陽金蓉

（廣西師范大學，廣西 桂林 541006）

為解決各地法院案件量大，諸事繁雜，人員有限的難題，我國進行司法改革，提出將審判輔助事務社會化，通過購買社會服務，提高審判質(zhì)效。通過研究審判輔助事務社會化的基本內(nèi)涵、法理基礎(chǔ)、現(xiàn)實依據(jù)、實踐效果和存在問題以及審判輔助社會化的完善路徑，以期為審判輔助事務社會化的踐行提供借鑒。

一、審判輔助事務社會化的基本內(nèi)涵

（一）審判輔助事務社會化的來源和內(nèi)涵

審判輔助事務社會化的概念來源于商業(yè)經(jīng)濟領(lǐng)域中的服務外包，是指交由外部企業(yè)承擔原本由企業(yè)內(nèi)部從事的服務活動的過程。服務外包通過有效節(jié)省成本、關(guān)注核心競爭力來提高企業(yè)績效。將無法替代的核心業(yè)務由自身保留，其他非核心業(yè)務從第三方機構(gòu)購買，以此充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。而事實上，不僅是商業(yè)領(lǐng)域需要服務外包來達到企業(yè)利益最大化，政府機關(guān)、法院等國家機構(gòu)也需要通過社會化服務外包來進行科學管理、提高工作效率，實現(xiàn)人民利益最大化。深圳市人民法院于2018 年發(fā)布的《深圳市法院購買社會化服務暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）明確指出，法院購買社會化服務是指按照一定的方式和程序，把適合以社會化方式提供的屬于法院職責范圍內(nèi)的服務事項，交給滿足條件的社會力量和事業(yè)單位承擔，并由法院按照合同約定支付其相應費用的行為。

具體地，審判輔助事務社會化是人民法院根據(jù)審判事務的需要，將審判事務劃分為審判輔助事務與審判核心事務，審判輔助事務通過向社會組織公開招標并支付相應費用獲得社會服務，借助社會的專業(yè)化優(yōu)勢，增強審判輔助人員力量、給與技術(shù)方面的支持和幫助，去應對繁雜的審判輔助事務，緩解案多人少矛盾，加快案件進展，提高司法效率。

（二）審判輔助事務的分類和范圍

審判權(quán)是法院的核心權(quán)力，審判輔助事務社會化首先需要審判輔助事務和審判核心事務，從而明確是否可以社會化。

一般來說，審判核心事務是包括開庭審理、文書撰寫、合議庭評議、宣判等涉及判斷的直接影響當事人權(quán)益的事務。除此之外，其他審判事務都是圍繞審判核心事務進行，屬于審判輔助事務范疇。對于審判輔助事務的具體事項，法律和司法改革的相關(guān)文件都未作明確界定。但在司法實踐中，審判輔助事務通常是指與案件實質(zhì)性審判有關(guān)的、為審判工作服務的輔助性工作。主要包括訴前調(diào)解、立案審査、分案排期、文書送達、調(diào)査取證、保全、委托鑒定評估和審計、庭審筆錄制作、法律文書印發(fā)、掃描裝訂、上訴移送、文書上網(wǎng)、案卷歸檔等一系列輔助性事務。

例如，在審判輔助事務社會化過程中，深圳市鹽田區(qū)人民法院又將審判輔助事務細分為核心審判輔助事務和非核心審判輔助事務。核心審判輔助事務主要包括調(diào)解、組織庭前會議、草擬法律文書、采取執(zhí)行措施等。非核心審判輔助事務主要包括材料收轉(zhuǎn)、保全、排期、送達、庭審記錄、鑒定、上訴、歸檔等。

對審判事務進行細分，可明顯看出，審判核心事務涉及核心審判權(quán)，對審判核心事務的處理需要具備專業(yè)素養(yǎng)和經(jīng)驗積累，直接涉及案件結(jié)果和走向，屬于法院的審判權(quán)范圍，是法官的專屬權(quán)，需要法官處理，不適合進行社會化外包。而審判輔助事務則可以外包給專門的團隊進行處理，極大提高專門處理某一項事務效率。且輔助事務對專業(yè)要求較低可復制性高，可以彌補人員不足的問題，通過社會化增加人力資源，節(jié)約人員招聘和培養(yǎng)成本。

二、審判輔助事務社會化的法律基礎(chǔ)和現(xiàn)實依據(jù)

（一）審判輔助事務社會化的法律基礎(chǔ)

目前，關(guān)于審判輔助事務社會化的法律依據(jù)主要是《中華人民共和國政府采購法》和《國務院辦公廳關(guān)于政府向社會力量購買服務的指導意見》，這是從法律層面對作為國家機關(guān)的人民法院購買社會服務的合法性、正當性和必要性的肯定。此外，最高人民法院印發(fā)《關(guān)于深化人民法院司法體制綜合配套改革的意見——人民法院第五個五年改革綱要（2019—2023）》中明確提出，完善人民法院組織體系和機構(gòu)職能體系。重點在于“深化人民法院內(nèi)設機構(gòu)改革。統(tǒng)籌推進內(nèi)設機構(gòu)改革和審判執(zhí)行組織建設。”和“推動部分事務集約化、社會化管理。”兩大改革措施。并具體提出要“充分利用市場化、社會化資源，探索實施網(wǎng)拍輔助、文書上網(wǎng)、案款發(fā)放等審判輔助事務和部分行政綜合事務外包?！睆脑撘庖妰?nèi)容可知，最高人民法院對于司法改革的重要意見之一就是：鼓勵審判輔助事務的市場化、社會化，利用市場資源去推動法院內(nèi)部事務的運轉(zhuǎn)。因此，審判輔助事務社會化具有法律和政策指引依據(jù)。但是對于審判輔助事務社會化的具體范圍及操作細節(jié)，我國法律及最高院的相關(guān)文件都未予以明確。

（二）審判輔助事務社會化的現(xiàn)實依據(jù)

1.審判輔助事務社會化的必要性

（1）解決“案多人少”的現(xiàn)實需要。根據(jù)十三屆全國人大常委會第二十六次會議審議的最高人民法院關(guān)于民事訴訟程序繁簡分流改革試點情況的中期報告，2020 年全國法院受理案件超過3000 萬件，法官年人均辦案數(shù)量達到225 件，北京、上海、深圳、浙江等發(fā)達地區(qū)部分法院法官年人均結(jié)案數(shù)已突破600 件，部分西部地區(qū)法院也已到達300 件以上。由此可見，法官工作量嚴重超負荷。需進一步優(yōu)化司法資源合理配置的制度機制，將有限的審判資源集中于核心審判事務。

（2）落實司法責任制，實現(xiàn)法官職業(yè)精英化的必然要求。司法責任制是司法體制改革的重要內(nèi)容。習近平總書記指出，“要全面落實司法責任制，讓司法人員集中精力盡好責、辦好案，提高司法質(zhì)量、效率、公信力。”審判輔助事務非常龐雜，法官花費大量時間精力處理導致精力分散，影響案件效率。通過審判輔助事務社會化，將輔助事務交由專人處理，實現(xiàn)“物盡其用，人盡其職”，法官可以將更多時間精力集中在自身的審判核心事務中，研究案件，提高辦案質(zhì)量，提升辦案能力和自身綜合素質(zhì)，滿足法官隊伍的專業(yè)化需求，落實司法責任制。

（3）精細化分工，通過技術(shù)和信息化的優(yōu)勢，實行專業(yè)管理，提高司法服務整體質(zhì)量。

（4）審判輔助事務社會化是司法改革的需要。對人民法院內(nèi)設機構(gòu)進行深化改革，利用市場化資源對法院部分事務進行社會化管理，探索實施網(wǎng)拍輔助、文書上網(wǎng)、案款發(fā)放等審判輔助事務和部分行政綜合事務外包。因此，審判輔助事務社會化應作為司法改革的內(nèi)容。

2.審判輔助事務社會化的價值

（1）節(jié)約審判資源，提高司法效率。將各類的審判輔助工作相區(qū)分，購買社會服務，有助于發(fā)揮市場主體專業(yè)、靈活、高效的優(yōu)勢，實現(xiàn)審判輔助事務各流程的標準化和模塊化，加快案件的辦理，提高司法服務質(zhì)效。

（2）促成分工到位，實現(xiàn)“人盡其才、物盡其用”。將審判輔助事務交給專人處理，使法官專注審判核心工作，擺脫繁雜的事務性工作，強化學習，提高辦案水平，把控和監(jiān)督案件流程，對書記員和法官助理、掃描員及其他輔助人員的工作進度和工作質(zhì)量進行監(jiān)督，讓審判輔助工作規(guī)范和高效運行。

（3）有利于提高司法公信力，實現(xiàn)司法公正。審判輔助事務社會化以提高案件的辦理質(zhì)效為目的，充分站在當事人的角度，通過科學劃分不同工作類別，購買社會服務引進專業(yè)人才，為案件提速增效，有利于提高人民群眾對案件處理過程及結(jié)果的滿意度，有利于培養(yǎng)專業(yè)輔助人才隊伍。

三、審判輔助事務社會化的運行考察

目前，司法實踐中審判輔助事務社會化主要有以下三種形式：審判輔助程序事務外包，例如：案卷歸檔和裝訂。專門人才合同制和聘任制，例如：法官助理、書記員、調(diào)解員。用勞務派遣的方式購買社會服務，即法院與提供服務的第三方公司簽訂協(xié)議，由第三方公司向社會招聘相關(guān)崗位人才并簽訂勞動合同，所招聘人員成為公司員工，派至法院工作，其工作報酬由第三方公司進行支付。

（一）審判輔助事務社會化改革的實踐效果

在推進審判輔助事務社會化的過程中，各地法院都采取了不同的改革方案和措施。近幾年，最高人民法院也先后公布了一些審判輔助事務社會化的示范案例，審判輔助事務社會化改革取得一定成效。下面以深圳法院和其他幾個司法改革案例為例，結(jié)合其具體做法，闡述法院購買社會服務的成效。

自2006 年起，深圳部分法院探索以購買服務方式，將一些輔助類、技術(shù)類事務外包給市場主體承擔。2018年深圳中院制定了《暫行辦法》，并于2018 年9 月起全面實施，開始在全市范圍內(nèi)推行法院購買社會化服務改革，分領(lǐng)域、分階段、分步驟實施，逐步全面推開。深圳中院實現(xiàn)了審判輔助執(zhí)行類、信息化建設類、文化建設、司法宣傳等多個項目的社會化購買，對于減輕法官和法院事務性工作負擔，緩解人案矛盾，提高司法質(zhì)效起到了積極作用。深圳中院的經(jīng)驗做法獲得最高院肯定，入選全國第六批司法改革案例，成為示范樣本在全國法院推廣。深圳法院購買社會服務的范圍分為法院管理、訴訟服務、隊伍建設、信息化建設、司法公開、審判執(zhí)行和后勤保障等領(lǐng)域七大類41 項服務。以指導性目錄的方式加以明確，實現(xiàn)法院購買服務事項體系化。具體措施是：市中院把審判輔助事務進一步細分為核心輔助事務和非核心輔助事務。對審查證據(jù)材料；組織證據(jù)交換；辦理委托鑒定、評估、審計；草擬審理報告、裁判文書等專業(yè)性強的核心輔助事務，采取配置政法編制和勞動合同制輔助人員方式承擔，而文書集中送達、案件信息集中錄入、案卷集中整理及掃描等一些重復性、操作性強，適于集中來實施的非核心輔助事務，則剝離出來通過購買社會服務方式，交給社會專業(yè)人士集中處理。

深圳市鹽田區(qū)人民法院通過梳理適合社會化服務的審判輔助事務范圍，用社會化服務來實現(xiàn)審判輔助工作的再分流，出臺了《推進社會化服務實施工作方案》，用向社會公開公正擇優(yōu)選擇的方式確定第三方服務承接主體，對審判輔助性事務實現(xiàn)社會化服務購買，主要事項范圍為：案卷整理和掃描、檔案管理、文書送達、信息系統(tǒng)運行維護、辦公自動化設備維護、司法網(wǎng)拍等。這些事項所需經(jīng)費納入財政預算予以保障，實現(xiàn)成本降低、人力資源集約、服務質(zhì)量和效率提升的目的。

最高人民法院相繼公布了十一批司法改革案例中，也有其他各地法院關(guān)于審判輔助事務社會化改革取得顯著成效的法院的經(jīng)驗做法，例如：福建省廈門市中級人民法院通過探索實行“訴訟+公證”模式向外部借力，對審判輔助事務進行科學管理，推進輔助事務外包。與公證處共建“訴訟與公證協(xié)同創(chuàng)新中心”，入駐公證機構(gòu)人員，設立送達組、調(diào)解組、保全執(zhí)行組等，建立各方面全方位合作，處理司法送達、訴前調(diào)解、財產(chǎn)保全、執(zhí)行輔助等業(yè)務。又例如，蘇州市中級人民法院為推動審判流程，將文書郵寄、訴訟材料掃描等事務性工作外包，購買信息化的技術(shù)服務，實現(xiàn)材料流轉(zhuǎn)云柜互聯(lián)，研發(fā)了全國首個“紙質(zhì)文檔智能管理云平臺—云柜系統(tǒng)”，推進電子卷宗隨案生成，實現(xiàn)一鍵歸檔，構(gòu)建了全方位、數(shù)字化、高效率的紙質(zhì)文檔智能電子管理平臺，使案卷材料流轉(zhuǎn)全程留痕。打造了蘇式智能法院。

通過以上案例所采取的措施，可知法院審判輔助事務社會化在緩解人案矛盾、實現(xiàn)人力資源集約、優(yōu)化資源配置、節(jié)約財政成本、促進服務質(zhì)效提升，保障審判流程的高效運行等方面取得了顯著成效。

（二）審判輔助事務社會化存在的問題

在我國法院進行審判事務社會化的過程中，也暴露出一些問題，例如：人員缺乏穩(wěn)定性、人員專業(yè)程度不足；日常管理與考核相脫節(jié)，監(jiān)管體制和評價體系無法發(fā)揮作用；社會化改革經(jīng)費保障不足；相關(guān)事項缺乏明確規(guī)范等問題。針對這些問題，需采取相關(guān)措施對審判輔助事務社會化加以完善。

四、審判輔助事務社會化的完善路徑

（一）統(tǒng)一招錄標準和裁判標準

1.統(tǒng)一招錄標準。法院在購買服務前，應先根據(jù)不同的崗位要求確定一個統(tǒng)一的專業(yè)、學歷或技能證書要求，讓人力資源公司在招錄人員的過程中，按照標準招聘人員。法官助理等直接處理審判輔助事務的崗位，應要求具備法學教育背景，專科學歷以上，如此才能勝任崗位需求，較快適應和處理法院工作。這樣也可有效節(jié)約培訓成本。

2.統(tǒng)一裁判標準。防止因?qū)徟休o助業(yè)務社會化，人員不專業(yè)，標準不統(tǒng)一等因素對審判權(quán)運行所造成的一系列影響；規(guī)范審判輔助業(yè)務，形成統(tǒng)一案件處理標準，對錯誤追究到具體個人，明確責任承擔主體應承擔的具體責任和方式。

（二）加大財政保障力度

財政保障是審判輔助事務社會化順利進行的基礎(chǔ)。為保障審判輔助事務社會化改革的順利進行，一方面國家要進一步落實法院省級以下人財物統(tǒng)一管理，加大對法院的資金支持。另一方面，法院要積極向地方政府爭取購買社會服務所需的專項資金，提高資金的利用效率，提前做好預算，對資金進行科學管理和分配，確保專項專用。

（三）出臺管理辦法，明確和規(guī)范相關(guān)事項

鑒于審判輔助事務社會化沒有相關(guān)法律法規(guī)對其相關(guān)事項進行明確，為保障審判輔助事務社會化的穩(wěn)定運行，必須制定配套制度對其加以規(guī)范。因此，有關(guān)司法部門應當制定相關(guān)管理辦法，明確審判輔助事務社會化的具體程序、具體范圍、違反規(guī)定需承擔的責任等。

五、結(jié)語

審判輔助事務社會化有利于緩解案多人少的壓力，有利于推進案件的順利運行，是促成法院審判事務優(yōu)質(zhì)高效運作的重要舉措。從審判輔助事務社會化的基本內(nèi)涵、法理基礎(chǔ)和現(xiàn)實依據(jù)、實踐運行考察、完善路徑等方面進行分析，提出審判輔助事務社會化需從人員招錄、監(jiān)管制度、評價體系和財政保障、制定管理辦法等多方面進行完善，希望對審判輔助社會化的深入發(fā)展提供參考。