劉蘋，張一，，汪熠杰

（1.四川大學(xué)商學(xué)院，四川成都 610064；2.云南大學(xué)工商管理與旅游管理學(xué)院，云南昆明 650500）

當(dāng)今全球資源危機(jī)日益加劇，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)成為國(guó)際社會(huì)解決環(huán)境能源問題的必然途徑［1］?！吨袊?guó)制造2025》文件明確提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、質(zhì)量為先、綠色發(fā)展的發(fā)展戰(zhàn)略［2］；“十四五”規(guī)劃強(qiáng)調(diào)推動(dòng)能源革命、加快低碳經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)對(duì)中國(guó)新時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義。在2020 年召開的第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)上，我國(guó)向國(guó)際社會(huì)做出了將于2030 年前實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰”，2060 年實(shí)現(xiàn)“碳中和”的莊嚴(yán)承諾。

“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，需要以低碳技術(shù)為動(dòng)力［3］，但由于低碳技術(shù)的復(fù)雜性，單個(gè)企業(yè)獨(dú)立實(shí)施低碳技術(shù)創(chuàng)新變得愈發(fā)困難［4］。為此，低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成為我國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是指由企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的低碳技術(shù)創(chuàng)新合作聯(lián)盟［5］，以協(xié)同創(chuàng)新為手段，促進(jìn)低碳技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展是聯(lián)盟的首要目標(biāo)［6］。與其他科技創(chuàng)新不同的是，由于雙重外部性的存在［7］，低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性受到知識(shí)溢出、投機(jī)行為等多方因素的影響［8］。同時(shí)，由于我國(guó)低碳技術(shù)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)模糊［9］，更提升了低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”風(fēng)險(xiǎn)［10］，嚴(yán)重影響了創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定發(fā)展［11］。為此，解決聯(lián)盟中的“搭便車”問題，提升低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性，對(duì)我國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展至關(guān)重要。

1 文獻(xiàn)回顧

低碳創(chuàng)新合作的穩(wěn)定與監(jiān)管問題一直是學(xué)術(shù)界的重點(diǎn)話題。Yong、Dian［12］指出，同其他技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟相比，分配機(jī)制、知識(shí)溢出和外部性等因素對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響更強(qiáng)；羅敏［13］發(fā)現(xiàn)，由于低碳技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)政策不完善，中國(guó)低碳技術(shù)市場(chǎng)中存在著較大的投機(jī)空間；趙丹、戢守峰［14］研究發(fā)現(xiàn)，低碳技術(shù)具有明顯的正外部性特征，中國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”及投機(jī)行為也較其他創(chuàng)新聯(lián)盟更為嚴(yán)重。

“搭便車”是聯(lián)盟合作過程中難以避免的問題。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在合作中引入懲罰機(jī)制能有效遏制“搭便車”行為的發(fā)生［15］。懲罰機(jī)制作為懲罰制定與實(shí)施的綜合反映，體現(xiàn)了懲罰的作用原理與實(shí)際效用。Masclet、Cameron 等［16，17］研究指出，懲罰主體對(duì)懲罰機(jī)制的效用有較大影響。按照主體的不同，懲罰機(jī)制可分為第一方懲罰（Firstparty punishment）；第二方懲罰（Second－party punishment）和第三方懲罰（Third－party punishment）3 種。其中，第一方懲罰是以“搭便車”個(gè)體自身為主體實(shí)施的內(nèi)在自我道德懲罰；第二方懲罰是以聯(lián)盟管理者為主體實(shí)施的聯(lián)盟內(nèi)部制度性懲罰；第三方懲罰是以聯(lián)盟外第三方組織為主體實(shí)施的“旁觀者”懲罰，聲譽(yù)懲罰機(jī)制可看作是一種第三方懲罰的特殊情況。

高艷慧、萬迪日方、郭海星［18］指出，懲罰機(jī)制與聲譽(yù)機(jī)制的引入能有效促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定發(fā)展；崔和瑞、付秋芳、肖漢杰等［19－21］則從懲罰方式的視角分析了低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響演化，發(fā)現(xiàn)通過“違約金”和“退出金”等制度對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中“搭便車”問題的解決有一定作用。盡管學(xué)術(shù)界和業(yè)界從制度規(guī)約懲罰入手，對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟“搭便車”問題的解決做出了很多努力，但具體實(shí)施效果卻不盡人意。徐曉紅、郭滕達(dá)等［22，23］指出，我國(guó)的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)化率還處于較低水平，低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”問題依然嚴(yán)峻［24］。

葉航指出，懲罰機(jī)制是合作聯(lián)盟結(jié)構(gòu)嵌入的重要因素，合理嵌入懲罰機(jī)制對(duì)聯(lián)盟中“搭便車”問題的解決有重要作用［25］。綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)可知，雖然已有大量學(xué)者運(yùn)用博弈論研究了懲罰機(jī)制對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響，但從懲罰實(shí)施主體和懲罰機(jī)制的類型來看，這些研究大多僅分析了低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中第二方懲罰的制定與實(shí)施，關(guān)于第一方和第三方懲罰的討論卻相對(duì)較少，也沒有考慮懲罰機(jī)制的嵌入方式是否合理，因此現(xiàn)有的制度規(guī)約懲罰并不能較好解決低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”問題。同時(shí)，現(xiàn)有研究多運(yùn)用確定性博弈模型分析技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”問題，尚未考慮隨機(jī)干擾對(duì)博弈結(jié)果的影響。然而，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)研究表明，由于成員個(gè)體行為的有限理性，聯(lián)盟懲罰實(shí)施時(shí)通常會(huì)伴有隨機(jī)干擾［26］，且這些隨機(jī)干擾對(duì)懲罰機(jī)制的實(shí)施效用有較大影響。為此，確定性博弈模型所得研究結(jié)論的可靠性將大打折扣。

鑒于此，本文將引入第一方、第二方和第三方懲罰，構(gòu)建起涵蓋多方懲罰實(shí)施主體的“多主體懲罰機(jī)制”，并全面討論多主體懲罰機(jī)制對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響。同時(shí)，考慮懲罰實(shí)施時(shí)的隨機(jī)干擾問題，本文將引入It?隨機(jī)過程刻畫隨機(jī)干擾對(duì)懲罰實(shí)施效用的影響，進(jìn)而從懲罰的制定與實(shí)施角度探究我國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的提升途徑，并對(duì)現(xiàn)有研究的不足進(jìn)行補(bǔ)充。

2 基本假設(shè)

假設(shè)在低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟L中存在有限個(gè)無差別聯(lián)盟成員，每個(gè)成員間將隨機(jī)配對(duì)、反復(fù)博弈。其中，a和b分別表示任意兩個(gè)不同成員，記成員的策略集｛合作創(chuàng)新（Collaborative Innovation），“搭便車”（Free—Riding）｝為｛CI，F(xiàn)R｝。假設(shè)a 與b 雙方都選擇創(chuàng)新策略時(shí)，雙方都將獲得創(chuàng)新收益u；當(dāng)一方選擇創(chuàng)新策略，另一方選擇“搭便車”策略時(shí)，低碳技術(shù)創(chuàng)新的成功率為α，其中，創(chuàng)新方獲得創(chuàng)新收益u，“搭便車”方所獲“搭便車”收益為v。由于協(xié)同創(chuàng)新能帶來技術(shù)互補(bǔ)、資源共享等優(yōu)勢(shì)，故協(xié)同創(chuàng)新時(shí)的創(chuàng)新成功率大于單獨(dú)創(chuàng)新時(shí)的成功率，即1 ＞β＞0；由于成員實(shí)施“搭便車”行為時(shí)，“搭便車”方的收益主要來自低碳技術(shù)的知識(shí)溢出和模仿竊取，往往不能獲得完全的創(chuàng)新收益，因此有u ＞v。同時(shí)，為保證創(chuàng)新行為的順利進(jìn)行，假設(shè)有u≥C。

參考徐榮、陳寶峰［27］的研究，假設(shè)聯(lián)盟L 中的第二方懲罰以舉報(bào)懲罰的形式存在，以負(fù)強(qiáng)化聯(lián)盟中的“搭便車”行為，并對(duì)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新的成員進(jìn)行補(bǔ)償。即，當(dāng)聯(lián)盟成員的一方采取策略FR，另一方采取策略CI 時(shí)，采取策略CI 的一方以概率p（0≤p≤1）對(duì)采取策略FR的一方進(jìn)行舉報(bào)，處罰力度為β（β＞γ）。本文通過pβ反映聯(lián)盟關(guān)系環(huán)境強(qiáng)度對(duì)舉報(bào)懲罰效用的影響，同時(shí)彌補(bǔ)了以往文獻(xiàn)中假設(shè)組織中的懲罰制度能完全實(shí)施的缺陷。

基于葉航［25］的研究，假設(shè)第一方懲罰表現(xiàn)為“搭便車”成員的內(nèi)疚和自我譴責(zé)，強(qiáng)度為φ；第三方懲罰表現(xiàn)為社會(huì)公眾等對(duì)“搭便車”成員的譴責(zé)，且因譴責(zé)而損失的聲譽(yù)為??；谝陨霞僭O(shè)，可得聯(lián)盟L的收益矩陣（表1）。

表1 低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟支付矩陣Table 1 Payment matrix of low carbon technology innovation alliance

3 博弈模型及穩(wěn)定性分析

3.1 隨機(jī)博弈模型構(gòu)建

假設(shè)x（t）表示t 時(shí)刻聯(lián)盟L 選擇策略FR 的比例，則可求得聯(lián)盟L中成員采取策略CI、策略FR 的期望收益為：

進(jìn)而，求得復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

由于1－x為非負(fù)，對(duì)博弈結(jié)果沒有影響，因此公式（3）可轉(zhuǎn)換為以下形式：

參考文獻(xiàn)［28］中隨機(jī)動(dòng)力模型構(gòu)建方法，引入Wiener過程，通過Gaussian Noise 反映懲罰實(shí)施時(shí)的隨機(jī)干擾因素，并構(gòu)建隨機(jī)動(dòng)力模型：

3.2 零解穩(wěn)定性分析

基于指數(shù)函數(shù)相關(guān)的零解穩(wěn)定性定義［29］，可得出公式（6）零解穩(wěn)定的充分性判據(jù)。即，若假設(shè)存在光滑函數(shù)V（t，x）與正常數(shù)z1，z2，使得：

基于函數(shù)｜x ｜零解穩(wěn)定性的充分條件，令z1＝z2＝1，p ＝1，θ＝1，并構(gòu)建Liapunov 函數(shù)V（t，x）＝x（t），x（t）∈［0，1］，可求得公式（6）的穩(wěn)定條件Si，i ＝1，2。

S1：?＋φ＋u－αu－αv≤0 且C－?－φ－ pβ－ u＋αv≤－ 1 時(shí)，或?＋φ＋u－αu－αv ＞0 且C－αu－ pβ≤－1時(shí)，dx（t）零解穩(wěn)定。

S2：?＋φ＋u－αu－αv ＜0 且C－αu－pβ≥1 時(shí)，或?＋φ＋u－αu－αv≥0 且C－?－φ－ pβ－ u ＋αv≥1時(shí)，dx（t）零解不穩(wěn)定。

公式（6）的零解期望矩指數(shù)穩(wěn)定性討論，能從定量角度給出多方主體懲罰機(jī)制促進(jìn)聯(lián)盟L穩(wěn)定發(fā)展的實(shí)踐依據(jù)。若零解矩指數(shù)穩(wěn)定，則聯(lián)盟L 中選擇策略FR的成員比例變化將以指數(shù)函數(shù)的速率趨近于0，聯(lián)盟L將穩(wěn)定發(fā)展，這為決策者制定多主體懲罰機(jī)制，進(jìn)而提升低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性提供了理論依據(jù)；而零解期望矩指數(shù)不穩(wěn)定，則說明當(dāng)前的懲罰機(jī)制無法起到有效的監(jiān)督與懲罰作用，難以規(guī)范聯(lián)盟L中的“搭便車”行為，此時(shí)聯(lián)盟L 將以指數(shù)函數(shù)的速率解體。對(duì)零解期望矩指數(shù)不穩(wěn)定條件的分析，可為管理者在實(shí)踐中防范此類問題提供理論依據(jù)。

需要注意的是，由于多主體懲罰機(jī)制在實(shí)施過程中受到多方隨機(jī)因素的影響，聯(lián)盟L 穩(wěn)定策略的演化過程較為復(fù)雜。由穩(wěn)定條件S1與S2可知，聯(lián)盟L 中策略CI 的最終穩(wěn)定情況，不僅受創(chuàng)新成本C、創(chuàng)新收益u等參數(shù)的絕對(duì)大小影響，還受規(guī)約性懲罰實(shí)施概率p、第一方懲罰力度φ、第二方懲罰力度β和第三方懲罰力度?等參數(shù)的相對(duì)大小影響。隨著p、β、φ、?等參數(shù)的相對(duì)大小關(guān)系變化，策略CI的最終穩(wěn)定情況也會(huì)發(fā)生改變。比較穩(wěn)定條件S1和S2可知，若p、β、φ、?均處于較高水平，則滿足穩(wěn)定條件S1，此時(shí)策略CI 成為聯(lián)盟L 的穩(wěn)定策略；若p、β、φ、?均處于較低水平，則滿足穩(wěn)定條件S2，此時(shí)策略FR成為聯(lián)盟L 的穩(wěn)定策略。因此，在引入多主體懲罰機(jī)制的情況下，聯(lián)盟L 的管理者應(yīng)關(guān)注聯(lián)盟的系統(tǒng)特性及實(shí)際狀態(tài)，進(jìn)而適時(shí)地對(duì)多主體懲罰機(jī)制進(jìn)行改進(jìn)。

4 懲罰機(jī)制對(duì)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性影響

由于我國(guó)低碳技術(shù)較為落后，低碳產(chǎn)權(quán)和專利相關(guān)政策尚不完善，低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性通常較弱，實(shí)施低碳技術(shù)創(chuàng)新的成功率和收益率也長(zhǎng)時(shí)間處于較低水平［27］。為驗(yàn)證所得結(jié)論，分析懲罰機(jī)制對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響，本文將基于所得穩(wěn)定條件，通過數(shù)值模擬分析多主體懲罰機(jī)制對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響。為使數(shù)值模擬時(shí)的參數(shù)設(shè)定更加貼近現(xiàn)實(shí)情況，本文參考相關(guān)文獻(xiàn)［30，31］，假設(shè)聯(lián)盟L 中成員合作創(chuàng)新成本C ＝8，創(chuàng)新收益u ＝10，單獨(dú)創(chuàng)新時(shí)的成功率α＝0.7，“搭便車”收益v ＝8。為保證一般性，假設(shè)t ＝0 時(shí)聯(lián)盟L中選擇策略CI和策略FR的比例各為0.5。

4.1 高懲罰力度下創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定演化

假設(shè)聯(lián)盟L 中，第二方懲罰力度β＝6，第二方懲罰實(shí)施概率p ＝0.5，第一方懲罰力度φ＝1，第三方懲罰力度?＝2，此時(shí)參數(shù)滿足條件?＋φ＋u－αu－αv≤0，且C－?－φ－ pβ－u ＋αv≤－1，仿真結(jié)果如圖1 所示。提升與第一方懲罰和第三方懲罰力度，使第一方懲罰力度φ＝2，第三方懲罰力度?＝3，其他參數(shù)均不變，則此時(shí)參數(shù)滿足條件?＋φ＋u－αu－αv ＞0，且C－αu－ pβ≤－1，仿真結(jié)果如圖2 所示。

從圖1 與圖2 可見，當(dāng)參數(shù)滿足穩(wěn)定條件S1時(shí)，第一、二、三方懲罰的懲罰力度均處于較高水平。在演化初始階段，聯(lián)盟L中并不存在完全占優(yōu)策略，成員行為容易受到一些隨機(jī)因素影響，因此系統(tǒng)演化至零解的過程并不是平滑的，而是在擾動(dòng)的影響下有波動(dòng)地達(dá)到均衡解。但隨著系統(tǒng)演化的進(jìn)行，策略CI的適應(yīng)度逐漸大于策略FR 的適應(yīng)度，因此最終聯(lián)盟L 中選擇策略FR 的成員比例x 將演化至0，策略CI將成為聯(lián)盟L的穩(wěn)定策略，這與穩(wěn)定條件S1的結(jié)論是相一致的。

圖2 是在圖1 參數(shù)條件的基礎(chǔ)上，通過提升第一方懲罰和第三方懲罰力度得到的。比較圖1 和圖2可發(fā)現(xiàn)，提升第一方懲罰和第三方懲罰力度，能讓圖2 早于圖1 達(dá)到穩(wěn)定。這說明第一方和第三方懲罰的懲罰力度對(duì)聯(lián)盟L的隨機(jī)演化速率有顯著作用，實(shí)施高力度的第一方和第三方懲罰，能使聯(lián)盟L盡快達(dá)到策略CI的收斂穩(wěn)定狀態(tài)。

圖1 穩(wěn)定條件S1下的演化動(dòng)態(tài)（φ＝1，?＝2）Figure 1 Evolution dynamics under stable conditions S1（φ＝1，?＝2）

圖2 穩(wěn)定條件S1下的演化動(dòng)態(tài)（φ＝2，?＝3）Figure 2 Evolution dynamics under stable conditions S1（φ＝2，?＝3）

4.2 低懲罰力度下創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定演化

降低第二方懲罰實(shí)施力度和概率，使第二方懲罰實(shí)施力度β＝3，實(shí)施概率p ＝0.3，其他參數(shù)保持情形1水平，此時(shí)參數(shù)滿足條件?＋φ＋u－αu－αv ＜0，且C－αu－pβ≥1，仿真結(jié)果如圖3所示。降低第一方懲罰、第三方懲罰力度與第三方贊譽(yù)收益，使φ＝0.5，?＝1，其他參數(shù)均不變，此時(shí)參數(shù)滿足條件；?＋φ＋u－αu－αv≥0，且C－?－φ－ pβ－ u ＋αv≥1，仿真結(jié)果如圖4 所示。

從圖3 與圖4 的仿真結(jié)果可以看出，當(dāng)參數(shù)滿足穩(wěn)定條件S2時(shí)，第一、二、三方懲罰的懲罰力度均處于較低水平，此時(shí)聯(lián)盟L 中選擇策略FR 的成員比例x最終將演化至1，策略FR 將成為聯(lián)盟L 的穩(wěn)定策略。圖3、圖4 中選擇策略FR 的成員比例x 演化至1 的過程中并不是平滑的，而是在擾動(dòng)的影響下波動(dòng)達(dá)到均衡解的，雖然最后階段還有微弱的波動(dòng)，但基本上聯(lián)盟L 中的成員最終都選擇了策略FR，聯(lián)盟L最終也將解體。這表示低水平的懲罰力度將降低聯(lián)盟成員的“搭便車”成本，從而促成“搭便車”行為的發(fā)生，并且在演化博弈這種內(nèi)部成員相互學(xué)習(xí)模仿的機(jī)制下，整個(gè)聯(lián)盟L 的穩(wěn)定性將以指數(shù)速度動(dòng)搖，并最終解體。因此，在低碳技術(shù)創(chuàng)新具有雙重外部性，且我國(guó)的低碳技術(shù)專利政策尚不完善的背景下，必須用高力度的多主體懲罰機(jī)制來阻止低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中“搭便車”行為的產(chǎn)生。這既是對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的保護(hù)，也是提升我國(guó)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的重要措施。

圖3 穩(wěn)定條件S2下的演化動(dòng)態(tài)（φ＝0.5，?＝1）Figure 3 Evolution dynamics under stable conditions S2（φ＝0.5，?＝1）

圖4 穩(wěn)定條件S2下的演化動(dòng)態(tài)（φ＝1，?＝2）Figure 4 Evolution dynamics under stable conditions S2（φ＝1，?＝2）

比較圖3、圖4 發(fā)現(xiàn)，在降低第一方懲罰力度φ、第三方懲罰力度?后，圖4 明顯先于圖3 到達(dá)穩(wěn)定，再次證明第一方和第三方懲罰的力度對(duì)聯(lián)盟L的隨機(jī)演化速率有著顯著影響，實(shí)施低力度的第一方和第三方懲罰將加快聯(lián)盟L收斂穩(wěn)定到策略FR。

比較情形1 和情形2 的仿真結(jié)果可知，當(dāng)?shù)吞技夹g(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中存在多主體懲罰機(jī)制時(shí)，第二方懲罰的實(shí)施力度β和實(shí)施概率p對(duì)聯(lián)盟L的最終穩(wěn)定有重要影響，而當(dāng)?shù)诙綉土P實(shí)施力度β和實(shí)施概率p 均較高時(shí)，聯(lián)盟L 的演化結(jié)果將穩(wěn)定于策略CI，聯(lián)盟將穩(wěn)定發(fā)展。一旦第二方懲罰實(shí)施力度β和實(shí)施概率p處于較低水平，聯(lián)盟L 的演化結(jié)果則將穩(wěn)定于策略FR，聯(lián)盟將解體。因此，提升第二方懲罰的實(shí)施力度β和實(shí)施概率p是加強(qiáng)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的關(guān)鍵。

此外，聯(lián)盟L演化的穩(wěn)定速率受到第一方懲罰力度φ、第三方懲罰力度?的影響。從仿真結(jié)果可知，在合作創(chuàng)新策略的穩(wěn)定演化過程中，提升參數(shù)φ和?的數(shù)值能加快聯(lián)盟L 演化穩(wěn)定于策略CI 的速度，進(jìn)而提升低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的效率。因此，引導(dǎo)構(gòu)建多主體懲罰機(jī)制，加強(qiáng)第一方和第三方懲罰的懲罰力度，對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定效率的提升至關(guān)重要。

5 低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性提升建議

“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要以低碳技術(shù)為基礎(chǔ)。由于我國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)專利法規(guī)的缺失和低碳技術(shù)的雙重外部性特性，使低碳技術(shù)創(chuàng)新面臨“搭便車”行為泛濫，創(chuàng)新合作難以穩(wěn)定持續(xù)進(jìn)行的困境，阻礙了低碳技術(shù)健康發(fā)展。為提升我國(guó)低碳技術(shù)的創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性，解決聯(lián)盟中“搭便車”泛濫問題，本文結(jié)合上述結(jié)論提出建議：

首先，提升低碳創(chuàng)新收益，降低低碳創(chuàng)新成本。與一般科技創(chuàng)新聯(lián)盟相比，低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的高創(chuàng)新成本與低創(chuàng)新收益的特點(diǎn)更加顯著，因此降低低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的創(chuàng)新成本，提升合作創(chuàng)新收益是提升聯(lián)盟穩(wěn)定性的第一要?jiǎng)?wù)。低碳技術(shù)創(chuàng)新作為具有較高知識(shí)溢出效應(yīng)的創(chuàng)新項(xiàng)目，創(chuàng)新成本較高，但實(shí)際收益卻較低。這一問題極大提升了聯(lián)盟成員的合作風(fēng)險(xiǎn)，降低了低碳技術(shù)創(chuàng)新合作的期望收益，使聯(lián)盟成員喪失了低碳創(chuàng)新合作信心。從所得低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定條件S1與S2可知，低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟最終的穩(wěn)定受多主體懲罰機(jī)制實(shí)施力度、低碳創(chuàng)新成本和低碳創(chuàng)新收益間的相對(duì)大小影響。當(dāng)創(chuàng)新成本較高、創(chuàng)新收益較低時(shí)，需實(shí)施高力度的懲罰才能解決低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”問題。然而，若聯(lián)盟中存在過嚴(yán)的懲罰制度將引起聯(lián)盟成員的不滿，同時(shí)也將增大懲罰實(shí)施成本。因此，高創(chuàng)新成本和低創(chuàng)新收益是造成現(xiàn)今低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中“搭便車”行為泛濫的根本原因。為此，降低低碳創(chuàng)新成本，提升低碳創(chuàng)新收益，是提升我國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的最關(guān)鍵途徑。

其次，構(gòu)建多主體懲罰機(jī)制，增強(qiáng)懲罰實(shí)施力度。大多的創(chuàng)新聯(lián)盟僅注重對(duì)制度規(guī)約性懲罰的制定和實(shí)施，對(duì)第一方和第三方懲罰的關(guān)注較少。由于部分創(chuàng)新聯(lián)盟的關(guān)系環(huán)境較弱，“搭便車”風(fēng)險(xiǎn)較小，通過單一的制度規(guī)約懲罰也能取得較好的監(jiān)管效用。但對(duì)于低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟而言，由于低碳技術(shù)創(chuàng)新具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)模糊、雙重外部性等特點(diǎn)，存在較高的“搭便車”風(fēng)險(xiǎn)，因此單一的制度規(guī)約懲罰難以完全解決聯(lián)盟中的“搭便車”問題，這也是大多低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟最終破滅的主要原因。為此，需在低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中引入多主體懲罰機(jī)制，綜合把握不同懲罰機(jī)制特點(diǎn)，對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟進(jìn)行管理。此外，由于低碳技術(shù)知識(shí)溢出效應(yīng)顯著，通過制度規(guī)約、專人督導(dǎo)等方式識(shí)別、監(jiān)督低碳技術(shù)“搭便車”行為的成本較高而效用較低。因此，在制定具體的多主體懲罰機(jī)制時(shí)，應(yīng)多用同伴監(jiān)督、互相舉報(bào)等懲罰監(jiān)督方式，以降低懲罰實(shí)施成本，提高懲罰效用。

第三，塑造聯(lián)盟文化，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)。余菲菲［33］的研究表明，由于低碳創(chuàng)新涉及領(lǐng)域較多、正外部性明顯，因此低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的規(guī)模往往較大聯(lián)盟成員多元。大多企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中缺少統(tǒng)一的聯(lián)盟文化，成員與聯(lián)盟、成員與成員間的連接較弱，關(guān)系疏遠(yuǎn)，因此第一方懲罰往往難以在低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中發(fā)揮較好作用。博弈結(jié)果表明，第一方懲罰對(duì)多主體懲罰機(jī)制的實(shí)施有重要影響，因此有必要提升第一方懲罰在企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的效用。第一方懲罰是個(gè)體在背叛群體規(guī)范時(shí)產(chǎn)生的不舒服感，實(shí)質(zhì)上是一種自身內(nèi)在產(chǎn)生的道德懲罰，主要表現(xiàn)為愧疚、后悔、尷尬等。作為一種自發(fā)產(chǎn)生的道德懲罰，第一方懲罰受個(gè)體特質(zhì)影響較大，通常具有一定隨機(jī)性，只有當(dāng)個(gè)體與群體關(guān)系緊密、聯(lián)系較多時(shí)，這種自發(fā)的道德懲罰才能發(fā)揮較好的效果。對(duì)此，政府和相關(guān)部門應(yīng)引導(dǎo)組建“低碳技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園區(qū)”和“低碳技術(shù)創(chuàng)新協(xié)會(huì)”等行業(yè)集群、組織，以加強(qiáng)低碳技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)主體間聯(lián)系。同時(shí)，低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟管理者也可通過塑造聯(lián)盟文化、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)的方式，強(qiáng)化聯(lián)盟成員對(duì)聯(lián)盟的歸屬感，進(jìn)而提升第一方懲罰力度。

第四，加大低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟宣傳力度，擴(kuò)展聲譽(yù)懲罰信息傳播渠道。隨著國(guó)家對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重視和社會(huì)大眾節(jié)能環(huán)保意識(shí)的覺醒，社會(huì)與公眾愈發(fā)關(guān)注企業(yè)的低碳減排問題，這種對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)、綠色發(fā)展的社會(huì)關(guān)注與輿論導(dǎo)向，為第三方懲罰機(jī)制的實(shí)施提供了較好的環(huán)境與空間。作為一種通過社會(huì)公眾、政府機(jī)構(gòu)等第三方主體實(shí)施的懲罰監(jiān)督機(jī)制，第三方懲罰機(jī)制的效用受社會(huì)輿論影響較大。因此，聯(lián)盟管理者應(yīng)加大對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的宣傳力度，借助現(xiàn)今社會(huì)公眾對(duì)低碳綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)注與輿論優(yōu)勢(shì)，最大限度地將社會(huì)、輿論力量引入到第三方懲罰機(jī)制的實(shí)施過程中，從而提升第三方懲罰機(jī)制的實(shí)施效用。此外，聲譽(yù)懲罰機(jī)制作為第三方懲罰機(jī)制的重要組成部分，對(duì)第三方懲罰的實(shí)施效用亦有較大影響。通過聲譽(yù)懲罰機(jī)制，“搭便車”成員的聲譽(yù)將受到公眾與輿論的譴責(zé)，從而讓“搭便車”者的長(zhǎng)期收益減少。對(duì)此，相關(guān)部門和聯(lián)盟管理者可通過構(gòu)建低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的專門信息發(fā)布渠道，讓聯(lián)盟成員的聲譽(yù)信息能及時(shí)有效地流通到公眾所依賴的信息接收路徑中，以提升第三方懲罰的實(shí)施效用。

6 結(jié)語

為解決我國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”問題，提升低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性，本文基于多方懲罰理論，運(yùn)用隨機(jī)演化博弈模型探究了如何通過構(gòu)建多主體懲罰機(jī)制解決低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”問題，進(jìn)而讓低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定發(fā)展。研究結(jié)果表明，構(gòu)建包含第一方、第二方和第三方懲罰的多主體懲罰機(jī)制能較好解決低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”問題。但需注意的是，該多主體懲罰機(jī)制的實(shí)際效用受懲罰實(shí)施力度影響，只有當(dāng)?shù)谝环?、第二方和第三方懲罰的實(shí)施力度均較高時(shí)，低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”問題才能得到較好地解決。為了更好地實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)，助力我國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定發(fā)展，建議我國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟應(yīng)建立起全面完善的多主體懲罰機(jī)制，通過強(qiáng)有效的執(zhí)行實(shí)施，監(jiān)管低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”行為，增強(qiáng)成員的協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟的穩(wěn)定發(fā)展與低碳技術(shù)的深度創(chuàng)新。