孟 媛，譚 悅，邱維臣

(天津市科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，天津 300000)

0 引言

習(xí)近平總書記在2021年兩院院士大會上指出，“創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈融合，關(guān)鍵是要確立企業(yè)創(chuàng)新主體地位。要增強企業(yè)創(chuàng)新動力，正向激勵企業(yè)創(chuàng)新，反向倒逼企業(yè)創(chuàng)新?！薄吨泄仓醒腙P(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年計劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》指出，“強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚”。近幾年，天津市高度重視企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展工作，通過實施科技型企業(yè)成長計劃、科技型企業(yè)升級版計劃、創(chuàng)新型企業(yè)領(lǐng)軍計劃等，有力促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。進(jìn)行科技型企業(yè)綜合能力的評價研究，有助于把握其發(fā)展現(xiàn)狀和特色，明確制約因素，為進(jìn)一步發(fā)揮政策作用、激發(fā)企業(yè)績效提供依據(jù)。

1 評價對象

2019年，天津市科技局啟動“雛鷹—瞪羚—領(lǐng)軍”企業(yè)梯度培育工作(以下簡稱“企業(yè)梯度培育工作”，這些企業(yè)統(tǒng)稱為“培育企業(yè)”)。三年來，天津市通過認(rèn)定培育企業(yè)給予企業(yè)科技型身份，讓企業(yè)在項目融資、市場拓展等活動中獲得更多資源，使其能夠?qū)Ω黜椏萍颊邞?yīng)享盡享，引導(dǎo)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，探索利用非財政資金實現(xiàn)對企業(yè)科技創(chuàng)新的支持方式。自企業(yè)梯度培育工作開展以來，天津市雛鷹企業(yè)茁壯成長，瞪羚企業(yè)快速發(fā)展，科技領(lǐng)軍企業(yè)引領(lǐng)作用明顯，在生產(chǎn)經(jīng)營、研發(fā)投入、科技產(chǎn)出等方面的主要指標(biāo)均領(lǐng)跑全市，培育企業(yè)已經(jīng)成為天津市高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎。

因此，本文以培育企業(yè)為評價對象來代表天津市的科技型企業(yè)。數(shù)據(jù)來源于評價入庫的培育企業(yè)，分析年度為2017—2020年，雖然2017年和2018年還未開始企業(yè)梯度培育工作，但是為了跟蹤對比培育企業(yè)在享受政策前后的情況，本文選取了政策實施年份及前后4年的數(shù)據(jù)，2017年和2018年的數(shù)據(jù)為培育企業(yè)相對應(yīng)的同口徑的歷史數(shù)據(jù)。

2 評價體系構(gòu)建

2.1 評價指標(biāo)選取

根據(jù)以往文獻(xiàn)研究，綜合衡量企業(yè)財務(wù)績效和創(chuàng)新能力的指標(biāo)[1-4]，以及結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性，本文采用資產(chǎn)負(fù)債率和利潤率反映企業(yè)的財務(wù)情況，采用研發(fā)人員占比、研發(fā)投入強度反映企業(yè)的創(chuàng)新投入情況，采用發(fā)明專利申請數(shù)占比、新產(chǎn)品銷售收入占比反映企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出情況，形成科技型企業(yè)綜合能力評價指標(biāo)體系(見表1)。

表1 評價指標(biāo)體系

2.2 評價方法選擇

以多變量為研究對象時，一般給予其相應(yīng)的權(quán)重，將不同指標(biāo)統(tǒng)一起來。確定權(quán)重的方法主要有主觀賦權(quán)評價法和客觀賦權(quán)評價法兩大類[5]，本文選擇客觀賦權(quán)評價法。客觀賦權(quán)評價法是根據(jù)指標(biāo)之間的相關(guān)關(guān)系或各項指標(biāo)的變異系數(shù)來確定權(quán)數(shù)進(jìn)行綜合評價，如主成分分析法和因子分子法等。因子分子法提取的公因子比主成分分析提取的主成分更具有解釋性，因子分子法的潛在變量校正了觀測變量的測度誤差，因此本文采用因子分析法進(jìn)行權(quán)重的確定。

因子分析的核心是用較少的互相獨立的因子反映原有變量的絕大部分信息。設(shè)原有p個變量x1,x2,…,xp，且每個變量(或經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化處理后)的均值為0，標(biāo)準(zhǔn)差均為1。現(xiàn)將每個原有變量用m(m

上述公式是因子分析的數(shù)學(xué)模型，也可用矩陣的形式表示：

X=AF+E

式中：F為因子變量或公共因子；A=(aij)為因子載荷矩陣，aij是第i個指標(biāo)與第j個因子的相關(guān)系數(shù)；E為特殊因子，表示原有變量不能被因子變量所解釋的部分，相當(dāng)于多元回歸分析中的殘差部分，實際分析時忽略不計。

3 評價過程

3.1 樣本數(shù)據(jù)效度檢驗

因子分析的前提是變量之間存在較強的相關(guān)性，在因子分子之前，需要對數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗，檢驗方法是KMO(Kaiser-Meyer-Olkin)檢驗和巴特利特球形檢驗(Bartlett Test of Sphericity)[6]。

通過SPSS 20.0將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行以上兩種檢驗，結(jié)果如表2所示。

表2 KMO檢驗和Bartlett球形檢驗的結(jié)果

KMO檢驗用于檢查變量間的偏相關(guān)性，取值為0～1，KMO統(tǒng)計量越接近1，因子分子效果越好；若小于0.5，則不適合做因子分子。Bartlett球形檢驗以變量的相關(guān)系數(shù)矩陣為出發(fā)點，Sig.值小于0.05，適合做因子分析。根據(jù)表2的檢驗結(jié)果，KMO統(tǒng)計量為0.554，大于0.5，且Bartlett球形檢驗Sig.值為0.040，小于0.05，因此本文數(shù)據(jù)適合做因子分子。

3.2 提取主因子

運用主成分分析法提取主因子，并以特征值大于1為原則，得出被提取的主因子數(shù)量、特征值、方差貢獻(xiàn)率和累計方差貢獻(xiàn)率。本文數(shù)據(jù)主因子提取結(jié)果如表3所示。旋轉(zhuǎn)后提取的特征值大于1的主因子共有2個，累計方差貢獻(xiàn)率為98.265%，達(dá)到80%以上表示兩個主因子已足夠描述科技型企業(yè)6項綜合能力指標(biāo)所具有的主要信息。第一個主因子方差貢獻(xiàn)率最大，對科技型企業(yè)綜合能力評價的貢獻(xiàn)率最高。

3.3 計算因子載荷矩陣

由于兩個主因子的代表性不明顯，使得主因子的實際意義不清晰，通過因子旋轉(zhuǎn)，使?jié)撛谝蜃拥膶嶋H意義更明確，分析結(jié)論更加真實[6]。旋轉(zhuǎn)之后的因子載荷矩陣如表4所示。進(jìn)行關(guān)聯(lián)度分析的依據(jù)是，旋轉(zhuǎn)后因子載荷系數(shù)的絕對值越大，表明主因子對所代表的原始變量的解釋能力越強，解釋程度越高[7-9]。根據(jù)分析結(jié)果，第一個主因子在研發(fā)投入強度、新產(chǎn)品銷售收入占比、資產(chǎn)負(fù)債率、發(fā)明專利申請率、利潤率5個原始變量上的載荷系數(shù)最大，分別為0.996，0.988，-0.987，0.957，0.907。第二個主因子在研發(fā)人員占比這個原始變量上具有較高的載荷系數(shù)，為0.998。

表3 主因子提取結(jié)果

表4 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

3.4 計算因子得分

運用SPSS軟件可以直接得出主因子1和主因子2的得分，以旋轉(zhuǎn)后的主因子方差貢獻(xiàn)率占累計方差貢獻(xiàn)率的比例作為衡量各主因子的權(quán)重。本文中，78.008/98.265為主因子1的權(quán)重，20.256/98.265為主因子2的權(quán)重。將各個樣本的因子得分與相應(yīng)因子權(quán)重相乘后求和，得出各個樣本的綜合得分，計算結(jié)果見表5。

4 結(jié)果與分析

2017—2020年，天津市科技型企業(yè)綜合能力水平呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢，并且2019年企業(yè)梯度培育工作實施后，綜合得分由負(fù)轉(zhuǎn)正，說明企業(yè)梯度培育工作等相關(guān)促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的政策措施取得一定成效。主因子1的變化趨勢與綜合得分較一致，而主因子1主要代表的變量是研發(fā)投入強度、新產(chǎn)品銷售收入占比、資產(chǎn)負(fù)債率、發(fā)明專利申請率、利潤率，表明天津市科技型企業(yè)綜合能力的成效主要取決于創(chuàng)新產(chǎn)出和企業(yè)財務(wù)績效的增長以及研發(fā)經(jīng)費投入的提高。這些企業(yè)對于科技創(chuàng)新工作較為重視，研發(fā)投入、產(chǎn)出、財務(wù)情況較為理想，創(chuàng)新效率和綜合能力水平較高。

表5 因子得分矩陣

近三年，主因子2的發(fā)展程度大多低于綜合水平，而主因子2主要代表研發(fā)人員占比，表明天津市科技型企業(yè)創(chuàng)新人力投入水平落后于整體發(fā)展水平。該結(jié)果亦與天津市的現(xiàn)狀相吻合，近年來天津市面臨人口減少和人才流失的雙重壓力：“十三五”期間天津市常住人口減少56.4萬人，同時伴隨勞動力及就業(yè)人口流失?！?021年中國城市人才吸引力報告》數(shù)據(jù)顯示，2016—2020年天津人才整體凈流入占比分別為0.2%，0.1%，-0.1%，-0.1%，0.0%，呈現(xiàn)下降趨勢。人口及人才的流失一定程度影響了科技型企業(yè)創(chuàng)新人力的投入，進(jìn)而制約了企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展和綜合能力提升。

5 結(jié)語

綜上，天津市科技型企業(yè)綜合能力處于持續(xù)增長的狀態(tài)，但仍有較大成長空間，在保持研發(fā)經(jīng)費投入和重視創(chuàng)新產(chǎn)出的同時，應(yīng)該將工作重點放在提高創(chuàng)新型人才投入等方面。一方面，建議放寬人才政策，引進(jìn)科技創(chuàng)新人才，尤其是引進(jìn)高層次人才，充實科技創(chuàng)新人才隊伍；同時完善科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)制度體系，支持鼓勵高校和科研院所專業(yè)技術(shù)人員以掛職、參與項目合作、兼職、在職創(chuàng)業(yè)等方式助力科技型企業(yè)開展創(chuàng)新活動，激發(fā)科研活力。另一方面，建議科技型企業(yè)提高研發(fā)人員的自身技術(shù)水平，為研發(fā)人員提供良好的學(xué)習(xí)機會和創(chuàng)造良好的研發(fā)氛圍；同時建立考核和獎勵機制，提高研發(fā)人員的主動性，著力激發(fā)研發(fā)活力。