馬興能[29]、李柏桐[30]基于外部性分別建立了有限理性下業(yè)主與業(yè)主、ESCO 群體間的進(jìn)化博弈模型，提出有效的經(jīng)濟(jì)激勵政策能促使業(yè)主和ESCO進(jìn)行節(jié)能改造。張晨曦構(gòu)建了ESCO 與業(yè)主間的博弈模型，提出盡可能增加業(yè)主和ESCO 的改造收益，對ESCO 提供不合格服務(wù)的行為加重懲罰的建議[31]。伍紅民構(gòu)建了既有建筑節(jié)能改造市場ESCO、 政府和業(yè)主的三方博弈模型, 探索三方主體行為策略的演變規(guī)律，并提出政府針對ESCO 和業(yè)主設(shè)置合理的補(bǔ)貼與懲罰措施，調(diào)動ESCO 和業(yè)主節(jié)能改造行為積極性的對策[32]。張云建立了政府與業(yè)主、業(yè)主與業(yè)主、使用者與業(yè)主、綠色服務(wù)企業(yè)與業(yè)主的演化博弈模型，提出既有大型商業(yè)建筑綠色化改造困境業(yè)主的對策：跟隨政府找發(fā)展、堅持效益樹優(yōu)勢、滿足大眾變觀念、收集信息擇優(yōu)企[33]。

2.4 既有建筑節(jié)能改造市場激勵機(jī)制研究

激勵機(jī)制是指運(yùn)用有效的方法激發(fā)節(jié)能改造主體的積極性，引導(dǎo)和組織主體行為，進(jìn)而促使主體有效實現(xiàn)節(jié)能改造目標(biāo)的活動。王莉指出激勵機(jī)制有助于推動公共建筑節(jié)能發(fā)展，提出確立不同層次的激勵目標(biāo)和激勵對象、完善稅收政策、建立建筑節(jié)能專項基金、創(chuàng)新公共建筑節(jié)能投融資政策、建立多方位的激勵政策配套措施等建議[34]。鄧志堅建立了公共建筑節(jié)能改造激勵模型，分析了激勵機(jī)制的基本原則、激勵目標(biāo)、激勵對象和激勵方案，概括了不同節(jié)能主體的激勵政策，總結(jié)出公共建筑的節(jié)能改造要依靠政府達(dá)到理想結(jié)果[35]。張印賢分析了既改市場發(fā)展協(xié)同激勵特征和有效性內(nèi)涵，用ANP 法和模糊綜合評價模型構(gòu)建了協(xié)同激勵有效性評價指標(biāo)體系，以政府激勵體系與既改市場發(fā)展?fàn)顩r為實例，對既改市場發(fā)展中政府激勵行為有效性進(jìn)行評價[36]。劉玉明提出了3 個階段經(jīng)濟(jì)激勵政策模式，在建筑節(jié)能市場起步階段、發(fā)展階段和成熟階段財政補(bǔ)貼政策和稅收優(yōu)惠政策占有比例不同[37]。

2.5 既有建筑節(jié)能改造市場收益分配研究

既有建筑節(jié)能改造項目改造后的收益分配涉及多主體的利益，是整個節(jié)能改造項目順利實施的一個關(guān)鍵因素。劉曉君重點研究了半集中供暖條件下的住宅小區(qū)，從博弈論的角度建立節(jié)能服務(wù)公司、金融機(jī)構(gòu)、 供熱單位和居民的利益分配模型，用Shapley 值法、最小核心法、簡化的MCRS 法對模型進(jìn)行求解，總結(jié)3 種方法的優(yōu)缺點[38]。周峰針對合同能源管理模式中的節(jié)能效益分享模式，采用幾何布朗運(yùn)動建立節(jié)能改造能源合同利益分配數(shù)學(xué)模型，并結(jié)合案例驗證了模型的適用性，確定了最優(yōu)節(jié)能收益分配比例[39]。吳思材構(gòu)建了既有建筑節(jié)能改造項目收益分配影響因素概念模型，根據(jù)問卷調(diào)查得到的有效數(shù)據(jù)利用結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行實證研究，從影響強(qiáng)度、影響路徑及關(guān)聯(lián)關(guān)系3 個方面提出收益分配優(yōu)化策略[40]。張文杰根據(jù)“委托-代理”理論，分析節(jié)能收益分享模式下EPC 項目中ESCO 和EU（用能方）的超額節(jié)能收益分配問題，總結(jié)出不同情況下ESCO 的最優(yōu)期望節(jié)能收益分享比例[41]。

3 結(jié)論

既有公共建筑節(jié)能改造潛力巨大，具有非?？捎^的功能效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益，是我國實現(xiàn)建筑節(jié)能減排目標(biāo)的關(guān)鍵。縱觀國內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場理論研究，多專注于市場運(yùn)作模式、激勵機(jī)制和收益分配等角度。我國既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行在政府監(jiān)管下雖已取得一定進(jìn)展，但鑒于業(yè)主節(jié)能意識不強(qiáng)、資金實力弱等原因，業(yè)主缺乏節(jié)能改造動力，制約了節(jié)能改造事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此從市場運(yùn)行的角度分析公共建筑業(yè)主行為特征，剖析公共建筑節(jié)能改造業(yè)主需求特征與行為演變規(guī)律，研究公共建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力的影響因素，探討既有公共建筑節(jié)能改造市場主體行為博弈策略與業(yè)主行為策略演變機(jī)理，揭示在公共建筑節(jié)能改造領(lǐng)域研究業(yè)主內(nèi)源動力的必要性，對探索公共建筑節(jié)能改造項目業(yè)主內(nèi)源動力機(jī)制形成具有十分重要的理論和現(xiàn)實意義，以此促進(jìn)既有公共建筑節(jié)能改造市場有序運(yùn)行，推動公共建筑節(jié)能改造市場健康發(fā)展。