李 勇

(上海社會(huì)科學(xué)院信息研究所 上海 200235)

集成電路(IC)的高滲透性帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、軍用裝備智能化發(fā)展，發(fā)展先進(jìn)的IC技術(shù)和產(chǎn)業(yè)是建設(shè)關(guān)鍵性信息基礎(chǔ)設(shè)施、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級、保障國家信息安全的基石.軍民融合(military-civil fusion)是提高IC產(chǎn)業(yè)競爭力和強(qiáng)化國家信息安全保障的關(guān)鍵路徑.

我國在2015年將軍民融合上升為國家戰(zhàn)略，2017 年成立了中央軍民融合發(fā)展委員會(huì)，制定了《“十三五”科技軍民融合發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃》.但是缺少專門機(jī)構(gòu)來推進(jìn)IC軍民融合，也未設(shè)立分階段的發(fā)展目標(biāo)，IC軍民融合面臨著多方面的瓶頸.在核心元器件設(shè)計(jì)、制造設(shè)備、制造工藝方面的軍民兩用技術(shù)積累不足，進(jìn)展仍然有限.

自2015年來我國一直是全球最大的IC市場.IC是國內(nèi)進(jìn)口規(guī)模最大的品類，高度依賴于以美國為代表的國外產(chǎn)品和技術(shù)，根據(jù)國際咨詢公司IC Insights的數(shù)據(jù)，2019年我國IC自給率僅為15.7%.我國海關(guān)數(shù)據(jù)顯示2020年IC進(jìn)口額為3 500億美元、出口額為1 166億美元，逆差在持續(xù)擴(kuò)大[1].

特朗普政府和拜登政府將我國視為美國最大的戰(zhàn)略競爭對手，IC領(lǐng)域不可避免地成為中美貿(mào)易摩擦的焦點(diǎn).美國政府綜合考慮國家信息安全、產(chǎn)業(yè)競爭、政治博弈等多方面的因素，對內(nèi)加快軍民融合來提高IC產(chǎn)業(yè)競爭力和軍事實(shí)力，對外強(qiáng)化對華遏制，阻礙我國IC軍民融合與自主創(chuàng)新.

本文在中美貿(mào)易摩擦深化趨勢下，主要通過文獻(xiàn)研究和案例分析，闡釋美國政府遏制我國IC軍民融合的相關(guān)行動(dòng)及其影響，辨析制約我國IC軍民融合的瓶頸，進(jìn)而提出相關(guān)建議來促進(jìn)IC軍民融合，在加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)鞏固國防力量，強(qiáng)化信息安全保障.

1 美國集成電路軍民融合模式

一國的軍工產(chǎn)業(yè)和民用產(chǎn)業(yè)各自獨(dú)立的“軍民分離”發(fā)展方式造成軍、民用市場割裂，民用產(chǎn)業(yè)無法使用國防科技成果，軍工產(chǎn)業(yè)組織無法獲得民用領(lǐng)域的資源，導(dǎo)致資源重復(fù)投入和低效配置.1994年美國提出了“軍民融合”概念，基本內(nèi)涵是打破軍工產(chǎn)業(yè)部門和民用部門之間的壁壘，推動(dòng)軍工和民用產(chǎn)業(yè)的資源相互流通，從而降低投資與研發(fā)成本，加快技術(shù)創(chuàng)新，擴(kuò)大市場規(guī)模，產(chǎn)生協(xié)同互補(bǔ)效應(yīng)，同時(shí)提高國防力量和經(jīng)濟(jì)效益.推動(dòng)軍民融合需要發(fā)揮市場機(jī)制和政府部門的共同作用，建立相關(guān)的法律和采購制度，消除產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘，合理解密國防科技成果，發(fā)展軍民兩用技術(shù)(military and commercial dual-use technology),推動(dòng)技術(shù)溢出與分工深化.

在不同的科技領(lǐng)域，軍民融合程度差異顯著，深度融合并不適用于所有的領(lǐng)域[2].軍民融合程度依賴于軍用與民用市場的需求相似性、軍民兩用技術(shù)的數(shù)量、國防支出水平等經(jīng)濟(jì)技術(shù)特征，面臨著軍用和民用市場在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理規(guī)則等方面的差異所帶來的障礙.IC是信息產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)，廣泛應(yīng)用于雷達(dá)、導(dǎo)航、電子對抗設(shè)備等軍用裝備，使軍用裝備的體積、重量和功耗大幅度減小，精準(zhǔn)度大幅度提高.IC技術(shù)變遷迅速、投資規(guī)模大、全球競爭激烈，是開展軍民融合的重要領(lǐng)域，世界多個(gè)國家制定專門的策略促進(jìn)IC軍民融合，增強(qiáng)IC產(chǎn)業(yè)競爭力，保障國家信息安全.隨著IC產(chǎn)業(yè)國際分工的深化，IC供應(yīng)鏈布局全球化，投資與研發(fā)成本指數(shù)式上升，產(chǎn)品生命周期日漸縮短，軍民兩用技術(shù)數(shù)量持續(xù)增加，通過軍民融合發(fā)展IC的重要性更加突出.

美國是IC發(fā)源國、世界第一軍事大國，軍民融合是美國保持IC領(lǐng)域全球領(lǐng)導(dǎo)地位的內(nèi)在支撐，IC一直是美國實(shí)施軍民融合的重點(diǎn)領(lǐng)域.美國早期發(fā)展IC的動(dòng)力來自于軍用需求，國防部長期支持技術(shù)研發(fā)，購買了絕大多數(shù)IC產(chǎn)品，采用“軍民一體化”模式，推動(dòng)著IC技術(shù)進(jìn)步和軍用技術(shù)進(jìn)入民用市場：

1) 通過法律保障和政策引導(dǎo)推動(dòng)軍轉(zhuǎn)民用.美國以《國防授權(quán)法》為依據(jù)，制定了《國防部國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓條例》，由白宮科技政策辦公室、國防部制定國防科技戰(zhàn)略規(guī)劃，設(shè)立國防部技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室制定技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策，將國防部組織開發(fā)的IC技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給地方政府和民用企業(yè)[3].

2) 先進(jìn)研究計(jì)劃局(Defense Advanced Research Projects Agency, DARPA)組織開展IC基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究.DARPA是國防部下屬的負(fù)責(zé)促進(jìn)軍民融合的職能機(jī)構(gòu)，出資支持IC基礎(chǔ)研究和軍民兩用技術(shù)研發(fā)，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)界參與.2017年DARPA啟動(dòng)了投資額為15億美元的“電子復(fù)興計(jì)劃”(electronics resurgence initiative, ERI)，組織國防、產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界協(xié)作開展IC材料、設(shè)計(jì)、系統(tǒng)架構(gòu)方面的前瞻性研究，目標(biāo)是提高民用和軍用電子系統(tǒng)的性能，在2022年前將軍用IC的制造工藝提高到45 nm、2025年前達(dá)到22 nm[4].

3) 鼓勵(lì)民為軍用，保障軍用IC供應(yīng)鏈的安全性.民用領(lǐng)域的IC工藝和產(chǎn)品更新領(lǐng)先于軍用，國防部于2003年制定了《國防可信集成電路戰(zhàn)略》，在成熟工藝節(jié)點(diǎn)建立自有工廠，在國內(nèi)企業(yè)中選擇可信任的制造廠生產(chǎn)軍用IC，在覆蓋設(shè)計(jì)、光掩模、制造和封裝測試的全產(chǎn)業(yè)鏈中建立可信供應(yīng)商名單，通過國防采辦制度(defense acquisition)建立軍民通用標(biāo)準(zhǔn)，支持民用IC進(jìn)入軍用領(lǐng)域[5].

2 美國遏制我國集成電路軍民融合的舉措及其影響

2.1 美國遏制我國集成電路軍民融合的行動(dòng)

美國政府實(shí)施了多種關(guān)稅措施和非關(guān)稅措施，推動(dòng)美國和我國IC產(chǎn)業(yè)“脫鉤”(decoupling)[6]，在阻斷中美科技合作與人員流動(dòng)、強(qiáng)化對中國資本在美投資審查等措施的基礎(chǔ)上，還實(shí)施了多項(xiàng)阻礙我國IC軍民融合的行動(dòng).

2.1.1 修訂《出口管理?xiàng)l例》

美國認(rèn)為中國、俄羅斯、委內(nèi)瑞拉實(shí)施軍民融合戰(zhàn)略而經(jīng)由民用供應(yīng)鏈獲取美國的先進(jìn)技術(shù)，未經(jīng)美國政府許可而轉(zhuǎn)為軍事用途，嚴(yán)重威脅著美國的國家安全.美國商務(wù)部于2020年4月27日發(fā)布了《出口管理?xiàng)l例》(Export Administration Regulations)新規(guī)則，阻止這3個(gè)國家的民用實(shí)體將從美國獲取的受管制物品(包括實(shí)物商品、軟件和技術(shù))轉(zhuǎn)用于軍事領(lǐng)域.

第1條新規(guī)則新增了對“軍事最終用途”的監(jiān)管，要求這3個(gè)國家的民用實(shí)體，將從美國進(jìn)口的受管制物品出口、再出口、轉(zhuǎn)移給軍事最終用戶(military end-user)或者軍事最終用途(military end-use)時(shí)，都必須申請?jiān)S可證.“軍事最終用戶”包括軍隊(duì)和國家警察、政府情報(bào)或偵察組織，以及支持或促進(jìn)軍用物品的運(yùn)行、安裝、維護(hù)、修理、大修、翻新、開發(fā)或生產(chǎn)的實(shí)體.“軍事最終用途”是指將物品應(yīng)用于支持或促進(jìn)軍事活動(dòng)的運(yùn)行、安裝、維護(hù)、修理、大修、翻新、開發(fā)或生產(chǎn)，如果一個(gè)民用物品最終應(yīng)用于軍事活動(dòng)就屬于“軍事最終用途”.美國商務(wù)部下設(shè)的最終用戶審查委員會(huì)(End-User Review Committee, ERC)負(fù)責(zé)制定軍事最終用戶清單.

第2條新規(guī)則取消了對包括中國在內(nèi)的23個(gè)國家從美國進(jìn)口軍民兩用物品的許可證豁免，中國實(shí)體從美國進(jìn)口此類物品時(shí)必須申請?jiān)S可證.

2.1.2 廣泛使用“實(shí)體清單”

自2018年初到2020年12月末，美國商務(wù)部已將上百家中國機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人列入“實(shí)體清單”(entity list)，主要涉及IC、衛(wèi)星通信、高性能計(jì)算、人工智能、航空航天等高科技領(lǐng)域，包括華為、中芯國際、中國電子科技、海威華芯、成都海光集成電路、航天科工、無錫江南計(jì)算技術(shù)研究所等軍工集團(tuán)和民營企業(yè)、研究機(jī)構(gòu).美國商務(wù)部認(rèn)為這些中國實(shí)體將從美國獲取的物品用于軍事最終用途，對美國國家安全形成了威脅.

被列入“實(shí)體清單”后，這些實(shí)體必須獲得美國商務(wù)部的出口許可，才能從美國進(jìn)口《出口管理?xiàng)l例》所涉及的物品，但是大多數(shù)情況下，申請?jiān)S可的結(jié)果是“推定拒絕”(presumption of denial).美國出口管制物品覆蓋核材料、電子產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)、傳感器等10大類，其中包括各類軍民兩用物品.美國企業(yè)已開始根據(jù)新規(guī)則調(diào)整貿(mào)易流程，2020年5月美國最大的2家IC設(shè)備供應(yīng)商泛林半導(dǎo)體、應(yīng)用材料公司通知我國部分IC企業(yè)，要求企業(yè)遵守新規(guī)則，承諾不能將從這些公司進(jìn)口的物品用于軍事領(lǐng)域，中芯國際等國內(nèi)龍頭企業(yè)在獲得美國的許可證之前，無法用從美國進(jìn)口的物品為包括華為公司在內(nèi)的若干國內(nèi)客戶制造產(chǎn)品.

2.1.3 制定“中國涉軍企業(yè)清單”和“中國軍工復(fù)合體企業(yè)”清單

美國政府認(rèn)為“中國軍方擁有、控制或有聯(lián)系”的涉軍企業(yè)是加快中國軍事發(fā)展的重要渠道，必須嚴(yán)格監(jiān)管美國物品向此類中國企業(yè)出口，控制美國對此類企業(yè)的投資.2020年6月，美國公布了第1批“中國涉軍企業(yè)清單”(List of Communist Chinese Military Companies)，列入了中國航天科技、中國電子科技、?？低暋⑷A為等20家中國企業(yè)，8月公布的第2批清單中新增了中國聯(lián)通等11家企業(yè)，12月又將中芯國際、中國國際工程咨詢公司等4家企業(yè)列入清單，在特朗普政府任期結(jié)束時(shí)清單中共有44家企業(yè)，涉及IC、航空、通信、人工智能等領(lǐng)域.

特朗普政府發(fā)布行政命令，禁止美國的個(gè)人、企業(yè)、協(xié)會(huì)、政府機(jī)構(gòu)等各類實(shí)體購買“中國涉軍企業(yè)”公開發(fā)行的證券、衍生證券等金融產(chǎn)品.清單中的企業(yè)如果要從美國進(jìn)口《出口管理?xiàng)l例》所覆蓋的物品必須申請?jiān)S可證，還可能面臨更嚴(yán)格的出口管制或者經(jīng)濟(jì)制裁.

拜登政府?dāng)U展了特朗普政府的這項(xiàng)行動(dòng)，2021年6月3日簽署新的行政命令，將此清單更名為“中國軍工復(fù)合體企業(yè)清單”(Chinese Military-Industrial Complex Companies List)，移出原有44家企業(yè)中的一部分，新增了一些企業(yè)，總數(shù)為59家.這項(xiàng)行政命令禁止美國實(shí)體投資清單中的企業(yè)，禁令于8月2日生效，已投資這些企業(yè)的美國實(shí)體可以在1年內(nèi)出售所持有的證券，在1年期滿后除非獲得財(cái)政部的特殊許可才能出售.

美國政府的這一行動(dòng)將導(dǎo)致被列入清單的中國企業(yè)失去美國投資者，其他國家的投資者也可能拋售證券，撤回投資，這些中國企業(yè)的融資渠道變窄，面臨著在境外市場退市、在中國境內(nèi)的證券市場市值縮小的風(fēng)險(xiǎn).

2.2 美國遏制我國集成電路軍民融合舉措的影響

美國政府遏制我國軍民融合的手段頻次升高，范圍逐漸擴(kuò)大，政策工具更加多樣化，制定的“中國涉軍企業(yè)清單”“實(shí)體清單”缺乏客觀性和明確的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，難以預(yù)測和規(guī)避.拜登政府在特朗普政府遏制中國IC發(fā)展行動(dòng)的基礎(chǔ)上，還與日本政府合作來降低對中國大陸IC制造及封測產(chǎn)能的依賴性，重視增強(qiáng)本國IC制造能力和研發(fā)能力，扶持臺(tái)積電、三星等企業(yè)在美國本土新建制造廠，并在2021年4月舉辦“半導(dǎo)體和供應(yīng)鏈彈性首席執(zhí)行官峰會(huì)”，鼓勵(lì)與IC相關(guān)的各國跨國公司在美國建廠.美國制定了《2021年創(chuàng)新與競爭法案》(US Innovation and Competition Act 2021)，預(yù)計(jì)在今后5年內(nèi)撥款542億美元支持IC發(fā)展，以保持美國在IC領(lǐng)域的全球領(lǐng)導(dǎo)力.

美國總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)(PCAST)、戰(zhàn)略與國際問題研究中心(CSIS)、新美國安全中心(CNAS)、美中經(jīng)濟(jì)與安全評估委員會(huì)(USCC)等多個(gè)官方智庫認(rèn)為，美國政府將繼續(xù)強(qiáng)化在IC等高科技領(lǐng)域?qū)χ袊亩糁拼胧谥R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府補(bǔ)貼等方面繼續(xù)施壓，強(qiáng)化貿(mào)易管制、投資審查、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與人才流動(dòng)限制、反技術(shù)間諜相關(guān)的司法行動(dòng)[7].

這些智庫向美國政府提出的相關(guān)建議主要包括：加強(qiáng)對本國IC技術(shù)創(chuàng)新的支持，擴(kuò)大制造產(chǎn)能以完善本土供應(yīng)鏈；和英、法、韓、日、以色列等盟國合作，共建軍事領(lǐng)域所需的可信IC制造廠，制定國際IC技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，更有效地應(yīng)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)；美國、日本、荷蘭占據(jù)全球IC制造設(shè)備市場份額的90%以上，美國應(yīng)當(dāng)和日本、荷蘭共同實(shí)施對華IC制造設(shè)備出口管制，設(shè)立美-日國家安全創(chuàng)新基金，加快IC技術(shù)研發(fā).

從中美貿(mào)易摩擦的演進(jìn)歷程可見，美國官方智庫對政府決策具有重大的影響力.迄今美國政府在IC領(lǐng)域所采取的行動(dòng)與官方智庫的建議具有高度的一致性，可以預(yù)見美國政府將繼續(xù)采用復(fù)雜多樣的遏制性工具，推動(dòng)中美在IC先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域的“脫鉤”，縮減我國IC產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間，制約軍民融合.在這一趨勢之下：

1) 我國IC軍民兩用技術(shù)開發(fā)受阻，軍民融合發(fā)展的基礎(chǔ)被削弱.中美之間IC領(lǐng)域的貿(mào)易摩擦是高度不對稱的博弈，美國在產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)、原始創(chuàng)新領(lǐng)域處于領(lǐng)導(dǎo)地位，我國在部分技術(shù)領(lǐng)域建立起自主創(chuàng)新能力，但仍然以跟蹤、模仿和學(xué)習(xí)為主，美國政府的行動(dòng)不僅降低了我國對海外IC技術(shù)的可獲得性，縮小了IC領(lǐng)域的技術(shù)學(xué)習(xí)范圍和深度，還阻礙著我國IC軍民兩用技術(shù)的開發(fā)，削弱軍民融合發(fā)展的基礎(chǔ)，持續(xù)壓縮IC軍民融合發(fā)展的空間.美國政府仍在抬高中美之間IC貿(mào)易的成本與風(fēng)險(xiǎn)，國內(nèi)IC產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈不穩(wěn)定，導(dǎo)致供貨周期拉長甚至部分“斷供”.

2) 全球IC供應(yīng)鏈格局重構(gòu).中美貿(mào)易摩擦、新冠疫情、全球數(shù)字化轉(zhuǎn)型等多重因素共同作用，加劇了IC供應(yīng)鏈的動(dòng)蕩和制造產(chǎn)能短缺，阻礙著汽車、手機(jī)等產(chǎn)業(yè)的恢復(fù)進(jìn)程.韓國、日本、歐洲、中國臺(tái)灣等IC領(lǐng)先發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體更加重視IC供應(yīng)鏈的本土化，全球IC供應(yīng)鏈“犧牲分工效率、增加穩(wěn)定性”的趨勢初現(xiàn).2019年11月日本通過了《外匯與外國貿(mào)易法》，擴(kuò)大了限制外商直接投資的產(chǎn)業(yè)范圍，新增了手機(jī)、電腦、軟件開發(fā)、IC制造等20個(gè)產(chǎn)業(yè)，抬高了對外資投資于日本先進(jìn)技術(shù)的審核門檻.歐盟2019年2月通過了《歐盟統(tǒng)一外資安全審查框架建議》，加強(qiáng)對外資在歐盟國家投資的審查，2020年12月歐洲17國簽署了《歐洲處理器和半導(dǎo)體科技計(jì)劃聯(lián)合聲明》(Declaration：A European Initiative on Processors and Semiconductor Technologies)，宣布未來3年內(nèi)投資1 450億歐元用于強(qiáng)化歐洲的處理器和半導(dǎo)體生態(tài)系統(tǒng)，以應(yīng)對供應(yīng)鏈安全方面的挑戰(zhàn).

3 我國集成電路軍民融合發(fā)展的瓶頸

我國在“十四五”規(guī)劃中提出要把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐.中美科技領(lǐng)域的“脫鉤”在加速，國外先進(jìn)IC技術(shù)的可獲得性持續(xù)降低，我國必須發(fā)揮舉國體制的優(yōu)勢，掌握創(chuàng)新主動(dòng)權(quán)，提高我國在國際IC產(chǎn)業(yè)鏈中的影響力，形成對國外斷供的反制能力[8].

2015年工信部制定了《集成電路軍民通用標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)方案》，開始探索IC軍民標(biāo)準(zhǔn)的通用化.在《“十三五”科技軍民融合發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃》的重點(diǎn)任務(wù)中，提出要實(shí)施國家重大科技項(xiàng)目，加強(qiáng)“核高基”、寬帶移動(dòng)通信、IC裝備等軍民融合重大專項(xiàng)成果的雙向轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化.

我國IC基礎(chǔ)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展在“軍轉(zhuǎn)民，民參軍”的推動(dòng)下已有顯著提升，軍用IC的自給率高于民用，一些民營企業(yè)參與軍用元器件的研發(fā)，為軍工集團(tuán)進(jìn)行配套生產(chǎn)，在軍用CPU，GPU等一些重點(diǎn)領(lǐng)域取得了突破，龍芯、申威CPU在軍用市場的成功應(yīng)用表明我國已具備自主研發(fā)核心IC的能力，但是尚未轉(zhuǎn)化成民用領(lǐng)域的競爭力.我國亟待加強(qiáng)軍民融合來提高IC產(chǎn)能利用率和自主創(chuàng)新能力，建設(shè)協(xié)同發(fā)展的IC產(chǎn)業(yè)鏈和安全的供應(yīng)鏈.

制約我國IC軍民融合的2個(gè)主要內(nèi)部瓶頸在于：

1) 軍民融合動(dòng)力不足.我國缺少IC軍民融合發(fā)展的動(dòng)態(tài)規(guī)劃，尚未建立起IC軍民融合協(xié)調(diào)機(jī)制，對政府支持的“核高基”科技重大專項(xiàng)等技術(shù)開發(fā)成果向軍用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移的重視程度不足.軍工企業(yè)注重保密性而進(jìn)行封閉式研發(fā)，與國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)等機(jī)構(gòu)缺乏合作.軍用IC的應(yīng)用環(huán)境復(fù)雜，更為看重可靠性和環(huán)境適應(yīng)性，在民用市場缺乏競爭力；軍用IC市場相對封閉，“軍轉(zhuǎn)民”意識(shí)較弱[9]；軍用IC市場規(guī)模小，不具備快速更新產(chǎn)品的市場規(guī)模，投資收益有限，雖然軍方客戶信譽(yù)好，但是質(zhì)量要求高，評審環(huán)節(jié)多，交易流程長，以市場需求為導(dǎo)向的民用IC企業(yè)對軍用項(xiàng)目積極性不高，“民參軍”渠道不暢.

2) 軍民制造產(chǎn)能難以形成有效互補(bǔ).IC制造廠投資規(guī)模大而軍用IC批量小，軍用IC制造廠的產(chǎn)能難以得到充分利用，而且軍用產(chǎn)品的驗(yàn)證周期長，工藝迭代速度比民用IC慢，導(dǎo)致軍用制造廠無法服務(wù)于民用市場，易于成為“資金黑洞”.我國先進(jìn)的民用IC制造廠和封裝廠對國外、尤其是美國技術(shù)源的依賴程度較高，受到美國政府的管制和審查，難以成為安全、穩(wěn)定的軍用產(chǎn)能[10].

4 推進(jìn)我國集成電路軍民融合的策略

4.1 糾正認(rèn)知偏差

實(shí)踐中對于IC軍民融合的內(nèi)涵與重要性存在一些認(rèn)知偏差，認(rèn)為軍用IC的核心指標(biāo)是穩(wěn)定性、可靠性，更適合采用成熟工藝而對先進(jìn)工藝的需求不高.2019年7月我國發(fā)布的《新時(shí)代的中國國防》白皮書指出，全球軍用裝備智能化、精確化、無人化趨勢更加明顯，戰(zhàn)爭形態(tài)加速向信息化戰(zhàn)爭演變，我國軍隊(duì)現(xiàn)代化水平與國家安全需求相比差距很大.先進(jìn)工藝并不必然降低軍用IC的穩(wěn)定性與可靠性，卻能夠在軍事競爭中帶來優(yōu)勢，機(jī)載電子設(shè)備、航空器等軍用場景更需要先進(jìn)工藝縮小IC尺寸，提高性能，降低功耗.例如臺(tái)積電制造的高端IC就應(yīng)用于美國F35戰(zhàn)斗機(jī)等裝備中.先進(jìn)工藝成本高，需要規(guī)?；a(chǎn)才能獲得盈利，軍用IC缺少量的支撐，采用成熟工藝主要是考慮經(jīng)濟(jì)性，而且國內(nèi)缺乏先進(jìn)工藝來生產(chǎn)軍用IC，軍用IC制造工藝普遍停留在65 nm.如果美國達(dá)成“電子復(fù)興計(jì)劃”的22 nm目標(biāo)，其軍事力量將大幅提升，對我國形成顯著的技術(shù)壓制[4].

4.2 完善集成電路軍民融合發(fā)展體制機(jī)制

總結(jié)“十三五”時(shí)期IC軍民融合的成果和經(jīng)驗(yàn)，在《“十四五”科技軍民融合發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃》中完善頂層設(shè)計(jì)，明確IC軍民融合的階段性目標(biāo)，由中央軍民融合發(fā)展委員會(huì)指定專門機(jī)構(gòu)來推進(jìn)IC軍民融合，加快關(guān)鍵材料、設(shè)備和工藝等全產(chǎn)業(yè)鏈的軍民融合.圍繞規(guī)劃目標(biāo)制定鼓勵(lì)I(lǐng)C軍民科技成果相互轉(zhuǎn)化的激勵(lì)政策，改變科技管理中的軍民分割、多頭管理，促進(jìn)軍民IC科研基礎(chǔ)設(shè)施和實(shí)驗(yàn)室的雙向開放；在軍用采辦中引入競爭機(jī)制和可信認(rèn)證，降低民用IC企業(yè)進(jìn)入軍用市場的門檻；持續(xù)提高IC軍民通用標(biāo)準(zhǔn)的適用性，提供民用企業(yè)所需的軍工資質(zhì)申請等相關(guān)服務(wù)，基于通用標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)促進(jìn)軍民資源共享[11].

4.3 調(diào)整國內(nèi)集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式

1) 合理化產(chǎn)業(yè)布局.中央政府加強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃與地區(qū)間分工協(xié)作，避免地方政府過度分散化投資導(dǎo)致稀缺的IC產(chǎn)業(yè)資源、尤其是政府資金和人才資源缺口被放大，減少低水平重復(fù)建設(shè)和投資騙補(bǔ)貼、虛假合資等現(xiàn)象，擴(kuò)大制造產(chǎn)能，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程中加快國內(nèi)人才培養(yǎng).

2) 調(diào)整IC產(chǎn)業(yè)政策.以鼓勵(lì)市場需求引領(lǐng)的技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向，減少建廠補(bǔ)貼等事前性工具，轉(zhuǎn)向以人才培養(yǎng)、研發(fā)稅收抵免等事中性政策工具，以及稅收優(yōu)惠、政府采購等事后性工具為主；鼓勵(lì)國產(chǎn)設(shè)備與材料企業(yè)、IC企業(yè)、整機(jī)企業(yè)合作，在90 nm，65 nm成熟工藝推進(jìn)若干核心設(shè)備與材料的國產(chǎn)化，在28 nm及以上工藝建設(shè)“去美國化”的生產(chǎn)線，降低對美國技術(shù)的依賴，增強(qiáng)供應(yīng)鏈的多樣性和安全性.

4.4 提高集成電路研發(fā)效率

政府應(yīng)當(dāng)加大對IC相關(guān)基礎(chǔ)研究的支持力度，以加快軍民兩用IC共性技術(shù)的開發(fā)及擴(kuò)散為核心，以存儲(chǔ)器和模擬產(chǎn)品等通用性產(chǎn)品為重點(diǎn)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和激勵(lì)體系設(shè)計(jì)，促進(jìn)軍民融合，加快自主創(chuàng)新.可借鑒美國的經(jīng)驗(yàn)來增進(jìn)國防、產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的協(xié)作，政府資助的技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化和國防應(yīng)用為導(dǎo)向，縮短軍用項(xiàng)目從立項(xiàng)、論證到研發(fā)投產(chǎn)的周期，支持民企參與軍民兩用技術(shù)的開發(fā)，在關(guān)鍵產(chǎn)品和技術(shù)領(lǐng)域取得突破，增強(qiáng)我國的博弈能力.

4.5 拓展國際合作

在2018年中國、日本、韓國3國間的貿(mào)易總額中，IC貿(mào)易占24%，達(dá)到3 028億美元，需要重視增進(jìn)中日韓在IC領(lǐng)域的合作，加快建立中日韓自由貿(mào)易區(qū)，在相關(guān)貿(mào)易談判中明確軍用、民用IC的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，制定公平合理的貿(mào)易審查規(guī)則[12].

美國、歐洲IC產(chǎn)業(yè)界的立場不同于政府，對華合作意愿強(qiáng).例如美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)(SIA)認(rèn)為美國政府過度強(qiáng)調(diào)國家安全而不必要地強(qiáng)化對華出口管制，不利于美國IC企業(yè)保持競爭力，2021年3月中美產(chǎn)業(yè)界協(xié)商設(shè)立了“中美半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)和貿(mào)易限制工作組”加強(qiáng)信息溝通，交流有關(guān)出口管制、供應(yīng)鏈安全、加密等技術(shù)和貿(mào)易限制等方面的政策，期望建立穩(wěn)定、有彈性的全球IC供應(yīng)鏈.應(yīng)當(dāng)綜合政府研究機(jī)構(gòu)、國家IC產(chǎn)業(yè)發(fā)展咨詢委員會(huì)、產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)等組織的作用，指導(dǎo)國內(nèi)IC企業(yè)完善貿(mào)易合規(guī)體系，同時(shí)鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)維護(hù)與美國IC供應(yīng)商及客戶的合作，與歐洲、亞洲IC企業(yè)以及國際客戶共同探索符合監(jiān)管規(guī)則的新型合作方式，提高國外企業(yè)在我國的本土化程度[13].