陳燕兒，沙 勇

(1．南京郵電大學 人口研究院，江蘇 南京 210023 2．南京郵電大學 高質量發(fā)展評價研究院，江蘇 南京 210023)

《中共中央關于制定國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》(以下簡稱“十四五”規(guī)劃《建議》)提出加快構建以國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。高效的資源流動和要素配置在暢通經濟循環(huán)、全面推動高質量發(fā)展中扮演著重要的角色。人才是第一資源，人才資源的流動也存在雙循環(huán)，既包括引導優(yōu)秀人才向艱苦邊遠地區(qū)和基層一線合理流動、助力區(qū)域平衡發(fā)展的內循環(huán)，也包括暢通國際人才引進渠道、促進國家間創(chuàng)新人才交流與合作的外循環(huán)。在內循環(huán)方面，全國范圍內遷移的人群中超過25%具有大學?？萍耙陨蠈W歷；在外循環(huán)方面，中國的出國留學人數(shù)和學成回國人數(shù)分別由2000年的38 989人和9 121人上升到了2018年的662 100人和519 400人，年平均增長率分別超過84%和294%，學成回國留學人數(shù)占出國留學人數(shù)的比例由23.39%上升到78.44%。

技術進步是經濟長期增長的源泉，特別是中國經濟轉向高質量發(fā)展階段的當下，原先主要依靠要素投入、規(guī)模擴張的高速增長模式已無法持續(xù)[1]，技術進步對經濟增長的驅動作用更加凸顯?，F(xiàn)有研究主要關注研發(fā)投入、FDI，OFDI及國際貿易等渠道對技術進步的推動作用，針對人才循環(huán)技術進步效應的討論還較少；學者們充分討論了人才外循環(huán)對國際技術溢出、中國技術進步的影響，但對于人才要素參與國內大循環(huán)及其對區(qū)域經濟協(xié)調發(fā)展影響的研究屈指可數(shù)。面對經濟發(fā)展新格局，需要將區(qū)域協(xié)調發(fā)展的重心落在創(chuàng)新要素的協(xié)調配置，完善人才流動機制，促進創(chuàng)新要素的共享、有序流動上[2]。

一、國內外研究現(xiàn)狀分析

借助基于Java語言的可視化分析軟件CiteSpace，以文獻計量學的研究方法繪制直觀的知識圖譜，識別國內外人才雙循環(huán)技術進步效應的知識基礎、研究熱點與前沿主題演進趨勢，分析文獻的發(fā)展與演進趨勢，以便清晰了解國內外該領域的研究現(xiàn)狀、研究熱點。選擇CNKI中文數(shù)據(jù)庫和Web of Science(WOS)中的核心合集數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)來源，其中CNKI的檢索詞為“人才流動”和“技術進步”，WOS的檢索詞為“Migration Flows”或“Brain Drain”和“Technical Progress”；檢索年限均為2011至2021年，所有檢索均在2021年2月3日完成；排除不相關和重復文獻后，共保留出自CNKI的340篇文獻、WOS的624篇文獻。

一是研究發(fā)文量變化。某研究領域發(fā)文量的時間變化趨勢可以在一定程度上反映該領域的發(fā)展歷程。國內外有關人才雙循環(huán)技術進步效應的發(fā)文量從2011年的30篇和39篇增長為2020年的38篇和115篇。國外學者對人才雙循環(huán)技術進步效應的關注度逐年提高，呈急劇增長態(tài)勢，國內文獻則呈穩(wěn)步增長趨勢，但與國外研究文獻量的差距逐步擴大。

二是研究熱點分析。關鍵詞是對相關研究問題或研究概念的集中總結，常用于描述研究領域熱點主題。Citespace的關鍵詞共現(xiàn)分析可以從文獻中提取高頻關鍵詞，通過出現(xiàn)在不同文獻中的高頻關鍵詞來發(fā)掘該領域的研究熱點；進一步地，關鍵詞時區(qū)圖可以直觀地反映研究主題結構演變路徑及其前沿趨勢，通過將同一年首次出現(xiàn)的關鍵詞集合在相同的時區(qū)內，能夠從時間維度呈現(xiàn)熱點關鍵詞演進趨勢。國內的研究熱點較為集中，學者們主要采用“Malmquist指數(shù)”方法，在“高質量發(fā)展”“一帶一路”“創(chuàng)新驅動”等背景下，討論人才流動通過“技術溢出”路徑對“技術進步”“技術創(chuàng)新”“全要素生產率”“經濟增長”等的影響，將其與“FDI”“OFDI”進行比較，并分析相關“影響因素”；相比之下，國外學者的研究熱點更加豐富，除了與國內學者類似的“Economic Growth”“Research and Development”“Productivity”等，還囊括了“Education”“Pattern”“Localization”“Network”等，這也可以作為國內學者進一步研究的方向。

二、人才雙循環(huán)的技術進步效應路徑

技術進步有狹義與廣義之分：狹義的技術進步局限于科技進步，廣義的技術進步則是指全要素生產率的提升，既包括科技創(chuàng)新即“硬”技術進步，也包括管理、制度、政策等的優(yōu)化即“軟”技術進步。前者主要體現(xiàn)為新技術的采用或新產品的發(fā)明等，后者還涵蓋了管理效率的提高和生產經驗的積累、組建和管理大企業(yè)的能力以及知識等[3]；前者可以來自技術創(chuàng)新和技術模仿，后者還可以源于管理水平提高、激勵機制的完善等。技術進步的本質是一種知識生產活動，無論是狹義的技術進步還是廣義的技術進步，其根源均在于知識的增長與改進。綜合國內外學者的研究熱點分析以及對經典文獻的歸納，本文認為人才雙循環(huán)促進技術進步的路徑可分為四個方面：技術溢出、教育激勵、配置利用和智力回流，其中技術溢出和教育激勵是人才雙循環(huán)技術進步效應的共同路徑，配置利用和智力回流分別是人才內循環(huán)、外循環(huán)的特殊路徑。

(一)技術溢出效應

內生增長理論認為，技術知識的非競爭性和部分排他性特征是技術溢出發(fā)生的根本原因，技術溢出是不同主體通過直接或間接的互動方式進行信息交流，使得知識得以傳播的過程。基于知識植根于個體的客觀事實，現(xiàn)有研究普遍認同人才循環(huán)所導致的技術溢出是技術進步的重要引發(fā)機制。知識和技術不僅僅物化在書籍和機械設備等之上，也內在凝結于個體之中，表現(xiàn)為相應的研究方法、操作技能、管理流程等。當掌握了知識和技術的個體在企業(yè)之間、地區(qū)之間、國家之間流動，會與周邊個體發(fā)生互動。這種互動交流一方面將創(chuàng)造新的知識，另一方面會促進原有知識和技術在個體之間、群體之間的傳播，突破了不能被編碼化的技術和知識——特別是難以采用字句或語言表達的隱性知識，在擴散中遇到的瓶頸問題，具有國際貿易、FDI等傳統(tǒng)技術進步路徑無法比擬的優(yōu)勢，同時加快了技術進步的步伐，是隱性技術溢出的重要途徑。由于攜帶了更多的知識和技術，包括留學生、研發(fā)人員在內的高素質人才在各區(qū)際間的流動將更有利于創(chuàng)新知識的傳播與擴散，進而促進地區(qū)創(chuàng)新水平的整體提升和宏觀經濟的持續(xù)增長[4]。

針對丹麥1999—2004年R&D人員流動與雇主專利活動的分析發(fā)現(xiàn)，R&D人員的流動在刺激了新雇主的專利產出的同時并沒有對原雇主的專利申請活動產生顯著影響[5]，因此人才循環(huán)將有助于技術水平的整體提升。原先在FDI企業(yè)工作的人才在流動到本土企業(yè)或者自行創(chuàng)業(yè)時，將使用其在FDI企業(yè)期間所獲得的技術、管理知識等，從而提升本土企業(yè)的技術水平[6]。作為先進知識與技術的重要載體，留學生在國家之間的流動所引致的技術溢出效應對技術進步也有重要貢獻。基于對中國制造業(yè)的分析[7]，相關研究也認為人力資本流動是技術溢出效應的重要作用渠道。

(二)教育激勵效應

隨著經濟全球化的發(fā)展和新增長方式的興起，學者們開始關注人才流動的“教育激勵效應”[8]，提出了“有益的智力流動”命題，認為人才流動將對人才輸出地產生激勵作用，從而提升各個國家或地區(qū)的人均人力資本水平。由于發(fā)達國家或地區(qū)普遍具有更高的教育回報率，這將激勵希望獲得流動機會的落后國家或地區(qū)的人才增加其人力資本投資，通過提升落后國家或地區(qū)整體人力資本水平進而增強其自主創(chuàng)新能力，提高技術水平，甚至可以幫助其跨越“欠發(fā)展陷阱”。對37個發(fā)展中國家的橫截面數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，跨國流動門檻的存在，使進行人力資本投資的潛在流動人才不一定都能獲得出國的機會，導致部分未能出國的人才繼續(xù)留在本國工作[9]。激勵效應產生的直接誘因是發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間教育投資回報率存在差距[10]，高素質人才在國際間的流動產生正的外部性[11]。移民率每提升一倍，會激勵輸出國的高等教育入學率增加5%[12]，人才流動將提升輸出國的教育水平[13]。收入水平的提升是人才流動的重要動因，因此“激勵效應”不僅存在于人才外循環(huán)中，也會對一國內部人才的區(qū)域間循環(huán)、企業(yè)間循環(huán)等產生重要影響。激勵效應還存在于代際之間，人才流動使人才自身面臨更多競爭與危機，促使其重視子女教育投資，且流動一般將給個人帶來更高的收入，可以對自己以及子女進行更多的人力資本投資，以提升各自的文化素質和職業(yè)技能，增加家庭成員的人力資本積累，從而提升社會整體知識存量。

(三)配置利用效應

經濟活動的空間布局問題一直是學界研究的重要方面，區(qū)域分布不平衡是中國人才格局的最顯著特征[14]。直轄市、省會城市、計劃單列市等吸引了大量人才，而普通地級城市人才比重較低，近年來，各地的人才引進政策誘發(fā)人才加速流入發(fā)達地區(qū)，加劇了要素錯配程度[15]。人才資源在局部空間的過度集聚導致知識勞動力在總量和結構上的供需失衡，在微觀層面可能出現(xiàn)“知識失業(yè)”現(xiàn)象[16]，導致人力資源閑置，不利于勞動生產率提升；在宏觀層面則可能出現(xiàn)要素擁擠現(xiàn)象，導致創(chuàng)新資源浪費和經濟效率低下。加快人才內循環(huán)流動、積極促進各類人才空間協(xié)調分布，可以較為有效地解決此問題。作為社會生產的重要投入要素，人力資本將隨著人才的流動而得到有效配置，人才的充分流動可以提高人力資本的利用效率，使之在經濟活動中得到優(yōu)化配置?！爸R失業(yè)”現(xiàn)象存在于許多發(fā)展中國家的勞動力市場[17]，需要通過對西部地區(qū)加大科技平臺建設等措施，為更多人才提供科研載體支撐、子女教育等生活吸引和足夠的事業(yè)發(fā)展支撐，解決由經濟發(fā)展水平和技術水平差異、無法提供與個人人力資本水平相匹配工作崗位而導致的“孔雀東南飛”問題。人才內循環(huán)可以使人才的知識與技術得到應有的發(fā)揮、提升知識利用率與價值創(chuàng)造，進而提升技術進步水平。人才能按照個人意愿與偏好選擇恰當?shù)慕M織、地區(qū)，有助于其積極性與創(chuàng)造性的發(fā)揮，提升其內在人力資本的利用效率[18]，提高其他生產要素的生產率，對技術進步做出重大貢獻。此外，人才的合理流動可以優(yōu)化人力資源使用效率，從而達到促進創(chuàng)新的目的[19]。

(四)智力回流效應

隨著全球化、新技術革命和發(fā)展中國家經濟的迅速增長，發(fā)展中國家提供給高素質人才的就業(yè)發(fā)展機會逐漸增多，再加上體制機制日益完善健全等因素，原先從發(fā)展中國家流向發(fā)達國家、從次要發(fā)達國家流向主要發(fā)達國家的單向人才流動模式逐漸發(fā)生變化，海外人才回流大量出現(xiàn)[20]，回流人才的工作方式也日益多樣化，包括合作研究、兼職、承擔委托項目、創(chuàng)業(yè)等[21]?；亓魅瞬乓话阍诤Ｍ饨邮苓^良好的高等教育且具有較先進的技術和知識，或擁有相應領域較豐富的工作經驗，其知識技術水平普遍高于發(fā)展中國家本土人才[22]，海外人才回流將顯著提高本土知識存量，提升本土人力資本水平?；亓鞯暮Ｍ馊瞬牌毡樵趪夥e累了充足的資金與技術，回流后絕大多數(shù)人會選擇自行創(chuàng)業(yè)[23]，回流人才創(chuàng)辦的企業(yè)不但能憑借自身的人才和技術優(yōu)勢直接提升回流國技術水平，還可能會對非回流企業(yè)產生示范效應進而促進其實現(xiàn)“干中學”式的技術進步。由海歸人員創(chuàng)辦的高技術企業(yè)占中關村高新技術企業(yè)比重近25%，回流人才創(chuàng)辦的企業(yè)正逐步成為很多發(fā)展中國家地區(qū)技術進步和經濟增長的重要生力軍。但是，也存在國外獲得的技能和當?shù)毓椭饕蟮募寄苤g的不匹配[24]，在海外積累的人力資本無法轉化為生產力的情況；或由于與國內長期缺乏聯(lián)系，不了解本土制度環(huán)境，造成一定程度的技術或者知識摩擦，降低智力回流效應[25]。

大部分學者認為“海歸”帶來了積極影響：回流人才的知識資產是其在新興經濟體中獲得競爭優(yōu)勢的來源[26]，“海歸”企業(yè)家所帶來的知識和技術顯著促進了本土技術進步[27]；海外人才回流作為國際知識轉移的新渠道，顯著促進了中國技術進步[28]；“海歸”的優(yōu)勢在于其國際視野和企業(yè)內部經營管理能力，具有知識的“兩面性”，在直接促進企業(yè)業(yè)績的同時還具有間接影響和示范作用，能促進本土人才的知識和技術吸收能力，產生回流效應對本土人才的溢出效應[29]，企業(yè)家的國際經驗及隱性知識提升了企業(yè)的國際化能力及經營績效[30]。當然，也有不同的聲音：雖然知識資本彌補了“海歸”的“外來者劣勢”，但由于在融入本土情境方面的不足，“海歸”企業(yè)的績效明顯低于本土企業(yè)[31]。

綜上所述，作為進行創(chuàng)造性勞動的高能力和高素質勞動者，人才循環(huán)可以促進知識與技術的積累、改善知識的空間異質性分布，進而為技術進步和經濟增長提供重要動力。世界百年未有之大變局下，經濟逆全球化和疫情防控常態(tài)化使國際交流面臨多重阻隔，需要實施更加積極開放的人才政策，搶抓海外人才回流機遇，充分發(fā)揮人才外循環(huán)的智力回流效應以增加知識存量；還需要發(fā)揮國內的超大規(guī)模市場優(yōu)勢和內需潛力，利用人才內循環(huán)的配置利用效應提升知識與其他要素的生產效率，并通過合理引導優(yōu)秀人才向艱苦邊遠地區(qū)和基層一線流動，解決區(qū)域發(fā)展不均衡的問題。統(tǒng)籌用好國內國際兩種人才資源，實現(xiàn)國際國內雙循環(huán)、雙促進的人才資源開發(fā)模式，是新發(fā)展格局下促進技術進步與經濟高質量發(fā)展的重要途徑。

三、人才雙循環(huán)技術進步效應的影響因素

從國內外學者的研究熱點可以發(fā)現(xiàn)，大部分學者都認可人才雙循環(huán)可以通過技術溢出效應等途徑促進技術進步，但也有學者認為其可能帶來負面影響，由此形成了人才流動的“促進論”“抑制論”和“雙刃劍論”[32]。人才雙循環(huán)對技術進步的影響是一個復雜系統(tǒng)，存在多種影響因素和制約因素，綜合國內外學者的研究熱點，本文將人才雙循環(huán)技術進步效應的影響因素系統(tǒng)地歸納為公共政策、經濟基礎、吸收能力和金融發(fā)展。

(一)公共政策

一個國家或地區(qū)能否從人才雙循環(huán)中獲取技術進步效應，是成為區(qū)域競爭中的“贏家”還是成為“輸家”，在很大程度上取決于其公共政策的制定[33]。在人才外循環(huán)方面，以中國和印度為例，作為全球輸出留學生極多、流失人口數(shù)量巨大的兩個國家，印度政府出臺了如“海外印度公民證”“印度裔卡”計劃，重點吸引海外技術人才，實證發(fā)現(xiàn)人才外循環(huán)對印度的技術創(chuàng)新拉動作用顯著優(yōu)于中國[34]。中國在經濟制度、法治制度等方面與其他國家間的差距影響了中國從人才外循環(huán)中所獲得的知識[35]。在人才內循環(huán)方面，流動壁壘限制了人才的流動性，阻礙了技術創(chuàng)新[36]。具體到中國實際，戶籍制度和社會資源分配不平衡阻礙了人才在地區(qū)之間[37]、產學研合作中的流動[38]；不合理的人才引進政策則可能導致學術“近親繁殖”現(xiàn)象[39]，不利于科技創(chuàng)新人才在創(chuàng)新體系內部的流動[40]；高等院校與科研院所的科研業(yè)績評價政策、事業(yè)單位與企業(yè)之間失衡的人力資源政策則不利于科研人員向企業(yè)流動，這些都抑制了人才的合理流動配置，影響了我國的技術進步水平。對上海市科技人才引進政策進行的實施效果進行評估發(fā)現(xiàn)，還存在著政策知曉度有待提高、政策執(zhí)行部門之間缺乏統(tǒng)籌協(xié)調、政策與企業(yè)的需求吻合度不高、政策軟環(huán)境需要進一步優(yōu)化等問題[41]。

(二)經濟基礎

人才雙循環(huán)的技術進步效應通常發(fā)生在經濟發(fā)展水平較高、基礎設施較完善的發(fā)達國家或部分發(fā)展較好的發(fā)展中國家或地區(qū)，人才流出地與流入地之間的經濟差距將影響智力回流效應發(fā)揮與否[42]：一個國家或地區(qū)只有當其經濟發(fā)展達到一定水平后，才能形成對高素質人才的吸引力，并對其所帶來的先進知識和技術實現(xiàn)有效的學習和模仿，進而促進本地技術水平提升；當流入地的經濟發(fā)展水平較低時，不僅無法通過人才流動獲得技術進步，流入的人才可能無法融入當?shù)囟萑搿吧⒕酉葳濉盵43]。東部的人才外循環(huán)技術進步效應較明顯，西部地區(qū)則較為有限，而北京、上海、廣州的人才外循環(huán)技術進步效應又顯著高于其他省份[44]。

(三)吸收能力

由FDI，R&D投入及人才雙循環(huán)等帶來的知識與技術擴散依賴于本土國家或地區(qū)的“吸收能力”[45]，本土必須具有一定的吸收能力，才能成功模仿、吸收和消化先進知識特別是關鍵核心技術。一個國家或地區(qū)的吸收能力越強，就越能成功地識別和應用外來的知識與技術，并具有更強的技術利用能力，同時吸收能力還可以放大人才雙循環(huán)的技術進步效應[46]；相比之下，吸收能力弱的國家或地區(qū)無法吸收及利用外來的知識與技術，不能利用其促進自身技術進步。這同樣適用于企業(yè)，當企業(yè)及內部個人的吸收能力較弱時，便無法吸收人才流動帶來的新知識與技術，進而導致知識歧義等負面效果[47]。

(四)金融體系

一個國家金融體系的完善程度將影響人才外循環(huán)的技術進步效應[48]，我國目前存在金融市場發(fā)展水平不高的問題，如，通過對信貸和股票市場的分析，發(fā)現(xiàn)海外歸國人才創(chuàng)業(yè)企業(yè)對我國技術進步的貢獻并不理想[49]。由于具有更加完善的金融體系、更高效的融資效率，印度可以為由國際人才流動所引發(fā)的技術創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造良好的金融市場環(huán)境，其國際人才流動技術進步效應明顯優(yōu)于中國。

準確識別人才跨地區(qū)流動的影響機制，對于深入理解人才分布規(guī)律、推動人才資源的合理配置具有十分重要的指導意義?？偨Y發(fā)現(xiàn)，人才循環(huán)技術進步效應的發(fā)揮需要有整體發(fā)展體系作為支撐，單純的人才引進、人才招攬并不一定能夠促進知識增進與技術提升，還應統(tǒng)籌提升區(qū)域發(fā)展的基礎條件及各種環(huán)境因素。這對解決國內各地“人才爭奪戰(zhàn)”問題也有啟示，地方政府在攬才、引才的同時，還需圍繞戰(zhàn)略性新興產業(yè)和特色產業(yè)集群打造層次多樣、功能齊備的產才融合平臺，依靠重大項目育才、用才，健全產業(yè)發(fā)展的人才支撐體系，充分促進人才循環(huán)技術進步效應，打造多元生產要素高效對接、創(chuàng)新活力充分迸發(fā)的人才循環(huán)系統(tǒng)。

四、總結性述評及研究展望

本文通過對人才雙循環(huán)技術進步效應的相關研究成果進行梳理發(fā)現(xiàn)，由人才雙循環(huán)所帶來的技術進步效應研究是一個重要且較新的研究領域。目前學者們在人才雙循環(huán)是否促進技術進步這一基本問題上還存在分歧，實證結果也不盡相同甚至相互矛盾，出現(xiàn)此問題的一個重要原因在于現(xiàn)有成果主要側重對技術進步效應的測量，而對于影響因素的研究不足；學者們主要采用實證研究的方法判斷人才雙循環(huán)技術進步效應的存在與否，偏重于對人才雙循環(huán)技術進步效應的影響因素及海歸企業(yè)的技術進步效應的研究，存在“重實證測度、輕理論探討”的問題，而對于人才雙循環(huán)技術進步效應產生的理論機理方面的追蹤甚少，缺乏完整的一般性原理分析。

未來的研究可以從以下三方面展開：

一是將研究視角從人才外循環(huán)拓展到人才雙循環(huán)。由于國際交流的日益頻繁，國際間人才流動及其所攜帶的知識與技術是許多國家或地區(qū)技術進步的重要來源，但對于經濟基礎較薄弱、對國際人才尚不具備強烈吸引力的國家而言，如何利用好本國人才內循環(huán)的技術進步效應無疑是一條更加現(xiàn)實且便利的途徑。充分發(fā)揮人才內循環(huán)產生的技術溢出、要素配置作用，以國內人才大循環(huán)為主體、國際國內人才雙循環(huán)相互促進，更好地聯(lián)通國內和國際兩個市場、兩種資源，是加快形成新發(fā)展格局的重要基礎。

二是將研究重點從技術進步效應的測量轉移到對影響因素的分析。技術進步是一個非常復雜的過程，如果不考慮其所處的宏觀環(huán)境，得到的結果難免有所偏頗。對于影響因素的研究是近幾年興起的研究熱點，需要進一步探索。只有全面考察影響人才雙循環(huán)技術進步效應發(fā)揮的各類因素，才可能更準確地判斷人才雙循環(huán)與技術進步之間的關系，并提出具有針對性的政策建議。

三是討論新發(fā)展格局下人才雙循環(huán)的空間資源配置效應及其作用。后續(xù)研究亟待建立一個既能揭示人才雙循環(huán)技術進步效應產生的微觀機理，又能測度并指導實證分析的框架。對人才要素的空間流動情況進行觀測與衡量，探究影響人才要素循環(huán)流動的關鍵因素，并在空間資源配置視角下識別制約人才要素循環(huán)流動及其空間配置效率提升的體制和機制障礙，是下一步研究的重點。