趙 洋，趙 珍，王春娟，王 博，馬少博，郗晨輝

(1.陜西省水務(wù)集團有限公司，陜西 西安 710004；2.楊凌職業(yè)技術(shù)學院，陜西 楊凌 712100；3.陜西省引漢濟渭建設(shè)工程有限公司，陜西 西安 710100)

1 研究背景

我國水利工程變更處理一直是水利工程建設(shè)過程中的難點，其中變更產(chǎn)生的原因和處理措施是不斷探討的話題。一般將水利工程變更分為設(shè)計變更、施工變更、工程量變更3大類[1]。宋世斌[2]提出水利工程建設(shè)變更原因有業(yè)主層面、設(shè)計層面、勘察監(jiān)理層面、施工單位層面。雖然設(shè)計變更相關(guān)條例中提到了變更項目，但對每個項目變更具體實施處理沒有明確的規(guī)定[3]。何震[4]和邰恩利[5]分析招標過程引起的變更是由于招標文件編制精度較低造成缺漏項較多、招標文件工程量與設(shè)計工程量存在差異。丁正文[6]提出建設(shè)單位需要給予勘察設(shè)計單位有關(guān)的獎懲機制確保工程設(shè)計的高質(zhì)量。魏淑卿[7]提出針對工程變更監(jiān)理的具體措施需從圖紙出發(fā)實現(xiàn)全面完整的審核。劉玉剛[8-9]提出在工程實施階段，工程變更的管理必須堅持“以合同為基礎(chǔ)，事實為依據(jù)，及時合理處理變更”的原則。

水利工程建設(shè)不同于其他工程項目建設(shè)，在項目建設(shè)前期，只要部分施工藍圖滿足前期

施工要求即可進行招標，招標工程量清單工程量和施工藍圖工程量精度相比較粗，易造成建設(shè)成本的增加。在項目建設(shè)過程中，由于勘察設(shè)計不足、外部客觀條件不斷發(fā)生變化、建設(shè)單位的需求、國家政策因素等影響會導致工程量的變化，進而影響成本的控制。文中對水利工程中涉及的工程量進行分類，并對工程建設(shè)過程可能造成合同金額增加的情況加以分析，給出處理的原則和建議。

2 工程量的分類

水利工程工程量的確認是成本控制的重要基礎(chǔ)。尤其對于單價合同，工程量的最終確認是影響施工合同金額的主要因素，因此首先需要對水利工程工程量進行分類。

水利工程項目出現(xiàn)工程量的位置主要有：合同清單工程量、施工藍圖圖紙標注工程量、根據(jù)設(shè)計圖紙細部結(jié)構(gòu)計算得出的工程量、施工單位實際施工工程量，如圖1所示?，F(xiàn)在對四類工程量分別進行簡述。

合同清單工程量：在整個項目建設(shè)的前期招標階段，建設(shè)單位委托相應(yīng)的技術(shù)單位(一般是設(shè)計院)對項目建設(shè)過程中需要的建設(shè)內(nèi)容和工程量進行專業(yè)性劃分和計算。一般此階段的招標清單工程量會直接作為施工合同中簽訂的工程量，投標單位只對子目綜合單價進行報價，不能改變工程量數(shù)額，招標清單工程量不能進行調(diào)整。

施工藍圖圖紙標注工程量：在水利工程施工藍圖上，設(shè)計單位會對此部分圖紙需要的工程量的具體數(shù)字在此部分圖紙上進行直接給出，明確標注在藍圖右下側(cè)。

圖1 水利工程工程量分類

根據(jù)設(shè)計圖紙細部結(jié)構(gòu)計算工程量：一般設(shè)計單位會根據(jù)圖紙上的細部結(jié)構(gòu)尺寸計算得出所需的工程量，直接在圖紙進行標注。但是由于設(shè)計單位計算精度的原因，圖紙標注的工程量和圖紙細部結(jié)構(gòu)計算得出的工程量不一致。

施工單位實際施工工程量：監(jiān)理單位和建設(shè)單位在施工過程中實際確認簽證工程量，最終作為結(jié)算的依據(jù)。

上述4個工程量在水利工程實際施工過程中往往不一樣，圖紙標注工程量和設(shè)計圖紙細部結(jié)構(gòu)計算得出的工程量一般是相同的，需要設(shè)計單位在施工藍圖階段，對工程量進行認真計算審核，得出圖紙準確的工程量進行準確標注。當施工單位按照設(shè)計藍圖進行施工，圖紙標注工程量、圖紙細部結(jié)構(gòu)計算工程量和施工工程量三者基本一致，相差不會太大。主要是施工工程量和合同清單工程量存在差異，在水利工程種往往出現(xiàn)此類問題，如何對超過的工程量進行結(jié)算，需要在施工合同簽訂時進行具體規(guī)定。水利工程一般規(guī)定施工工程量超合同清單工程量15%以上時，對超出的施工工程量綜合單價進行折減。

3 超合同金額情況分析

以水利工程項目為研究對象，對其進行分析歸納總結(jié)得出，可能導致合同金額增加(主要體現(xiàn)在施工進度支付報表中子目項的增加和工程量的增加)的情況主要有3種情況：超合同量子目項、子目增項、變更項目。

3.1 超合同量子目項

此類問題主要表現(xiàn)是實際施工工程量大于合同清單工程量。發(fā)生原因一般是由于招標圖紙粗略，設(shè)計單位在招標清單制作過程中勘察設(shè)計專業(yè)性和全面性考慮不周全，造成部分工程量計算和實際施工工程量存在差異，屬于工程中較正?，F(xiàn)象。如果以固定單價簽訂的施工合同，以最終監(jiān)理現(xiàn)場審核工程量為準，對于施工單位來說風險較少。主要可以分為以下兩種情況。

3.1.1合同工程量和實際施工工程量存在差異

當施工單位按施工藍圖進行施工(不存在變更)，合同工程量和實際施工工程量存在差異是由水利工程特點決定的。因為上述兩種工程量分別屬于項目建設(shè)過程中不同時期，合同工程量屬于項目前期，實際施工工程量屬于項目建設(shè)期。造成此類問題：一是設(shè)計單位在完成招標清單過程中，由于專業(yè)性和對于項目建設(shè)過程中經(jīng)驗性不足所導致。二是在施工藍圖設(shè)計過程中，與建設(shè)前期勘察設(shè)計的內(nèi)容發(fā)生了微小的變化，導致工程量發(fā)生變化。

當兩者工程量差異小，以施工藍圖為基礎(chǔ)，施工單位以施工藍圖進行施工并未發(fā)生變更，以實際施工工程量進行結(jié)算。當兩者工程量差異較大，需設(shè)計單位說明此類情況出現(xiàn)的原因(出具書面說明)，必要時需進行優(yōu)化論證，結(jié)算時需按施工合同規(guī)定進行。一般為施工工程量在合同清單工程±15%之外進行變化時，需對綜合單價進行調(diào)整。當由于合同工程量和實際工程量相差較大，超量部分累計造成增加金額較大，建設(shè)單位和設(shè)計單位在簽訂合同時應(yīng)在設(shè)計合同中進行規(guī)定，必要時進行周密的技術(shù)論證和經(jīng)濟可行性論證[10]。

3.1.2合同內(nèi)容與實際情況發(fā)生微小變化

現(xiàn)場實際情況發(fā)生微小變化，參建單位商討同意并進行了部分微小調(diào)整，導致同子母項的工程量發(fā)生變化。

3.2 子目增項

此類問題主要表現(xiàn)是施工藍圖子母項和合同清單子目項對比出現(xiàn)漏項，施工單位以藍圖為標準進行施工，進而多出了一部分子目項在合同之外。一般漏項的屬于較小子目項，涉及的合同金額較小，對于施工合同增加影響較小。如出現(xiàn)主要子目項在招標清單中遺漏，會增加合同金額，屬于設(shè)計單位在合同招標清單制作過程中的問題。

3.2.1較小子母項

設(shè)計單位在招標清單制造過程中將部分較小子目項未考慮周全，造成此項子母項漏項。在水利工程中，一般漏項子目項有：銅止水片、橡膠止水帶、聚乙烯低發(fā)泡沫板等。

設(shè)計單位應(yīng)對此類問題出現(xiàn)的漏項情況進行書面確認，并對漏項的依據(jù)進行闡述，論證漏項的必要性和漏項滿足施工現(xiàn)場要求的規(guī)范性。累計漏項金額超過一定的金額，需對照地方水利規(guī)范和建設(shè)單位變更管理辦法，進行相應(yīng)的處理。

3.2.2較大子目項

由于設(shè)計單位人員疏忽，在制造招標清單過程中漏掉建設(shè)項目內(nèi)容的主要子母項。一般漏項子目項有：進水口鋼筋制安、護坦C20混凝土等。

此類問題屬于設(shè)計單位在招標清單編制過程中的重大失誤，需要進行專業(yè)性的論證，論證此項的必要性和合理性，以及建設(shè)單位依據(jù)設(shè)計合同應(yīng)對設(shè)計單位進行相應(yīng)的獎罰。

3.3 主要變更項目

3.3.1以藍圖為依據(jù)

此類問題表現(xiàn)為同一子目項，在施工藍圖上材料的標號與合同工程量清單上的子目項材料標號不一致。施工單位在施工過程中以施工藍圖為準進行施工，造成子目項存在差價的現(xiàn)象。出現(xiàn)此類問題時，需要監(jiān)理審圖環(huán)節(jié)對此類問題進行提出，建設(shè)單位應(yīng)和設(shè)計單位對此類問題進行確認。對于涉及金額較小的情況，設(shè)計單位應(yīng)出具正式的聯(lián)系單。對于涉及金額較大的情況，設(shè)計單位應(yīng)出具專業(yè)的論證資料，說明此項發(fā)生變化的依據(jù)。

此類問題工程量一般不會進行增加，只對兩種材料差價進行變化。一般水利工程上存在此類問題的子目項有：各類型橡膠止水帶標號、錨桿直徑和長度、表孔和底孔混凝土標號、放水系統(tǒng)混凝土標號等。

3.3.2以設(shè)計更改通知單為依據(jù)

此類問題表現(xiàn)為設(shè)計單位以現(xiàn)場實際情況發(fā)生變化為基礎(chǔ)，以設(shè)計更改通知單、地質(zhì)勘察報告、設(shè)計專項報告等文件形式對原設(shè)計進行變更。此類問題一般是在招標清單基礎(chǔ)上增加新的子母項內(nèi)容，會直接導致合同金額的增加。一般水利工程中存在此類問題有：壩基石方開挖、固結(jié)灌漿、上游面鋼筋制安、大壩開挖、壩體墊層混凝土。

3.3.3其他參建單位提出的變更

(1)施工單位根據(jù)設(shè)計單位技術(shù)要求和其他勘察設(shè)計資料，提出在施工過程中可能增加的內(nèi)容(例如壩基排水孔基巖鉆孔)，需要進行變更。

對此類變更增加的內(nèi)容進行審核支付時，對于建設(shè)單位人員的專業(yè)性要求較高。如何判定施工單位提出的增加子目項內(nèi)容屬于此次變更新增加的內(nèi)容，如何判定變更的范圍，如何確認變更的工程量，這些內(nèi)容涉及施工知識、設(shè)計知識、勘察知識，經(jīng)濟知識等，對于建設(shè)單位管理人員的要求較高。一般是由建設(shè)單位部門內(nèi)設(shè)專業(yè)造價人員進行審核。

(2)施工一部分已施工，由于新的施工藍圖出來，需要對已施工的現(xiàn)場部分進行重新清理(例如混凝土鑿除)。

此類問題屬于建設(shè)單位在組織管理中出現(xiàn)的問題，主要是由于施工單位現(xiàn)場施工進度和設(shè)計單位設(shè)計施工藍圖進度兩者之間的協(xié)調(diào)出現(xiàn)了步調(diào)不一致，導致在未見到施工藍圖的情況下施工單位開始了施工，出現(xiàn)了返工的現(xiàn)象。當施工單位在未收到施工藍圖的情況下，在某些作業(yè)面依據(jù)施工經(jīng)驗進行提前施工，出現(xiàn)了和后期施工藍圖不一致的現(xiàn)象，建設(shè)單位應(yīng)不予變更，施工單位應(yīng)按藍圖進行返工。當施工單位在建設(shè)單位同意的情況下，進行了提前施工，造成的損失建設(shè)單位應(yīng)予以認可。

(3)施工單位、建設(shè)單位、設(shè)計單位根據(jù)實際現(xiàn)場情況，提出優(yōu)化，增加的子母項內(nèi)容。水利工程一般存在此類問題的子目項有：橡膠止水帶(部分位置需要布設(shè)滿足設(shè)計要求)、砼擋墻(漿砌石變?yōu)榛炷翐鯄?、錨桿(地質(zhì)發(fā)生變化需要增設(shè)鎖口及洞臉錨桿、砼噴護、砂漿錨桿、鋼筋網(wǎng)等)、交通隧洞管棚支護等。此類問題在所有變更中屬于較難把控的變更，尤其是施工單位在現(xiàn)場提出的變更，此類變更在支付審核過程中最難把控，對于支付需要的資料除了規(guī)范規(guī)定的內(nèi)容外，也是未有統(tǒng)一的規(guī)定。并應(yīng)對變更項涉及的工程活動、事件、協(xié)商意見、請示、指示等都應(yīng)有書面記錄[11]。

4 分析與討論

4.1 處理的原則

(1)對于實際工程量超出合同工程量、合同清單漏項兩類問題，當涉及金額較小時，設(shè)計單位出具變更通知單，建設(shè)單位確認。當涉及金額較大時，設(shè)計單位進行技術(shù)論證，明確產(chǎn)生的原因及依據(jù)，必要時進行設(shè)計優(yōu)化，降低成本。

(2)設(shè)計單位在設(shè)計過程中應(yīng)全面考慮完成設(shè)計圖紙內(nèi)容需要的子目，準確提取圖紙所對應(yīng)的工程量；監(jiān)理單位根據(jù)施工藍圖、計量規(guī)范對現(xiàn)場工程量進行準確計量，超出范圍的嚴禁計入；建設(shè)單位在考慮進度、成本、質(zhì)量的基礎(chǔ)上，以設(shè)計藍圖和合同為基礎(chǔ)，以變更審批程序為方法進行管理。

4.2 需要的變更資料

根據(jù)水利工程規(guī)范和現(xiàn)場實際施工經(jīng)驗，變更需要的主要資料清單如圖2所示：

圖2 變更資料整理流程圖