楊 驊，付 琳

（1.秦皇島市公安局，河北 秦皇島 066000；2.貴州警察學(xué)院，貴陽(yáng) 550005）

人類社會(huì)的每一次變革都始于生產(chǎn)工具的革新，工具語(yǔ)言出現(xiàn)之后人類步入了智能化時(shí)代。在智能化時(shí)代的大背景下，人類行為的數(shù)字化是一切對(duì)人類行為實(shí)施智能化治理的基礎(chǔ)。當(dāng)前，我國(guó)正在加緊探索符合中國(guó)特色社會(huì)主義新時(shí)代國(guó)情的犯罪治理模式，黨的十九大報(bào)告也提出“要打造共建、共治、共享的社會(huì)治理格局，提高我國(guó)社會(huì)治理社會(huì)化、法治化、智能化、專業(yè)化水平”。與此同時(shí)，世界犯罪治理的大背景正在發(fā)生著全方位、持續(xù)性的變化——以大數(shù)據(jù)、人工智能等為代表的智能型工具的使用導(dǎo)致犯罪基本行為方式發(fā)生了本質(zhì)變化。這種變化具體體現(xiàn)為犯罪基本行為方式由單一的接觸式犯罪裂變?yōu)榻佑|式與非接觸式并存的“二元模式”［1］。販毒犯罪一直是我國(guó)毒品犯罪偵查的核心對(duì)象。作為最典型的接觸式犯罪，販毒犯罪實(shí)現(xiàn)快速?gòu)膫鹘y(tǒng)“一手交錢一手交貨”的接觸式作案手段向“網(wǎng)絡(luò)交易—物流寄遞運(yùn)輸—電子結(jié)算”等非接觸作案手段轉(zhuǎn)變。隨著作案手段的不斷升級(jí)，我國(guó)傳統(tǒng)偵查模式已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)智能偵查的需要。在此以販毒犯罪的偵查為研究視角，我國(guó)偵查部門應(yīng)緊跟販毒犯罪發(fā)展的新趨勢(shì)，樹(shù)立智能偵查的思維和理念，以智能偵查的視角構(gòu)建一種包含“事前預(yù)測(cè)”“事中監(jiān)控”“同步取證”等模塊在內(nèi)的主動(dòng)偵查模式，切實(shí)提升我國(guó)偵查部門利用現(xiàn)代化智能偵查模式打擊毒品犯罪的能力。

一、毒品犯罪智能偵查模式的提出

（一）時(shí)代背景

2022年6月，聯(lián)合國(guó)毒品和犯罪問(wèn)題辦公室（以下簡(jiǎn)稱：UNODC）在其發(fā)布的《2022世界毒品報(bào)告》中對(duì)全球毒品犯罪的最新形勢(shì)進(jìn)行了分析：從世界毒品供應(yīng)鏈的情況看，始于2020年的“COVID-19”疫情使世界大部分地區(qū)的毒品市場(chǎng)受到嚴(yán)重沖擊，部分傳統(tǒng)的運(yùn)毒通道甚至一度暫時(shí)中斷［2］。然而，2021年世界可卡因產(chǎn)量創(chuàng)歷史新高，安非他明和甲基苯丙胺緝獲量飆升以及毒品銷售市場(chǎng)繼續(xù)向新地區(qū)擴(kuò)張的事實(shí)，卻再次證明即便在采取最嚴(yán)厲隔離措施的國(guó)家或地區(qū)，毒品犯罪供應(yīng)鏈仍在以某種方式保持延續(xù)。UNODC的跟蹤調(diào)查結(jié)果顯示：“毒品犯罪模式的不斷變化，可能是保持世界毒品供應(yīng)鏈?zhǔn)冀K具有彈性的重要原因”［3］。

近年來(lái)，我國(guó)政府也持續(xù)加大打擊毒品犯罪的力度，取得了全國(guó)毒情整體向好的工作成績(jī)。《2021年中國(guó)毒情形勢(shì)報(bào)告》顯示：2021年度共破獲毒品犯罪案件5.4萬(wàn)起，抓獲犯罪嫌疑人7.7萬(wàn)名，繳獲毒品27噸［4］。2022年全國(guó)公安機(jī)關(guān)“百日行動(dòng)”又破獲毒品犯罪案件8657起，抓獲毒品犯罪嫌疑人12655名，繳獲各類毒品5.19噸。但成績(jī)的背后，受全球毒品種類逐漸多元化，源頭型毒品犯罪不斷高發(fā)，毒品犯罪日益網(wǎng)絡(luò)化、智能化等因素影響，中國(guó)的毒品犯罪偵查治理仍面臨著復(fù)雜的國(guó)內(nèi)外毒情形勢(shì)的挑戰(zhàn)。

（二）我國(guó)的智能偵查模式理論分析

1.智能偵查模式的涵義

以販毒犯罪為典型代表，毒品犯罪的作案手段在互聯(lián)網(wǎng)科技和人工智能等高新技術(shù)的加持下不斷翻新升級(jí)。相比之下，我國(guó)的毒品犯罪傳統(tǒng)的偵查模式卻面臨著毒品溯源難、偵查取證難、毒贓追繳難、跨區(qū)域合作難等一系列難題。面對(duì)我國(guó)社會(huì)治理的總課題，習(xí)近平總書記指出：“要運(yùn)用大數(shù)據(jù)提升國(guó)家治理水平和創(chuàng)新社會(huì)治理模式”。為此，用大數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)的毒品犯罪偵查進(jìn)行智能化升級(jí)成為我國(guó)智能社會(huì)治理的題中之義，也是我國(guó)毒品犯罪偵查的改革方向。

有學(xué)者認(rèn)為，智能社會(huì)治理就是在現(xiàn)有法律規(guī)范的框架內(nèi)，借助新興科技手段，通過(guò)構(gòu)建行為數(shù)據(jù)模型，運(yùn)用算法模型的實(shí)時(shí)計(jì)算來(lái)判斷社會(huì)行為與行為規(guī)則的適配性，然后對(duì)不符合社會(huì)行為規(guī)則的行為進(jìn)行規(guī)制的過(guò)程［5］。①原文表述為：作為一種前沿的科技治理模式，智能社會(huì)治理主要是借助網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)、人工智能識(shí)別技術(shù)等新興科技手段，通過(guò)算法模型的實(shí)時(shí)計(jì)算結(jié)果來(lái)判斷行為與規(guī)則的適配性。智能偵查是從屬于社會(huì)治安治理的子概念，社會(huì)治安治理是社會(huì)治理的重要組成部分。根據(jù)智能社會(huì)治理這一上位概念，我國(guó)的智能偵查概念可以表述為：在現(xiàn)有法律規(guī)范的框架內(nèi)，借助新興科技手段，通過(guò)構(gòu)建行為數(shù)據(jù)模型，運(yùn)用算法模型的實(shí)時(shí)計(jì)算來(lái)判斷某種被認(rèn)為具有犯罪嫌疑的行為與相關(guān)法律規(guī)范的適配性，對(duì)被判定為涉嫌犯罪嫌疑的行為采取相應(yīng)措施開(kāi)展偵查的過(guò)程。

智能偵查應(yīng)包含以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：第一，智能偵查是對(duì)傳統(tǒng)與未來(lái)的兼顧。無(wú)論從語(yǔ)義還是從我國(guó)客觀情況講，智能偵查都應(yīng)該既包括對(duì)傳統(tǒng)偵查模式的智能化改造，也包括對(duì)未來(lái)智能化犯罪的制衡兩方面內(nèi)容。第二，智能偵查是對(duì)傳統(tǒng)偵查模式的升華。它部分?jǐn)[脫了嫌疑人與偵查人員依靠經(jīng)驗(yàn)斗爭(zhēng)的傳統(tǒng)模式，取而代之的是將雙方斗爭(zhēng)焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移至對(duì)高新技術(shù)的關(guān)注。由此，偵查活動(dòng)可以借助大數(shù)據(jù)科學(xué)和人工智能的算法技術(shù)實(shí)現(xiàn)對(duì)犯罪發(fā)展變化趨勢(shì)的科學(xué)預(yù)測(cè)，首次具有了提前布局、主動(dòng)進(jìn)攻的優(yōu)勢(shì)。第三，智能偵查以數(shù)據(jù)模型的構(gòu)建為基本方法。模型的對(duì)抗就是行為數(shù)據(jù)的對(duì)抗。偵查行為模型的調(diào)整以犯罪行為模型的數(shù)據(jù)變化為前提。對(duì)犯罪行為模型研究本質(zhì)是對(duì)犯罪人的行為進(jìn)行更精細(xì)特征的數(shù)據(jù)化監(jiān)控，通過(guò)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的變化映射犯罪行為變化，進(jìn)而有針對(duì)性實(shí)施偵查。從智能偵查開(kāi)展的基本思維過(guò)程看，數(shù)據(jù)模型的構(gòu)建是智能偵查的基本方法。

2.智能偵查模式與其研究路徑

模式是從主體行為中抽象和提煉出來(lái)的規(guī)律。模式研究法是把解決某類問(wèn)題的方法總結(jié)歸納到理論高度的方法，是溝通實(shí)踐和理論之間的中介。偵查模式是對(duì)偵查行為內(nèi)在規(guī)律性的總結(jié)。智能偵查模式是從智能化的偵查行為中抽象出來(lái)的行為范式。在理論研究中采用模式研究法具有的簡(jiǎn)單直觀、穩(wěn)定規(guī)范和可操作性強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)，對(duì)偵查行為特別是智能偵查的研究具有重要的工具學(xué)意義。

智能偵查模式的研究路徑：第一，對(duì)相關(guān)犯罪行為運(yùn)行的內(nèi)在規(guī)律和模式進(jìn)行歸納總結(jié)。對(duì)犯罪模式的研究是偵查模式研究的認(rèn)知基礎(chǔ)。第二，將嫌疑行為（法律規(guī)定為犯罪的行為）按照業(yè)務(wù)類型進(jìn)行分類，建立專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。數(shù)據(jù)庫(kù)的建立為智能偵查模型的搭建提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。第三，提取犯罪嫌疑行為的精細(xì)特征設(shè)置算法模型。對(duì)入庫(kù)行為數(shù)據(jù)進(jìn)行運(yùn)算，分辨出偏離的行為（真正意義的犯罪行為）。精細(xì)化特征的選取和算法設(shè)計(jì)的科學(xué)性是智能偵查的關(guān)鍵技術(shù)。第四，對(duì)偏離的行為（真正意義的犯罪行為）予以糾正。下文將以販毒案件為例，對(duì)我國(guó)毒品犯罪智能偵查模式的運(yùn)行進(jìn)行論證。

二、我國(guó)毒品犯罪傳統(tǒng)偵查模式的困境

犯罪行為的變化是引起偵查行為變化的決定性要素之一，偵查行為在與犯罪行為的斗爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)自我發(fā)展。因此，對(duì)犯罪行為發(fā)展規(guī)律的模式化歸納對(duì)偵查行為的研究和構(gòu)建偵查模式都具有重要的指引作用。

（一）我國(guó)販毒模式的發(fā)展趨勢(shì)

以犯罪主體的組織化程度為標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)販毒組織的發(fā)展由小到大依次經(jīng)歷了個(gè)人販毒、團(tuán)伙販毒、集團(tuán)販毒以及毒梟組織四個(gè)層級(jí)。每一個(gè)低層級(jí)的販毒組織在向更高級(jí)的販毒組織躍升的過(guò)程中，都必然伴隨著犯罪模式復(fù)雜程度的跨越式升級(jí)。

圖1：高級(jí)販毒組織（毒梟組織）犯罪流程圖

進(jìn)入數(shù)字化時(shí)代后，毒品犯罪組織迅速將互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等科技成果運(yùn)用于毒品犯罪，不僅極大地拓展了新的犯罪空間，還實(shí)現(xiàn)了犯罪模式的跨越式升級(jí)。如圖1所示，毒品犯罪的新變化主要表現(xiàn)在：

第一，犯罪思維由“鏈?zhǔn)健毕颉榜詈鲜健鞭D(zhuǎn)變。偵查的本質(zhì)是偵查行為和犯罪行為的博弈，而二者博弈的核心是思維模式的博弈。傳統(tǒng)“鏈?zhǔn)健彼季S體系下，販毒組織為了保證毒品交易的成功，往往需要保證整個(gè)犯罪鏈條的穩(wěn)固。因此，毒品犯罪必然呈現(xiàn)出規(guī)?；蛯I(yè)化特征，諸如組織越來(lái)越嚴(yán)密、分工越來(lái)越明確、運(yùn)作越來(lái)越精細(xì)、對(duì)抗越來(lái)越暴力等。數(shù)字化時(shí)代，“耦合式”思維在販毒組織中流行，與原來(lái)極力維護(hù)毒品犯罪鏈條穩(wěn)固相反，現(xiàn)在的販毒組織普遍對(duì)毒品犯罪鏈條上的各個(gè)非核心環(huán)節(jié)進(jìn)行切割或使其獨(dú)立，使原來(lái)整個(gè)毒品犯罪鏈條變成互不相連但又耦合在一起的“生態(tài)系統(tǒng)”。販毒組織實(shí)施毒品犯罪中所依賴的資源也不再依靠組織的強(qiáng)力，而是借助網(wǎng)絡(luò)的力量從全球共享中獲得。

第二，犯罪模式由接觸式轉(zhuǎn)向接觸與非接觸二元模式。低端的販毒模式是比較典型的單一接觸式犯罪。但進(jìn)入數(shù)字化時(shí)代后，販毒分子將高新技術(shù)與傳統(tǒng)犯罪手段深度融合，打破了原來(lái)“一手交錢一手交貨”的接觸式犯罪模式，向“網(wǎng)絡(luò)洽談—物流送達(dá)—電匯結(jié)算”的非接觸犯罪模式演變。由此，毒品犯罪的基本模式由單一的接觸式演變?yōu)榻佑|式與非接觸式并存的二元模式。

第三，斗爭(zhēng)主戰(zhàn)場(chǎng)逐漸由“線下”向“線上”轉(zhuǎn)移。個(gè)人販毒模式中，買賣雙方直接進(jìn)行毒品交易是常態(tài)，也是整個(gè)犯罪過(guò)程中最核心的環(huán)節(jié)。隨著互聯(lián)網(wǎng)的廣泛普及，“線上”毒品交易模式受到販毒組織的廣泛青睞。近年來(lái)，隨著“COVID-19”疫情的持續(xù)蔓延并常態(tài)化，加速了毒品犯罪向“線上”轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。網(wǎng)絡(luò)販毒不僅擴(kuò)大了毒品銷售的范圍，更使毒品交易的偵查難度大大增加。特別是隨著加密通訊系統(tǒng)、暗網(wǎng)平臺(tái)、數(shù)字貨幣等相關(guān)技術(shù)的融入，更使網(wǎng)絡(luò)空間成為今后一段時(shí)期內(nèi)販毒分子與執(zhí)法機(jī)關(guān)斗爭(zhēng)的主要戰(zhàn)場(chǎng)。

第四，作案工具由“管內(nèi)”向“管外”擴(kuò)散。“管內(nèi)”是指處于我國(guó)政府管制之內(nèi)?！肮芡狻笔侵覆皇芑蛭词芪覈?guó)政府管制。數(shù)字化時(shí)代，毒品交易得以完成最重要兩個(gè)作案工具是互聯(lián)網(wǎng)和交易貨幣。隨著世界各國(guó)“線上”掃毒力度的逐漸加大，以及各國(guó)對(duì)法定貨幣跨境流通的嚴(yán)格管理，毒品犯罪所依賴的作案工具在政府管制空間內(nèi)的作用受到了極大的限制。為了保證毒品交易的順利進(jìn)行，販毒組織必然向管制外尋求替代工具。目前，販毒組織常采用的方法，一是毒品交易向互聯(lián)網(wǎng)深層次的暗網(wǎng)空間進(jìn)行轉(zhuǎn)移，二是毒品交易中使用的法定貨幣逐漸被加密數(shù)字貨幣取代。從效果看，暗網(wǎng)的使用大大提升了網(wǎng)絡(luò)毒品交易的隱蔽性，而加密數(shù)字貨幣的使用使執(zhí)法機(jī)關(guān)更難以追溯毒贓的源頭。由于兩者都不受官方監(jiān)管，因此給販毒犯罪的偵查帶來(lái)了極大的挑戰(zhàn)。

（二）我國(guó)毒品犯罪傳統(tǒng)偵查的基本模式

在毒品犯罪模式不斷實(shí)現(xiàn)升級(jí)的大背景下，我國(guó)絕大多數(shù)販毒犯罪的偵查活動(dòng)仍然因循著傳統(tǒng)的偵查思路，即圍繞毒品中心論下的“由案到人”模式展開(kāi)偵查。其基本的偵查思路為：發(fā)現(xiàn)或查獲違禁品——作出控制下交付決策——讓違禁品在監(jiān)控下繼續(xù)流轉(zhuǎn)——收網(wǎng)抓捕［6］。

圖2：我國(guó)毒品犯罪傳統(tǒng)偵查模式

如圖2所示：我國(guó)販毒犯罪傳統(tǒng)的偵查模式是對(duì)毒品交易過(guò)程的逆推：第一步，發(fā)現(xiàn)犯罪、獲取線索。發(fā)現(xiàn)處在交易過(guò)程中的毒品，為控制下交付的實(shí)施創(chuàng)造條件；第二步，放行毒品，實(shí)施控制下交付。對(duì)毒品運(yùn)送全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，直至將接貨者（既可能是販毒人員，也可能是買毒人員）抓獲；第三步，從兩個(gè)方向上擴(kuò)大戰(zhàn)果。一是通過(guò)買毒人員的關(guān)系網(wǎng)擴(kuò)展其他吸毒人員，二是通過(guò)販毒人員倒追制毒工廠。這種對(duì)毒品交易進(jìn)行逆推的偵查方法受偶然性因素影響較大，實(shí)質(zhì)上從屬于被動(dòng)型偵查模式。

（三）我國(guó)毒品犯罪傳統(tǒng)偵查模式的困境

販毒案件是典型的“三無(wú)”犯罪。即：無(wú)典型意義的被害人、無(wú)明顯的犯罪現(xiàn)場(chǎng)、無(wú)報(bào)案或舉報(bào)人。除了涉毒人員常年蝸居在社會(huì)的陰暗角落無(wú)處尋覓外，網(wǎng)絡(luò)毒品犯罪興起以來(lái)，傳統(tǒng)意義的毒品現(xiàn)場(chǎng)交易的情形日漸減少。除非偵查機(jī)關(guān)在毒品交易現(xiàn)場(chǎng)當(dāng)場(chǎng)人贓并獲，一旦錯(cuò)過(guò)偵查時(shí)機(jī)，偵查部門力圖通過(guò)后期調(diào)查實(shí)現(xiàn)偵查破案的難度很大。如果機(jī)械的固守被動(dòng)式偵查模式，必然使很多販毒犯罪的偵查工作陷入困境。 第一，從控制下交付的偵查路徑講，毒品犯罪“人貨分離”是常態(tài)。在通過(guò)“毒品”實(shí)施經(jīng)營(yíng)偵查的過(guò)程中，由于毒品的販運(yùn)路徑較長(zhǎng)，一旦毒品脫控，不僅販毒分子立刻逃脫，脫控的毒品也有流入社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。第二，從“人力資源”偵查的路徑講，敢于從事毒品販運(yùn)的犯罪分子，多是一些久經(jīng)歷練、既狡猾又兇殘的“老手”，且普遍具有較強(qiáng)的反偵查意識(shí)。偵查過(guò)程中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)疏漏，都會(huì)使執(zhí)行“打入”“扮演”或“跟控”任務(wù)的相關(guān)人員處在一定的危險(xiǎn)之中，偵查工作將無(wú)法繼續(xù)深入。第三，從“協(xié)同”偵查的路徑講，在我國(guó)，隨著偵查機(jī)關(guān)對(duì)販毒犯罪經(jīng)營(yíng)偵查的深入，多會(huì)涉及跨國(guó)跨境問(wèn)題，需要不同國(guó)家、地區(qū)之間的警務(wù)協(xié)作。然而，在偵查實(shí)踐中，毒源地國(guó)家、地區(qū)的警方礙于法律不同、文化差異、警力匱乏、經(jīng)費(fèi)不足、手段落后及毒梟組織過(guò)于強(qiáng)大等諸多因素，協(xié)作、配合的積極性不強(qiáng)。這加重了我國(guó)毒品犯罪偵查“打源”的難度。

三、毒品犯罪智能偵查模式的構(gòu)建

如前文所述，傳統(tǒng)偵查模式是一種在販毒犯罪發(fā)生以后再進(jìn)行“歸納和評(píng)價(jià)”的被動(dòng)式模式。偵查模式的被動(dòng)性難免會(huì)使偵查工作也陷入被動(dòng)。智能偵查模式是將大數(shù)據(jù)和智能算法技術(shù)應(yīng)用于偵查工作，關(guān)注毒品交易雙方行為數(shù)據(jù)的變化，尤其是對(duì)毒品買家行為中的“通訊”“資金”“行動(dòng)軌跡”等特征數(shù)據(jù)進(jìn)行智能運(yùn)算，建立的一種集事前預(yù)測(cè)、事中監(jiān)控、同步取證三個(gè)模塊為一體的主動(dòng)偵查模式。

（一）建模視角的選擇

販毒犯罪智能偵查模式構(gòu)建的首要問(wèn)題是偵查視角的選擇。案件構(gòu)成要素理論認(rèn)為：“人”的要素是刑事案件的核心要素。以吸毒人員為主體的買毒人員是毒品交易的原始發(fā)起者，因此，買毒人員的監(jiān)控做好了，偵查機(jī)關(guān)就掌握了毒品犯罪偵查活動(dòng)的主動(dòng)權(quán)。偵控買毒人員的優(yōu)勢(shì)在于：首先，買毒人員進(jìn)行毒品交易源于其毒癮的發(fā)作，在交易過(guò)程中堅(jiān)定而專注，便于偵查機(jī)關(guān)對(duì)其偵控；其次，在未抓獲販毒者也未收繳到毒品實(shí)物情況下，可以通過(guò)對(duì)抓獲的買毒人員的訊問(wèn)、辨認(rèn)等其他偵查手段補(bǔ)證毒品犯罪是否存在、涉案資金能否認(rèn)定等關(guān)鍵問(wèn)題。第三，偵控毒品買家的“通訊”和“倒賬”等行為，不僅有可能查獲販毒人員和刻意隱藏的毒品，還可以將販毒人員的行為痕跡串聯(lián)成完整的證據(jù)鏈以提起訴訟。因此，以買毒人員的行為為切入點(diǎn)是構(gòu)建販毒案件智能偵查模式的首選途徑。

（二）偵查方向的選取

偵查方向的選擇是構(gòu)建販毒案件智能偵查模式的第二個(gè)關(guān)鍵性問(wèn)題。在販毒案件的偵破中，按照“由買到賣”的方向開(kāi)展偵查比傳統(tǒng)“由賣到買”的方向更具有優(yōu)勢(shì)。第一，“由買到賣”的偵查方向更契合販毒犯罪的規(guī)律，偵查指向更加順暢明確；第二，偵控買毒人員行為有利于把握偵查的主動(dòng)權(quán)，在毒品交易中便于牽制販毒人員，能夠創(chuàng)造出更多的偵查機(jī)會(huì)；第三，偵控毒品賣方不確定性較大，相比毒品買方對(duì)毒品的依賴，毒品賣方對(duì)金錢的渴求往往受制于實(shí)施販毒行為風(fēng)險(xiǎn)的大小，賣方選擇毒品交易時(shí)機(jī)的隨機(jī)性增大了偵查部門偵控的不確定性。因此，智能偵查模式應(yīng)當(dāng)按照“由買到賣”的偵查邏輯進(jìn)行模式的構(gòu)建。

（三）智能偵查模式的具體構(gòu)建

傳統(tǒng)偵查通過(guò)犯罪痕跡與犯罪行為內(nèi)在的因果關(guān)聯(lián)使犯罪痕跡成為揭露和證實(shí)犯罪行為的重要證據(jù)。在數(shù)字化時(shí)代，“數(shù)據(jù)即行為、行為即數(shù)據(jù)”。即偵查中事物之間的因果關(guān)系逐漸弱化，數(shù)據(jù)之間相關(guān)關(guān)系成為刻畫犯罪的邏輯支撐［7］①原文表述為：偵查中的因果關(guān)系的分析將逐漸弱化，關(guān)聯(lián)性分析成為電子數(shù)據(jù)收集和刻畫軌跡的邏輯支撐。。智能偵查活動(dòng)要證明犯罪“行為”需要借助于形象的“數(shù)據(jù)”。將各種系統(tǒng)抓取的嫌疑人員的大量行為數(shù)據(jù)被輸入數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行運(yùn)算，進(jìn)而根據(jù)運(yùn)算結(jié)果追查犯罪人員。

圖3：我國(guó)販毒案件智能偵查模式

如圖3所示：販毒案件的智能偵查模式是以數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)、以智能算法為核心的偵查模式。具體模式構(gòu)建過(guò)程為：第一，根據(jù)我國(guó)《刑法》關(guān)于販賣毒品罪的法律模型，將法律規(guī)定的販毒行為以及與之相關(guān)行為（兩者統(tǒng)稱為嫌疑行為）與其他社會(huì)自然行為進(jìn)行區(qū)分。第二，深刻把握我國(guó)販毒模式的特點(diǎn)，以全國(guó)吸毒人員庫(kù)和各地掌握的吸毒嫌疑人員為基礎(chǔ)（買毒重點(diǎn)人員），進(jìn)行行為數(shù)據(jù)信息收集，建立嫌疑行為數(shù)據(jù)庫(kù)。第三，對(duì)買毒重點(diǎn)人員提取犯罪者所必須具備的行為特征，進(jìn)行數(shù)據(jù)算法設(shè)計(jì)，并投入嫌疑行為數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行運(yùn)算。第四，通過(guò)智能算法篩選出異于嫌疑人員正常生活的行為數(shù)據(jù)，將異常數(shù)據(jù)還原成行為線索生成情報(bào)產(chǎn)品，提供給偵查人員進(jìn)行核查驗(yàn)證。第五，對(duì)于能夠確認(rèn)牽涉毒品犯罪的行為，則圍繞其行為數(shù)據(jù)計(jì)算數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)和流向，捕捉毒品賣家的數(shù)據(jù)信息，直至確認(rèn)賣家的販毒行為。第六，采取相應(yīng)偵查措施，查明犯罪事實(shí)，緝捕販毒人員。同時(shí)，按照智能偵查流程，對(duì)破案過(guò)程中所涉及的數(shù)據(jù)按法定程序進(jìn)行收集和證據(jù)轉(zhuǎn)化，最后作為對(duì)販毒人員販賣毒品行為的證據(jù)提交訴訟。

整個(gè)智能偵查模式大致可分為兩個(gè)階段：第一個(gè)階段是秘密偵查階段。偵查人員對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中異常數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選和運(yùn)算，把抽象在數(shù)據(jù)中的具有犯罪嫌疑的線索轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)中的情報(bào)產(chǎn)品，傳輸給負(fù)責(zé)行動(dòng)的偵查人員。第二個(gè)階段，偵查人員通過(guò)開(kāi)展偵查行動(dòng)驗(yàn)證情報(bào)的正確性并及時(shí)反饋信息對(duì)智能算法進(jìn)行修正，驗(yàn)證無(wú)誤后制定恰當(dāng)?shù)膫刹榉桨笇?duì)販毒人員進(jìn)行抓捕或?qū)Χ酒愤M(jìn)行查控。同時(shí)，使用訊問(wèn)、調(diào)取、遠(yuǎn)程電子數(shù)據(jù)勘驗(yàn)等偵查手段將電子數(shù)據(jù)以法定證據(jù)形式固定下來(lái)。該階段偵查工作大部分是在公開(kāi)的偵查活動(dòng)中完成的，因此可稱為公開(kāi)偵查階段。

四、毒品犯罪智能偵查改革展望

數(shù)字化時(shí)代的到來(lái)，改變了我國(guó)販毒犯罪傳統(tǒng)偵查在發(fā)現(xiàn)毒品后介入偵查、倒查線索、搜集證據(jù)的被動(dòng)式偵查模式，開(kāi)啟了緝毒部門利用智能模式進(jìn)行主動(dòng)式偵查的時(shí)代。智能偵查模式大大提高了販毒犯罪的偵破效率，促進(jìn)了毒品犯罪偵查工作的巨大變革。但智能偵查在我國(guó)尚處在發(fā)展階段，數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)不完善、偵查模型智能性不強(qiáng)、數(shù)據(jù)證據(jù)轉(zhuǎn)化不順暢、風(fēng)控措施不嚴(yán)密、智能偵查專業(yè)人才缺乏等問(wèn)題較大程度上影響著智能偵查模式的普及和運(yùn)用。因此，我國(guó)緝毒部門要深刻領(lǐng)會(huì)智能偵查的內(nèi)涵和本質(zhì)，在實(shí)踐中不斷推動(dòng)智能偵查向更高更遠(yuǎn)的層次發(fā)展。

（一）加強(qiáng)毒品犯罪數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，夯實(shí)智能偵查基礎(chǔ)

在數(shù)字化時(shí)代，毒品犯罪智能偵查活動(dòng)的成敗往往取決對(duì)毒品犯罪相關(guān)行為數(shù)據(jù)的掌握。因此，可以說(shuō)完善的毒品犯罪數(shù)據(jù)庫(kù)是智能偵查開(kāi)展的基礎(chǔ)條件。目前，我國(guó)毒品犯罪基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)存在著數(shù)據(jù)整合度不高和清晰度不夠兩大問(wèn)題。針對(duì)數(shù)據(jù)整合度不高的問(wèn)題，一是要擴(kuò)寬數(shù)據(jù)采集渠道。既要深挖緝毒部門內(nèi)部相關(guān)販毒犯罪的全要素?cái)?shù)據(jù)信息，又要圍繞“毒”這一核心要素不斷對(duì)外擴(kuò)源，加快融合社會(huì)相關(guān)信息數(shù)據(jù)；二是要對(duì)數(shù)據(jù)資源進(jìn)行整理。數(shù)據(jù)庫(kù)管理部門要對(duì)大量不同標(biāo)準(zhǔn)、類型、格式的外源數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)的加工整理，按照標(biāo)準(zhǔn)的格式接入緝毒大數(shù)據(jù)庫(kù)，確保數(shù)據(jù)庫(kù)輸出的情報(bào)產(chǎn)品準(zhǔn)確、有效，具有實(shí)施智能偵查的應(yīng)用價(jià)值。針對(duì)數(shù)據(jù)清晰度不高的問(wèn)題，一是要加強(qiáng)高新技術(shù)的引入和應(yīng)用。如在數(shù)據(jù)采集階段增加對(duì)人臉識(shí)別和VR技術(shù)的應(yīng)用，在數(shù)據(jù)整理階段加強(qiáng)對(duì)云計(jì)算和人工智能的使用，在情報(bào)輸出和案件決策階段依托區(qū)塊鏈分布技術(shù)等；二是要及時(shí)對(duì)已入庫(kù)的數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗，力求去偽存真、去粗取精。同時(shí)，還要結(jié)合緝毒實(shí)踐反饋回來(lái)的信息不斷對(duì)入庫(kù)數(shù)據(jù)進(jìn)行修正，以確保輸出數(shù)據(jù)信息的可靠性。

（二）提高偵查模型智能化水平，充分發(fā)揮智能偵查的優(yōu)勢(shì)

完善的數(shù)據(jù)庫(kù)是智能偵查開(kāi)展的最基礎(chǔ)條件。理想的智能偵查應(yīng)當(dāng)更好的借助網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)、人工智能識(shí)別技術(shù)等新興科技手段，通過(guò)一定算法模型進(jìn)行實(shí)時(shí)運(yùn)算，最后根據(jù)運(yùn)算結(jié)果實(shí)現(xiàn)偵查破案。針對(duì)我國(guó)毒品犯罪偵查模式智能化水平不高的問(wèn)題，要從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)建設(shè)：第一，提升毒品犯罪數(shù)據(jù)庫(kù)智能化水平。要克服只重視數(shù)據(jù)“量”的積累而忽視數(shù)據(jù)“質(zhì)”的完善的建庫(kù)思想，用數(shù)據(jù)收集的標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)管理的規(guī)范化、數(shù)據(jù)運(yùn)算的精準(zhǔn)化提升我國(guó)毒品犯罪數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的智能化水平；第二，充分發(fā)揮智能偵查模式的導(dǎo)向作用。一是要在偵查模型的構(gòu)建上融入智能化理念，認(rèn)真研究新技術(shù)對(duì)偵查行為的深刻影響，科學(xué)構(gòu)建智能偵查模型；二是要著力解決因算法不合理導(dǎo)致對(duì)犯罪的識(shí)別度不夠的問(wèn)題。在智能偵查模型的算法設(shè)計(jì)上，要以偵查的實(shí)際需要為靶向，確保通過(guò)運(yùn)算過(guò)濾出販毒高危嫌疑人和線索的有效信息，導(dǎo)引偵查工作走向正確的方向。第三，要堅(jiān)決杜絕數(shù)據(jù)虛泛和造假。數(shù)據(jù)的虛假是開(kāi)展智能偵查的最大風(fēng)險(xiǎn)，極易給偵查實(shí)踐工作帶來(lái)不可逆的影響。要本著犯罪數(shù)據(jù)寧缺毋濫，偵查模型寧缺勿假的精神，堅(jiān)決杜絕犯罪數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的“形象工程”和偵查理論模型構(gòu)建的“花架子”，向“真實(shí)”要“智能”，向“智能”要“戰(zhàn)力”。

（三）重視證據(jù)轉(zhuǎn)化問(wèn)題，著力提升大數(shù)據(jù)證據(jù)的證明力

數(shù)字化時(shí)代，智能偵查以大數(shù)據(jù)技術(shù)為基本支撐，所獲證據(jù)也多以電子數(shù)據(jù)形式出現(xiàn)。大數(shù)據(jù)證據(jù)大致分為原始記錄性證據(jù)和結(jié)論分析性證據(jù)兩種。由于并不能與電子數(shù)據(jù)完全等同，在我國(guó)證據(jù)體系中，大數(shù)據(jù)證據(jù)并沒(méi)有被明確規(guī)定為法定證據(jù)形式，大數(shù)據(jù)證據(jù)需要進(jìn)行相應(yīng)的轉(zhuǎn)化才能在訴訟中使用。為了進(jìn)一步提升大數(shù)據(jù)證據(jù)的證明力：第一，要提升數(shù)據(jù)抓取、處理和存儲(chǔ)的技術(shù)水平，強(qiáng)化智能偵查獲取原始記錄性證據(jù)的能力；第二，要“傳統(tǒng)+智能”綜合發(fā)力，提高證據(jù)轉(zhuǎn)化能力。依靠傳統(tǒng)取證手段諸如訊問(wèn)、遠(yuǎn)程勘驗(yàn)、鑒定等補(bǔ)強(qiáng)智能偵查系統(tǒng)獲取或算法模型分析出來(lái)的結(jié)論性證據(jù)；第三，深刻把握“證明前移”，因果關(guān)系證明逐漸弱化的大趨勢(shì)。在偵查中除了要做好數(shù)據(jù)證據(jù)的記錄還要特別注意數(shù)據(jù)之間相關(guān)關(guān)系的證明，為完善證據(jù)鏈條在訴訟中進(jìn)行證據(jù)展示做好準(zhǔn)備。

（四）提升風(fēng)控管理水平，強(qiáng)化立法保障

在推進(jìn)智能偵查改革的過(guò)程中，公民隱私權(quán)與緝毒部門的偵查權(quán)之間產(chǎn)生的基本矛盾逐漸成為困擾智能偵查開(kāi)展的核心問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題又細(xì)化為數(shù)據(jù)信息的采集是否合法以及智能偵查手段的使用是否合理兩個(gè)基本方面。為此，我國(guó)應(yīng)盡快出臺(tái)適應(yīng)偵查需求的數(shù)據(jù)采集和使用的法律法規(guī)，及時(shí)制定智能偵查手段啟動(dòng)和使用的相關(guān)管理制度，讓緝毒部門開(kāi)展智能偵查打擊毒品犯罪有法可依、有章可循。第一，可以利用現(xiàn)有辦案程序規(guī)定和執(zhí)法條例等，修訂和完善利用大數(shù)據(jù)、人工智能等手段開(kāi)展偵查的相關(guān)制度。毒品犯罪的證據(jù)收集，有其不同于其他刑事案件的特殊規(guī)律性。緝毒部門要按照訴訟證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，不斷制定和完善自身開(kāi)展智能偵查的具體規(guī)則，建立更加明確、規(guī)范、操作性強(qiáng)的偵查取證的程序性法規(guī)。第二，加強(qiáng)對(duì)偵查人員采用智能偵查手段合法合規(guī)性的監(jiān)督。既要監(jiān)督偵查人員獲取數(shù)據(jù)行為的合法性，又要對(duì)偵查人員使用數(shù)據(jù)開(kāi)展偵查的行為進(jìn)行監(jiān)督。堅(jiān)決避免“越權(quán)收集”“越線偵查”“侵犯公民隱私權(quán)”現(xiàn)象的發(fā)生。第三，加強(qiáng)技術(shù)防范的建設(shè)提升風(fēng)控管理水平。對(duì)從事智能偵查的實(shí)操人員，根據(jù)實(shí)責(zé)崗位和任務(wù)需要分級(jí)分層設(shè)置偵查權(quán)限，從數(shù)據(jù)庫(kù)、操作系統(tǒng)和偵查設(shè)備中設(shè)置使用權(quán)限的范圍，同時(shí)增加越級(jí)報(bào)警提示，預(yù)防和減少偵查人員在實(shí)操層面過(guò)度挖掘數(shù)據(jù)資源或?yàn)E用智能偵查手段。

（五）注重隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)智能偵查人才培養(yǎng)

智能偵查模式構(gòu)建需要相關(guān)學(xué)科眾多人才的參與。我國(guó)現(xiàn)有的緝毒體系下，存在著“技術(shù)”和“偵查”人才嚴(yán)重分化的現(xiàn)象。為此，應(yīng)建立可快速反應(yīng)、數(shù)據(jù)收集、信息研判、情報(bào)交流的專職隊(duì)伍，以精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)研判指揮緝毒偵查行動(dòng)。國(guó)家和省級(jí)緝毒偵查部門可以建立大數(shù)據(jù)研判中心，市級(jí)以下設(shè)置專業(yè)緝毒偵查研判部門或研判員，形成“國(guó)家—省級(jí)—市級(jí)—縣級(jí)”專業(yè)緝毒大數(shù)據(jù)偵查研判體系。人員配備上應(yīng)選拔那些政治堅(jiān)定、作風(fēng)過(guò)硬、業(yè)務(wù)嫻熟和技術(shù)能力強(qiáng)的偵查員到數(shù)據(jù)研判崗位上。力爭(zhēng)盡快培養(yǎng)一支“理論視野寬、數(shù)據(jù)研判快、緝毒業(yè)務(wù)精、法律水平高”的多技能復(fù)合型緝毒人才隊(duì)伍，促進(jìn)偵查員在緝毒偵查工作中自覺(jué)加強(qiáng)對(duì)大數(shù)據(jù)研判工作的認(rèn)知和理解，提高智能偵查意識(shí)，切實(shí)保證在緝毒工作中能真正用專業(yè)的素養(yǎng)推進(jìn)智能偵查的深入。