卓瑪草

(西北師范大學經(jīng)濟學院 甘肅蘭州 730070)

一、引言及文獻綜述

2021 年中央經(jīng)濟工作會議提出，中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)出現(xiàn)重大變革，服務業(yè)經(jīng)濟增長貢獻率超過50%，高新技術產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展。圖1 從需求視角反映了中國自1984 年以來經(jīng)濟增長過程中不同階段需求動因的轉(zhuǎn)換現(xiàn)象與規(guī)律，1984—2008 年中國經(jīng)濟增長動力經(jīng)歷了從“內(nèi)需依存” 向“出口導向” 轉(zhuǎn)向的演變路徑，表明投資和出口拉動的需求效應是驅(qū)動工業(yè)部門發(fā)展的主要動因。隨著中國經(jīng)濟進入高質(zhì)量發(fā)展階段，“雙循環(huán)新發(fā)展格局與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略” 調(diào)整的需求結(jié)構(gòu)使得服務業(yè)增加值占比不斷上升。但是，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)服務化趨勢的不斷加快并不意味著中國已進入“后工業(yè)化階段”(徐朝陽和王韡，2021)，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級應有之義是推動制造業(yè)和服務業(yè)深度融合、共同發(fā)展。因此，在此背景下構(gòu)建系統(tǒng)性的理論分析框架，尋找決定中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷方向的主導機制、成因邏輯以及新發(fā)展格局穩(wěn)增長的來源，具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

圖1 中國經(jīng)濟增長動力來源分解

現(xiàn)有研究解釋中國結(jié)構(gòu)變遷主要在基于需求側(cè)恩格爾效應與供給側(cè)鮑莫爾效應的基礎上強調(diào)需求結(jié)構(gòu)變遷 (顏色等，2018) 和部門異質(zhì)性替代彈性 (徐朝陽和王韡，2021) 影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的經(jīng)濟機制，分別得到恩格爾效應、鮑莫爾效應是決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷主導力量的不同結(jié)論。Kongsamut 等(2001) 從需求視角將收入變動驅(qū)動結(jié)構(gòu)變遷定義為“收入效應”，Acemoglu 和Guerrieri (2008) 從供給生產(chǎn)視角將資本積累和資本產(chǎn)出彈性差異驅(qū)動結(jié)構(gòu)變遷定義為“資本深化效應”。圖2 用資本—勞動比刻畫了農(nóng)業(yè)部門與非農(nóng)業(yè)部門要素投入結(jié)構(gòu)，從中可以發(fā)現(xiàn)中國農(nóng)村剩余勞動力的不斷轉(zhuǎn)移和農(nóng)業(yè)機械化進程持續(xù)推動了農(nóng)業(yè)的資本深化，但農(nóng)業(yè)部門資本密集程度顯著低于非農(nóng)業(yè)部門，說明資本—勞動要素替代不僅取決于要素價格相對高低的變化，而且受到要素替代彈性的制約，制度約束、資源稟賦條件等會增加要素替代難易程度 (鄭旭媛和徐志剛，2017)。要素替代彈性度量了要素相對價格變化對要素使用比例的影響。Alvarez-Guadrado等(2017) 將要素替代彈性異質(zhì)性驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷定義為“要素再平衡效應”。要素替代彈性決定了要素收入分配方式和產(chǎn)品相對價格，相對價格變化驅(qū)動結(jié)構(gòu)變遷的作用機理被定義為“相對價格效應”，而相對價格推動結(jié)構(gòu)變遷的先決條件為產(chǎn)品替代彈性的大小。因此，識別產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的形成動因和傳導路徑，關鍵在于理論模型中全方位考慮要素密集度差異、部門間存在產(chǎn)品替代彈性差異及部門內(nèi)存在要素替代彈性差異的影響。

圖2 中國農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)資本密集度

現(xiàn)有研究有三支文獻與本文研究問題密切相關。一是關于解釋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與要素收入分配的文獻，相關性在于多部門理論框架中的“研究要素”。郭凱明(2019) 和郭凱明等(2020) 關注需求收入彈性、部門異質(zhì)性產(chǎn)品替代彈性與資本深化、人工智能相結(jié)合，研究“彈性” 對技能溢價、勞動收入份額變化與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型影響的具體條件及作用機制。但不足之處在于數(shù)值模擬部分中所有參數(shù)值均采用參數(shù)設定或校準方法，僅限驗證理論框架的作用機理。二是關于有偏技術進步解釋中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與要素收入分配的文獻，相關性在于有偏技術進步這一“研究視角”。王林輝和袁禮(2018) 強調(diào)技術進步的作用，得到有偏技術進步影響要素技術效率推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，進而影響勞動收入份額的結(jié)論。郭凱明和羅敏(2021) 系統(tǒng)考察了有偏技術進步對工資收入差距的影響，雖“研究要素” 與“研究視角” 與本文密切相關，但其研究主要問題在于工資收入差距而非產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型問題本身。三是待估參數(shù)要素替代彈性的識別、技術進步偏向測度的文獻。Klump 等(2007) 建立標準化不變替代彈性(CES) 生產(chǎn)函數(shù)，采用標準化供給面系統(tǒng)估計方法，估計美國1953—1998 年資本勞動的替代彈性在0.5—0.8，得到美國技術進步偏向資本的結(jié)論。目前國內(nèi)關于技術進步偏向測度的研究相對成熟，大多文獻(戴天仕和徐現(xiàn)祥，2010；陳曉玲和連玉君，2013；雷欽禮，2013；封永剛等，2017) 參考Klump 等(2007) 標準化供給面系統(tǒng)方法，在可變框架下測度中國技術進步的偏向但得到的結(jié)論存在分歧，存在爭議的關鍵在于中國要素替代彈性究竟“大于1” 還是“小于1”。陳登科和陳詩一(2018) 指出要素替代彈性準確測度面臨數(shù)據(jù)、估計方法以及研究方法等方面的困難。

本文從中國持續(xù)深化的趨勢性轉(zhuǎn)型過程所塑造的結(jié)構(gòu)性特征出發(fā)，結(jié)合供需結(jié)構(gòu)、要素結(jié)構(gòu)和技術結(jié)構(gòu)全面展示影響中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的前提條件、影響方向和主導機制。嘗試在以下兩方面做出邊際貢獻。第一，本文的理論創(chuàng)新之處在于，使用了一個更一般性的模型框架，將Alvarez-Guadrado 等(2017) 的中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門從兩部門擴展為三部門，在部門間異質(zhì)性產(chǎn)品替代彈性基礎上允許部門內(nèi)要素替代彈性存在差異，分析要素替代彈性、產(chǎn)品替代彈性、資本深化、技術進步所對應的要素再平衡效應、相對價格效應、相對邊際產(chǎn)出效應影響產(chǎn)業(yè)部門間要素流動方向的條件和驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的深層次作用機理。進一步借鑒Herrendorf 等(2015) 的理論框架，以及參數(shù)估計、數(shù)值擬合三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，本文采用反事實分析定量分解了要素密集度、要素替代彈性與技術進步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的作用大小。

第二，本文定量分析創(chuàng)新之處在于，在使用標準化供給面聯(lián)立方程的基礎上，從需求側(cè)引入雙層嵌套的CES 非位似偏好效用函數(shù)，構(gòu)建了需求側(cè)相對需求結(jié)構(gòu)的聯(lián)立方程，得到中國整體經(jīng)濟和三次產(chǎn)業(yè)替代彈性(產(chǎn)品、要素) 及其他參數(shù)的“真實” 準確估計值。Alvarez-Guadrado 等 (2017) 在量化分析中的參數(shù)取值直接參考Herrendorf 等(2013，2015) 的參數(shù)估計結(jié)果，而國內(nèi)文獻更多采用參數(shù)校準或設定方法進行數(shù)值模擬，不利于反映中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實特征。本文所做的補充工作和可能創(chuàng)新之處在于: 一是修正數(shù)據(jù)處理的細節(jié)設定，更準確地估計了中國整體經(jīng)濟和三次產(chǎn)業(yè)要素替代彈性及其技術參數(shù)值；二是放松Box-Cox 不變框架，采用變換組合不同要素效率增長率形式并估計相應參數(shù)，根據(jù)數(shù)值模擬的擬合效果比較、判斷三次產(chǎn)業(yè)要素效率增長的“真實” 形式；三是從需求側(cè)嘗試采用雙層嵌套的非位似偏好效用函數(shù)，參考Herrendorf等(2013) 的參數(shù)估計方法估計產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)雙層產(chǎn)品需求替代彈性，以確定要素流動方向的前提和充分條件。

二、模型構(gòu)建

本文建立一個多部門動態(tài)一般均衡模型，在供給方面采用雙層嵌套CES 生產(chǎn)函數(shù)區(qū)分農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)品異質(zhì)性替代彈性；在需求方面追蹤最終需求引致的產(chǎn)業(yè)增加值構(gòu)成，重在區(qū)分國內(nèi)產(chǎn)品和進口產(chǎn)品，以“真實” 分解需求結(jié)構(gòu)變化誘發(fā)的供給結(jié)構(gòu)變遷。

(一) 供給側(cè)生產(chǎn)與要素資源配置

在生產(chǎn)方面，最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門采用雙層嵌套CES 生產(chǎn)技術進行生產(chǎn):

其中，Yt表示最終產(chǎn)品總產(chǎn)出，投入農(nóng)產(chǎn)品1 與非農(nóng)業(yè)產(chǎn)品2、3 為中間品進行生產(chǎn)。非農(nóng)業(yè)產(chǎn)出Ymt由工業(yè)和服務業(yè)部門產(chǎn)出Y2t、Y3t復合而成，滿足，用下標s∈{1，2，3} 區(qū)分農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務業(yè)。其中，參數(shù)0＜φ，γ＜1 為常數(shù)，分別表示最終產(chǎn)出中農(nóng)業(yè)部門以及非農(nóng)業(yè)部門中工業(yè)部門的產(chǎn)出權重；農(nóng)產(chǎn)品與非農(nóng)產(chǎn)品之間的替代彈性是η≥0，非農(nóng)產(chǎn)品之間的替代彈性是ε≥0。雙層嵌套的CES 生產(chǎn)函數(shù)形式允許部門之間和部門內(nèi)部的產(chǎn)品替代彈性存在差異。下標t表示時間。

三個中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門均使用資本Kst和勞動Lst要素進行生產(chǎn)，技術滿足CES 形式:

其中，αs和1-αs表示資本和勞動的產(chǎn)出彈性，Mst是勞動增進型技術進步率。參數(shù)σs≥0，表示s部門生產(chǎn)要素替代彈性，允許產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)要素替代彈性存在差異是本文設定模型的關鍵所在。假設要素可以在不同部門之間實現(xiàn)自由流動，定義{τst，λst} 分別表示各產(chǎn)業(yè)部門所使用資本和勞動占整體經(jīng)濟總資本和總勞動投入的比重，{τmt，λmt}表示工業(yè)部門2 所使用資本和勞動占非農(nóng)業(yè)部門m的比重，由此可得:

其中，{(τst，λst) ∶s＝1，2，3} 的變化衡量了資本、勞動生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)部門間的流動和配置，反映了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的過程。最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門在完全競爭市場條件下，面臨零利潤生產(chǎn)約束條件(設Pt＝1)，利潤最大化問題的一階最優(yōu)性條件為:

求解中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門的利潤最大化問題，可以得出各要素的相對需求分別為:

其中，{(Pst，rst，wst) ∶s＝1，2，3} 分別表示農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務業(yè)部門的產(chǎn)品價格、資本租金和勞動價格。在完全競爭市場條件下，產(chǎn)品市場和要素市場以一組均衡價格實現(xiàn)兩種生產(chǎn)要素Kt和Lt在不同部門的配置，市場出清條件Kt ＝∑Kst，Lt ＝∑Lst。消費者預算約束條件方程為Yt＝Ct+It＝Ct++δKt，資本積累采用標準方程Kt+1＝ (1-δ)Kt+It。

需要說明的是，非農(nóng)業(yè)部門中工業(yè)部門與服務業(yè)部門之間產(chǎn)品替代彈性同質(zhì)而具有對稱性。為了簡化分析，模型重點討論決定生產(chǎn)要素在農(nóng)業(yè)部門1 和工業(yè)部門2 之間流動的影響因素和作用機制，其他部門間影響要素動態(tài)配置過程的內(nèi)在機理具有一致性。進一步地，依據(jù)式(6) — (9)，將廠商實現(xiàn)一般均衡的一階條件整理為:

(二) 需求側(cè)最終使用與增加值構(gòu)成

在需求方面，本文根據(jù)Herrendorf 等(2013) 的消費增加值核算框架，按需求增加值法從價值來源角度追蹤最終需求所拉動的產(chǎn)業(yè)增加值構(gòu)成，即消費、投資和出口中分別有多少產(chǎn)值是由農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務業(yè)生產(chǎn)的。①這為一般理論模型通常將不同產(chǎn)業(yè)部門視為中間部門，設定最終產(chǎn)品生產(chǎn)使用中間部門產(chǎn)出作為中間品投入，且采用常替代彈性生產(chǎn)技術的生產(chǎn)函數(shù)形式，提供了理論解釋。由于最終需求分為國內(nèi)需求和國外需求兩個部分，為了核算最終需求對國內(nèi)經(jīng)濟產(chǎn)生的“真正” 作用，需將競爭型投入—產(chǎn)出表拆分為非競爭型投入—產(chǎn)出表②將WORLD KLEMS 提供的中國投入產(chǎn)出表拆分為非競爭型投入產(chǎn)出表，拆分方法參考沈利生(2009)。，國內(nèi)最終使用的消費、投資、出口與增加值之間的關系為:

其中，Y、Cd、INd和EX分別表示增加值和三項最終使用矩陣形式，均是n×1 矩陣列向量，每個元素分別代表n個分行業(yè)的增加值、國內(nèi)消費、國內(nèi)投資和出口的支出數(shù)量。I和V分別表示單位矩陣和分行業(yè)增加值對角矩陣，均為n×n矩陣。Ad和Bd分別表示非競爭型投入—產(chǎn)出表的直接消耗系數(shù)矩陣和列昂惕夫逆矩陣。為了更清晰地描述國內(nèi)最終需求所誘致拉動的三次產(chǎn)業(yè)增加值構(gòu)成，將式(12) 矩陣展開如下:

其經(jīng)濟含義是，各分行業(yè)國內(nèi)消費、國內(nèi)投資和出口拉動的增加值被分解為農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務業(yè)三次產(chǎn)業(yè)增加值Yst，s∈{1，2，3}。產(chǎn)品市場出清條件為假設經(jīng)濟體由無限生命周期的代表性個體組成，在預算約束條件下，消費不同產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品最大化個人效用，偏好滿足非位似的雙層嵌套CES形式①從函數(shù)形式可以發(fā)現(xiàn)，需求側(cè)雙層嵌套的CES 偏好效用函數(shù)與供給側(cè)最終產(chǎn)品雙層嵌套的CES 生產(chǎn)函數(shù)形式、替代彈性參數(shù)均一致。由于需求增加值法揭示了需求與供給是“同一枚硬幣的兩面”的模型構(gòu)建思路，效用函數(shù)改進之處在于加入Stone-Geary 非位似偏好，借鑒Herrendorf 等(2013)將分配參數(shù)從線性設定為非線性，有助于價格指數(shù)構(gòu)建與模型求解。:

其中，φ，γ∈(0，1) 是常數(shù)，滿足φ+(1-φ)γ+(1-φ)(1-γ)＝1。參數(shù)η，ε∈[0，+∞)，分別表示農(nóng)產(chǎn)品和非農(nóng)業(yè)產(chǎn)品之間的產(chǎn)品需求替代彈性、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部工業(yè)品和服務業(yè)產(chǎn)品之間的產(chǎn)品需求替代彈性。

三、理論模型的分析

定義θs和1-θs分別為中間產(chǎn)品部門資本和勞動產(chǎn)出彈性。根據(jù)式(2)，對任意部門產(chǎn)出求導可得到dlogYst＝(1-θs)dlog(MstLst)+θsdlogKst，對任意變量Z，滿足dlog(1-Z)。假設λ2t＞τ1t時，可知θ2＞θ1，表示部門1 勞動密集程度越高則勞動產(chǎn)出彈性、勞動收入份額越高。要素替代彈性異質(zhì)性條件下資本深化、技術進步驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的方向依賴于要素產(chǎn)出彈性、技術進步率和產(chǎn)品替代彈性。不同情形下要素再平衡效應、相對價格效應和相對邊際產(chǎn)出效應相互作用且大小不同，共同決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的主導機制及過程。

(一) 要素再平衡效應與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷

為了分析異質(zhì)性要素替代彈性對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的內(nèi)在作用機制，本文提出假設1:σ2＞σ1＝1，α2＝α1＝α且ε，η＝1，要素流動的方向由下列命題1 決定:

其中，G(τ1t)≡。當σ2＜σ1＝1 時，命題1 的結(jié)論符號相反。①因篇幅所限，本文省略了命題1—4 結(jié)論推導及相關證明，感興趣的讀者可在《經(jīng)濟科學》 官網(wǎng)論文頁面“附錄與擴展” 欄目下載。

命題1 背后的經(jīng)濟含義是: 資本存量增長使得資本要素相對成本下降。當σ2＞σ1時，工業(yè)部門傾向于使用資本替代勞動，資本深化效應促使其生產(chǎn)擴張的同時產(chǎn)品相對價格下降。σ2＞ε＝1 決定了相對價格效應大于相對邊際產(chǎn)出效應，促使勞動流向替代彈性較低的農(nóng)業(yè)部門，最終表現(xiàn)為CC 曲線向上移動，LM 曲線斜率為負且向上移動，即兩條曲線移動幅度相對大小取決于要素替代彈性和要素產(chǎn)出彈性的大小差異。在此，α2＝α1＝α決定了要素再平衡效應發(fā)揮主導作用的機制，決定了CC 曲線向上移動的幅度大于LM 曲線，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的最終結(jié)果是農(nóng)業(yè)部門資本占比下降而勞動占比上升，資本密集型部門更加密集地使用資本。同樣，工業(yè)部門勞動增強型技術進步使得單位有效勞動的成本相對下降，促使工業(yè)部門投入更多勞動替代資本，生產(chǎn)擴張導致相對價格下降，使得更多的資本流向農(nóng)業(yè)部門，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是要素再平衡效應發(fā)揮主導作用的結(jié)果。最后，由于農(nóng)業(yè)部門要素單位替代彈性σ1＝1，即使農(nóng)業(yè)部門增強型技術進步使得單位有效勞動的工資價格上升，資本和勞動仍按固定投入比例進行生產(chǎn)。總之，跨部門要素替代彈性差異更為靈活，部門對要素相對價格變化更為靈敏，更多地使用相對價格較低的要素而替代相對價格較高的要素，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷過程中表現(xiàn)為靈活部門產(chǎn)品相對價格下降和名義增加值比重下降。

(二) 相對價格效應與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷

為了分析異質(zhì)性要素產(chǎn)出彈性對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的內(nèi)在作用機制，本文提出假設2:σ2＝σ1＝1，α2＞α1且ε，η＜1，要素流動的方向由下列命題2 決定:

其中，當η＞1 時，命題2 的結(jié)論符號相反。

命題2 背后的經(jīng)濟含義是: 要素替代彈性等于單位值且不存在要素再平衡效應。資本深化效應使得資本產(chǎn)出彈性較高的工業(yè)部門生產(chǎn)擴張快于農(nóng)業(yè)部門，從而導致工業(yè)部門產(chǎn)品相對價格下降。從供給側(cè)引起的相對價格效應是否有利于資本密集型部門增長的關鍵取決于部門間產(chǎn)品替代彈性參數(shù)η的取值。不同中間部門產(chǎn)品替代彈性小于1 且呈互補性，則相對價格效應發(fā)揮主導作用，工業(yè)部門成為要素凈流出部門，使得農(nóng)業(yè)部門資本與勞動占比同時上升；當產(chǎn)品替代彈性大于1 且呈替代性，則相對邊際產(chǎn)出效應發(fā)揮主導作用，工業(yè)部門成為要素凈流入部門，使得工業(yè)部門資本與勞動占比同時上升。從而本文得到結(jié)論: 生產(chǎn)部門間產(chǎn)品替代彈性大小不同使得相對價格效應和相對邊際產(chǎn)出效應的作用大小存在差別且影響方向相反，要素流動最終方向取決于二者相互抵消的凈效應。同樣地，由于不存在要素再平衡效應，工業(yè)勞動增強型技術進步M2使得工業(yè)部門產(chǎn)出增加和相對價格下降，若相對價格效應發(fā)揮主導作用則農(nóng)業(yè)成為要素凈流入部門，若相對邊際產(chǎn)出效應發(fā)揮主導作用則農(nóng)業(yè)部門成為要素凈流出部門，其內(nèi)在的作用機理是一致的。最終，當η＜1 時，資本深化推動工業(yè)部門生產(chǎn)要素流向勞動密集型農(nóng)業(yè)部門，這是因為相對于要素邊際產(chǎn)出互補正向效應，相對價格效應負向影響起著支配作用，相對邊際產(chǎn)出效應沒有成為主導機制。反之亦然。

(三) 技術進步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷

其中，當η＞1 時，命題3 的結(jié)論符號相反。

命題3 背后的經(jīng)濟含義是: 當σ2＝σ1＝1 時要素再平衡效應失效，CC 曲線與45°對角線重合，技術進步增長速度的差異(即TFP 增速差異) 是要素在不同部門之間流動的唯一動因，最終決定要素流動方向的關鍵仍在于產(chǎn)品替代彈性η的大小。工業(yè)部門相對技術進步M2/M1的增長使得工業(yè)部門產(chǎn)出增加和相對價格下降，如果生產(chǎn)部門間產(chǎn)品替代彈性小于1，那么相對價格效應發(fā)揮主導作用，生產(chǎn)要素資本和勞動均流向技術進步相對緩慢的農(nóng)業(yè)部門；反之則表現(xiàn)為產(chǎn)品替代彈性大于1，相對邊際產(chǎn)出效用發(fā)揮主導作用，生產(chǎn)要素資本和勞動流向技術進步更高的工業(yè)部門。LM 曲線斜率正負特征與資本深化效應驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的內(nèi)在機理相同，CC 曲線因要素再平衡效應失效而固定不變。不同之處在于，技術進步是相對價格變化與結(jié)構(gòu)變化的成因，更快的技術進步能否帶來先進部門的增長則取決于部門間產(chǎn)品替代彈性差異的大小。

(四) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的一般作用機理和成因邏輯

進一步地，本文從更一般形式分析CC 曲線和LM 曲線移動的方向和大小，總結(jié)歸納命題1—命題3 的相應結(jié)論，以期厘清產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的動因、效應及內(nèi)在作用機理。

在異質(zhì)性要素替代彈性條件下資本深化或技術進步引起的相對價格效應、相對邊際產(chǎn)出效應的差異大小決定了CC 曲線和LM 曲線向上或向下移動及幅度，并且決定了要素流動和結(jié)構(gòu)變遷的方向。首先，在σ2＞σ1情形下，當滿足條件時，資本存量增加使LM 曲線向上移動。其次，當σ1，σ2＜η，滿足條件，則g(λCC)＞g(λLM)，意味著更高的ε使得相對價格效應減小，要素產(chǎn)出彈性差異越大則LM 曲線移動幅度越大，工業(yè)部門會傾向于使用更多資本，最終農(nóng)業(yè)部門勞動占比增加，資本占比下降；當σ1，σ2＞η時，滿足條件，則g(λCC)＜g(λLM)，進一步強化工業(yè)部門資本和勞動同時減少的流動條件，最終部門1 勞動占比和資本占比增加。再次，當上述先決條件、作用機理發(fā)生反方向變化時，要素流動與結(jié)構(gòu)變遷的方向亦相反。最后，從供給側(cè)和需求側(cè)兩個方面總結(jié)歸納產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的條件、作用機理和成因邏輯，要素異質(zhì)性產(chǎn)出彈性或TFP 增長差異性是產(chǎn)生相對價格效應的必要條件，而異質(zhì)性要素替代彈性是產(chǎn)生要素再平衡效應的必要條件。二者之間的差異在于要素再平衡效應更偏向要素之間的替代性，使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)部要素流動呈替代性反方向變動；而相對價格效應更偏向要素之間的互補性，使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)部要素流動呈互補性同方向變動。當要素再平衡效應發(fā)揮主導作用時生產(chǎn)要素跨部門流動更為靈活且呈替代性的反方向變化；當相對價格效應發(fā)揮主導作用時，要素資源在不同部門轉(zhuǎn)移呈同方向變化，產(chǎn)品需求替代彈性是決定要素流動方向的充分條件。

四、參數(shù)估計方法與數(shù)據(jù)說明

(一) 供給側(cè)參數(shù)估計方法

Klump 等(2007) 構(gòu)建的標準化供給面系統(tǒng)方法是全面直接估計要素替代彈性的最優(yōu)估計方法(封永剛和蔣雨彤，2021)。本文采用Box-Cox 轉(zhuǎn)換一般可變框架形式，但放松以往研究中選擇不變或指數(shù)型特定形式來預設要素增強型技術進步水平與增長率形式，通過組合不同框架設定下的要素增強型技術進步形式，構(gòu)建如下標準化供給面系統(tǒng)式聯(lián)立方程①供給面系統(tǒng)方程標準化過程的推導、方法說明等請見《經(jīng)濟科學》 官網(wǎng)“附錄與擴展”。:

(二) 需求側(cè)參數(shù)估計方法

參照Herrendorf 等(2021) 將三次產(chǎn)業(yè)構(gòu)成非位似效用函數(shù)擴展如下:

根據(jù)家庭預算約束條件，按靜態(tài)最優(yōu)條件推得三次產(chǎn)業(yè)增加值的相對需求結(jié)構(gòu)滿足:

本文選擇以服務業(yè)為參照組，將式(25) 方程構(gòu)成需求側(cè)相對需求結(jié)構(gòu)聯(lián)立系統(tǒng)方程，偏好參數(shù)估計仍選用似不相關回歸，系統(tǒng)估計雙層產(chǎn)品需求替代彈性{η，ε}、非位似偏好和權重參數(shù){φ，γ}，參數(shù)估計結(jié)果如表1 所示。

表1 需求側(cè)參數(shù)估計結(jié)果

分析表1 參數(shù)估計結(jié)果發(fā)現(xiàn)，當允許不同產(chǎn)業(yè)部門之間產(chǎn)品替代彈性存在差異時，農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)之間替代彈性為1.3444，替代彈性大于1 使得農(nóng)產(chǎn)品與非農(nóng)產(chǎn)品之間呈替代性；工業(yè)與服務業(yè)之間產(chǎn)品替代彈性為0.3237，替代彈性小于1 使得工業(yè)品與服務品之間呈互補性。這一結(jié)果與徐朝陽和王韡(2021) 間接估計的參數(shù)校準方向、大小一致。

(三) 數(shù)據(jù)說明

本文采用的中國三次產(chǎn)業(yè)樣本區(qū)間為1983—2017 年①為了與WORLD KLEMS 數(shù)據(jù)基期保持一致性，本文數(shù)據(jù)選取1980 年作為起始點，但由于1980—1982 年國民經(jīng)濟各行業(yè)基本建設投資中缺失采掘業(yè)，電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)，社會服務業(yè)，衛(wèi)生、體育和社會福利業(yè)，其他行業(yè)的原始數(shù)據(jù)，故樣本區(qū)間從1983 年開始。，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計年鑒》、《中國房地產(chǎn)統(tǒng)計年鑒》 和WORLD KLEMS 提供的中國1981—2010 年歷年投入產(chǎn)出表。

本文采用的主要變量有: (1) 產(chǎn)業(yè)增加值。本文采用生產(chǎn)法核算國內(nèi)生產(chǎn)總值及其三次產(chǎn)業(yè)增加值構(gòu)成，利用當年價GDP 和不變價GDP 數(shù)據(jù)計算得到以1983 年為基期的GDP 平減指數(shù)。(2) 產(chǎn)業(yè)資本投入。本文三次產(chǎn)業(yè)資本存量估計是建立在永續(xù)盤存法細分行業(yè)系統(tǒng)估算的基礎上。②永續(xù)盤存法估算分行業(yè)資本存量的難點、細節(jié)設定說明請見《經(jīng)濟科學》 官網(wǎng)“附錄與擴展”。(3) 產(chǎn)業(yè)勞動投入。1983—2010 年三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員數(shù)采用World KLEMS 中國分行業(yè)合并勞動投入數(shù)據(jù)，2011—2017 年缺失數(shù)據(jù)利用《中國統(tǒng)計年鑒》 勞動投入增長率推算得到。(4) 產(chǎn)業(yè)要素收入份額與要素價格。測算資本收入份額，首先利用投入產(chǎn)出表和延長表中的分行業(yè)資本報酬除以分行業(yè)增加值得到分行業(yè)資本收入份額系數(shù)，再用插值法和外推法估算未公布年份的系數(shù)值，最后利用資本收入份額系數(shù)乘以各年分行業(yè)增加值，得到1983—2017 年資本報酬時間序列值③資本收入份額與勞動收入份額估算的細節(jié)處理等說明請見《經(jīng)濟科學》 官網(wǎng)“附錄與擴展”。；測算勞動收入份額，相應的分行業(yè)勞動報酬為分行業(yè)增加值減去資本報酬，勞動收入份額為1 減去資本收入份額；將14 個分行業(yè)增加值、資本報酬和勞動報酬分類加總得到三次產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，三次產(chǎn)業(yè)資本價格與勞動價格分別由平減后的資本報酬和勞動報酬除以各產(chǎn)業(yè)資本投入和勞動投入計算得到。

五、數(shù)值模擬

(一) 數(shù)值模擬

本文旨在實現(xiàn)三次產(chǎn)業(yè)部門勞動力比重模擬值與中國經(jīng)驗數(shù)據(jù)作出較好的擬合，徐朝陽和王韡(2021) 指出這需要在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷模型上作出理論創(chuàng)新。參照Herrendorf等(2015)，本文將要素增強型技術進步形式定義為，CES函數(shù)可以轉(zhuǎn)化為:

根據(jù)要素最優(yōu)配置一階條件和適當變形，得到三次產(chǎn)業(yè)勞動投入規(guī)模如下:

本文通過變換組合并估計不同要素效率增長形式下的替代彈性、技術進步效率參數(shù)值，比較擬合優(yōu)劣和經(jīng)濟意義選擇“真實” 要素替代彈性和技術進步增進形式，結(jié)果如表2 所示。

表2 供給側(cè)參數(shù)估計結(jié)果

從表2 參數(shù)估計結(jié)果可知，中國總體經(jīng)濟替代彈性為0.5803，要素之間呈互補性。與戴天仕和徐現(xiàn)祥(2010) 的估計結(jié)果一致，本文支持中國三個產(chǎn)業(yè)內(nèi)部要素替代彈性小于1 的方向判斷。三個產(chǎn)業(yè)要素替代彈性估計結(jié)果分別為: 第一產(chǎn)業(yè)最低為0.6028，第二、第三產(chǎn)業(yè)替代彈性分別為0.8624 和0.6589，與農(nóng)業(yè)部門替代彈性相對較低的經(jīng)驗特征事實相符(顏色等，2022)。進一步判斷不同部門要素增進型技術進步的形式，結(jié)果發(fā)現(xiàn): 第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)呈勞動指數(shù)型、資本對數(shù)型技術進步增進形式，第二產(chǎn)業(yè)勞動和資本增強型技術進步均呈指數(shù)型增長，整體經(jīng)濟技術進步更偏向于勞動指數(shù)型、資本線性型技術增進形式。①要素增強型技術進步增長形式和增長率的變化趨勢請見《經(jīng)濟科學》 官網(wǎng)“附錄與擴展” 中圖A1。進一步利用表2 參數(shù)估計結(jié)果測算Ask，t和Asl，t，再結(jié)合1984—2017 年分產(chǎn)業(yè)實際增加值、資本價格、勞動價格及要素收入份額參數(shù)估計值代入式(27)，可以計算中國整體經(jīng)濟勞動投入及三次產(chǎn)業(yè)勞動投入的模擬值，基準模型的數(shù)值擬合結(jié)果如圖3 所示。

圖3 整體經(jīng)濟與三次產(chǎn)業(yè)勞動投入規(guī)模變化趨勢: 基準模型

(二) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型成因分析

本文進一步依據(jù)整體經(jīng)濟與三次產(chǎn)業(yè)勞動投入模擬值計算三次產(chǎn)業(yè)勞動投入比重模擬值，并將其與現(xiàn)實經(jīng)驗數(shù)據(jù)結(jié)合刻畫中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷過程，基準模型的數(shù)值擬合結(jié)果如圖4 所示。

圖4 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程: 基準模型

本文結(jié)合參數(shù)估計值大小量化理論模型分析中CC 曲線和LM 曲線生成的不同效應，來分析中國現(xiàn)實經(jīng)濟中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型成因。首先，由于農(nóng)業(yè)與非農(nóng)部門之間替代彈性η＞1，根據(jù)農(nóng)業(yè)部門要素效率增長、資本積累速度均慢于非農(nóng)部門的研究結(jié)論，驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的力量集中于技術進步、資本深化引起的工業(yè)品相對價格下降效應和產(chǎn)品替代彈性大于1 的邊際產(chǎn)出效應，決定了生產(chǎn)要素由農(nóng)業(yè)向非農(nóng)業(yè)部門流動。農(nóng)業(yè)較低的要素替代彈性，促使“剩余” 勞動力由農(nóng)業(yè)向非農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移，尤其是1992 年以后戶籍制度改革、城鄉(xiāng)勞動力自由流動和勞動力市場一體化改革，使得農(nóng)業(yè)勞動力呈不斷下降趨勢。其次，非農(nóng)業(yè)部門內(nèi)工業(yè)和服務業(yè)間產(chǎn)品替代彈性ε＜1，決定了驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的力量集中于技術進步、資本深化引起的相對價格效應和要素替代彈性異質(zhì)性引起的要素再平衡效應。從要素密集度差異看，勞動投入是資本產(chǎn)出彈性的減函數(shù)，決定了工業(yè)部門勞動投入增長速度慢于服務業(yè)部門；從資本深化效應看，中國工業(yè)化發(fā)展和資本積累的資本深化過程，提高了資本密集型工業(yè)部門的產(chǎn)出，但引起的相對價格效應促使勞動力轉(zhuǎn)移流向服務業(yè)部門，并且由于服務業(yè)部門要素替代彈性小于工業(yè)部門的特征事實，使得要素再平衡效應進一步發(fā)揮作用，從而導致工業(yè)部門的勞動力流向服務業(yè)部門。上述分析解釋了圖4 工業(yè)部門就業(yè)比重增速呈倒U 形變遷，而服務業(yè)部門就業(yè)比重呈不斷上升趨勢的原因。

(三) 反事實分析

這里使用兩類反事實模擬方法。第一類模擬環(huán)境設定三次產(chǎn)業(yè)要素產(chǎn)出彈性、要素替代彈性與整體經(jīng)濟參數(shù)取值相同，要素效率增長率保持與1984—2017 年整體經(jīng)濟技術進步增速相同；第二類模擬環(huán)境將三次產(chǎn)業(yè)要素替代產(chǎn)出彈性保持在1984 年水平，要素替代彈性取單位值，要素效率增長率按三次產(chǎn)業(yè)平均技術進步增長率設定。

評估要素密集度影響的模擬結(jié)果如圖5 所示。在要素產(chǎn)出彈性同質(zhì)化情境下，相對于基準模型，農(nóng)業(yè)部門就業(yè)比重平均下降11.51 個百分點，工業(yè)和服務業(yè)部門就業(yè)比重平均提升7.74 和3.77 個百分點，要素產(chǎn)出彈性對農(nóng)業(yè)的影響程度大于工業(yè)和服務業(yè)部門。在要素產(chǎn)出彈性恒定于1984 年水平的情境下，要素產(chǎn)出彈性對三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重的影響與同質(zhì)化設定下的影響方向一致，但影響程度相對有限，意味著不同產(chǎn)業(yè)間要素密集度差異顯著大于產(chǎn)業(yè)內(nèi)部要素密集度變化。結(jié)合實際，中國分散化的小農(nóng)生產(chǎn)方式使得農(nóng)業(yè)部門勞動密集程度和勞動收入份額遠高于工業(yè)和服務業(yè)；工業(yè)部門資本密集程度高于整體經(jīng)濟水平，服務業(yè)部門資本密集程度高于整體經(jīng)濟水平但低于工業(yè)部門。農(nóng)業(yè)部門資本密集度增加導致農(nóng)業(yè)勞動占比下降，工業(yè)部門勞動密集程度較低使得其就業(yè)比重提升幅度較高。

圖5 要素密集度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響: 反事實模擬

評估要素替代彈性影響的模擬結(jié)果如圖6 所示?？梢钥吹?，產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)要素替代彈性對就業(yè)結(jié)構(gòu)變化的影響程度非常有限。整體經(jīng)濟的要素替代彈性大于農(nóng)業(yè)和服務業(yè)部門，但小于工業(yè)部門。在要素替代彈性同質(zhì)化情境下，相對于基準模型，農(nóng)業(yè)和服務業(yè)部門要素替代彈性的相對增加提升了要素投入和資源配置結(jié)構(gòu)的相對靈活性，使其對農(nóng)業(yè)和服務業(yè)的影響呈波動性變化，尤其在2003 以后，影響程度僅在1 個百分點以內(nèi)，而對工業(yè)部門的影響表現(xiàn)為勞動投入比重的提高。量化經(jīng)驗研究與前文理論分析相符合。由于整體經(jīng)濟與三次產(chǎn)業(yè)要素替代彈性均小于1 且差別不大，要素替代彈性小于1 在有偏技術進步?jīng)Q定技術進步偏向(收入分配結(jié)構(gòu)) 的方向時起著關鍵作用，但決定要素配置結(jié)構(gòu)時要素再平衡效應小于相對價格效應，資本深化、技術進步的變化應最終決定要素流動方向中發(fā)揮主導作用，而要素替代彈性的影響非常有限。

圖6 要素替代彈性對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響: 反事實模擬

評估技術進步影響的模擬結(jié)果如圖7 所示。本文將三次產(chǎn)業(yè)部門要素效率增長率分別按整體經(jīng)濟和三次產(chǎn)業(yè)要素效率增長率平均值設定，意味著要素增強型技術進步速度是一致的。可以看到，整體經(jīng)濟與三次產(chǎn)業(yè)技術進步率均值差別不大，對三個產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重的影響方向和影響程度非常接近。要素技術進步對農(nóng)業(yè)、工業(yè)部門就業(yè)比重影響更為顯著。相比于基準模型，農(nóng)業(yè)部門就業(yè)比重平均下降近18 個百分點，工業(yè)部門就業(yè)比重平均提高近20 個百分點，這可能是因為整體經(jīng)濟技術進步的要素效率增長率顯著高于農(nóng)業(yè)而低于工業(yè)部門，決定了工業(yè)部門所能實現(xiàn)的勞動效率水平高于整體經(jīng)濟水平。在技術進步增長率一致的反事實設定下，勞動和資本互補性使得工業(yè)部門勞動增長率下降而勞動投入需求增加，農(nóng)業(yè)部門技術進步率反事實提升能夠增加有效勞動而減少勞動投入數(shù)量。

圖7 技術進步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響: 反事實模擬

六、基本結(jié)論與啟示

本文參考Alvarez-Guadrado 等(2017)，構(gòu)建多部門結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型理論模型，引入要素替代彈性異質(zhì)性和有偏技術進步，考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的前提條件、影響方向和主導機制。理論分析表明: 第一，要素再平衡效應偏向于要素之間的替代性，決定了要素流動呈反方向流動；第二，相對價格效應通過資本產(chǎn)出彈性和技術進步兩個渠道偏向于要素之間的互補性，決定了要素流動呈同方向流動；第三，需求側(cè)相對邊際產(chǎn)出效應依賴于產(chǎn)品需求替代彈性大小，是決定產(chǎn)業(yè)間資源配置結(jié)構(gòu)和要素流動方向的前提條件。本文進一步利用1983—2017 年中國宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)，采用NLSUR 參數(shù)估計法，基于標準化供給面系統(tǒng)法和非位似需求偏好效用函數(shù)，估計得到供給側(cè)和需求側(cè)參數(shù)“真實” 值，結(jié)合反事實模擬分析發(fā)現(xiàn): 第一，相對價格效應是結(jié)構(gòu)變遷主導機制，異質(zhì)性要素替代彈性的影響非常有限；第二，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率提高決定農(nóng)業(yè)比重不斷下降，資本深化引致的相對價格效應是工業(yè)勞動占比呈倒U 形變遷的根本動因；第三，在工業(yè)品與服務品需求替代彈性小于1 的事實下，服務業(yè)就業(yè)比重持續(xù)上升更多表現(xiàn)為相對價格引致的“鮑莫爾成本病”；第四，對Box-Cox 轉(zhuǎn)換一般框架進行拓展并識別三次產(chǎn)業(yè)要素增進型技術進步的具體形式，分別為農(nóng)業(yè)部門、服務業(yè)部門呈勞動指數(shù)型、資本對數(shù)型增進，工業(yè)部門勞動、資本均呈指數(shù)型增進，整體經(jīng)濟呈勞動指數(shù)型、資本線性型增進形式。

上述結(jié)論的啟示在于: 首先，要素替代彈性同資本積累、技術進步均是驅(qū)動經(jīng)濟增長的有效動力來源。對于工業(yè)部門而言，要素替代彈性的提高有利于資本要素投入增長替代勞動相對不變要素，弱化甚至抵消由于資本深化引致的資本邊際報酬遞減、投資回報率下降和資本技術進步放緩等內(nèi)生缺陷。因此，提高資本—勞動要素替代彈性成為工業(yè)部門在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型時期應對資本深化和全要素生產(chǎn)率增長乏力困境的新途徑，應進一步探尋要素替代效應的內(nèi)在傳導機制，通過制度設計、政策制定等途徑構(gòu)成有效的要素驅(qū)動組合，以盡快實現(xiàn)工業(yè)增長向技術進步、提高TFP 的要素效率驅(qū)動型增長方式轉(zhuǎn)變。

其次，有偏技術進步已然成為新常態(tài)下中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要動力來源。對于服務業(yè)部門而言，資本深化、技術進步引致的相對價格效應使得其成為資本和勞動要素凈流入部門，名義增加值占比的持續(xù)上升更多表現(xiàn)為“鮑莫爾成本病” 而非實際的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。因此，勞動增進型技術進步成為服務業(yè)緩解要素成本上升、降低產(chǎn)品相對價格和克服“鮑莫爾成本病” 的核心動力。如何進一步促進人力資本積累和優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)、增強和激發(fā)勞動增進型技術進步提速，以勞動增進型技術進步為主導培育、挖掘和釋放人力資本紅利是中國未來經(jīng)濟增長的重點。

最后，要素替代彈性是決定技術進步選擇和提高全要素生產(chǎn)率的內(nèi)在關鍵因素。在進一步完善要素市場配置體制機制和提高資本—勞動要素替代彈性，實現(xiàn)資本深化使用機器代替勞動投入的同時，應針對中國城鄉(xiāng)二元、區(qū)域發(fā)展差異、技能高低分化等勞動力市場供給結(jié)構(gòu)，科學評估不同要素投入的真實成本，提高企業(yè)生產(chǎn)要素使用效率，關注資本深化對不同群體的就業(yè)影響和不同沖擊。結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的演進思路是加大教育、積累人力資本以及提高企業(yè)雇員匹配性，引導工業(yè)部門釋放的勞動力順利流入服務業(yè)部門，緩解勞動力成本上升的同時強化勞動增進型技術引致的勞動需求效應。