鄧江龍，劉介明

(武漢理工大學(xué) 法學(xué)與人文社會(huì)學(xué)院，湖北 武漢 430070)

0 引言

在我國(guó)諸多創(chuàng)新主體中，高校占據(jù)著重要地位。2021年1-12月，我國(guó)高等院校共獲得授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利146 439件，約占所有專(zhuān)利權(quán)人的25%。但是高校專(zhuān)利卻存在質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力有限等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，形成了大量“沉睡專(zhuān)利”。2020年教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和科技部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于提升高等學(xué)校專(zhuān)利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》(下文簡(jiǎn)稱(chēng)《若干意見(jiàn)》)，提出在高校開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作，為高校擠出“專(zhuān)利水分”。

學(xué)界對(duì)高校專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)和高?？萍汲晒芾淼难芯款H為豐富。王兆丁等[1]認(rèn)為，在我國(guó)高校傳統(tǒng)的科研成果管理體制下，形成了以科研獲獎(jiǎng)和發(fā)表論文為導(dǎo)向的氛圍，從而導(dǎo)致高?？蒲谐晒|(zhì)量與高校專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量及質(zhì)量不匹配。范曉波等[2]提出應(yīng)當(dāng)在我國(guó)建立以技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)為主體的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，負(fù)責(zé)科技成果披露及專(zhuān)利申請(qǐng)相關(guān)工作，提高經(jīng)費(fèi)使用效率，做好專(zhuān)利維持工作。楊興等[3]指出要完善以企業(yè)為主體的專(zhuān)利技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境，構(gòu)建有助于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，推動(dòng)高校做好海外專(zhuān)利布局。劉應(yīng)梅等[4]強(qiáng)調(diào)要注重對(duì)高校專(zhuān)利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)，提高專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)的撰寫(xiě)質(zhì)量，把握好論文的發(fā)表時(shí)機(jī)。

相關(guān)高校專(zhuān)利管理部門(mén)和高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心也積極總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。彭玲玲等[5]從高校專(zhuān)利質(zhì)量提升的角度分析了高校開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估的必要性與可行性，提出要吸收國(guó)外知名高校成功經(jīng)驗(yàn)，探索各校特色專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估方案。黎子輝[6]提出了涵蓋戰(zhàn)略評(píng)估、技術(shù)評(píng)估、代理質(zhì)量評(píng)估“三大范疇六道環(huán)節(jié)”的高校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作體系，系統(tǒng)解決了高校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估的實(shí)踐難題。李亮[7]基于專(zhuān)利轉(zhuǎn)化目標(biāo)構(gòu)建了云南大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)前分類(lèi)評(píng)估模型，并介紹了具體運(yùn)用案例，為其他高校提供了有益思路。

綜上所述，在制度層面，推進(jìn)高校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估制度勢(shì)在必行；在理論層面，提升高校專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量成果豐碩，但是落地實(shí)施難；在經(jīng)驗(yàn)方面，各類(lèi)經(jīng)驗(yàn)無(wú)法進(jìn)行有效復(fù)制和推廣。因此，系統(tǒng)分析高校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估制度的時(shí)代意義，總結(jié)國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，探討構(gòu)建高校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估制度體系和實(shí)施體系，有助于推動(dòng)高校開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作。

1 高校開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估的重要意義

1.1 適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要

吸收域外經(jīng)驗(yàn)推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展。國(guó)際高水平大學(xué)普遍采用建立專(zhuān)門(mén)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，專(zhuān)職從事高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室對(duì)職務(wù)科技成果進(jìn)行評(píng)估后決定采取何種方式進(jìn)行保護(hù)，包括以商業(yè)秘密、專(zhuān)利等形式，以此提高專(zhuān)利的申請(qǐng)質(zhì)量。

提升高校專(zhuān)利質(zhì)量提高成果轉(zhuǎn)化效益。如表1所示，我國(guó)高校專(zhuān)利申請(qǐng)量在2008-2019年呈現(xiàn)出持續(xù)高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)率基本穩(wěn)定在50%左右。截至2017年底，僅有18.64%的高校和科研機(jī)構(gòu)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率高于30%，專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率在10%以下的單位占比最高[8]。2020年，我國(guó)高等院校的專(zhuān)利申請(qǐng)量快速下降，反映出國(guó)家政策調(diào)整后，高校專(zhuān)利申請(qǐng)泡沫逐步刺破，專(zhuān)利申請(qǐng)趨于理性。2008-2020年全國(guó)大專(zhuān)院校專(zhuān)利申請(qǐng)及授權(quán)情況[9]見(jiàn)表1。

表1 2008-2020年全國(guó)大專(zhuān)院校專(zhuān)利申請(qǐng)及授權(quán)情況

1.2 推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)

通過(guò)北大法寶法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行“專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估”全文檢索，共檢索到11條中央法規(guī)和30條地方性法規(guī)。以《若干意見(jiàn)》為起點(diǎn)，國(guó)務(wù)院辦公廳、教育部、科技部和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為主要政策制定部門(mén)，在制定國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃時(shí)，均將實(shí)施專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估制度納入工作范疇。個(gè)別省市也圍繞本地工作實(shí)際，將專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作納入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作規(guī)劃中。

加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)密集出臺(tái)中央政策文件。2020年5月，國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作部際聯(lián)席會(huì)議辦公室關(guān)于印發(fā)《2020年深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)推進(jìn)計(jì)劃》強(qiáng)調(diào)，要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量導(dǎo)向，逐步建立高校職務(wù)科技成果披露制度和專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估制度，停止對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的資助獎(jiǎng)勵(lì)。該計(jì)劃進(jìn)一步明確了高校建立專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估制度的戰(zhàn)略意義，同時(shí)也明確了實(shí)施的責(zé)任主體為教育部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部，有利于從國(guó)家層面統(tǒng)籌推動(dòng)專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估制度的落地實(shí)施。

發(fā)揮高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的作用。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室和教育部辦公廳聯(lián)合印發(fā)了新修訂的《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法》，明確提出高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心要為科技創(chuàng)新提供服務(wù)支撐，并將開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作納入其工作內(nèi)容。以《第三批高校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心》建設(shè)為契機(jī)，明確要求以高校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心為依托，開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作。依托高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心專(zhuān)利信息服務(wù)能力，可以進(jìn)行專(zhuān)利的全生命周期融合服務(wù)[10]。

強(qiáng)化對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。2020年5月，科技部、教育部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》，共提出六大重點(diǎn)任務(wù)，將健全職務(wù)科技成果披露制度、專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估制度和轉(zhuǎn)化公示制度列為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的重要舉措。通過(guò)開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估制度，明確高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的職責(zé)，將勤勉盡責(zé)轉(zhuǎn)化為可操作、可參考指標(biāo)，解放高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的思想束縛，化解申請(qǐng)人和管理人之間的心理沖突，提升高校技術(shù)轉(zhuǎn)移成效。

積極推動(dòng)科技成果評(píng)價(jià)綜合體制改革。北京、廣東、天津、寧夏等地區(qū)也積極響應(yīng)，在地區(qū)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制改革措施、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移等相關(guān)文件中提出，要建設(shè)專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估制度。如表2所示，當(dāng)前形勢(shì)下，開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估制度建設(shè)已經(jīng)成為科技成果評(píng)價(jià)綜合體制改革的重要內(nèi)容，也是各級(jí)政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中的重點(diǎn)。在中央層面，主要負(fù)責(zé)推進(jìn)的為教育部、科技部和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，在地方政府層面主要為市場(chǎng)監(jiān)督管理局。

2 國(guó)外高校開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估的實(shí)踐

2.1 美國(guó)高校實(shí)踐

《拜杜法案》頒布之前，一般由美國(guó)政府財(cái)政資金資助所產(chǎn)生的科技成果都?xì)w屬于政府所有，由此產(chǎn)生了政府擁有大量科技成果卻難以轉(zhuǎn)化，企業(yè)擁有商業(yè)轉(zhuǎn)化能力卻創(chuàng)新成果支撐不足的矛盾。1980年，美國(guó)通過(guò)了《拜杜法案》，其核心思想在于高校由財(cái)政資金所產(chǎn)生專(zhuān)利歸屬權(quán)由政府所有轉(zhuǎn)變?yōu)楦咝；虬l(fā)明人所有[11]。1984年美國(guó)又推出了《專(zhuān)利和商標(biāo)明確法案 (P.L. 98-620)》，2000年實(shí)施了《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》。美國(guó)通過(guò)出臺(tái)一系列法規(guī)政策，加速推動(dòng)了高校和科研機(jī)構(gòu)的科研成果向商業(yè)市場(chǎng)流動(dòng)的速度和效率。

在《拜杜法案》之后，美國(guó)大學(xué)相繼建立了技術(shù)許可辦公室(Office of Technology Licensing，OTL)。

表2 “專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估”相關(guān)政策文件一覽

OTL在收到學(xué)校教職工及學(xué)生的科技成果信息后，對(duì)其潛在的商業(yè)價(jià)值和授權(quán)給相關(guān)企業(yè)的可能性進(jìn)行評(píng)估。如能夠獲得許可和轉(zhuǎn)化，OTL將會(huì)根據(jù)一定比例將收益予以分配，既保障自身正常運(yùn)行，又激發(fā)發(fā)明人的申請(qǐng)動(dòng)力[12]。發(fā)明人通過(guò)OTL提供的相關(guān)表格，提交擬申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)信息，并描述該技術(shù)可能帶來(lái)的社會(huì)效益。以斯坦福大學(xué)為例，在進(jìn)行評(píng)估后，OTL許可聯(lián)絡(luò)員還將與相關(guān)企業(yè)進(jìn)行溝通，只有企業(yè)有意向承接該項(xiàng)技術(shù)，許可專(zhuān)員才會(huì)決定以斯坦福大學(xué)的名義申請(qǐng)專(zhuān)利，并支付相關(guān)費(fèi)用[13]。

依據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行臨時(shí)申請(qǐng)。美國(guó)高校在通過(guò)申請(qǐng)前評(píng)估后，通常會(huì)采用臨時(shí)申請(qǐng)的形式提交專(zhuān)利審查部門(mén)，并積極聯(lián)系企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，如果轉(zhuǎn)化效果不理想，則會(huì)重新進(jìn)行評(píng)估，以確定是否進(jìn)行正式申請(qǐng)。根據(jù)不同評(píng)估結(jié)果，美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)通常會(huì)對(duì)市場(chǎng)潛力一般、具有一定技術(shù)價(jià)值的申請(qǐng)進(jìn)行臨時(shí)專(zhuān)利申請(qǐng)，以獲得在先的專(zhuān)利申請(qǐng)日保護(hù)，待通過(guò)商業(yè)轉(zhuǎn)化運(yùn)用后再提交正式申請(qǐng)。如果轉(zhuǎn)化效果不理想，美國(guó)高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)將放棄提交正式申請(qǐng)，以此降低申請(qǐng)成本。

2.2 德國(guó)高等院校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估實(shí)踐

《雇員發(fā)明法》明確職務(wù)科技成果歸屬。德國(guó)《專(zhuān)利法》第6條第1款規(guī)定，專(zhuān)利權(quán)屬于發(fā)明人或者其合法繼受者[14]。而根據(jù)德國(guó)《勞動(dòng)法》，雇主享有雇員的勞動(dòng)成果的歸屬權(quán)。二者在法律歸屬的差異推動(dòng)了德國(guó)《雇員發(fā)明法》的出臺(tái)，有效解決了職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬爭(zhēng)議，激發(fā)了單位的創(chuàng)新投入。《雇員發(fā)明法》將職務(wù)發(fā)明定義為在勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)期間，由企業(yè)或公共機(jī)構(gòu)的雇員在所承擔(dān)的工作中產(chǎn)生的發(fā)明，或主要基于在企業(yè)或公共機(jī)構(gòu)取得的經(jīng)驗(yàn)或從事的工作而產(chǎn)生的發(fā)明[15]。該法在程序上還做出了明確規(guī)定，在勞動(dòng)合同中明確科研人員因職務(wù)所形成的科研成果歸單位所有，并且在科技成果公開(kāi)發(fā)表之前要及時(shí)提交德國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)。

德國(guó)慕尼黑工業(yè)大學(xué)通過(guò)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的科技專(zhuān)利與許可辦公室管理科研成果及其專(zhuān)利申請(qǐng)，同時(shí)負(fù)責(zé)協(xié)助科研人員推動(dòng)技術(shù)成果向市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，具體內(nèi)容包括技術(shù)方案評(píng)估、商務(wù)談判及保密、并購(gòu)等工作[16]。慕尼黑工業(yè)大學(xué)設(shè)置有科技專(zhuān)利與許可辦公室，發(fā)布了慕尼黑工業(yè)大學(xué)專(zhuān)利政策，在該政策中明確專(zhuān)利申請(qǐng)類(lèi)型及相應(yīng)的評(píng)估程序和申請(qǐng)程序，如表3所示[17]。經(jīng)過(guò)評(píng)估后，符合申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)成果將由科技專(zhuān)利與許可辦公室申請(qǐng)專(zhuān)利，并由慕尼黑工業(yè)大學(xué)享有專(zhuān)利權(quán)。在申請(qǐng)過(guò)程中如果撤回專(zhuān)利申請(qǐng)或被駁回的，發(fā)明人將獲得該技術(shù)的自主處置權(quán)。專(zhuān)利申請(qǐng)獲得授權(quán)后，如果通過(guò)審查符合慕尼黑工業(yè)大學(xué)和相關(guān)方的利益，且不與相關(guān)協(xié)議產(chǎn)生沖突，科技專(zhuān)利與許可辦公室就會(huì)將發(fā)明相關(guān)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等權(quán)利轉(zhuǎn)讓給發(fā)明人。但是該轉(zhuǎn)讓必須基于以下3個(gè)前提條件：一是承擔(dān)研發(fā)資金提供方所規(guī)定的相關(guān)責(zé)任；二是慕尼黑工業(yè)大學(xué)能夠進(jìn)行合理使用，并不受時(shí)間和地點(diǎn)的限制；三是明確慕尼黑工業(yè)大學(xué)的責(zé)任權(quán)限或免責(zé)事宜。

表3 慕尼黑工業(yè)大學(xué)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)u估及程序

2.3 日本高等院校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估實(shí)踐

20世紀(jì)80年代后，面對(duì)美國(guó)對(duì)日技術(shù)出口限制，日本提出了技術(shù)創(chuàng)新立國(guó)戰(zhàn)略，并將高校作為技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。日本先后制定了《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》《國(guó)立大學(xué)法人法》《技術(shù)轉(zhuǎn)移法》《產(chǎn)業(yè)技術(shù)強(qiáng)化法》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》《專(zhuān)利法》等法律法規(guī)，明確了大學(xué)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展職能，指導(dǎo)大學(xué)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，極大促進(jìn)了高校的技術(shù)創(chuàng)新。通過(guò)上述法律調(diào)整，日本高校相繼將技術(shù)轉(zhuǎn)移中心對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估設(shè)置為前置環(huán)節(jié)，將高校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估的成果披露過(guò)程、評(píng)估組織機(jī)構(gòu)及評(píng)估結(jié)果運(yùn)用融入到高校技術(shù)轉(zhuǎn)移全流程管理。

2007年，日本京都大學(xué)設(shè)立產(chǎn)學(xué)協(xié)作本部負(fù)責(zé)整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)及技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。產(chǎn)學(xué)協(xié)作本部下設(shè)產(chǎn)官學(xué)協(xié)作中心(發(fā)明評(píng)價(jià)委員會(huì))具體開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。發(fā)明評(píng)價(jià)委員會(huì)下設(shè)產(chǎn)官學(xué)協(xié)作推進(jìn)室、知識(shí)財(cái)產(chǎn)室和創(chuàng)投支援開(kāi)發(fā)室。經(jīng)過(guò)發(fā)明評(píng)價(jià)委員會(huì)的評(píng)估決定后，如果申請(qǐng)人的研究成果對(duì)于產(chǎn)業(yè)具有貢獻(xiàn)價(jià)值，則會(huì)迅速進(jìn)入轉(zhuǎn)化流程并進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)。同時(shí)發(fā)明評(píng)價(jià)委員會(huì)并非固定不變，會(huì)根據(jù)相應(yīng)研究主題和研究趨勢(shì)進(jìn)行組織，以適應(yīng)多樣化的研究能力，其日常工作則由下轄辦公室進(jìn)行處理。在收到專(zhuān)利申請(qǐng)通知后，發(fā)明評(píng)價(jià)委員會(huì)會(huì)根據(jù)技術(shù)主題召集相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)專(zhuān)家、法律專(zhuān)家及市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)家開(kāi)展評(píng)估工作。做出評(píng)估結(jié)果后交由下轄辦公室和關(guān)西TLO負(fù)責(zé)后續(xù)執(zhí)行工作[18]。同時(shí)在委員會(huì)組成中吸納技術(shù)、法律及市場(chǎng)人員，為后續(xù)的轉(zhuǎn)移工作進(jìn)行了鋪墊，有助于技術(shù)成果的市場(chǎng)化運(yùn)用。

2.4 國(guó)外高等院校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估的實(shí)踐啟示

完善法律體系，加強(qiáng)誠(chéng)信約束。國(guó)外探索建立了高?；虬l(fā)明人享有專(zhuān)利處置權(quán)的權(quán)屬制度體系。基于職務(wù)完成的科技成果的專(zhuān)利歸屬權(quán)由學(xué)校享有或者共同享有，在專(zhuān)利轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)后所形成的收益按照一定比例進(jìn)行分配，包含發(fā)明人、科研院所及技術(shù)轉(zhuǎn)移部門(mén)，不同大學(xué)根據(jù)自身的管理模式進(jìn)行不同的利益分配[19]。同時(shí)建立了大學(xué)科研人員的誠(chéng)信約束監(jiān)督機(jī)制，高校的工作人員如果未如實(shí)披露，相關(guān)成果的所有權(quán)將收歸國(guó)家所有，并取消相關(guān)利益分配。

建設(shè)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，整合內(nèi)外資源。美國(guó)、日本、德國(guó)的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的高效運(yùn)行離不開(kāi)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的順暢運(yùn)作。針對(duì)不同的高校管理實(shí)際，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的組織形式和運(yùn)行模式可以具有多樣性，既可以采用校內(nèi)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)模式，也可以采用校外獨(dú)立運(yùn)行模式，但是必須圍繞兩個(gè)目標(biāo)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)：一是尊重市場(chǎng)需求，讓高校的技術(shù)研發(fā)能夠與企業(yè)等市場(chǎng)需求精準(zhǔn)對(duì)接，確保技術(shù)能夠服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。二是進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化建設(shè)，在技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的設(shè)置和人員配備上上必須確保具備技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)等專(zhuān)業(yè)化能力。

優(yōu)化流程管理，提升評(píng)估質(zhì)量。從各國(guó)實(shí)踐來(lái)看，要做好專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作需從技術(shù)研發(fā)的源頭抓起，以國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展計(jì)劃為指引，結(jié)合市場(chǎng)需求，對(duì)技術(shù)人員進(jìn)行全流程的技術(shù)研發(fā)服務(wù)，對(duì)科技成果進(jìn)行分類(lèi)管理和專(zhuān)利保護(hù)，并提前推動(dòng)有效轉(zhuǎn)化。專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作需要建立規(guī)范的操作流程，確保核心技術(shù)信息不泄露，評(píng)估結(jié)果公正客觀(guān)。域外高校在職務(wù)科技成果披露后，建立了以技術(shù)轉(zhuǎn)移中心為主要管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)前評(píng)估管理機(jī)制，明確管理職責(zé)。部分高校還發(fā)布了自身的專(zhuān)利政策，明確了專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估的流程和相關(guān)輔助信息支撐。通過(guò)專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作規(guī)范化，保證專(zhuān)利評(píng)估的時(shí)效性和準(zhǔn)確性，兼顧保密性要求。

3 高校開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估的制度及實(shí)施體系建設(shè)

3.1 完善評(píng)估結(jié)果運(yùn)用機(jī)制

3.1.1 拓展快速審查通道

目前，指導(dǎo)我國(guó)高校開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作的，主要還是由教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和科技部聯(lián)合發(fā)布的《若干意見(jiàn)》。在其他政策文件中僅有建立或?qū)嵤?zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估制度的一般性表述，執(zhí)行力還有待進(jìn)一步提升。為了提升專(zhuān)利申請(qǐng)人的積極性，拓展專(zhuān)利快速審查通道是吸引申請(qǐng)人主動(dòng)開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估的有效途徑。

拓展專(zhuān)利快速審查通道，將高校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估后的專(zhuān)利申請(qǐng)納入快速審查受理范圍，通過(guò)快速授權(quán)來(lái)調(diào)動(dòng)高校發(fā)明人主動(dòng)評(píng)估的主動(dòng)性。專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估過(guò)程中已經(jīng)對(duì)技術(shù)的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性進(jìn)行了評(píng)價(jià)，在評(píng)價(jià)流程和標(biāo)準(zhǔn)上與《專(zhuān)利法》規(guī)定具有一致性，能夠作為專(zhuān)利實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中的有效支撐。

3.1.2 引入臨時(shí)專(zhuān)利申請(qǐng)

相較于美國(guó)的臨時(shí)專(zhuān)利申請(qǐng)制度，《專(zhuān)利法》第二十九條規(guī)定的本國(guó)優(yōu)先權(quán)制度在申請(qǐng)程序上要求更高，還需要進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，在實(shí)際推進(jìn)過(guò)程中使用比例極低[20]。因此，為了更好地適應(yīng)快速變化的發(fā)明創(chuàng)意發(fā)展趨勢(shì)，確有引入臨時(shí)專(zhuān)利申請(qǐng)制度的現(xiàn)實(shí)需要。高校科技成果尤其是基礎(chǔ)研究往往需要經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的論證，通過(guò)當(dāng)前的優(yōu)先權(quán)制度難以實(shí)現(xiàn)快速而有力的專(zhuān)利保護(hù)。

建立臨時(shí)專(zhuān)利申請(qǐng)制度，保障高?？萍汲晒@得及時(shí)保護(hù)。在專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估體系尚未完全建立的背景下，建立臨時(shí)專(zhuān)利申請(qǐng)制度有利于為高校開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前的準(zhǔn)確評(píng)估提供充足時(shí)間，有效平衡發(fā)明人與評(píng)估主管機(jī)構(gòu)之間的時(shí)間矛盾。

3.2 健全專(zhuān)利轉(zhuǎn)化法律制度

3.2.1 完善高校發(fā)明披露制度

開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估的前提在于發(fā)明人能夠提供準(zhǔn)確全面的科技成果信息，才能保證評(píng)估的準(zhǔn)確性。在過(guò)去高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)往往只對(duì)發(fā)明人的專(zhuān)利申請(qǐng)文件做形式審查。因此高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)對(duì)于申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)細(xì)節(jié)的真實(shí)性和全面性是無(wú)法準(zhǔn)確掌握的，由于人員配置和專(zhuān)業(yè)背景的不足，無(wú)法達(dá)到上述目標(biāo)。

一方面要明確職務(wù)發(fā)明披露制度，指導(dǎo)高校制定相應(yīng)管理規(guī)范，明確披露的范圍和形式，并實(shí)行相應(yīng)的懲罰機(jī)制，確保發(fā)明人如實(shí)披露。二是依托信息化平臺(tái)做好高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理，明確高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心職責(zé)，為高校科研人員提供專(zhuān)利申請(qǐng)前的技術(shù)檢索、預(yù)評(píng)估等服務(wù)，及時(shí)準(zhǔn)確掌握科技成果動(dòng)向。

3.2.2 規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第二十六條提出高?？梢越⒓夹g(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。自2008年以來(lái)，各高校和地方相繼建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，形成了一定的規(guī)模體系。在實(shí)際運(yùn)行中雖然取得了一定成效，但是仍然存在大量的“紙面技術(shù)轉(zhuǎn)移”，高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移面貌未得到根本性轉(zhuǎn)變。

針對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，明確其開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作的主要職責(zé)，將高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心納入專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估的支撐力量，補(bǔ)充高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心人員編制和技術(shù)背景不足的現(xiàn)實(shí)短板。通過(guò)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的規(guī)范化建設(shè)，明確專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估的管理主體和建設(shè)導(dǎo)向，為高校加大技術(shù)轉(zhuǎn)移中心人財(cái)物資源投入提供法律依據(jù)，促進(jìn)其主動(dòng)落實(shí)評(píng)估工作。

3.2.3 激活國(guó)家介入權(quán)防范評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

在高校科技成果轉(zhuǎn)化中，國(guó)家介入權(quán)是指基于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，國(guó)家賦予高校享有財(cái)政資金資助產(chǎn)生的職務(wù)科技成果的所有權(quán)和處置權(quán)，但國(guó)家在一定條件下可以介入該科技成果的使用的權(quán)利。根據(jù)《若干意見(jiàn)》，專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估后將進(jìn)行所有權(quán)分割。盡管有高校職務(wù)科技成果披露制度和申請(qǐng)前評(píng)估中的誠(chéng)信原則約束，但仍然無(wú)法規(guī)避和彌補(bǔ)因發(fā)明人隱瞞真實(shí)技術(shù)細(xì)節(jié)所帶來(lái)的損失，最終導(dǎo)致國(guó)家公共利益受損。因此，有必要激活國(guó)家介入權(quán)在專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估結(jié)果運(yùn)用中的作用，防范誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)。

基于《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，高校在管理實(shí)踐中將科技成果的專(zhuān)利申請(qǐng)與否、轉(zhuǎn)化與否的決定權(quán)以及絕大部分收益歸于了個(gè)人，形成了在高?？萍汲晒麑?shí)際轉(zhuǎn)化中的國(guó)家介入權(quán)的空置。雖然在相關(guān)法律中保留了國(guó)家對(duì)于財(cái)政資助的科技成果的介入權(quán)，但是在介入權(quán)行使主體、行使機(jī)制、行使范圍及救濟(jì)制度方面尚待完善[21]。

3.3 建立高校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估制度實(shí)施體系

3.3.1 制定高校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估指南

(1)評(píng)估流程。高校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估流程如圖1所示，一般包括：①提交材料及受理。發(fā)明人向評(píng)估管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，評(píng)估管理機(jī)構(gòu)確定受理相關(guān)材料后，表示專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作正式發(fā)起。②初步篩選。學(xué)校評(píng)估管理機(jī)構(gòu)根據(jù)發(fā)明人提交的材料，審核材料內(nèi)容的真實(shí)性、有效性，初步判定申請(qǐng)專(zhuān)利的可能性和必要性。③綜合評(píng)估。評(píng)估管理機(jī)構(gòu)可委托評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu)，制定《高校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估指標(biāo)》組織開(kāi)展綜合評(píng)估，并出具專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估報(bào)告。④意見(jiàn)反饋。評(píng)估管理機(jī)構(gòu)將評(píng)估結(jié)果以有效方式告知發(fā)明人。對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，應(yīng)明確異議的處理方式；對(duì)評(píng)估結(jié)果較好的、確定為高質(zhì)量的專(zhuān)利技術(shù)，學(xué)?？梢赃M(jìn)行重點(diǎn)培育和布局。⑤實(shí)施監(jiān)督。評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)本校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作進(jìn)行全程監(jiān)督和異議處理。

圖1 高校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估流程

(2)評(píng)估方法。一是初步篩選方式。初步篩選可由高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)采取分類(lèi)篩選的方式直接實(shí)施：對(duì)于有明確轉(zhuǎn)化意向且符合新穎性標(biāo)準(zhǔn)、查重檢測(cè)合格的成果，可直接進(jìn)入正式申請(qǐng)環(huán)節(jié)；對(duì)于無(wú)法判定是否具有轉(zhuǎn)化意向的成果，進(jìn)入綜合評(píng)估環(huán)節(jié)；對(duì)于一票否決的情況及其他不滿(mǎn)足或不具備專(zhuān)利申請(qǐng)基本條件的成果，不建議申請(qǐng)專(zhuān)利。

(3)評(píng)估結(jié)果利用。高校在完成科技成果專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作之后，可依據(jù)評(píng)估結(jié)果將科技成果分為A類(lèi)(推薦申請(qǐng)專(zhuān)利)、B類(lèi)(暫緩申請(qǐng)專(zhuān)利)和C類(lèi)(不推薦申請(qǐng)專(zhuān)利)3個(gè)等級(jí)進(jìn)行分類(lèi)管理。其中A等級(jí)的科技成果可由學(xué)校承擔(dān)專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)用；B等級(jí)的科技成果由學(xué)校與科技人員共同承擔(dān)專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)用；C等級(jí)的科技成果學(xué)校不承擔(dān)專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)用，發(fā)明人需要申請(qǐng)專(zhuān)利的，可以自行承擔(dān)專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)用專(zhuān)利轉(zhuǎn)化收益按照規(guī)定進(jìn)行分配。專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估結(jié)束后，后續(xù)的處置方案可由高校依據(jù)《若干意見(jiàn)》與發(fā)明人進(jìn)行協(xié)商決定。

此外，經(jīng)評(píng)估不適合申請(qǐng)專(zhuān)利的科技成果不代表不具有價(jià)值，技術(shù)成果除了申請(qǐng)專(zhuān)利，還可以成為商業(yè)秘密以不公開(kāi)的形式獲得保護(hù)。

3.3.2 開(kāi)展高校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作試點(diǎn)示范

各高校在落實(shí)《若干意見(jiàn)》的過(guò)程中逐漸探索形成了一定的專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作基礎(chǔ)，因此有必要遴選一批試點(diǎn)示范院校進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)提升，加快制度落實(shí)，形成符合我國(guó)高校實(shí)際情況的專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估路徑。截至2021年9月30日，我國(guó)共有高等學(xué)校共計(jì)3 012所。龐大的高等學(xué)校數(shù)量基礎(chǔ)決定了在開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作中必須考慮學(xué)科特點(diǎn)、地域分布等現(xiàn)實(shí)條件，鼓勵(lì)相關(guān)院校因地制宜開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作。

兼顧學(xué)校地域分布。東部高校具有高校集聚、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)成熟、人員配置較多、資金支持充足，能夠引入較為先進(jìn)的智能化、信息化手段，部分高校依托學(xué)科優(yōu)勢(shì)自行建設(shè)評(píng)估系統(tǒng)。而在中西部地區(qū)面臨著第三方服務(wù)支持有限、人員隊(duì)伍素質(zhì)有待提升等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的制約。因此，在進(jìn)行試點(diǎn)示范遴選過(guò)程中必須考慮高校地域分布，鼓勵(lì)高?？朔F(xiàn)實(shí)條件不足，探索符合自身實(shí)際情況的評(píng)估方法。

兼顧學(xué)校學(xué)科背景。在“雙一流”建設(shè)目標(biāo)下，學(xué)科特色和專(zhuān)業(yè)建設(shè)在高校辦學(xué)中更為重要。面臨多樣化的辦學(xué)實(shí)際和開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作的普遍性要求下，開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估試點(diǎn)必須充分考慮綜合性大學(xué)、理工類(lèi)高校、文科類(lèi)高校的學(xué)科背景，針對(duì)不同辦學(xué)背景遴選代表性高校，開(kāi)展試點(diǎn)工作。

強(qiáng)化人員數(shù)量配置。一方面增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)人員配置，實(shí)現(xiàn)管理與服務(wù)有序分工，將高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理人員和知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技服務(wù)人員分類(lèi)設(shè)崗，提升工作的專(zhuān)業(yè)性。另一方面，將高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)與學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)踐相結(jié)合，通過(guò)助教、助研等形式吸納知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)研究生、博士等，建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)研究生實(shí)習(xí)實(shí)踐基地等，形成專(zhuān)兼結(jié)合的人才隊(duì)伍支撐。同時(shí)積極構(gòu)建專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作專(zhuān)家?guī)?，發(fā)揮高素質(zhì)人才的智力優(yōu)勢(shì)。

3.3.3 推廣高校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

(1)深化高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)分類(lèi)培訓(xùn)機(jī)制建設(shè)。一是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員工作技能培訓(xùn)。重點(diǎn)培訓(xùn)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員如何開(kāi)展工作及人員組織工作，提高工作人員的工作認(rèn)知和專(zhuān)業(yè)認(rèn)知。二是加強(qiáng)高校發(fā)明人制度認(rèn)知培訓(xùn)。在各大高校組織開(kāi)展專(zhuān)題講座、學(xué)術(shù)報(bào)告、申請(qǐng)輔導(dǎo)等活動(dòng)，做好專(zhuān)利導(dǎo)航與專(zhuān)利布局等工作培訓(xùn)，推動(dòng)高價(jià)值專(zhuān)利培育工作與專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作有效融通。三是加強(qiáng)主要領(lǐng)導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)素養(yǎng)。將專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作作為學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體工作的重要內(nèi)容，推動(dòng)學(xué)校相關(guān)制度建設(shè)和組織實(shí)施有效推進(jìn)。

(2)依托協(xié)會(huì)聯(lián)盟促進(jìn)行業(yè)自律，強(qiáng)化評(píng)估支撐。在第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)中必須建立相應(yīng)的準(zhǔn)入機(jī)制，從業(yè)資質(zhì)、工作人員背景、管理體系等多方面予以明確，確保高校專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估與高?？萍汲晒Ｗo(hù)實(shí)現(xiàn)“雙贏”。依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)等建立專(zhuān)業(yè)申請(qǐng)前評(píng)估專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)促進(jìn)工作經(jīng)驗(yàn)交流，推動(dòng)專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估第三方服務(wù)的規(guī)范化發(fā)展。發(fā)揮高校在相關(guān)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)盟中的影響力，凝聚專(zhuān)業(yè)資源，依托聯(lián)盟完善專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估中涉及的市場(chǎng)、技術(shù)等評(píng)估體系，提高評(píng)估的準(zhǔn)確性。

4 結(jié)語(yǔ)

“喚醒”高?！俺了瘜?zhuān)利”已經(jīng)成為當(dāng)前高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要工作，同時(shí)避免產(chǎn)生新的“沉睡專(zhuān)利”成為新時(shí)代高校專(zhuān)利工作的要求。在高校推行專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作也面臨著評(píng)估主動(dòng)性不高、評(píng)估結(jié)果運(yùn)用機(jī)制不健全、缺乏人才支撐等諸多困難，但是部分高校在前期探索中已初步形成了一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為推廣這一制度提供了有益參考。

專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作本身是一項(xiàng)系統(tǒng)性工作，在具體操作中涉及校內(nèi)外工作聯(lián)動(dòng)，多方資源集聚，因此科學(xué)合理的頂層制度設(shè)計(jì)和權(quán)責(zé)一致的職能分工是推進(jìn)此項(xiàng)工作的重要保障。專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估工作也是學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)性工作中的重要一環(huán)，打通從項(xiàng)目立項(xiàng)到技術(shù)轉(zhuǎn)移的全鏈條，那么實(shí)施專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估將是一項(xiàng)水到渠成的工作。這將是實(shí)現(xiàn)我國(guó)高校技術(shù)研發(fā)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理深度融合的重要契機(jī)，也是重塑我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀的基礎(chǔ)性工作。